BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2020 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NHẬT BẢN

CTCP CHỨNG KHOÁN NHẬT BẢN BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2020 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2020 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NHẬT BẢN CTCP CHỨNG KHOÁN NHẬT BẢN BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2020 MỤC LỤC THÔNG TIN CHUNG Sự kiện bật Ngành nghề kinh doanh Địa bàn kinh doanh 04 Mơ hình quản trị Cơ cấu tổ chức Định hướng phát triển Các rủi ro TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG TRONG NĂM Tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh Tổ chức nhân Tình hình đầu tư thực dự án 16 Tình hình tài Cơ cấu cổ đơng Báo cáo tác động liên quan đến môi trường xã hội Công ty BÁO CÁO CỦA BAN GIÁM ĐỐC Đánh giá kết hoạt động sản xuất kinh doanh Tình hình tài Cải tiến cấu tổ chức, sách, quản lý 29 Kế hoạch phát triển tương lai Báo cáo đánh giá liên quan đến trách nhiệm môi trường xã hội Công ty CTCP CHỨNG KHOÁN NHẬT BẢN BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2020 ĐÁNH GIÁ CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Các mặt hoạt động Công ty Hoạt động Ban Giám đốc Công ty Kế hoạch, định hướng 37 QUẢN TRỊ CÔNG TY Hội đồng Quản trị Ban Kiểm soát Các giao dịch, thù lao khoản lợi ích 41 BÁO CÁO TÀI CHÍNH Ý kiến kiểm tốn Báo cáo tài 49 CTCP CHỨNG KHOÁN NHẬT BẢN BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2020 THÔNG TIN CHUNG THÔNG TIN CHUNG CTCP CHỨNG KHỐN NHẬT BẢN BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2020 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NHẬT BẢN TÊN TIẾNG ANH Japan Securities Incorporated TÊN VIẾT TẮT JSI GIẤY PHÉP THÀNH LẬP 103/UBCK-GP VÀ HOẠT ĐỘNG VỐN ĐIỀU LỆ 160.000.000.000 VND (tại ngày 31/12/2020) VỐN CHỦ SỞ HỮU 157.912.734.540 VND (tại ngày 31/12/2020) ĐỊA CHỈ Tầng 14, Tòa nhà TNR Tower, 54A Nguyễn Chí Thanh, Phường Láng Thượng, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội ĐIỆN THOẠI 84 – 24 – 3791.1818 FAX 84 – 24 – 3791.5808 WEB www.japan-sec.vn EMAIL info@japan-sec.vn Ngày 16/01/2009, Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Nhật Bản Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thành lập thức gia nhập vào thị trường chứng khốn Việt Nam với tư cách nhà mơi giới điều hành định chế tài Nhật Bản Trải qua 12 năm đồng hành thị trường, JSI ghi dấu ấn công ty Minh Bạch Tin Cậy, Ổn Định Chất Lượng, Phát Triển Cống Hiến – triết lý kinh doanh mà theo đuổi từ ngày đầu tới Với mức sở hữu Công ty Chứng khoán Aizawa Nhật Bản lên tới gần 99%, JSI cung cấp dịch vụ chứng khoán toàn diện cam kết “chất lượng Nhật Bản” cho tất khách hàng toàn cầu giao dịch thị trường chứng khốn Việt Nam Với phương châm khơng ngừng cải thiện tiến phía trước, phát triển bền vững dựa tảng công nghệ đại ngày hoàn thiện, kim nam cho nỗ lực JSI để mang lại dịch vụ hoàn hảo cho khách hàng, nâng cao giá trị cho cổ đông, tạo môi trường làm việc ổn định cho đội ngũ nhân CTCP CHỨNG KHOÁN NHẬT BẢN BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2020 SỰ KIỆN NỔI BẬT 16/01/2009 11/03/2010 13/06/2018 Thành lập Công ty với tên Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Hoa Anh Đào Đổi tên thành Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Nhật Bản Trở thành cơng ty Cơng ty Chứng khốn Aizawa Nhật Bản 16/10/2018 Tăng vốn điều lệ từ 41 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng 03/10/2019 Được cấp phép thực nghiệp vụ tự doanh chứng khoán 14/11/2018 Thay đổi trụ sở tới Tầng 14, tịa nhà TNR tower, 54A Nguyễn Chí Thanh, Hà Nội 23/11/2020 Chuyển dời hệ thống trung tâm liệu vào Sở Giao dịch Chứng khốn Tp Hồ Chí Minh Liên tục từ năm 2018 đến 2019, JSI thực nhiều kiện lớn như: trở thành công ty Công ty Chứng khoán Aizawa Nhật Bản, tăng vốn điều lệ lên 160 tỷ đồng, thay đổi trụ sở đến tịa nhà TNR 54A Nguyễn Chí Thanh, Hà Nội, bổ sung giấy phép hoạt động tự doanh chứng khoán, đầu tư hệ thống công nghệ thông tin đại đáp ứng tiêu chuẩn quốc tế Kế thừa thay đổi đó, năm 2020, JSI tiếp tục tập trung hồn thiện hệ thống công nghệ thông tin để đáp ứng tốt yêu cầu khách hàng Theo đó, chúng tơi thực di chuyển tồn hệ thống máy chủ đặt trụ sở Công ty vào Trung tâm liệu dự phòng Sở 18/09/2019 Tăng vốn điều lệ từ 100 tỷ đồng lên 160 tỷ đồng 28/01/2021 Tăng vốn điều lệ từ 160 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh với mục đích: đảm bảo hệ thống vận hành sở đáp ứng Data Center Tier-3, tiêu chuẩn cao Việt Nam, rút ngắn khoảng cách địa lý cho lệnh giao dịch đến Sở mức độ tối thiểu, từ đó, tăng tối đa tốc độ lệnh đặt cho khách hàng Hệ thống công nghệ thơng tin JSI thức vào hoạt động sở từ ngày 23/11/2020 Cũng năm 2020, JSI thực hồ sơ tăng vốn điều lệ Công ty lên 300 tỷ đồng Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thức chấp thuận vào ngày 28/01/2021 Tại ngày thực báo cáo này, số vốn điều lệ Công ty 300 tỷ đồng CTCP CHỨNG KHOÁN NHẬT BẢN BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2020 NGÀNH NGHỀ KINH DOANH MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN Là hoạt động cốt lõi Công ty nên tập trung đầu tư người công nghệ nhằm cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp hiệu tới khách hàng Cũng với mục đích đem lại cho khách hàng nhiều lựa chọn sản phẩm để đầu tư, ngồi dịch vụ mơi giới chứng khốn thị trường chứng khốn sở, JSI cịn thực phân phối chứng quỹ mở công ty quản lý quỹ uy tín hoạt động hiệu thị trường chứng khoán Việt Nam JSI cung cấp đầy đủ dịch vụ lưu ký chứng khoán tới khách hàng cách an toàn, bảo mật, thực lưu ký với thời gian nhanh chóng Các dịch vụ lưu ký chứng khốn JSI gồm có: • Mở quản lý thông tin tài khoản lưu ký chứng khốn; • Quản lý chứng khốn: Bao gồm tái lưu ký chứng khoán, lưu trữ giám sát thường xun chứng khốn; • Rút chứng khốn; • Thực quyền, thực quyền mua trực tuyến; Chuyển nhượng quyền mua chứng khốn; • Chuyển khoản chứng khốn khơng qua giao dịch: Chuyển khoản theo yêu cầu khách hàng, thừa kế chứng khoán giao dịch chứng khốn lơ lẻ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Dịch vụ trực tiếp thực chuyên gia giàu kinh nghiệm người Nhật nhân có trình độ cao người Việt Nam, JSI tự tin cung cấp sản phẩm phân tích, tư vấn chất lượng, đa dạng, sát với yêu cầu mục đích đối tượng khách hàng Đối tượng khách hàng mục tiêu mà JSI hướng tới tổ chức nước sản phẩm tập trung báo cáo đặc thù (bespoke reports) theo yêu cầu riêng biệt khách hàng Sử dụng nguồn vốn Công ty để thực đầu tư mục tiêu lợi nhuận sở bảo tồn vốn cổ đơng, JSI lựa chọn sản phẩm đầu tư an toàn, linh hoạt theo vị rủi ro thời kỳ Cơng ty TỰ DOANH CHỨNG KHỐN CTCP CHỨNG KHOÁN NHẬT BẢN BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2020 ĐỊA BÀN KINH DOANH JSI cung cấp dịch vụ chứng khoán cho tất khách hàng cá nhân tổ chức đến từ nước Với lợi mạng lưới khách hàng rộng rãi bề dày lịch sử thương hiệu uy tín cơng ty mẹ Cơng ty Chứng khốn Aizawa, chúng tơi hướng tới thị trường Nhật Bản nước Châu Á khác thị trường quốc tế Đồng thời, đặt trụ sở Hà Nội, chưa mở chi nhánh tỉnh thành khác, Công ty tập trung nhiều vào thị trường Hà Nội tỉnh lân cận thị trường nội địa Luôn ý thức cầu nối thị trường tài Việt Nam nhà đầu tư nước ngoài, đặc biệt nhà đầu tư tổ chức, JSI cung cấp giải pháp kết nối mang tính tồn cầu để khách hàng cơng ty thuận tiện dễ dàng tiếp cận tới thị trường chứng khoán Việt Nam Các giải pháp kết nối khách hàng tổ chức chuyên nghiệp đánh giá cao mặt đại, hiệu quả, chất lượng, tốc độ kết nối, đáp ứng yêu cầu khác ngày khắt khe họ JSI hướng sang thị trường lớn khác châu lục khác tồn giới Chúng tơi kỳ vọng mở rộng tới nhiều thị trường tương lai gần CTCP CHỨNG KHOÁN NHẬT BẢN BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2020 MƠ HÌNH QUẢN TRỊ Mơ hình quản trị Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Nhật Bản bao gồm: Đại hội đồng Cổ đơng, Ban Kiểm sốt, Hội đồng Quản trị, Ban Giám đốc, Phòng ban nghiệp vụ, phận Giám sát tuân thủ giúp việc cho Hội đồng Quản trị Ban Giám đốc Cơ cấu máy quản lý Công ty xây dựng nguyên tắc phân công, quản lý theo chức cơng việc, có mối quan hệ chặt chẽ với ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG quan có thẩm quyền cao nhất, có quyền định vấn đề thuộc nhiệm vụ quyền hạn Điều lệ Cơng ty quy định; BAN KIỂM SỐT quan kiểm tra giám sát toàn diện hoạt động Cơng ty, thẩm định báo cáo tài hàng năm, kiểm tra vấn đề liên quan đến hoạt động tài chính, báo cáo Đại hội đồng Cổ đơng tính xác, trung thực hợp pháp báo cáo tài hoạt động hệ thống kiểm sốt nội bộ, đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp Công ty, cổ đông, khách hàng; HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ quan quản trị, thường xuyên giám sát hoạt động điều hành Ban Giám đốc hoạt động quản trị rủi ro toàn Công ty, điều hành đạo mặt chủ trương, định hướng trung hạn, dài hạn cho tồn Cơng ty 2/5 thành viên Hội đồng Quản trị thành viên không điều hành; BAN GIÁM ĐỐC quản lý, điều hành công việc hàng ngày Công ty thông qua việc phân cấp, phân quyền, thực nhiệm vụ theo định hướng Hội đồng Quản trị Đại hội đồng Cổ đông; thành viên Ban Giám đốc giao nhiệm vụ phụ trách mảng nghiệp vụ chịu trách nhiệm chung mảng phụ trách; CÁC PHÒNG BAN trực tiếp thực công việc cụ thể theo chức năng, nhiệm vụ phân cơng Trưởng phịng ban chịu trách nhiệm trực tiếp hoạt động phòng ban trước Ban Giám đốc; BỘ PHẬN GIÁM SÁT TUÂN THỦ (bao gồm Kiểm toán nội bộ, Kiểm soát nội Quản trị rủi ro) hoạt động độc lập chuyên trách, có trách nhiệm hỗ trợ Hội đồng Quản trị Ban Giám đốc việc kiểm tra kiểm sốt tất hoạt động cơng ty, đảm bảo mục tiêu tuân thủ quy định pháp luật, bảo đảm quyền lợi khách hàng, công ty hoạt động an toàn hiệu quả, hệ thống thơng tin tài trung thực, hợp lý đầy đủ Để nâng cao hiệu chất lượng quản trị Công ty theo tiêu chuẩn thông lệ quốc tế, Hội đồng Quản trị Ban Giám đốc ban hành thường xuyên cập nhật quy trình cơng việc cụ thể cho đầu việc, phịng ban Các quy trình liên tục xem xét điều chỉnh cho phù hợp với quy định pháp luật tình hình hoạt động thực tế thời điểm JSI xây dựng hệ thống KPI minh bạch, rõ ràng, áp dụng phù hợp với quy mô thực tế Công ty, điều giúp việc thực công tác quản lý quản trị nhân thuận lợi