Tài liệu Đề thi môi giới chứng khoán 2007 docx

Vietnam Stock Exchange Page 1 Din àn Chng khoán Vit nam http://diendan.vse.vn Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK 2008 1. Trong quan h vi khách hàng, Công ty Ck phi có trách nhim sau: I. Tìm hiu và thng xuyên cp nht nh k 6 tháng/ln các thông tin v kh nng tài chình, kh nng chu ng ri ro và k vng thu c li nhun ca khách hàng. II.  vn cho khách hàng và cam kt m bo giá tr li nhun, kt qu ca mi khon u . III. Không c trc tip nhn tin giao dch ca khách hàng IV. Công ty chng khoán cung cp nhng thông tin v quyn li phát sinh liên quan n chng khoán ca khách hàng ch khi có yêu cu ca khách hàng. Anh ch hãy chn trong các phng án sau: a. Ch I và II b. Ch II và IV c. Ch I và III d. I, III và IV 2. Khi ngi hành ngh kinh doanh chng khoán thc hin nhng hành vi thiu o c và thiu chuyên nghip thì UBCKNN s có thm quyn x lý vi phm trong nhng trng hp nào sau ây: I. i dng chc trách, nhim vc giao  cho mn tin, chng khoán trên tài khon a khách hàng hoc s dng chng khoán ca khách hàng  cm c hoc s dng tin, chng khoán trên tài khon ca khách hàng khi cha c khách hàng y thác. II. Trc tip hoc gián tip thc hin các hành vi gian ln, la o, to dng thông tin sai s tht hoc b sót thông tin cn thit gây ra công chúng, niêm yt, giao dch, kinh doành, u t chng khoán, dch v v chng khoán và th trng chng khoán. III.  dng thông tin ni b thc hin mua, bán chng khoán ca công ty i chúng cho chính mình hoc bên th ba. IV. Làm trái lnh ca nhà u t. Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. Ch I và III b. Ch II và IV c. Ch I, III và IV d. I, II, III và IV 3. Theo các quy ình hng dn lut chng khoán thì tt c nhng vn bn gc bao gm các phiu nh, s nháp giao dch hàng ngày, các bn thông báo xác nhn giao dch phi c lu gi ti thiu là: Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. 2 nm b. 5 nm c. 10 nm d. 15 nm e. t c các phng án trên u ko úng. 4. Thông tin liên quan n tình trng cá nhân, tài chính và hot ng giao dch ca khách hàng: Vietnam Stock Exchange Page 2 Din àn Chng khoán Vit nam http://diendan.vse.vn Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK 2008 I. Phi c bo mt và ko c s dng theo bt c cách nào  tác ng n giao dch a các cá nhân hay doanh nghip. II. Có th s dng nhng thông tin v các lnh cha c thc hin ca khách hàng này   vn cho khác hàng khác III. có th tác ng n các giao dch trên tài khon cá nhân ca h. Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. Ch I b. Ch II c. Ch I và III d. I,II và III 5. Công ty CK phi tuâ t tt c nhng nguyên tc sau trong quá trình hot ng kinh doanh ca mình, ngoi tr: a. u tiên thc hin lnh ca khách hàng trc lnh t doanh ca cty. b. Thng cho khách hàng ca mình khi h m TK mi. c. Duy trì t l vn kh dng trên tng vn nu chnh ti thiu bng 5% d.  l n trên VCSH ca CTCK không c vt quá 6 ln. 6. Nhng u nào sau ây là các hn chi vi ngi hành ngh kinh doanh chng khoán? I. Chc phép m TK GD CK cho chính mình ti CTCK ni mình làm vic. II. không c làm Giám c (Tng Giám c) ca mt t chc chào bán CK ra công chúng, tr trng hp t chc này là CTCK. III. m gi chng ch hành ngh kinh doanh CK trong vòng 2 nm IV. ng thi làm vic cho hai hay nhiu CTCK Anh ch hãy la chn trong các p/án sau: a. Ch I và III b. ch II và III c. Ch I, II và III d. I, II và IV 7. t c nhng u sau úng vi hot ng môi gii ngoi tr: a. CTCK và nhân viên ca cty c phép nhn y quyn ca khách hàng  quyt nh và la chn chng loi, s lng, giá c CK, thi m mua CK. b. CTCK phi q/lý tin gi GD CK (CK) ca khách hàng tách bit vi tin (CK) ca CTCK. c. CTCK phi công b v mc phí GD CK trc khi khách hàng thc hin giao dch. d. CTCK chc nhn lnh ca khách hàng có  tin và CK theo quy nh ca UBCKNN và phi có các bin pháp cn thit m bo kh nng thanh toán ca khách hàng khi lnh GD c thc hin. 8. i lý nhn lnh c thc hin các nghip v sau: a.  TK GDCK. b. Nhn lu ký CK c.  vn u t CK trc tip cho khách hàng d. Nhn lnh và chuyn lnh ca khách hàng v tr s chính hoc chi nhánh. 9. Trc khi mu n xin m TK mi c chp thun phi có ch ký ca: Vietnam Stock Exchange Page 3 Din àn Chng khoán Vit nam http://diendan.vse.vn Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK 2008 I. Khách hàng II. Nhân viên t vn III. Giám c IV. Cán b có thm quyn ti UBCKNN. Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. Ch I b. Ch I, II và IV c. Ch I, III và IV d. I, II, III 10. t khách hàng thông báo vi bn h mun m mt TK và h có tha thun vi mt nhà t vn c cp phép s thay ht lnh vi bn. bn s yêu cu h có nhng giy t gì  m TK này? I. n xin m TK mi II. Giy y quyn III. Th xác minh có ch ký IV. u cam kt giao dch Anh ch hãy la chn trong các p/án di ây: a. I và II b. I, II và IV c. I, II, III và IV d. Không c m TK này 11. i phng thc khp lnh liên tc, nu NDT t lênh (MP) bán vi giá 95000 vào h thng. nh ca NDT t bán sc khp vi mc giá nào khi trên s lnh có sn mt s các lnh mua sau ây: a. 90000 b. 95000 c. 98000 d. 100000 12. i phng thc khp lnh liên tc, nu NDT t lnh th trng (MP) mua vi giá 100000 vào  thng. Lnh ca NDT t mua sc khp vi mc giá nào trên s lnh có sn mt s các nh bán sau ây: a. 80000 b. 90000 c. 100000 d. 110000 13. nh LO òi hi nhng thông tin sau ngoi tr: I. nh mua hoc bán II. Mã s lu ký III. Khi lng c phiu IV. Giá V.  th t Vietnam Stock Exchange Page 4 Din àn Chng khoán Vit nam http://diendan.vse.vn Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK 2008 Anh ch hãy la chn mt trong các phng án sau: a. I, III, V b. II, III, V c. I, II, III, IV d. I, III, IV, V e. II và IV 14. Phòng nghiên cu ca cty bn va mi a ra khuyn ngh mua c phiu ca mt cty niêm yt trên TTGDCK. Bn chu trách nhim q/lý tài khon giao dch ca cty. Bn mun mua nhng c phiu này, bn s làm gì? a. t lnh giao dch ti mc giá khp lnh (ATO) b. t mt lnh gii hn LO) c. n có tht mt lnh cùng vi các khách hàng khác. d. Khách hàng luôn phi c u tiên. Bn chc t lnh ca mình sau khi khách hàng ca n có c hi t lnh ca mình. 15. Là mt ngi hành ngh Kd CK, UBCKNN cho phép bn: a. Chc làm vic ti mt CTCK b. n va làm vic cho mt CTCK va làm vic cho công ty m ca CTCK ó. c. n có th va làm vic cho mt CTCK va làm cho mt i lý nhn lnh ti mt CTCK khác. d. n có th va làm vic cho TTGDCK va làm vic cho mt CTCK. 16. Là mt ngi hành ngh KDCK bn c phép: a. Có bao nhiêu TK GD tùy thích ti các CTCK khác nhau. b. n ko c m TKGD ti CTCK ca mình. c. n ch có th m TK ti CTCK bn làm vic. d. n không c phép m TKGDCK. 17. n nhn c mt lnh t mua 100.000 c phiu XIU ti mc giá 35.100. Lnh có giá tr trong tháng. Khách hàng là mt quu t Hng Kong. n nay ã mua c 15.000 c phiu. Khi n xem xét các lnh trc khi m ca phiên GD ti TTGDCK hàng ngày bn thy t l nm gi  phiu này ca ngi nc ngoài ã t n mc ti a vào phiên GD trc. Bn s phi làm gì? a. Không làm gì c. ây là mt lnh vn có giá tr do nó cha hoàn tt. b. Thông báo cho TTGDCK rng lnh này vn ang tn ti và có thc thc hin c. Thông báo cho khách hàng bit rng hin h chc mua thêm c phiu thông qua giao dch lô chn. d. Ngay lp tc hy lnh do NDT nc ngoài không th mua thêm loi c phiu này do ó phn còn li trong phiu lnh s b hy. 18. Vào cui phiên giao dch bn ang xem xét li các lnh và các giao dch ã c thc hin mà n nhp cho khách hàng. Bn thy rng có mt giao dch c ghi là 4.000 c phiu XYZ ã c bán vi mc giá 35,200 ng cho ông A. Sau ó bn nh li rng ông A t bn mt lnh mua ti mc giá tt nht. C phiu có giá óng ca là 36.000 ng. Bn phi làm gì? Vietnam Stock Exchange Page 5 Din àn Chng khoán Vit nam http://diendan.vse.vn Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK 2008 I. Liên lc vi phòng x lý lnh và yêu cu h chuyn giao dch này sang TK cá nhân ca n. Ngày giao dch tip theo nhp mt lnh mi  phiên giao dch tip theo vi giá 35,200 ng. II. i cho khách hàng và gii thích v li h thng giao dch. Hôm sau bn s nhp mt nh mua 4.000 c phiu ti mc giá 35,200 ng. III. Ngay lp tc thông báo cho ngi giám sát ca bn v li ca bn. Lãnh o ca bn s ngay lp tc thông báo li này cho TTGDCK. Giao dch này sc x lý ti TK sa li. IV. CTCK phi bù p lnh mua 4000 c phiu ti mc giá 35,200 ng. Khách hàng c thông báo là lnh ca hã thc hin. Phiên giao dch tip theo CTCK s mua 8000 c phiu ti mc giá tt nht. S chênh lch v mc giá sc ghi vào TK sa li. Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. I b. II c. II và III d. III và IV. 19. t công ty i chúng c thc hin vic mua li c phiu ca chính mình, ngoi tr: I. ang KD thua l hoc ang có n quá hn. II.  phiu ca công ty ang là i tng chào mua công khai III. ang trong quá trình chào bán c phiu  huy ng thêm vn. IV. ang thc hin tách, gp c phiu Anh ch hãy la chn phng án di ây: a. I và II b. I, II và III c. I, II, III và IV d. II, III và IV 20. Khách hàng ca bn gi cho bn  tho lun v vic tng giá nhanh ca mt c phiu niêm yt trên TTGDCK trong danh mc u t ca h. Báo chí a tin rng có th s có mt v chào mua thâu tóm công khai loi c phiu này trong mt thi gian ngn. Khách hàng ca bn hi rng h nên làm gì? a. Bán ngay lp tc vì vic chào mua công khai rt khó khn và mt nhiu thi gian c c quan qun lý chp thun. b. Khuy ên khách hàng ca bn rng nu có mt t chào mua công khai, thì bên chào mua phi công b công khai chi tit v vic h s chào mua c phiu trên các phng tin thông tin i chúng trc thi m d kin thc hin. Thi gian chào mua công khai s không ngn hn ba mi ngày. NDT có th quyt nh trong thi gian này. c. chào mua công khai luôn c thc hin theo c ch giao dch lô ln trên TTGDCK. Các NDT nh nên bán c phiu ca h cho các nh ch ln hn  tích ly c phiu. d. Bán c phiu tht nhanh do vic giao dch s b tm dng trên TTGDCK trong thi gian chào mua công khai. 21. Câu nào sau ây úng nht? Vietnam Stock Exchange Page 6 Din àn Chng khoán Vit nam http://diendan.vse.vn Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK 2008 I. Các NDT nhng ngi s hu c phiu buc phi bán c phiu ca h trong t chào mua công khai. II. Bên chào mua c trc tip thc hin vic chào mua  gim các chi phí liên quan ti vic chào mua. III. Sau khi công b công khai vt chào mua, bên chào mua không c thay i ý nh chào mua ã công b, tr trng hp bt kh kháng hoc trng hp tng s lng c phiu ng ký bán nh hn s lng ng ký mua d kin ã báo cáo UBCKNN và c chp thun rút li ng ký chào mua. IV. Bên chào mua c phép bán c phiu ã mua trong vòng 3 tháng k t khi kt thúc t chào mua công khai. Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. I b. I và II c. I và IV d. III 22. CTCK s b pht t 20 triu ng n 50 triu ng nu vi phm u nào sau ây: I. Không thc hin nguyên tc u tiên lnh ca khách hàng trc khi t lnh t doanh ca công ty theo quy nh làm trái lnh ca NDT II. Không thu thp y  thông tin v tình hình tài chính, mc tiêu u t, kh nng chp nhn ri ro ca khách hàng; không t chc nh kánh giá, phân loi khách hàng v kh ng chp nhn ri ro. III. Không mua bo him trách nhim ngh nghip cho nghip v Kinh doanh CK ti công ty; không trích lp y  qu bo v NDT  bi thng thit hi cho NDT do s c k thut và s sut ca nhân viên CTCK gây ra. IV. Thc hin vic bán cho khách hàng bán CK khi không s hu mà lut pháp cha cho phép. Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. Ch II b. Ch I và III c. Ch I, II và III d. I, II, III và IV 23. Ngi hành ngh KDCK phi ch rõ trên lnh ATO ca khách hàng tt c các thông tin sau, ngoi tr: a. Khi lng b. Giá c. CK d. t nht trng hai phiên giao dch, nu lnh cha c thc hin. 24. BCTC ca t chc phát hành, t chc niêm yt phi: a. c kim toán bi t chc kim toán c lp b. c kim toán bi t chc kim toán c lp c chp thun c. c hi ng qun tr và ban kim soát thông qua Vietnam Stock Exchange Page 7 Din àn Chng khoán Vit nam http://diendan.vse.vn Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK 2008 d. c i hi công thông qua. 25.  chc phát hàng, G hoc TG, K toán trng và ngi khác có liên quan ca t chc phát hành, t chc BLPH, t chc t vn phát hành, t chc kim toán c chp thun, ngi ký báo cáo kim toán và các t chc, cá nhân xác nhn h s ng ký chào bán chng khoán ra công chúng có s gi mo trong h sng ký chào bán CK ra công chúng, gây thit hi cho NDT. S  pht t: a.  1% ti 5% tng s tin ã huy ng trái pháp lut và ình cht chào bán trong thi hn 45 ngày. b.  5% ti 10% tng s tin ã huy ng trái pháp lut và hy bt chào bán. c.  10% ti 20% tng s tin ã huy ng trái pháp lut và hy bt chào bán. d. Toàn b 100% tng s tin ã huy ng trái pháp lut và b thu hi Giy chng nhn ng ký chào bán. 26. Nhng hành vi nào sau ây c coi là lng n th trng? I. Tham gia vào các giao dch mà không làm thay i quyn s hu CK. II. Thông ng vi ngi khác  thc hin vic mua, bán CK nhm to ra cung cu gi. III. Tham gia hoc lôi kéo ngi khác liên tc mua, bán thao túng giá CK.f Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. Ch I b. Ch II c. Ch II và III d. I, II và III 27. Nhng t chc và cá nhân nào sau y c coi là ngi bit thông tin ni b? I. Thành viên HDQT, Ban Kim soát, GD hoc TGD, PGD hoc PTGD ca cty i chúng, thành viên ban ài din qui chúng; II. Ngi kim toán BCTC ca cty i chúng, qui chúng. III. CTCK, Cty QLQ và ngi hành ngh kinh doanh CK ca cty. IV. Các công ln ca cty i chúng, qui chúng. Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. Ch I và II b. Ch III và IV c. Ch I, III và IV d. I, II, III và IV 28. t c nhng u sau có th cp trong khi làm vic vi khách hàng ngoi tr: a. So sánh vi các khon u t khác. b. Cam kt và Bo m v li nhun c. i ro có th có d.  kin li nhun kim c. 29. Tài liu công khai nhng thông tin chính xác, trung thc, khách quan liên quan n vic chào bán hoc niêm yt CK ca t chc phát hành, nêu chi tit v tt c các vn  liên quan n hot ng kinh doanh ca doanh nghip giúp cho NDT hiu rõ hn v công ty c gi là: a. Báo cáo tài chính Vietnam Stock Exchange Page 8 Din àn Chng khoán Vit nam http://diendan.vse.vn Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK 2008 b. n cáo bch c. Báo cáo thng niên d.  sng ký phát hành 30.  thng kim soát ni b ca CTCK có chc nng giám sát tuân th, chu trách nhim kim soát nhng ni dung sau ngoi tr: a. Thc hin vic kim toán ni b, giám sát t l vn kh dng và các t l an toàn tài chính. b. Kim soát vic tuân th quy trình nghip v ca các b phn kinh doanh và ngi hành ngh CK. c.  tr các doanh nghip thc hin úng các th tc pháp lý trong huy ng vn. d. o qun, lu gi và m bo tách bit tài sn ca khách hàng. 31. ông ph thông c nhn c tc vi mc theo quyt nh ca: a. i hi ng công b. i ng qun tr c. Ban Giám c u hành d.  toán trng e. t cu sai. 32. ông nào trong các loi công di ây không c  c vào Hi ng qun tr: I. ông u ãi biu quyt II. ông ph thông III. ông u ãi c tc IV. ông u ãi hoàn li Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. I, II b. II, III c. II, IV d. III, IV e. I, IV 33. CTCP: I. c quyn phát hành CK ra công chúng. II. Phi phát hành c phiu ph thông III. c quyn la chn phát hành hoc không phát hành c phiu ph thông. IV. c quyn la chn phát hành hoc không phát hành c phiu u ãi. Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. I, III, IV b. I, II, III c. I, II và IV d. I, II, III và IV 34. Doanh nghip c quyn phát hành CK theo quy nh ca pháp lut là: I. CTCP II. Cty TNHH III. Cty nhà nc Vietnam Stock Exchange Page 9 Din àn Chng khoán Vit nam http://diendan.vse.vn Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK 2008 IV. Cty hp danh Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. I, II, III và IV b. I, II và IV c. I, III và IV d. I, II và III 35. CTCP thy sn M (có trên 100 NDT ngoài công ty) có k hoch mua li c phiu ca chính mình nhm chng li s gim giá c phiu công ty do công ty ang kinh doanh thua l. Hành ng mua i này là: a. c phép thc hin b. Không c phép thc hin c. Ph thuc vào UBCKNN có cho phép/không cho phép. 36. Công ty i chúng ABC chun b thc hin vic phát hành c phiu theo chng trình la chn cho ngi lao ng trong công ty, tng s c phiu c phép phát hành so vi vn c phn ang u hành ca công ty là: a. Không c vt quá 5% b.  5% n 8% c. Không c vt quá 8% d. Không có phng án nào chính xác. 37.  sng ký chào bán c phiu ca ngân hàng A ra công chúng phi có: I. Giy ng ký chào bán c phiu ra công chúng II. n cáo bch III. u l ca t chc phát hành IV. Quyt nh ca i hi ng công thông qua phng án phát hành và phng án s ng vn thu c tt phát hành. V. Giy chp thun ca c quan qun lý nhà nc có liên quan. Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. I, II, III b. I, II, III và IV c. I, II, III và V d. Không có phng án nào y  h s. 38. Sau nhiu nm hot ng liên tip có lãi, Hi ng qun tr Công ty Hoa Hng d kin chào bán  phiu ca mình  m rng kinh doanh (Công ty có VDL là 8 tng) trên mng internet. Liu rng vic làm ca công ty có chu su chnh ca Lut CK: a. Có b. Không c. Cha kt lun c. 39.  t ngày Giy chng nhn chào bán CK ra công chúng có hiu lc, thi hn quy nh cho t chc phát hành phi hoàn thành vic phân phi c phiu và trái phiu ra công chúng là: I. 30 ngày II. 60 ngày Vietnam Stock Exchange Page 10 Din àn Chng khoán Vit nam http://diendan.vse.vn Câu hi cho ngi hành ngh môi gii CK 2008 III. 90 ngày IV. Trên 90 ngày. Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. (I) i vi c phiu và (II) i vi trái phiu b. (III) i vi c phiu và ( IV) i vi trái phiu c. (III) i vi c phiu và (II) i vi trái phiu d. (II) i vi c c phiu và trái phiu e. (III) i vi c c phiu và trái phiu 40. Khi xy ra các trng hp: Trng hp I: Chào mua c phiu có quyn biu quyt dn n vic s hu >= 25% s c phiu ang lu hành ca mt công ty i chúng. Trng hp 2: Công ty i chúng mua li c phiu ca chính mình dn n vic s hu >= 25%  c phiu ang lu hành. Thì phi thc hin theo hình thc chào mua công khai không trong các phng án di ây” a. Ch có trng hp 1 b. Ch có trng hp 2 c.  hai trng hp trên d. t c cac u trên u không úng 41.  chc phát hành chào bán trái phiu chuyn i ra công chúng phi áp ng các u kin sau: I. n u lã góp ti thi m ng ký chào bán ti thiu là 10 tng tính theo giá tr  sách. II. Hot ng kinh doanh nm lin trc nm ng ký chào bán phi có lãi. III. Phi có t chc bo lãnh phát hành. IV. Phi xác nh i din ngi s hu trái phiu. V. Không cn xác nh i din ngi s hu trái phiu. Anh ch hãy la chn trong các phng án di ây: a. I, II, III, IV b. I, II, III, IV c. I, II, V d. II, III, IV e. III, IV 42. CTCP mun niêm yt c phiu trên S Giao dch chng khoán thì trc tiên công ty ó có phi là công ty i chúng? a. úng b. Sai c. Tùy trng hp c th. 43.  t ngày niêm yt, thi gian cam kt nm gi ít nht 50% c phiu do mình s hu ca các thành viên HDQT, Ban GD, Ban KS, KTT ca các công ty niêm yt là: a. 1/2 nm b. 1 nm c. 2 nm d. 3 nm e. 5 nm [...]... x y ra có nh h ng l n n giá ch ng khoán trên th tr ng b d ng thông tin n i b mua, bán ch ng khoán cho chính mình ho c cho ng i khác c d ng ti n, ch ng khoán trên tài kho n c a khách hàng khi không c khách hàng y thác d d ng b ng i h c gi 54 Vi c ch p thu n ho c h y b niêm y t ch ng khoán là do: a giao d ch ch ng khoán b Trung tâm giao d ch ch ng khoán c y ban ch ng khoán nhà n c Anh ch hãy l a ch n... Nh h n giá tr tài s n ròng do c u h n ch b n h n giá tr tài s n ròng do c u l n c Nh h n giá tr tài s n ròng do phát sinh chi phí qu n lý và phát hành d n h n giá tr tài s n ròng do phát sinh chi phí qu n lý và phát hành e Có th l n h n ho c nh h n giá tr tài s n ròng mà không có nguyên nhân 46 t qu giao d ch các lo i ch ng khoán trong các ngày nh sau: Ngày 1/2/N – Ngày u tiên ch ng khoán A, B c niêm...Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK 2008 44 Theo các quy nh pháp lý hi n hành, CTCK không c tr c ti p nh n ti n giao d ch ch ng khoán c a khách hàng Khách hàng c a công ty ph i m tài kho n ti n t i: a Các ngân hàng l u ký do CTCK l a ch n b Các ngân hàng th ng m i c Các ngân hàng th ng m i do CTCK ch n d Trung tâm L u ký ch ng khoán 45 Giá chào... là: u ch nh t i thi u là: a 10 tri u ng n 20 tri u ng b 10 tri u ng n 30 tri u ng c 20 tri u ng n 50 tri u ng d 20 tri u ng n 70 tri u ng e 50 tri u ng n 70 tri u ng f Không có ph ng án nào chính xác 53 Ng i hành ngh kinh doanh ch ng khoán không c c p l i ch ng ch hành ngh ch ng khoán khi có hành vi d i ây, ngo i tr : a Công b thông tin sai l ch nh m lôi kéo, xúi gi c mua, bán ch ng khoán ho c công... v i tình hu ng 2 qua các ph ng án sau: a Cao h n Vietnam Stock Exchange Page 12 Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK b Th p h n c ng nhau d Không xác nh c 51 CTCK A n m gi 11% v n u l c a CTCP B, thì công ty A i ây cho công ty B g m: I v n chào bán ch ng khoán ra công chúng II Xác nh giá tr công ty III v n tái c u trúc v n t i u Anh ch hãy l a ch... STT Mã CK Kh i l ng niêm y t ( tri u c phi u) Giá giao d ch ( nghìn ng) 1 A 10 20 2 B 12 21 Ngày 2/2/N: Ch ng khoán C c niêm y t và giao d ch phiên u tiên K t qu c th : STT Mã CK KL (tri u cp) Giá (Nghìn 1 A 10 21 2 B 12 25 3 C 10 10 Hãy xác nh ch s giá ch ng khoán ngày 2/2/N theo ph ch ng khoán niêm y t 47 Trong th i gian giao d ch liên t c ng) ng pháp bình quân gia quy n v i quy n s là Vi t Nam,... Vietnam Stock Exchange Page 11 Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng STT T/gian NDT Lo i l nh 1 9h05 B LO 2 9h07 A MP 9h50 C LO 10h10 D Hãy xác KL bán Giá mua 1000 101 2000 2008 Giá bán 102 1000 nh s ti n nhà KL mua i hành ngh môi gi i CK 103 5000 u t A ph i tr , bi t r ng phí giao d ch b ng 0? 49 Gi s có các l nh mua và bán m t lo i ch ng khoán c a các nhà nh sau: u t trong kh... d 04 thành viên vào H i ng qu n tr e s ng viên vào H i ng qu n tr Ý ki n ki m toán i v i báo cáo tài chính c a t ch c phát hành và niêm y t: a Ch p thu n toàn b , n u có ngo i tr ph i là không tr ng y u b Ch c ngo i tr d i 10% t ng giá tr tài s n; c Ch p thu n toàn b d Không ngo i tr quá 50% t ng giá tr tài s n Nh ng nh n nh nào sau ây là úng i v i NDT ng i r i ro? a Ng i này ch u t khi m c n bù r i... giao d ch ch ng khoán c y ban ch ng khoán nhà n c Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây: I a và b II a, b và c Vietnam Stock Exchange Page 13 Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng 55 56 57 58 59 60 i hành ngh môi gi i CK 2008 III Không có ph ng án nào chính xác IV Ch a V Ch b VI Ch c ch c niêm y t, t ch c t v n niêm y t, t ch c ki m toán c ch p tu n khi tham gia so n... : a 5 tri u ng n 10 tri u ng b 10 tri u ng n 20 tri u ng c 20 tri u ng n 30 tri u ng d 20 tri u ng n 50 tri u ng e 30 tri u ng n 70 tri u ng f Không có khung ph t ti n nào là chính xác Th tr ng ch ng khoán ang lên giá, c phi u M t ng giá liên t c qua nhi u phiên, nhà t v n khuyên khách hàng c a mình là: a Mua ngay c phi u M vì d ki n còn t ng giá b Bán ngay c phi u M vì ã t ng lên nh c Không nên mua . mn tin, chng khoán trên tài khon a khách hàng hoc s dng chng khoán ca khách hàng  cm c hoc s dng tin, chng khoán trên tài khon ca khách. sót thông tin cn thi t gây ra công chúng, niêm yt, giao dch, kinh doành, u t chng khoán, dch v v chng khoán và th trng chng khoán. III. 