CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI.BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Kết quả hoạt động năm 2020 và tổng kết nhiệm kỳ (2016-2021); Chương trình mục tiêu năm 2021 và các năm tiếp theo

CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Số: 1557/BC-PPC Số: Hải Dương, Hải Dương,ngày ngày31 tháng 03 năm 2021 Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ V/v : Kết hoạt động năm 2020 tổng kết nhiệm kỳ (2016-2021); Chương trình mục tiêu năm 2021 năm Kính thưa Quý vị cổ đông! Hội đồng quản trị Công ty xin báo cáo đến toàn thể Quý vị cổ đông kết thực nhiệm vụ công tác năm 2020 tổng kết nhiệm kỳ (20162021); Nhiệm vụ, chương trình mục tiêu năm 2021 năm sau: PHẦN THỨ NHẤT KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ NĂM 2020 I Đánh giá tình hình hoạt động Cơng ty năm 2020 Căn Báo cáo tài năm 2020 kiểm toán; Căn Báo cáo kết sản xuất kinh doanh năm 2020 Tổng Giám đốc Công ty, Kết thực tiêu SXKD năm 2020: - Sản lượng điện sản xuất: 5.776,73 triệu kWh, đạt 93,17 % so với kế hoạch - Sản lượng điện thương phẩm: 5.265,47 triệu kWh, đạt 94,05% so với kế hoạch - Tổng doanh thu (bao gồm doanh thu bán điện, doanh thu tài thu nhập khác): 8.219,5 tỷ đồng, đạt 99,3% so với kế hoạch; - Tổng chi phí (đã bao gồm chi phí tài chính, chi phí khác): 7.008,86 tỷ đồng, 93,31 % so với kế hoạch; - Tổng lợi nhuận trước thuế: 1.210,65 tỷ đồng, đạt 158,16 % so với kế hoạch Công tác vận hành sản xuất Ban lãnh đạo Công ty bám sát tiêu Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 phê duyệt, xây dựng phương án vận hành sản xuất sở củng cố tốt tổ máy để đảm bảo hệ số khả dụng cao đảm bảo công suất phát tối đa hệ thống yêu cầu, hoàn thành tiêu kinh tế Đại hội đồng cổ đông thông qua Cụ thể, số biện pháp thực hiện: - Tuân thủ tuyệt đối quy trình vận hành, theo dõi phát sớm tượng bất thường vận hành để kịp thời điều chỉnh chế độ làm việc thiết bị Điều giúp đáng kể giảm suất cố, góp phần đạt tốt tiêu kinh tế - kỹ thuật khác - Công tác bồi huấn định kỳ cho lực lượng vận hành đảm bảo để nâng cao kỹ nghề khả xử lý cố thành thạo - Bám sát tiêu suất hao nhiệt tổ máy, điều chỉnh chế độ cháy đảm bảo than cháy tốt buồng đốt trị số tối ưu Tuy nhiên, với khó khăn Qc giao cho hai dây chuyền 75% theo phương án giá điện, đồng thời năm 2020 năm vận hành đầy biến động, đặc biệt ảnh hưởng dịch Covid-19, tác động tình hình mưa lũ bất thường tháng cuối năm, nước hồ thủy điện nhiều, phụ tải thấp ưu tiên nguồn thủy điện kéo theo tổ máy phải vận hành nhiều giải công suất min, chế độ vận hành tối ưu, thường tổ máy nhà máy huy động phát mức công suất thấp chế độ lò - máy PL1 Công tác bảo dưỡng, sửa chữa Kế hoạch sửa chữa lớn năm 2020 tiến hành đại tu khối khối 5, kết hợp hồn thành cơng trình chuyển tiếp từ năm 2019, với giá trị kế hoạch 567 tỷ đồng Do ảnh hưởng đại dịch Covid - 19 đến cơng trình sửa chữa lớn, tổ máy S5 số hạng mục khơng lựa chọn nhà thầu phải xin chuyển thực vào năm 2021; tổ máy S1 ký hợp đồng với nhà thầu tiến độ, nhiên q trình thi cơng gặp nhiều khó khăn, tổ máy S1 vận hành 37 năm, thiết bị xuống cấp nghiêm trọng, phát sinh khối lượng nhiều, dịch Covid - 19 chuyên gia hãng không sang hỗ trợ kiểm tra, giám sát đại tu tua bin được, vật tư thiết bị chậm Công ty phối hợp nhà thầu thi công 24/24 hàng ngày hồn thành khối lượng cơng việc đưa lò, tổ máy vào vận hành tiến độ, an tồn, chất lượng Cơng tác sửa chữa thường xuyên chủ động lập lịch bảo dưỡng, kiểm tra thiết bị tận dụng thời gian huy động thấp đăng ký tách thiết bị để tổ chức kiểm tra, bảo trì sẵn sàng cho đợt cao điểm huy động Công tác thị trường điện Công tác thị trường điện làm tốt vai trò việc phối hợp chặt chẽ với công tác sản xuất, lập kế hoạch vận hành theo thị trường phù hợp với tình trạng thiết bị xu thị trường Áp dụng tốt ứng dụng công nghệ thông tin phục vụ cho việc phân tích thị trường, tính tốn tối ưu kịp thời cảnh báo sản lượng Qdu cho vận hành II Hoạt động HĐQT Căn Luật Doanh nghiệp; Căn Điều lệ Công ty; Căn Nghị Đại hội cổ đông thường niên ngày 30/03/2020; Căn Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại, Hội đồng Quản trị thực chức năng, nhiệm vụ quyền hạn hoạt động giám sát, đạo đưa Nghị quyết, Quyết định Từ sau Đại hội cổ đông ngày 30 tháng 03 năm 2020 Căn vào kết họp, thay mặt HĐQT, chủ tịch HĐQT ký ban hành 23 Nghị Quyết định liên quan Các phiên họp HĐQT triệu tập, tổ chức theo quy định, đảm bảo số thành viên HĐQT tham gia theo quy định, nội dung biểu đạt đồng thuận cao, vấn đề lấy ý kiến văn thực theo trình tự quy định Các phiên họp HĐQT mời Tổng giám đốc, Ban kiểm soát tham gia Đối với vấn đề quan trọng HĐQT mời trưởng đơn vị, phịng ban có liên quan Cơng ty tham dự để tham khảo ý kiến, bổ sung thông tin Các Nghị quyết, Quyết định HĐQT kịp thời, tạo điều kiện cho Ban điều hành hoạt động tốt hơn, đem lại hiệu SXKD cho Công ty Cụ thể, từ sau Đại hội cổ đông ngày 30 tháng 03 năm 2020, Hội đồng quản trị thực nhiệm vụ với nội dung sau: Tiếp nhận, bổ nhiệm chức danh Phó Tổng Giám đốc giao thực chức trách, nhiệm vụ Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần nhiệt điện Phả Lại Trả cổ tức tiền mặt phần lại năm 2019 Cử Người đại diện phần vốn PPC nhiệt điện Hải Phịng Thơng qua chủ trương thực quy trình bổ nhiệm lại Thông qua chủ trương, phương án nhân cán quản lý sau sáp nhập đơn vị điều động cán Thông qua sáp nhập phân xưởng Vận hành phân xưởng Điện Kiểm nhiệt thành PX Vận hành bổ nhiệm cán Thơng qua ký hợp đồng kiểm tốn năm 2020 Thơng quan Mơ hình tổ chức, định biên lao động năm 2020 Thông qua hiệu chỉnh Tổng múc đầu tư - Dự án Nhà máy nhiệt điện Hải Phòng 10 Nghị họp HĐQT quý năm 2020 11 Thông qua hủy bỏ đầu tư dự án “Cải tạo, nâng cấp thiết bị hệ thống khử bụi tĩnh điện Dây chuyền Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại”, hủy thầu gói thầu “Cung cấp lắp đặt thiết bị hệ thống khử bụi tĩnh điện Dây chuyền 1” 12 Tạm ứng cổ tức năm 2020 tiền mặt 13.Thơng qua chủ trương kiện tồn chức danh Tổng Giám đốc Công ty 14 Chốt thời gian, địa điểm tổ chức Đại hội đồng Cổ đông thường niên năm 2021 Ngoài Nghị quyết/Quyết định năm 2020 Hội đồng quản trị 350 Quyết định việc phê duyệt dự thảo Hồ sơ mời thầu; Phê duyệt Kết lựa chọn nhà thầu, phê duyệt phụ lục hợp đồng, Dự thảo hợp đồng liên quan đến sản xuất kinh doanh Công ty Các định xin ý kiến văn đồng thuận cao 100% ý kiến biểu tán thành * Thực chi trả tiền lương Chủ tịch HĐQT, Tổng giám đốc, thù lao Hội đồng quản trị (HĐQT) Ban kiểm soát (BKS) năm 2020 sau: Tổng số tiền: 1.525.191.000 triệu đồng, đó: - Tiền lương Chủ tịch HĐQT (chuyên trách): 640,277 triệu đồng; - Tiền lương Trưởng Ban kiểm soát (chuyên trách): 548,914 triệu đồng; - Thù lao thành viên HĐQT (không chuyên trách): 216 triệu đồng; - Thù lao Thành viên BKS (không chuyên trách): 120 triệu đồng III Kết giám sát Tổng Giám đốc điều hành cán quản lý khác Với tinh thần trách nhiệm trước cổ đông, người lao động Công ty phát triển Cơng ty, đánh giá Hội đồng quản trị Cơng ty hồn thành tốt chức trách nhiệm vụ theo quy định pháp luật việc giám sát Ban điều hành máy giúp việc trình triển khai thực nghị Đại hội đồng cổ đông, Nghị quyết, Quyết định Hội đồng quản trị Chính vậy, điều kiện gặp nhiều khó khăn xong tiêu chủ yếu Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 hoàn thành mức tốt tạo tảng cho phát triển ổn định bền vững Công ty PHẦN THỨ HAI TỔNG KẾT HOẠT ĐỘNG NHIỆM KỲ (2016-2021) I Đánh giá tình hình chung nhiệm kỳ (2016-2021) Trong giai đoạn 2016-2021; công tác tổ chức quản lý hoạt động sản xuất kinh doanh Cơng ty có chuyển đổi lớn, thị trường điện làm tốt vai trò việc phối hợp chặt chẽ với công tác sản xuất, lập kế hoạch vận hành theo thị trường phù hợp với tình trạng thiết bị xu thị trường Áp dụng tốt ứng dụng công nghệ thông tin phục vụ cho việc phân tích thị trường, tính tốn tối ưu kịp thời cảnh báo sản lượng Qdu cho vận hành Chiến lược chào giá phù hợp giai đoạn khó khăn ưu tiên bám lưới Qc để trì vận hành ổn định đảm bảo doanh thu đủ bù cho chi phí hai dây chuyền, tổ máy dự phịng tốt, khởi động thành cơng, giúp mang lại doanh thu CfD đáng kể I Hoạt động hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2016-2021 Tổ chức, nhân HĐQT Tại Đại hội cổ đông thường niên năm 2016 Đại hội bầu Hội đồng quản trị Công ty 05 Người bao gồm: Ông Phạm Kim lâm Ông Phạm Văn Thư Ông Nguyễn Thành Trung Ông Nguyễn Quang Quyền Ông Lê Tuấn Hải Hội đồng quản trị bầu Ông Phạm Kim Lâm làm Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) chuyên trách Tại đại hội cổ đông bất thường ngày 08/08/2017, Đại hội miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2016-2021 Ông Nguyễn Thành Trung bầu bổ sung Ông Nguyễn Văn Thanh đại diện phần vốn EVNGENCO làm thành viên Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2016 -2021 Tại đại hội cổ đông thường niên ngày 12/05/2018, Đại hội miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản tri nhiệm kỳ 2016-2021 Ông Phạm Kim Lâm; Ông Nguyễn Văn Thanh; Đại hội bầu bổ sung Ông Nguyễn Văn Thủy; Ông Nguyễn Văn Quyên đại diện phần vốn EVNGENCO làm thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2016-2021, Hội đồng quản trị bầu Ông Nguyễn Văn Thủy làm Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) chuyên trách Tại đại hội cổ đông ngày 30/03/2020, Đại hội miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản tri nhiệm kỳ 2016-2021 Ông Phạm Văn Thư; Ông Nguyễn Văn Quyên; Đại hội bầu bổ sung Ông Vũ Xuân Dũng đại diện phần vốn EVNGENCO làm thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2016-2021 Các trường hợp miễn nhiệm thành viên Hội đồng trị nhiệm kỳ 2016-2021 đến tuổi nghỉ hưu chuyển công tác Kết hoạt động nhiệm kỳ 2016-2021 2.1 STT Kết thực tiêu chủ yếu qua năm nhiệm kỳ 2016-2021 Năm Năm Năm Năm Năm Chỉ tiêu 2016 2017 2018 2019 2020 Tổng sản lượng điện sản xuất (Triệu kWh) Tổng doanh thu (tỷ đồng) Tổng lợi nhận trước thuế (tỷ đồng) Thù lao HĐQT BKS (triệu đồng) Cổ tức (%) 2.2 5.246,34 4.998,29 5.607,46 6.056,26 5.776,73 6.400,23 6.658,42 7.372,45 8.497,14 8.219,5 1.407,87 1.529,53 1.210,64 657,52 1.787,565 20 1.003,2 2.012,30 1.564,698 1.528,065 1.525,191 25 27 25 … Đánh giá kết thực nhiệm kỳ 2016-2021 Nhiệm kỳ 2016-2021 có nhiều thay đổi nhận việc quản lý điều hành với tinh thần trách nhiệm trước cổ đông, người lao động Công ty phát triển Công ty, Hội đồng quản trị Công ty xây dụng sửa đổi quy chế hoạt động HĐQT cho phù hợp, phân công nhiệm vụ cho thành viên HĐQT phụ trách, điều kiện gặp nhiều khó khăn xong tiêu chủ yếu Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016; 2017; 2018; 2019 2020 hoàn thành mượt mức lợi nhuận hàn năm Đại hội cổ đông thường niên thông qua, tạo tảng cho phát triển ổn định bền vững Công ty PHẦN THỨ BA NHIỆM VỤ, CHƯƠNG TRÌNH MỤC TIÊU NĂM 2021 VÀ CÁC NĂM TIẾP THEO Kế hoạch SXKD năm 2021 với tiêu sau: - Sản lượng điện sản xuất: 4.402,67 triệu kWh; - Sản lượng điện thương phẩm: 3.989,85 triệu kWh; - Kế hoạch vốn cho sửa chữa lớn: 432 tỷ đồng; - Tổng doanh thu: 5.658,11 tỷ đồng; - Tổng chi phí: 5.234,52 tỷ đồng; - Tổng lợi nhuận trước thuế: 414,59 tỷ đồng; - Cổ tức: Dự kiến 15% Xác định cơng tác bảo trì, bảo dưỡng phịng ngừa cố nhiệm vụ trọng tâm để đảm bảo vận hành khai thác, sản xuất điện an toàn, ổn định tổ máy Cơng ty phải có hệ số khả dụng cao sẵn sàng khởi động hệ thống huy động Ứng dụng công nghệ thơng tin phục vụ cho việc phân tích thị trường, tính tốn tối ưu kịp thời cảnh báo sản lượng Qdu cho vận hành Chiến lược chào giá phù hợp, với mục tiêu phấn đấu giá bán điện bình quân cao giá bán kế hoạch, chu kỳ phát thấp Qc nhận doanh thu CfD dương, chu kỳ phát cao Qc có giá cao chi phí biến đổi Xây dựng kế hoạch bổ sung nhân lực tập trung nâng cao chuyên môn kỹ thuật vận hành, kỹ thuật xử lý tình thiết bị bất thường, tăng cường kỷ luật lao động, nâng cao ý thức tuân thủ quy trình quy định vận hành Thực nghiêm việc bảo vệ môi trường, đặc biệt việc quản lý chất thải nguy hại tuân thủ nghiêm ngặt quy định tất vị trị thiết bị có nguy phát sinh chất thải nguy hại, góp phần vào phát triển bền vững Cơng ty Chuẩn bị tốt dòng tiền để phục vụ kịp thời cho chi phí SXKD với hiệu cao chuẩn bị vốn cho dự án Phả Lại Đề xuất giải pháp thu hồi nợ có hiệu khoản nợ hạn, tiếp tục quan tâm đến khoản đầu tư ngắn, trung dài hạn đảm bảo an toàn hiệu Tập trung, đẩy nhanh triển khai lập bổ sung quy hoạch Nhà máy Nhiệt điện Phả Lại tổng sơ đồ điện VIII Mục tiêu phát triển bền vững kèm an sinh, xã hội, đảm bảo lợi nhuận tối đa cho cổ đông phải đảm bảo quyền lợi NLĐ phát triển chung lâu dài Công ty Hội đồng quản trị kính báo cáo Đại hội đồng cổ đơng Trân trọng / TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Nơi nhận: - Đại hội đồng cổ đông; - Lưu VT, HĐQT Nguyễn Văn Thủy CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Số: 1562/BC-PPC Số: /BC-PPC Hải Dương, Hải Dương,ngày ngày31 tháng tháng033năm năm2021 2021 Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO Mức tiền lương, thù lao HĐQT Ban Kiểm sốt cơng ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại năm 2020 - Dự kiến năm 2021 Kính thưa: Quý cổ đông Hội đồng quản trị công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại kính trình Đại hội đồng cổ đông mức tiền lương, thù lao Hội đồng quản trị, Ban Kiểm sốt cơng ty năm 2020 dự kiến năm 2021, cụ thể sau: Tiền lương Chủ tịch HĐQT, Trưởng Ban Kiểm soát thù lao thành viên HĐQT, BKS năm 2020 1.525,191 triệu đồng, đó: - Tiền lương Chủ tịch HĐQT chuyên trách: - Tiền lương Trưởng BKS chuyên trách: - Thù lao thành viên HĐQT không chuyên trách: - Thù lao thành viên BKS không chuyên trách: 640,277 548,914 216,000 120,000 triệu đồng triệu đồng triệu đồng triệu đồng Dự kiến mức tiền lương Chủ tịch HĐQT, Trưởng Ban Kiểm soát thù lao thành viên HĐQT, BKS năm 2021 1.405,634 triệu đồng, đó: - Tiền lương Chủ tịch HĐQT chuyên trách: - Tiền lương Trưởng BKS chuyên trách: - Thù lao thành viên HĐQT không chuyên trách: - Thù lao thành viên BKS không chuyên trách: 537,213 460,421 288,000 120,000 triệu đồng triệu đồng triệu đồng triệu đồng Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại kính trình Đại hội xem xét thông qua./ Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: VT, TCLĐ TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Nguyễn Văn Thủy Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty CP Nhiệt điện Phả Lại Mã hiệu: QC-BKS-01 Ngày hiệu lực: 23/04/2021 đ) Không làm việc phận kế tốn, tài Cơng ty; e) Không thành viên hay nhân viên tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tốn báo cáo tài Cơng ty 03 năm liền trước đó; g) Tiêu chuẩn điều kiện khác theo quy định khác pháp luật có liên quan Điều lệ cơng ty Ngồi tiêu chuẩn, điều kiện quy định khoản Điều này, thành viên Ban kiểm sốt cơng ty đại chúng theo quy định điểm b khoản Điều 88 Luật Doanh nghiệp khơng người có quan hệ gia đình người quản lý doanh nghiệp Công ty công ty mẹ; người đại diện phần vốn doanh nghiệp, người đại diện phần vốn nhà nước công ty mẹ Công ty Điều Trưởng Ban kiểm soát Trưởng Ban kiểm sốt phải có tốt nghiệp đại học trở lên thuộc chuyên ngành kinh tế, tài chính, kế toán, kiểm toán, luật, quản trị kinh doanh chuyên ngành có liên quan đến hoạt động kinh doanh doanh nghiệp Trưởng Ban kiểm soát Ban kiểm soát bầu số thành viên Ban kiểm soát; việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm theo nguyên tắc đa số Quyền nghĩa vụ Trưởng Ban kiểm sốt Điều lệ cơng ty quy định Điều Đề cử, ứng cử thành viên Ban kiểm soát Cổ đơng nhóm cổ đơng sở hữu từ (10%) tổng số cổ phần phổ thơng trở lên có quyền đề cử người vào Ban kiểm soát Việc đề cử người vào Ban Kiểm soát thực sau: a) Các cổ đơng phổ thơng hợp thành nhóm để đề cử người vào Ban kiểm sốt phải thơng báo việc hợp nhóm cho cổ đơng dự họp biết trước khai mạc Đại hội đồng cổ đông; b) Căn số lượng thành viên Ban Kiểm soát, cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản quyền đề cử người theo định Đại hội đồng cổ đông làm ứng cử viên Ban kiểm soát Trường hợp số ứng cử viên cổ đơng nhóm cổ đơng đề cử thấp số ứng cử viên mà họ quyền đề cử theo định Đại hội đồng cổ đơng số ứng cử viên cịn lại Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát cổ đông khác đề cử Trường hợp số lượng ứng cử viên Ban kiểm sốt thơng qua đề cử ứng cử không đủ số lượng cần thiết theo quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp, Ban kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên tổ chức đề cử theo quy định Điều lệ công ty, Quy chế nội quản trị công ty Quy chế hoạt động Ban kiểm soát Việc Ban Kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên phải công bố rõ ràng trước Đại hội đồng cổ đông biểu bầu thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Điều Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông Lần ban hành: 01 Lần hiệu chỉnh: 01 Trang số: 9/16 Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty CP Nhiệt điện Phả Lại Mã hiệu: QC-BKS-01 Ngày hiệu lực: 23/04/2021 Việc biểu bầu thành viên Ban kiểm soát phải thực theo phương thức bầu dồn phiếu, theo cổ đơng có tổng số phiếu biểu tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu nhân với số thành viên bầu Ban Kiểm soát cổ đơng có quyền dồn hết phần tổng số phiếu bầu cho ứng cử viên Người trúng cử thành viên Ban kiểm sốt xác định theo số phiếu bầu tính từ cao xuống thấp, ứng cử viên có số phiếu bầu cao đủ số thành viên quy định Điều lệ công ty Trường hợp có từ 02 ứng cử viên trở lên đạt số phiếu bầu cho thành viên cuối Ban kiểm sốt tiến hành bầu lại số ứng cử viên có số phiếu bầu ngang lựa chọn theo tiêu chí quy định quy chế bầu cử Điều lệ công ty Điều Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Đại hội đồng cổ đơng miễn nhiệm thành viên Ban Kiểm sốt trường hợp sau đây: a) Khơng cịn đủ tiêu chuẩn điều kiện làm thành viên Ban Kiểm soát theo quy định Điều 169 Luật Doanh nghiệp; b) Có đơn từ chức chấp thuận; c) Trường hợp khác Điều lệ công ty quy định Đại hội đồng cổ đông bãi nhiệm thành viên Ban kiểm sốt trường hợp sau đây: a) Khơng hồn thành nhiệm vụ, công việc phân công; b) Không thực quyền nghĩa vụ 06 tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng; c) Vi phạm nhiều lần, vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ thành viên Ban kiểm soát theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ công ty; d) Trường hợp khác theo nghị Đại hội đồng cổ đông Điều 10 Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Trường hợp xác định ứng cử viên Ban kiểm sốt, Cơng ty phải công bố thông tin liên quan đến ứng cử viên tối thiểu 10 ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông trang thông tin điện tử Cơng ty để cổ đơng tìm hiểu ứng cử viên trước bỏ phiếu, ứng cử viên Ban kiểm sốt phải có cam kết văn tính trung thực, xác thông tin cá nhân công bố phải cam kết thực nhiệm vụ cách trung thực, cẩn trọng lợi ích cao công ty bầu làm thành viên Ban kiểm sốt Thơng tin liên quan đến ứng cử viên Ban Kiểm sốt cơng bố bao gồm: a) Họ tên, ngày, tháng, năm sinh; b) Trình độ chun mơn; c) Q trình cơng tác; d) Các chức danh quản lý khác; Lần ban hành: 01 Lần hiệu chỉnh: 01 Trang số: 10/16 Quy chế hoạt động Ban kiểm soát Công ty CP Nhiệt điện Phả Lại Mã hiệu: QC-BKS-01 Ngày hiệu lực: 23/04/2021 đ) Lợi ích có liên quan tới Cơng ty bên có liên quan Cơng ty; e) Các thơng tin khác (nếu có) theo quy định Điều lệ công ty; g) Công ty phải có trách nhiệm cơng bố thơng tin công ty mà ứng cử viên nắm giữ chức danh quản lý lợi ích có liên quan tới Công ty ứng cử viên Ban kiểm sốt (nếu có) Việc thơng báo kết bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thực theo quy định hướng dẫn công bố thơng tin Chương III BAN KIỂM SỐT Điều 11 Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban kiểm soát Ban Kiểm soát thực giám sát Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng Giám đốc việc quản lý điều hành Công ty Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực mức độ cẩn trọng quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh; tính hệ thống, quán phù hợp cơng tác kế tốn, thống kê lập báo cáo tài Thẩm định tính đầy đủ, hợp pháp trung thực báo cáo tình hình kinh doanh, báo cáo tài năm 06 tháng Công ty, báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị trình báo cáo thẩm định họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Rà soát hợp đồng, giao dịch với người có liên quan thuộc thẩm quyền phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông đưa khuyến nghị hợp đồng, giao dịch cần có phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đơng Rà sốt, kiểm tra đánh giá hiệu lực hiệu hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản lý rủi ro cảnh báo sớm Công ty Xem xét sổ kế toán, ghi chép kế toán tài liệu khác Công ty, công việc quản lý, điều hành hoạt động Công ty xét thấy cần thiết theo nghị Đại hội đồng cổ đông theo yêu cầu cổ đông nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp Khi có yêu cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp, Ban kiểm soát thực kiểm tra thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận yêu cầu Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc kiểm tra, Ban kiểm soát phải báo cáo vấn đề yêu cầu kiểm tra đến Hội đồng quản trị cổ đơng nhóm cổ đơng có u cầu Việc kiểm tra Ban kiểm soát quy định khoản khơng cản trở hoạt động bình thường Hội đồng quản trị, không gây gián đoạn điều hành hoạt động kinh doanh Công ty Kiến nghị Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông biện pháp sửa đổi, bổ sung, cải tiến cấu tổ chức quản lý, giám sát điều hành hoạt động kinh doanh Cơng ty Khi phát có thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng Giám đốc vi phạm quy định Điều 165 Luật doanh nghiệp phải thông báo văn Lần ban hành: 01 Lần hiệu chỉnh: 01 Trang số: 11/16 Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty CP Nhiệt điện Phả Lại Mã hiệu: QC-BKS-01 Ngày hiệu lực: 23/04/2021 cho Hội đồng quản trị, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm có giải pháp khắc phục hậu Tham dự tham gia thảo luận họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị họp khác Công ty 10 Sử dụng tư vấn độc lập, phận kiểm toán nội Công ty để thực nhiệm vụ giao 11 Ban kiểm sốt tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị trước trình báo cáo, kết luận kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông 12 Kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều hành hoạt động Công ty theo đề nghị cổ đông 13 Yêu cầu Hội đồng quản trị phải triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông 14 Thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều 140 Luật Doanh nghiệp 15 Đề nghị Chủ tịch Hội đồng quản trị phải triệu tập họp Hội đồng quản trị 16 Xem xét, trích lục, chép phần tồn nội dung kê khai Danh sách người có liên quan lợi ích có liên quan kê khai quy định khoản khoản Điều 164 Luật Doanh nghiệp 17 Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm toán Báo cáo tài Cơng ty; tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Công ty xét thấy cần thiết 18 Chịu trách nhiệm trước cổ đông hoạt động giám sát 19 Giám sát tình hình tài Công ty, việc tuân thủ pháp luật thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác hoạt động 20 Đảm bảo phối hợp hoạt động với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông 21 Trường hợp phát hành vi vi phạm pháp luật vi phạm Điều lệ công ty thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người điều hành doanh nghiệp khác, Ban kiểm sốt phải thơng báo văn cho Hội đồng quản trị vịng 48 giờ, u cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt vi phạm có giải pháp khắc phục hậu 22 Xây dựng Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt trình Đại hội đồng cổ đông thông qua 23 Chứng kiến Hội đồng quản trị tổ chức kiểm phiếu lập biên kiểm phiếu Hội đồng quản trị yêu cầu trường hợp lấy ý kiến cổ đông văn để thông qua nghị Đại hội đồng cổ đơng 24 Trưởng Ban kiểm sốt điều hành để Đại hội đồng cổ đông bầu chủ tọa họp trường hợp Chủ tịch vắng mặt tạm thời khả làm việc mà Lần ban hành: 01 Lần hiệu chỉnh: 01 Trang số: 12/16 Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty CP Nhiệt điện Phả Lại Mã hiệu: QC-BKS-01 Ngày hiệu lực: 23/04/2021 thành viên Hội đồng quản trị lại không bầu người làm chủ tọa Trường hợp này, người có số phiếu bầu cao làm chủ tọa họp 25 Thực quyền nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ công ty Nghị Đại hội đồng cổ đông Điều 12 Quyền cung cấp thông tin Ban kiểm sốt Tài liệu thơng tin phải gửi đến thành viên Ban kiểm soát thời điểm theo phương thức thành viên Hội đồng quản trị, bao gồm: a) Thông báo mời họp, phiếu lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị tài liệu kèm theo; b) Nghị quyết, định biên họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị; c) Báo cáo Giám đốc Tổng Giám đốc trình Hội đồng quản trị tài liệu khác Công ty phát hành Thành viên Ban kiểm sốt có quyền tiếp cận hồ sơ, tài liệu Công ty lưu giữ trụ sở chính, chi nhánh địa điểm khác; có quyền đến địa điểm làm việc người quản lý nhân viên Công ty làm việc Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác phải cung cấp đầy đủ, xác, kịp thời thơng tin, tài liệu công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Công ty theo yêu cầu thành viên Ban kiểm soát Ban kiểm soát Điều 13 Trách nhiệm Ban kiểm soát việc triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông Ban kiểm sốt có trách nhiệm thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông trường hợp sau đây: a) Số thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt cịn lại số thành viên theo quy định pháp luật; b) Theo u cầu cổ đơng nhóm cổ đông quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp; c) Khi có yêu cầu triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đơng Ban kiểm sốt Hội đồng quản trị không thực hiện,(trừ trường hợp Điều lệ cơng ty có quy định khác) Trường hợp Ban kiểm sốt khơng triệu tập họp Đại hội đồng cổ đơng theo quy định Ban kiểm sốt phải bồi thường thiệt hại phát sinh cho Công ty Chi phí triệu tập tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều Cơng ty hồn lại Lần ban hành: 01 Lần hiệu chỉnh: 01 Trang số: 13/16 Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty CP Nhiệt điện Phả Lại Mã hiệu: QC-BKS-01 Ngày hiệu lực: 23/04/2021 Chương IV.CUỘC HỌP BAN KIỂM SOÁT Điều 14 Cuộc họp Ban kiểm soát Ban kiểm soát phải họp hai (02) lần năm, số lượng thành viên tham dự họp hai phần ba (2/3) số thành viên Ban kiểm soát Ban kiểm sốt có quyền u cầu thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, đại diện tổ chức kiểm toán chấp thuận tham dự trả lời vấn đề cần làm rõ Điều 15 Biên họp Ban kiểm soát Biên họp Ban kiểm soát lập chi tiết rõ ràng Người ghi biên thành viên Ban kiểm soát tham dự họp phải ký tên vào biên họp Các biên họp Ban kiểm soát phải lưu giữ nhằm xác định trách nhiệm thành viên Ban kiểm soát Chương V BÁO CÁO VÀ CƠNG KHAI LỢI ÍCH Điều 16 Trình báo cáo hàng năm Các Báo cáo Ban kiểm soát họp Đại hội đồng cổ đông thường niên bao gồm nội dung sau đây: Báo cáo kết kinh doanh Công ty, kết hoạt động Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, để trình Đại hội đồng cổ đơng thơng qua họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Báo cáo tự đánh giá kết hoạt động Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm soát Thù lao, chi phí hoạt động lợi ích khác Ban Kiểm soát thành viên Ban kiểm soát Tổng kết họp Ban kiểm soát kết luận, kiến nghị Ban Kiểm sốt; kết giám sát tình hình hoạt động tài Cơng ty Báo cáo đánh giá giao dịch Công ty, công ty con, công ty khác Cơng ty nắm quyền kiểm sốt năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người có liên quan thành viên đó; giao dịch Cơng ty với cơng ty thành viên Hội đồng quản trị thành viên sáng lập người quản lý doanh nghiệp thời gian 03 năm gần trước thời điểm giao dịch Kết giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người điều hành doanh nghiệp khác Kết đánh giá phối hợp hoạt động Ban kiểm soát với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, cổ đông Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tốn Báo cáo tài Cơng ty; tổ chức kiểm Lần ban hành: 01 Lần hiệu chỉnh: 01 Trang số: 14/16 Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty CP Nhiệt điện Phả Lại Mã hiệu: QC-BKS-01 Ngày hiệu lực: 23/04/2021 toán chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Công ty xét thấy cần thiết Điều 17 Tiền lương quyền lợi khác Tiền lương, thù lao, thưởng lợi ích khác thành viên Ban kiểm sốt thực theo quy định sau đây: Thành viên Ban kiểm soát trả tiền lương, thù lao, thưởng lợi ích khác theo định Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông định tổng mức tiền lương, thù lao, thưởng, lợi ích khác ngân sách hoạt động năm Ban kiểm soát Thành viên Ban kiểm soát toán chi phí ăn, ở, lại, chi phí sử dụng dịch vụ tư vấn độc lập với mức hợp lý Tổng mức thù lao chi phí khơng vượt tổng ngân sách hoạt động năm Ban Kiểm sốt Đại hội đồng cổ đơng chấp thuận, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đơng có định khác Tiền lương chi phí hoạt động Ban kiểm sốt tính vào chi phí kinh doanh Công ty theo quy định pháp luật thuế thu nhập doanh nghiệp, quy định khác pháp luật có liên quan phải lập thành mục riêng báo cáo tài năm Cơng ty Điều 18 Cơng khai lợi ích liên quan Thành viên Ban kiểm sốt Cơng ty phải kê khai cho Công ty lợi ích liên quan mình, bao gồm: a) Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà họ làm chủ sở hữu phần vốn góp cổ phần; tỷ lệ thời điểm làm chủ, sở hữu phần vốn góp cổ phần đó; b) Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà người có liên quan họ làm chủ, sở hữu sở hữu riêng phần vốn góp cổ phần 10% vốn điều lệ Việc kê khai theo quy định khoản Điều phải thực thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh lợi ích liên quan; việc sửa đổi, bổ sung phải thông báo với Công ty thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có sửa đổi, bổ sung tương ứng Thành viên Ban kiểm soát người có liên quan thành viên Ban kiểm sốt sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để phục vụ lợi ích Cơng ty Thành viên Ban kiểm sốt có nghĩa vụ thông báo văn cho Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt giao dịch Cơng ty, công ty con, công ty khác Công ty nắm quyền kiểm soát năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Ban kiểm sốt với người có liên quan thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Đối với giao dịch nêu Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị chấp thuận, Công ty phải thực công bố thông tin nghị theo quy định pháp luật chứng khốn cơng bố thơng tin Lần ban hành: 01 Lần hiệu chỉnh: 01 Trang số: 15/16 Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty CP Nhiệt điện Phả Lại Mã hiệu: QC-BKS-01 Ngày hiệu lực: 23/04/2021 Thành viên Ban kiểm sốt người có liên quan thành viên không sử dụng tiết lộ cho người khác thông tin nội để thực giao dịch có liên quan Chương VI MỐI QUAN HỆ CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 19 Mối quan hệ thành viên Ban kiểm sốt Các thành viên Ban kiểm sốt có mối quan hệ độc lập, không phụ thuộc lẫn có phối hợp, cộng tác cơng việc chung để đảm bảo thực tốt trách nhiệm, quyền nhiệm vụ Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Điều lệ cơng ty Trưởng Ban Kiểm sốt người điều phối công việc chung Ban kiểm sốt khơng có quyền chi phối thành viên Ban kiểm soát Điều 20 Mối quan hệ với ban điều hành Ban kiểm sốt có mối quan hệ độc lập với ban điều hành Công ty, đơn vị thực chức giám sát hoạt động ban điều hành Điều 21 Mối quan hệ với Hội đồng quản trị Ban kiểm sốt có mối quan hệ độc lập với Hội đồng quản trị Công ty, đơn vị thực chức giám sát hoạt động Hội đồng quản trị Chương VII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 22 Hiệu lực thi hành Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lạibao gồm chương, 22 điều có hiệu lực thi hành kể từ ngày23tháng 04năm 2021 TM BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) Lần ban hành: 01 Lần hiệu chỉnh: 01 Trang số: 16/16 CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hải Dương, Hải Dương,ngày ngày31 tháng 03 năm 2021 Số: 1563/TTr-PPC Số: /TTr-PPC TỜ TRÌNH V/v Ủy quyền cho Hội đồng quản trị định số nội dung thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đơng Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông Căn Bộ luật dân số 91/2015/QH13; Căn Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14; Căn Điều lệ Cơng ty, Nhằm đảm bảo tính hiệu công tác quản trị, điều hành hoạt động Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại, Hội đồng quản trị kính trình Đại hội đồng cổ đơng (ĐHĐCĐ) ủy quyền cho Hội đồng quản trị định số nội dung thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông gồm: Các vấn đề, nội dung phát sinh kế hoạch sản xuất kinh doanh ĐHĐCĐ thông qua năm 2021 Các vấn đề nội dung cấp bách cần triển khai thực trước ĐHĐCĐ thường niên thông qua kế hoạch SXKD năm 2022 tổ chức Hội đồng quản trị có trách nhiệm báo cáo ĐHĐCĐ kỳ họp gần nhất, trừ trường hợp bắt buộc phải ĐHĐCĐ biểu thông qua họp Kính trình Đại hội đồng cổ đơng biểu thông qua Trân trọng./ TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: VT, HĐQT, TCLĐ Nguyễn Văn Thủy CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hải Dương, ngày tháng 04 năm 2021 Dự thảo NGHỊ QUYẾT ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2021 CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI Căn Luật Doanh nghiệp năm 2020; Căn Giấy chứng nhận Đăng ký doanh nghiệp số 0800296853 Sở Kế hoạch Đầu tư Hải Dương cấp lần thứ ngày 26/01/2006, đăng ký thay đổi lần thứ 09 ngày 01/04/2020; Căn Điều lệ Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại; Căn Nghị số 202/NQ-PPC ngày 03/03/2021 Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại việc Thay đổi thời gian tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021; Căn Biên họp Đại hội đồng cổ đông thường niên ngày 23/04/2021 Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại: Tổng số cổ đông Công ty tính đến ngày 09 tháng 02 năm 2021 ngày đăng ký cuối để tổ chức Đại hội đồng cổ đông 7.788 cổ đông; Tổng số cổ phần sở hữu 326.235.000 cổ phần (100% cổ phần cổ phiếu phổ thơng); Tổng số cổ phần có quyền biểu 320.613.054 cổ phần, trừ 5.621.946 cổ phần cổ phiếu quỹ Tổng số cổ đông người đại diện ủy quyền tham dự Đại hội hôm …… cổ đông, sở hữu đại diện sở hữu …… cổ phần, chiếm tỷ lệ …… % tổng số cổ phần có quyền biểu quyết, QUYẾT NGHỊ: Điều Đại hội đồng cổ đông thông qua nội dung chủ yếu sau: Thông qua báo cáo tài năm 2020 kiểm tốn Tỷ lệ biểu tán thành .%/tổng số cổ phần có quyền biểu có mặt tham dự Đại hội; Khơng tán thành %; Khơng có ý kiến % Thông qua báo cáo kết SXKD năm 2020 kế hoạch năm 2021 a, Kết sản xuất kinh doanh năm 2020 Công ty - Sản lượng điện sản xuất: 5.776,73 triệu kWh, đạt 93,17 % so với kế hoạch - Sản lượng điện thương phẩm: 5.265,47 triệu kWh, đạt 94,05% so với kế hoạch - Tổng doanh thu (bao gồm doanh thu bán điện, doanh thu tài thu nhập khác): 8.219,5 tỷ đồng, đạt 99,3% so với kế hoạch; - Tổng chi phí (đã bao gồm chi phí tài chính, chi phí khác): 7.008,09 tỷ đồng, 93,31 % so với kế hoạch; - Tổng lợi nhuận trước thuế: 1.210,65 tỷ đồng, đạt 158,16 % so với kế hoạch b, Kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2021 với số nội dung (có chi tiết kèm theo): - Sản lượng điện sản xuất: 4.402,67 triệu kWh; - Sản lượng điện thương phẩm: 3.989,85 triệu kWh; - Kế hoạch vốn cho sửa chữa lớn: 432 tỷ đồng; - Tổng doanh thu: 5.658,11 tỷ đồng; - Tổng chi phí: 5.234,52 tỷ đồng; - Tổng lợi nhuận trước thuế: 414,59 tỷ đồng; - Cổ tức: Dự kiến 15% Tỷ lệ biểu tán thành %/ tổng số cổ phần có quyền biểu có mặt tham dự Đại hội; Khơng tán thành %; Khơng có ý kiến % Thông qua mức cổ tức, phân phối lợi nhuận năm 2020 dự kiến cổ tức năm 2021 sau: a) Tổng số lợi nhuận phân phối năm 2020 : ………………… đồng - Trích quỹ Đầu tư phát triển : ……………… đồng - Trích quỹ thưởng Thưởng Ban điều hành : ………………… đồng - Trích quỹ khen thưởng : ……………… đồng - Trích quỹ phúc lợi : ……………… đồng - Chia cổ tức (…… % /VĐL) : …………… đồng (Trong cổ tức tạm ứng năm) : ………………… đồng - Lợi nhuận để lại : ……………… đồng b) Dự kiến mức cổ tức năm 2021 …….%/VĐL Tỷ lệ biểu tán thành …… %/ tổng số cổ phần có quyền biểu có mặt tham dự Đại hội; Khơng tán thành …… %; Khơng có ý kiến …….% Thơng qua mức chi trả tiền lương Chủ tịch HĐQT, Trưởng ban kiểm soát; mức thù lao cho HĐQT, BKS năm 2020 Dự kiến năm 2021 Cụ thể: Tổng số tiền: 1.525,191 triệu đồng, đó: - Tiền lương Chủ tịch HĐQT (chuyên trách): 640,277 triệu đồng; - Tiền lương Trưởng Ban kiểm soát (chuyên trách): 548,914 triệu đồng; - Thù lao thành viên HĐQT (không chuyên trách): 216 triệu đồng; - Thù lao Thành viên BKS (không chuyên trách): 120 triệu đồng * Kế hoạch năm 2021: Tổng tiền lương Chủ tịch HĐQT, Trưởng ban kiểm soát; Thù lao hội đồng quản trị Ban kiểm sốt …… triệu đồng, Trong đó: - Tiền lương Chủ tịch HĐQT : …… triệu đồng ; - Tiền lương Trưởng Ban kiểm soát chuyên trách : … triệu đồng; - Thù lao thành viên HĐQT không chuyên trách : …….triệu đồng; - Thù lao Thành viên BKS không chuyên trách : triệu đồng; Tỷ lệ biểu tán thành .%/ tổng số cổ phần có quyền biểu có mặt tham dự Đại hội; Khơng tán thành %; Khơng có ý kiến % Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 ủy quyền cho Hội đồng quản trị Công ty lựa chọn đơn vị thực việc kiểm tốn Báo cáo tài năm 2021 Cơng ty Tỷ lệ biểu tán thành %/ tổng số cổ phần có quyền biểu có mặt tham dự Đại hội; Không tán thành %; Khơng có ý kiến % Thơng qua bổ sung, sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty tờ trình số … Tỷ lệ biểu tán thành %/ tổng số cổ phần có quyền biểu có mặt tham dự Đại hội; Khơng tán thành %; Khơng có ý kiến .% Thơng qua bổ sung, sửa đổi Quy chế quản trị nội cơng ty tờ trình số … Thơng qua Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty tờ trình số … Tỷ lệ biểu tán thành %/ tổng số cổ phần có quyền biểu có mặt tham dự Đại hội; Khơng tán thành %; Khơng có ý kiến .% Thơng qua Quy chế hoạt động Hội đồng trị Cơng ty tờ trình số … Tỷ lệ biểu tán thành %/ tổng số cổ phần có quyền biểu có mặt tham dự Đại hội; Khơng tán thành %; Khơng có ý kiến .% 10 Thơng quan mơ hình quản trị cơng ty Tỷ lệ biểu tán thành %/ tổng số cổ phần có quyền biểu có mặt tham dự Đại hội; Khơng tán thành %; Khơng có ý kiến .% 11 Đại hội đồng cổ đông thông qua ủy quyền cho HĐQT định vấn đề, nội dung phát sinh Kế hoạch SXKD ĐHĐCĐ thông qua năm 2021 vấn đề nội dung cấp bách cần triển khai thực trước ĐHĐCĐ thường niên thông qua kế hoạch SXKD năm 2022 tổ chức, phải báo cáo ĐHĐCĐ kỳ họp gần nhất, trừ trường hợp bắt buộc phải ĐHĐCĐ biểu thông qua họp Tỷ lệ biểu tán thành %/ tổng số cổ phần có quyền biểu có mặt tham dự Đại hội; Khơng tán thành %; Khơng có ý kiến .% 12 Thông qua Bầu Hội đồng quản trị Ban kiểm sốt nhiệm kỳ 2021-2026 12.1 Thơng qua bầu thành viên Hội đồng quản trị Công ty nhiệm kỳ 20212026 cụ thể sau: Ông …………… - Tỷ lệ phiếu tán thành …….% Ông …………… - Tỷ lệ phiếu tán thành …… % Ông …………… - Tỷ lệ phiếu tán thành …… % Ông …………… - Tỷ lệ phiếu tán thành …….% Ông …………… - tỷ lệ phiếu tán thành ……%, thành viên Hội đồng quản trị độc lập - Hội đồng quản trị họp bầu Ông …………… giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị chuyên trách nhiệm kỳ 2021-2026 12.2 Thơng qua bầu thành viên Ban kiểm sốt nhiệm kỳ 2021-2026 cụ thể sau: Ông ………………… - Tỷ lệ phiếu tán thành …….% Ông ………………… - Tỷ lệ phiếu tán thành …….% Ông ………………… - Tỷ lệ phiếu tán thành …….% - Ban kiểm sốt họp thống bầu Ơng …… Trưởng ban kiểm soát chuyên trách nhiệm kỳ 2021-2026 Tỷ lệ biểu tán thành ……% tổng số cổ phần có quyền biểu có mặt tham dự Đại hội Điều Nghị Đại hội đồng cổ đơng biểu thơng qua có hiệu lực kể từ ngày 23/04/2021 Điều Đại Hội đồng cổ đông Công ty giao Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại đạo Ban điều hành thực Nghị này./ TM ĐOÀN CHỦ TỌA CHỦ TỊCH Nơi nhận: - UBCKNN; HOSE; - TT lưu ký CK; - TV HĐQT; BKS; - Website PPC; - Lưu VT, HĐQT Nguyễn Văn Thủy CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI Digitally signed by CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI DN: E=PPC@EVN.VN, OID.0.9.2342.19200300.1 00.1.1=MST:0800296853, CN=CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI, L=HẢI DƯƠNG, C=VN Reason: I am the author of this document Location: Date: 2021-04-01 16:01:14 CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI - Số: 1569/TTr-PPC Số: /TTr-PPC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hải Dương, Dương, 31 tháng 03 năm 2021 Hải TỜ TRÌNH V/v: Phân phối lợi nhuận năm 2020 dự kiến mức cổ tức năm 2021 -Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại Căn điều lệ Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại; Căn Quy chế Quản lý tài Cơng ty; Căn Báo cáo tài năm 2020 kiểm toán dự kiến Kế hoạch năm 2021 Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả lại; Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại kính trình Đại hội đồng cổ đông thường niên 2021 việc phân phối lợi nhuận năm 2020 dự kiến mức chia cổ tức năm 2021 sau: 1- Phân phối lợi nhuận năm 2020: STT I II Nội dung Tổng lợi nhuận phân phối( 1+2) Lợi nhuận sau thuế năm 2020 Lợi nhuận năm trước để lại Phân phối lợi nhuận Tỷ lệ Cổ tức Chi trả Cổ tức Trong cổ tức tạm ứng Số tiền (đồng) Ghi 2.289.545.372.298 BCTC 2020 kiểm toán BCTC 2020 kiểm 1.278.509.227.811 toán 1.011.036.144.487 58,94% 1.889.693.340.276 Tạm ứng: 15% (3,5%+11,5%) Tương đương 30% 301.131.886.772 LNST năm 2020 480.919.581.000 Trích Quỹ đầu tư phát triển Trích Quỹ khen thưởng phúc lợi 49.152.321.750 tháng lương Trích Quỹ khen thưởng phúc lợi tăng thêm Trích quỹ KTPL tăng thêm tương ứng tháng lương 49.152.321.750 LN năm 2020 vượt kế hoạch (LNTT thực 1.210 /765 tỷ đồng Trích Quỹ thưởng người quản lý Cộng đến Lợi nhuận để lại (=I-II) =158%/KH) (căn NĐ 53/2016/NĐ-CP ngày 13/6/2016) 1,5 tháng lương 415.501.750 người quản lý 2.289.545.372.298 - 2- Dự kiến mức chia cổ tức năm 2021: Căn dự kiến kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2021, HĐQT Công ty đề xuất dự kiến mức cổ tức năm 2021 là:15% vốn điều lệ Kính trình Đại hội đồng cổ đông./ T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Nơi nhận: - Như trên; - Lưu VT, HĐQT Nguyễn Văn Thủy