THÔNG TIN TÓM TẮT VỀ TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH

THƠNG TIN TĨM TẮT VỀ TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số 5700434869 Sở Kế hoạch Đầu tư Tỉnh Quảng Ninh cấp lần đầu ngày 16/12/2002, đăng ký thay đổi lần thứ ngày 10/06/2014) Địa : Tổ 33 - Khu – Phường Hà Khánh – Thành phố Hạ Long – Tỉnh Quảng Ninh Điện thoại : 033 3657539 Website http://www.quangninhtpc.com/ : Fax: 033 3657540 Phụ trách công bố thông tin: Họ tên: Lê Duy Hạnh - Tổng giám đốc Điện thoại: 033 3657539 WWW.SSI.COM.VN Fax: 033 3657540 THÔNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH MỤC LỤC I CÁC KHÁI NIỆM II TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA CƠNG TY ĐẠI CHÚNG Tóm tắt q trình hình thành phát triển 1.1 Giới thiệu chung Công ty đại chúng 1.2 Giới thiệu chứng khoán đăng ký giao dịch 1.3 Quá trình hình thành phát triển 1.4 Quá trình tăng/giảm vốn điều lệ Cơ cấu tổ chức máy quản lý Công ty 14 Danh sách cổ đông nắm giữ từ 5% vốn cổ phần công ty; Danh sách cổ đông sáng lập tỉ lệ cổ phần nắm giữ; Cơ cấu cổ đông 19 Danh sách công ty mẹ công ty công ty đại chúng, công ty mà công ty đại chúng nắm giữ quyền kiểm sốt cổ phần chi phối, cơng ty nắm quyền kiểm soát cổ phần chi phối công ty đại chúng 21 Hoạt động kinh doanh 21 5.1 Sản lượng sản phẩm qua năm 21 5.2 Chi phí sản xuất kinh doanh 25 5.3 Nguyên vật liệu 26 5.4 Trình độ cơng nghệ 26 5.5 Nhãn hiệu thương mại, đăng ký phát minh, sáng chế quyền 28 Báo cáo kết hoạt động kinh doanh giai đoạn 2014 - 2016 29 Vị Công ty so với doanh nghiệp khác ngành 31 Chính sách người lao động 33 9.1 Số lượng người lao động Công ty 33 9.2 Chính sách người lao động 34 Chính sách cổ tức 35 10 Tình hình tài Cơng ty 36 11 Tài sản (những nhà xưởng, tài sản thuộc sở hữu Công ty) 41 12 Kế hoạch lợi nhuận cổ tức năm 44 13 Thông tin cam kết chưa thực công ty đại chúng (thông tin trái phiếu chuyển đổi, cam kết bảo lãnh, cam kết vay, cho vay ) 46 14 Chiến lược định hướng phát triển sản xuất kinh doanh 46 WWW.SSI.COM.VN THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH 15 Các thông tin, tranh chấp kiện tụng liên quan tới Công ty 47 III QUẢN TRỊ CÔNG TY 48 Cơ cấu, thành phần hoạt động Hội đồng quản trị 48 Cơ cấu thành phần Ban kiểm soát 58 Tổng giám đốc cán quản lý 66 Kế hoạch tăng cường quản trị Công ty 69 DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 1: Danh sách cổ đông nắm giữ 5% vốn cổ phần Công ty ngày 01/12/2016 .19 Bảng 2: Danh sách cổ đông sáng lập tỷ lệ cổ phần nắm giữ 01/12/2016 20 Bảng 3: Cơ cấu cổ đông ngày 01/12/2016 .21 Bảng 4: Cơ cấu doanh thu qua năm 23 Bảng 5: Tỷ lệ lợi nhuận gộp qua năm .24 Bảng 6: Cơ cấu chi phí sản xuất kinh doanh giai đoạn 2014 –2016 .25 Bảng 7: Cơ cấu chi phí sản xuất kinh doanh theo yếu tố 26 Bảng 8: Kết hoạt động kinh doanh giai đoạn 2014 - năm 2016 .29 Bảng 9: Danh sách số nhà máy nhiệt điện trực tiếp tham gia thị trường .31 Bảng 10: Cơ cấu lao động công ty 31/12/2016 33 Bảng 11: Chính sách trích khấu hao loại tài sản .36 Bảng 12: Thuế khoản phải nộp Nhà nước 36 Bảng 13: Số dư quỹ Công ty 37 Bảng 14: Các khoản phải thu Công ty 37 Bảng 15: Các khoản phải trả Công ty .38 Bảng 16: Tình hình vay nợ th tài Cơng ty 39 Bảng 17: Một số tiêu tài chủ yếu Cơng ty 40 Bảng 18: Tài sản cố định hữu hình ngày 31/12/2015 ngày 31/12/2016 .41 Bảng 19: Tài sản cố định vơ hình ngày 31/12/2015 ngày 31/12/2016 42 Bảng 20: Danh mục tài sản đất đai Công ty quản lý, sử dụng sau: .42 Bảng 21: Kế hoạch lợi nhuận cổ tức giai đoạn 2016 - 2017 44 Bảng 22: Tình hình thực kế hoạch kinh doanh năm 2016 44 WWW.SSI.COM.VN THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH DANH MỤC HÌNH VẼ Hình 1: Cơ cấu máy quản lý Công ty 15 Hình 2: Sản lượng điện sản xuất thương phẩm (triệu Kwh) 22 Hình 3: Tồn cảnh Cơng ty 23 Hình 4: Biểu đồ minh họa doanh thu lợi nhuận gộp Công ty qua năm 24 Hình 5: Quy trình sản xuất điện 28 WWW.SSI.COM.VN THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH I CÁC KHÁI NIỆM Trong Bản Thơng tin tóm tắt này, từ ngữ hiểu sau: Tổ chức đăng ký giao dịch Công ty Cổ phần Nhiệt điện Quảng Ninh Công ty tư vấn/ Chi nhánh Công ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gịn Hà Nội Tổ chức tư vấn Vốn điều lệ Là số vốn tất cổ đơng góp ghi vào Điều lệ Công ty Cổ phần Nhiệt điện Quảng Ninh Cổ phiếu/ cổ phần Chứng Công ty Cổ phần Nhiệt điện Quảng Ninh phát hành xác nhận quyền sở hữu cổ phần Công ty Cổ phần Nhiệt điện Quảng Ninh Người có liên quan: Cá nhân tổ chức có quan hệ với trường hợp sau đây: - Cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, vợ, chồng, con, nuôi, anh, chị em - - - - WWW.SSI.COM.VN ruột cá nhân; Tổ chức mà có cá nhân nhân viên, Giám đốc Tổng giám đốc, chủ sở hữu mười phần trăm số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết; Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc chức danh quản lý khác tổ chức đó; Người mà mối quan hệ với người khác trực tiếp, gián tiếp kiểm sốt bị kiểm sốt người với người chịu chung kiểm sốt; Cơng ty mẹ, cơng ty con; Quan hệ hợp đồng người đại diện cho người Trang THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH Các từ nhóm từ viết tắt Bản Tóm tắt thơng tin có nội dung nhƣ sau: BCTC Báo cáo tài BKS Ban kiểm sốt CBNV Cán nhân viên Cơng ty/ QTP Công ty Cổ phần Nhiệt điện Quảng Ninh CP Cổ phiếu CPLH Cổ phiếu lưu hành DTT Doanh thu ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông ĐKDN Đăng ký doanh nghiệp EPS Earning Per Share - Là lợi nhuận cổ phiếu EPS = (Lợi nhuận ròng - cổ tức cổ phiếu ưu đãi) / lượng cổ phiếu bình qn lưu thơng GCN/GCNĐKDN Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp GTSS Giá trị sổ sách GVHB Giá vốn hàng bán HĐQT Hội đồng quản trị KTT Kế toán trưởng LNG Lợi nhuận gộp cung cấp dịch vụ LNG = DTT từ cung cấp dịch vụ - GVHB LNTT Lợi nhuận trước thuế Thuế TNDN Thuế thu nhập doanh nghiệp SLCP Số lượng cổ phần TGĐ Tổng Giám đốc TNCN (thuế) Thu nhập cá nhân TNDN (thuế) Thu nhập Doanh nghiệp TNHH Trách nhiệm hữu hạn TSCĐ Tài sản cố định UBCKNN Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Vốn CSH Vốn chủ sở hữu VĐL Vốn điều lệ VND Đồng Việt Nam WWW.SSI.COM.VN Trang THÔNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH II TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA CƠNG TY ĐẠI CHƯNG Tóm tắt q trình hình thành phát triển 1.1 Giới thiệu chung Công ty đại chúng - Tên công ty : Công ty Cổ phần Nhiệt điện Quảng Ninh - Tên Tiếng Anh : Quang Ninh Thermal Power Joint Stock Company - Địa trụ sở : Tổ 33, Khu 5, Phường Hà Khánh, Thành phố Hạ Long, Quảng Ninh - Điện thoại : 033 3657539 Fax: 033 3657540 - Website : http://www.quangninhtpc.com/ - Vốn điều lệ đăng ký : 4.500.000.000.000 VND - Vốn điều lệ thực góp : 4.500.000.000.000 VND - Logo : - Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp: số 5700434869 Sở Kế hoạch Đầu tư Tỉnh Quảng Ninh cấp lần đầu ngày 16/12/2002 đăng ký thay đổi lần thứ ngày 10/06/2014 - Người đại diện theo pháp luật: Ông Lê Duy Hạnh – Tổng Giám đốc - Ngày trở thành công ty đại chúng: ngày 22/04/2013 (căn Văn số 1534/UBCK– QLPH UBCKNN cấp) - Ngành nghề kinh doanh chính: Sản xuất, truyền tải phân phối điện 1.2 Giới thiệu chứng khoán đăng ký giao dịch - Loại chứng khoán: cổ phiếu phổ thông - Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phiếu - Mã chứng khoán: QTP - Tổng số chứng khoán ĐKGD: 450.000.000 cổ phiếu - Số lượng chứng khoán bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật tổ chức ĐKGD: khơng có - Giới hạn tỷ lệ nắm giữ nhà đầu tư nước ngoài: Căn quy định Nghị định 60/2015/NĐ-CP ngày 26/06/2015 Chính Phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 Chính Phủ WWW.SSI.COM.VN Trang THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khốn; Thơng tư số 123/2015/TT-BTC ngày 18/08/2015 Bộ Tài Chính hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam Danh mục ngành nghề, đầu tư kinh doanh có điều kiện theo Phụ lục Luật số 03/2016/QH14 ngày 22/11/2016, tỷ lệ nắm giữ nhà đầu tưnước QTP tối đa 49% vốn điều lệ Tại thời điểm ngày 01/12/2016, số lượng cổ phần sở hữu nhà đầu tư nước QTP cổ phần 1.3 Quá trình hình thành phát triển  Ngày 04/02/2002, nhằm đáp ứng nhu cầu điện ngày tăng, đặc biệt khu vực tỉnh Đông Bắc, Công ty Cổ phần Nhiệt điện Quảng Ninh Chính phủ cho phép thành lập theo Thơng báo số 20/VPCP-TB hình thức cơng ty cổ phần với cổ đông sáng lập gồm Tổng Công ty Điện lực Việt Nam, Tổng Công ty Than Việt Nam, Tổng Công ty Lắp máy Việt Nam doanh nghiệp khác có lực vốn tham gia thực dự án  Ngày 16/12/2002, Công ty Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Quảng Ninh cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần đầu với vốn điều lệ 2.800 tỷ đồng 05 cổ đông sáng lập gồm (i) Tổng Công ty Điện lực Việt Nam (EVN), (ii) Tổng Cơng ty Than – Khống Sản Việt Nam (TKV); (iii) Tổng Cơng ty Cơ khí Xây Dựng (COMA); (iv) Tổng Công ty Xuất Nhập Xây dựng Việt Nam (VINACONEX); (v) Tổng Công ty Lắp máy Việt Nam (LILAMA) Ngành nghề kinh doanh chủ yếu Công ty là: Đầu tư xây dựng, quản lý vận hành Nhà máy nhiệt điện Quảng Ninh, sản xuất bán điện  Ngày 23/9/2003, Thủ tướng Chính phủ phê duyệt dự án đầu tư Nhà máy nhiệt điện Quảng Ninh văn số 1278/CP-CN, gồm nội dung sau: - Đồng ý đầu tư dự án Nhiệt điện Quảng Ninh với cơng suất 600 MW có tính đến việc đầu tư số cơng trình chung cho quy mô công suất 1.200 MW - Dự án áp dụng chế ưu đãi đầu tư theo Luật Khuyến khích đầu tư nước, dùng vốn vay thương mại tổ chức tín dụng nước ngồi ngân hàng thương mại nước phép cho Công ty vay vượt 15% vốn tự có ngân hàng dự án  Ngày 19/05/2004: Chính thức khởi công san Nhà máy Nhiệt điện Quảng Ninh số (NĐQN 1) WWW.SSI.COM.VN Trang THÔNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH  Ngày 31/10/2005: Lễ ký hợp đồng EPC cho dự án NĐQN tổ chức  Ngày 02/04/2006: Khởi cơng xây dựng nhà máy Dự án NĐQN  Ngày 16/11/2006: Lễ ký hợp đồng EPC cho dự án Nhà máy Nhiệt điện Quảng Ninh (NĐQN 2) tổ chức  Ngày 28/05/2007: Nhà máy Dự án NĐQN khởi công xây dựng phường Hà Khánh, thành phố Hạ Long, tỉnh Quảng Ninh  Ngày 12/05/2009: Tổ máy (TM) số Dự án NĐQN thức hịa động lần đầu vào lưới điện quốc gia, hoàn thành chạy tin cậy (RTR) vào tháng 3/2010 cấp chứng nghiên cứu nghiệm thu tạm thời (PAC) có điều kiện vào tháng 07/2011  Ngày 02/6/2010: TM2 Dự án NĐQN hòa đồng vào lưới điện quốc gia, hoàn thành chạy tin cậy (RTR) vào tháng 10/2010 cấp chứng nghiên cứu nghiệm thu tạm thời (PAC) có điều kiện vào tháng 04/2011  Ngày 01/07/2011: Cả TM nhà máy NĐQN thức tham gia thị trường phát điện cạnh tranh  Ngày 13/12/2012: TM3 Dự án NĐQN hịa đồng lần đầu thức phát điện vào hệ thống điện quốc gia, hoàn thành chạy tin cậy vào tháng 6/2013 cấp PAC từ ngày 01/01/2014  Ngày 09/09/2013: TM4 Dự án NĐQN hịa đồng lần đầu thức phát điện vào hệ thống điện quốc gia, hoàn thành chạy tin cậy vào tháng 01/2014 cấp PAC từ ngày 16/03/2014  Ngày 01/06/2015: Cả TM Nhà máy NĐQN thức tham gia thị trường phát điện cạnh tranh 1.4 Quá trình tăng/giảm vốn điều lệ a Góp vốn thành lập Cơng ty:  Ngày 16/12/2002 Công ty đăng ký kinh doanh lần đầu với mức vốn điều lệ đăng ký 2.800 tỷ đồng Số vốn góp theo tiến độ dự án Tỷ lệ góp vốn cam kết cổ đông là: Cổ đông Tổng công ty Điện Lực Việt Nam Tỷ lệ góp vốn 65% Số tiền (tỷ đồng) 1.820 (nay Tập đoàn Điện lực Việt Nam - EVN) WWW.SSI.COM.VN Trang THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH Cổ đông Tổng cơng ty Than Việt Nam Tỷ lệ góp vốn Số tiền (tỷ đồng) 15% 420 Tổng Cơng ty Cơ khí Xây dựng (COMA) 10% 280 Tổng Công ty Lắp máy Việt Nam (LILAMA) 5% 140 Tổng Công ty Xuất nhập & Xây dựng Việt Nam 5% 140 (nay Tập đồn cơng nghiệp Than - Khống sản Việt Nam - TKV) (nay Tổng Công ty cổ phần Xuất nhập & Xây dựng Việt Nam - VINACONEX) Tổng cộng 100% 2.800  Ngày 27/04/2004 Căn Biên họp Đại hội đồng cổ đông số 06/NĐQN-BB-HĐCĐ ngày 27/04/2004, Đại hội đồng cổ đông Công ty thống việc rút vốn Tổng Công ty Lắp máy Việt Nam Tổng Cơng ty Cơ khí Xây dựng Theo đó, Tổng Công ty Điện lực Việt Nam tiếp nhận lại 15% vốn góp theo cam kết cổ đơng nêu từ ngày 01/05/2004 Số vốn thực góp đến ngày 31/12/2004 cổ đông sáng lập là: Cổ đông Tổng công ty Điện Lực Việt Nam Tỷ lệ góp vốn Số tiền (tỷ đồng) 58,72% 27,65 37,55% 17,68 3,74% 1,76 100% 47,09 (nay Tập đoàn Điện lực Việt Nam - EVN) Tổng công ty Than Việt Nam (nay Tập đồn cơng nghiệp Than - Khống sản Việt Nam - TKV) Tổng Cơng ty XNK & Xây dựng Việt Nam (nay Tổng Công ty cổ phần Xuất nhập & Xây dựng Việt Nam - VINACONEX) Tổng cộng  Đến ngày 30/04/2009, tổng số vốn góp cổ đơng sáng lập cịn thiếu gần 380 tỷ đồng so với mức vốn đăng ký 2.800 tỷ đồng Tỷ lệ góp vốn thực tế cổ đơng sáng WWW.SSI.COM.VN Trang 10 THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH Lợi ích liên quan Cơng ty: Khơng Quyền lợi mâu thuẫn với Cơng ty: Khơng  Ơng Phùng Văn Sinh - Thành viên HĐQT Họ tên: Phùng Văn Sinh Giới tính: Nam Ngày tháng năm sinh: 28/02/1961 Nơi sinh: xã Lưu Kiếm, huyện Thủy Nguyên, thành phố Hải Phòng Quốc tịch: Việt Nam Địa thường trú: Tổ 29 khu Phường Trưng Vương, ng Bí, Quảng Ninh, Thành phố ng Bí, Tỉnh Quảng Ninh CMND số: 100483208 CA Quảng Ninh cấp ngày 13/02/2004 Điện thoại liên hệ: 0913.263.720 Trình độ chun mơn: Kỹ sư hệ thống điện Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký: Thành viên Hội đồng quản trị Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Phó Tổng Giám đốc - Tổng Cơng ty Phát điện Q trình công tác: Thời gian công tác Đơn vị công tác Chức vụ 12/1983 đến 08/1988 Nhà máy Nhiệt điện Uông Bí Kỹ thuật viên PX Nhiên liệu 09/1988 đến 04/1994 Nhà máy Nhiệt điện ng Bí Phó Quản đốc PX Nhiên liệu 05/1994 đến 11/2000 Nhà máy Nhiệt điện Uông Bí Quản đốc PX Nhiên Liệu 12/2000 đến 02/2003 Nhà máy Nhiệt điện ng Bí Trưởng phịng Vật tư nhiên liệu 03/2003 đến 09/2003 Nhà máy Nhiệt điện ng Bí Trưởng phòng Tổng hợp CBSX - BCBSX 10/2003 đến 03/2006 Cơng ty Nhiệt điện ng Bí Phó trưởng Ban Chuẩn bị sản xuất Nhà máy Nhiệt điện ng Bí mở rộng WWW.SSI.COM.VN Trang 57 THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH 04/2006 đến 12/2012 Công ty Nhiệt điện ng Bí Phó Giám đốc Cơng ty 01/2013 đến Tổng Cơng ty Phát điện Phó Tổng giám đốc Tổng Công ty 04/2016 đến CTCP Nhiệt điện Quảng Ninh Thành viên HĐQT Sở hữu chứng khốn cá nhân người có liên quan tổ chức đăng ký giao dịch: - Sở hữu cá nhân: cổ phiếu - Sở hữu đại diện cho Tổng công ty phát điện 1: 66.147.838 cổ phiếu (tương đương 14,7% vốn điều lệ) - Sở hữu người có liên quan: Tên ngƣời có liên quan Tổng cơng ty Phát điện Mối quan hệ SLCP sở hữu Tỷ lệ sở hữu/VĐL thực góp Đại diện sở hữu vốn góp NĐQN 188.993.824 42% Hành vi vi phạm pháp luật: Không Các khoản nợ tổ chức đăng ký giao dịch: Không Thù lao khoản lợi ích khác có: theo Nghị ĐHĐCĐ thường niên hàng năm Lợi ích liên quan Cơng ty: Không Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: Không a Cơ cấu thành phần Ban kiểm soát Danh sách thành viên Ban kiểm sốt Ơng Nguyễn Đăng Dung Trưởng ban kiểm sốt Ơng Huỳnh Văn Khánh Thành viên Ông Phạm Việt Cường Thành viên Ông Ngô Văn Điện Thành viên Bà Vũ Thị Hoàng Yến Thành viên WWW.SSI.COM.VN Trang 58 THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH b Sơ yếu lý lịch  Ông Nguyễn Đăng Dung – Trƣởng ban Họ tên: Nguyễn Đăng Dung Giới tính: Nam Ngày tháng năm sinh: 09/7/1965 Nơi sinh: Phương Tú, Ứng Hòa, Hà Tây Quốc tịch: Việt Nam Địa thường trú: khu C học viện An Ninh, P Văn Quán, Quận HàĐông, Thành phố Hà Nội CMND số: 113516075 CA Hịa Bình cấp ngày 18/03/2009 Điện thoại liên hệ: 0903487568 Trình độ chun mơn: Thạc sĩ Kế tốn, kiểm tốn Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký: Trưởng ban kiểm soát Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Khơng Q trình cơng tác: Thời gian cơng tác Đơn vị cơng tác Chức vụ Từ 10/1990-8/1997 Xí nghiệp liên hợp lắp máy số 10 Thủy Chuyên viên phòng điện Sơng Đà-Hịa Bình-TCT Lắp máy Tài vụ Việt Nam Từ 9/1997-12/2001 Công ty lắp máy số 10 Kiêm trưởng phịng TC-KT Xí nghiệp 10-2, Thủy điện YALY-Gia Lai-TCT lắp máy VN Cơng ty chế tạo thiết bị đóng tàu Hải Phòng Ban QLDA nhà máy thủy điện Sơn La Tập đồn điện lực Việt Nam Phó phịng TC-KT Từ 6/2005-5/2008 Ban QLDA Nhà máy thủy điện Sơn La Phó phịng TC-KT Từ 6/2008-4/2009 Ban QLDA Dolphin Plaza- Cơng ty CP Kế tốn Trưởng bất động sản Tài Dầu khí VN Từ 1/2002-3/2002 Từ 4/2003-5/2005 WWW.SSI.COM.VN Phó Phịng TC-KT Chuyên viên phòng đền bù tái định cư Trang 59 THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH Từ 5/2009 - 7/2009 Công ty CP Nhiệt điện Quảng Ninh Chun viên phịng Tài Kế tốn Từ 8/2009 - 9/2012 Cơng ty CP Nhiệt điện Quảng Ninh Phó phịng Tài kế tốn Từ 10/2012 - 4/2016 Công ty CP Nhiệt điện Quảng Ninh Kế tốn trưởng Từ 25/4/2016 đến Cơng ty CP Nhiệt điện Quảng Ninh Trưởng Ban kiểm soát Sở hữu chứng khốn cá nhân người có liên quan tổ chức đăng ký giao dịch: - Sở hữu cá nhân: 50.000 cổ phiếu (tương đương 0,01% vốn điều lệ) - Sở hữu đại diện: Không - Sở hữu người có liên quan: Khơng Hành vi vi phạm pháp luật: Không Các khoản nợ tổ chức đăng ký giao dịch: Không Thù lao khoản lợi ích khác có: Theo Nghị ĐHĐCĐ thường niên hàng năm Lợi ích liên quan Cơng ty: Không Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: Không  Ông Huỳnh Văn Khánh - Thành viên Họ tên: Huỳnh Văn Khánh Giới tính: Nam Ngày tháng năm sinh: 10/10/1968 Nơi sinh: Đội 13, Thị trấn Sơn Tịnh, huyện Sơn Tịnh, tỉnh Quảng Ngãi Quốc tịch: Việt Nam Địa thường trú: Phường Long Thuỷ, Thị xã Phước Long, tỉnh Bình Phước CMND số: 285112833 CA Bình Phước, cấp ngày: 04/04/2002 Điện thoại liên hệ: 0977.403.339 WWW.SSI.COM.VN Trang 60 THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH Trình độ chun mơn: Thạc sỹ chun ngành Quản trị kinh doanh Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký: Thành viên Ban kiểm soát Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: - Kế tốn trưởng Cơng ty cổ phần thủy điện Thác Mơ Q trình cơng tác: Đơn vị cơng tác Thời gian cơng tác Chức vụ Kế tốn viên Từ 1995 - 2001 Phịng TCKT Cơng ty Phát triển Đơ thị Khu cơng nghiệp Địa chỉ: Long Bình – Đồng Nai Phịng TCKT Cơng ty thủy điện Thác Mơ Từ 2002 – 7/2004 Phịng TCKT Cơng ty thủy điện Thác Mơ Phó Phịng Từ 7/2004- 8/2004 Phịng KHVT Cơng ty thủy điện Thác Mơ Phó Phịng Từ 2004 – 2006 Phịng Dự án Cơng ty thủy điện Thác Mơ Phó Phịng Từ 2006 – 2007 Phịng KHVT Cơng ty thủy điện Thác Mơ Phó Phịng Từ 2007 – 2008 Phịng KHVT Cơng ty thủy điện Thác Mơ Trưởng Phịng Từ 04/2008 đến Phịng TCKT Cơng ty cổ phần thủy điện Thác Mơ KTT 06/2009 đến CTCP Nhiệt điện Quảng Ninh Thành viên BKS Từ 1994 - 1995 Kế toán viên Sở hữu chứng khoán cá nhân người có liên quan tổ chức đăng ký giao dịch: - Sở hữu cá nhân: cổ phiếu - Sở hữu đại diện cho Công ty cổ phần Thuỷ điện Thác Mơ: 13.500.000 cổ phiếu, chiếm 3% vốn điều lệ - Sở hữu người có liên quan: Tên ngƣời có liên quan Mối quan hệ CTCP Thủy điện Thác Mơ Đại diện sở hữu vốn góp NĐQN Số lƣợng CP Tỷ lệ sở hữu/VĐL sở hữu thực góp 13.500.000 3% Hành vi vi phạm pháp luật: Khơng Các khoản nợ tổ chức đăng ký giao dịch: Khơng WWW.SSI.COM.VN Trang 61 THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH Thù lao khoản lợi ích khác có: Theo Nghị ĐHĐCĐ thường niên hàng năm Lợi ích liên quan Công ty: Không Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: Khơng  Ơng Phạm Việt Cƣờng - Thành viên Họ tên: Phạm Việt Cường Giới tính: Nam Ngày tháng năm sinh: 10/06/1982 Nơi sinh: Phương Định, Trực Ninh, Nam Định Quốc tịch: Việt Nam Địa thường trú: Số ngõ 167 đường Trương Định, phường Trương Định, quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội CMND số: 013532420 CA Hà Nội cấp ngày 23/05/2012 Điện thoại liên hệ: 0983016106 Trình độ chun mơn: Thạc sỹ kinh tế Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký: Thành viên Ban kiểm soát Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Phó phịng đầu tư – Cơng ty tài cổ phần Điện Lực Q trình công tác: Thời gian công tác Đơn vị công tác Chức vụ Từ năm 2004 đến năm 2010 Trung tâm Cơng nghệ thơng tin, Tập đồn Điện lực Việt Nam Chun viên 2010 đến Cơng ty tài cổ phần Điện lực Phó Trưởng phịng đầu tư 04/2015 đến CTCP Nhiệt điện Quảng Ninh Thành viên BKS Sở hữu chứng khốn cá nhân người có liên quan tổ chức đăng ký giao dịch: - Sở hữu cá nhân: cổ phiếu - Sở hữu đại diện cho Cơng ty tài cổ phần Điện lực: 10.830.428 cổ phiếu, chiếm 2,41% vốn điều lệ WWW.SSI.COM.VN Trang 62 THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH - Sở hữu người có liên quan: Tên ngƣời có liên quan Mối quan hệ Cơng ty Tài cổ phần Đại diện sở hữu vốn Điện lực góp NĐQN SLCP hữu sở Tỷ lệ sở hữu/VĐL thực góp 10.830.428 2,41% Hành vi vi phạm pháp luật: Không Các khoản nợ tổ chức đăng ký giao dịch: Không Thù lao khoản lợi ích khác có: Theo Nghị ĐHĐCĐ thường niên hàng năm Lợi ích liên quan Cơng ty: Không Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: Không  Ơng Ngơ Văn Điện – Thành viên Họ tên: Ngơ Văn Điện Giới tính: Nam Ngày tháng năm sinh: 20/04/1984 Nơi sinh: Nam Định Quốc tịch: Việt Nam Địa thường trú: Số 188 Nguyễn Ngọc Nại -Quận Thanh Xuân -TP Hà Nội CMND số: 162661806 CA Tỉnh Nam Định cấp ngày: 29/04/2009 Điện thoại liên hệ: 094.397.1099 Trình độ chun mơn: Cử nhân kinh tế Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký: Thành viên Ban kiểm soát Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Phó Ban Pháp chế Thanh tra Tổng cơng ty Điện lựcTKV Q trình cơng tác: Thời gian công tác Đơn vị công tác Chức vụ Từ 01/4/2010 đến 31/03/2014 Tổng công ty Điện lực-Vinacomin Chuyên viên Ban Kế tốn Tài Từ 01/04/2014 đến Tổng cơng ty Điện lực-TKV Phó Ban Pháp chế Thanh tra WWW.SSI.COM.VN Trang 63 THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH 04/2015 đến CTCP Nhiệt điện Quảng Ninh Thành viên BKS Sở hữu chứng khoán cá nhân người có liên quan tổ chức đăng ký giao dịch: - Sở hữu cá nhân: cổ phiếu - Sở hữu đại diện: cổ phiếu - Sở hữu người có liên quan: cổ phiếu Hành vi vi phạm pháp luật: Không Các khoản nợ tổ chức đăng ký giao dịch: Không Thù lao khoản lợi ích khác có: Theo Nghị ĐHĐCĐ thường niên hàng năm Lợi ích liên quan Công ty: Không Quyền lợi mâu thuẫn với Cơng ty: Khơng  Bà Vũ Thị Hồng Yến – Thành viên Họ tên: Vũ Thị Hoàng Yến Giới tính: Nữ Ngày tháng năm sinh: 12/8/1970 Nơi sinh: Ninh Bình Quốc tịch: Việt Nam Địa thường trú: Số 703/11 đường CMT8, Phường Long Toàn, Thành phố Bà Rịa, tỉnh Bà Rịa Vũng Tàu CMND số: 037170000392 CA tỉnh Bà Rịa Vũng Tàu cấp ngày 06/06/2016 Điện thoại liên hệ: Cơ quan: 0642.212206; Di động: 0918582218 Trình độ chun mơn: Cử nhân Tài Ngân hàng Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký: Thành viên Ban kiểm soát Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Trưởng ban Kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Nhiệt điện Bà Rịa Q trình cơng tác: WWW.SSI.COM.VN Trang 64 THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH Thời gian công tác Đơn vị công tác Chức vụ 4/1991 – 4/1993 Công ty Ni trồng Chế biến Kế tốn tổng hợp 5/1993 – 3/1998 thủy sản xuất tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu Nghỉ nhà 4/1998 - 5/2012 Công ty Cổ phần Nhiệt điện Bà Rịa Nhân viên phòng Kế hoạch 6/2012 – 5/2013 Công ty Cổ phần Nhiệt điện Bà Rịa CV Kế hoạch kiêm Trưởng ban Kiểm soát 6/2013 – 5/2016 Công ty Cổ phần Nhiệt điện Bà Rịa CV Kế hoạch kiêm Thành viên ban Kiểm soát 6/2016 đến Công ty Cổ phần Nhiệt điện Bà Rịa Trưởng ban Kiểm soát chuyên trách 04/2015 đến CTCP Nhiệt điện Quảng Ninh Thành viên BKS Sở hữu chứng khốn cá nhân người có liên quan tổ chức đăng ký giao dịch: - Sở hữu cá nhân: cổ phiếu - Sở hữu đại diện cho Công ty Cổ phần Nhiệt điện Bà Rịa: 10.348.327 cổ phiếu, chiếm 2,30% vốn điều lệ - Sở hữu người có liên quan: Tên ngƣời có liên quan Mối quan hệ CTCP Nhiệt điện Bà Rịa Đại diện sở hữu vốn góp NĐQN SLCP hữu sở Tỷ lệ sở hữu/VĐL thực góp 10.348.327 2,3% Hành vi vi phạm pháp luật: Không Các khoản nợ tổ chức đăng ký giao dịch: Không Thù lao khoản lợi ích khác có: Theo Nghị ĐHĐCĐ thường niên hàng năm Lợi ích liên quan Công ty: Không Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: Khơng WWW.SSI.COM.VN Trang 65 THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH a b Tổng giám đốc cán quản lý Danh sách thành viên Ông Lê Duy Hạnh Tổng Giám đốc Ông Vũ Thanh Hải Phó Tổng Giám đốc Ơng Ngơ Sinh Nghĩa Phó Tổng Giám đốc Ơng Trần Vũ Linh Phó phòng - phụ trách phòng TCKT Sơ yếu lý lịch  Ơng Lê Duy Hạnh – trình bày mục 1b  Ơng Vũ Thanh Hải – Phó Tổng giám đốc Họ tên: Vũ Thanh Hải Giới tính: Nam Ngày tháng năm sinh: 01/01/1970 Nơi sinh: Hưng Yên Quốc tịch: Việt Nam Địa thường trú: Phường Hồng Hải, TP Hạ Long, Quảng Ninh CMND số: 101178358 CA Quảng Ninh cấp ngày 06/01/2014 Điện thoại liên hệ: 0912.530.208 Trình độ chun mơn: Kỹ sư hệ thống điện, cử nhân kế toán Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký: Phó Tổng Giám đốc Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Khơng Q trình công tác: Thời gian công tác Đơn vị công tác Chức vụ 08/1989-06/2003 Nhà máy nhiệt điện Công nhân Phả Lại 07/2003-01/2004 Nhà máy nhiệt điện Kỹ thuật viên phân xưởng Vận hành điện Phả Lại kiểm nhiệt, Nhà máy nhiệt điện Phả Lại 01/2004-07/2004 CTCP Nhiệt Quảng Ninh WWW.SSI.COM.VN điện Chun viên phịng Kỹ thuật An tồn Trang 66 THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH 07/2004-05/2006 CTCP Nhiệt Quảng Ninh điện Chuyên viên phòng Kế hoạch Vật tư 05/2006-07/2009 CTCP Nhiệt Quảng Ninh điện Phó phịng kế hoạch vật tư 08/2009-09/2015 CTCP Nhiệt Quảng Ninh điện Trưởng phòng Kế hoạch vật tư 07/9/2015- đến CTCP Nhiệt Quảng Ninh điện Phó Tổng giám đốc Sở hữu chứng khoán cá nhân người có liên quan tổ chức đăng ký giao dịch: - Sở hữu cá nhân: 33.000 cổ phần, chiếm 0,007% vốn điều lệ - Sở hữu đại diện: Không - Sở hữu người có liên quan: Khơng có Hành vi vi phạm pháp luật: Không Các khoản nợ tổ chức đăng ký giao dịch:Không Thù lao khoản lợi ích khác có: Theo Nghị ĐHĐCĐ thường niên hàng năm Lợi ích liên quan Công ty: Không Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: Khơng  Ơng Ngơ Sinh Nghĩa – Phó Tổng giám đốc Họ tên: Ngơ Sinh Nghĩa Giới tính: Nam Ngày tháng năm sinh: 02/12/1978 Nơi sinh: ng Bí – Quảng Ninh Quốc tịch: Việt Nam Địa thường trú: Lán Bè – Bạch Đằng – Hạ Long CMND số: 100661154, CA Quảng ninh, cấp ngày: 18/6/2008 Điện thoại liên hệ: 0986571199 Trình độ chun mơn: Kỹ Sư Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký: Phó Tổng giám đốc WWW.SSI.COM.VN Trang 67 THƠNG TIN TĨM TẮT CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: Không Quá trình cơng tác: Thời gian cơng tác Từ 01/2004 02/2007 Đơn vị công tác Chức vụ đến Công ty TNHH thành viên Nhiệt điện Cơng nhân ng Bí Từ 03/2007 đến Công ty cổ phần Nhiệt điện Quảng Ninh 15/6/2016 Từ 15/6/2016 đến Công ty cổ phần Nhiệt điện Quảng Ninh Từ chuyên viên phòng kỹ thuật sản xuất đến Phó Trưởng phịng KTSX, Quản đốc Phân xưởng Điện – Tự động Phó Tổng Giám đốc Sở hữu chứng khốn cá nhân người có liên quan tổ chức đăng ký giao dịch: - Sở hữu cá nhân: 10.000 cổ phiếu, chiếm 0,0022% vốn điều lệ - Sở hữu đại diện: không - Sở hữu người có liên quan: Khơng Hành vi vi phạm pháp luật: Không Các khoản nợ tổ chức đăng ký giao dịch: Không Thù lao khoản lợi ích khác có: Theo Nghị ĐHĐCĐ thường niên hàng năm Lợi ích liên quan Cơng ty: Không Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: Không  Ơng Trần Vũ Linh – Phụ trách phịng tài kế tốn Họ tên: Trần Vũ Linh Giới tính: Nam Ngày tháng năm sinh: 02/10/1985 Nơi sinh: Quảng Ninh Quốc tịch: Việt Nam WWW.SSI.COM.VN Trang 68 THÔNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH Địachỉthườngtrú: Số 180 tổ 5, khu 1, Cao Thắng, Hạ Long, Quảng Ninh CMND số: 100842901 CA Quảng Ninh cấp ngày: 09/12/2009 Điện thoại liênhệ: 0946751188 Trình độ chuyên môn: Thạc sỹ quản lý kinh tế Chức vụ nắm giữ tổ chức đăng ký: Phụ trách phòng TCKT Chức vụ nắm giữ tổ chức khác: khơng Q trình cơng tác: Thời gian cơng tác Tháng 7/2009 - 3/2015 3/2015 - 4/2016 4/2016 – Hành vi vi phạm pháp luật: Đơn vị cơng tác Phịng Tài kế tốn Cty CP Nhiệt điện Quảng Ninh Phịng Tài kế tốn Cty CP Nhiệt điện Quảng Ninh Phịng Tài kế tốn Cty CP Nhiệt điện Quảng Ninh Chức vụ Chun viên Phó phịng TCKT Phụ trách phịng TCKT Khơng Sở hữu chứng khốn cá nhân người có liên quan tổ chức đăng ký giao dịch: - Sở hữu cá nhân: cổ phiếu - Sở hữu đại diện: cổ phiếu - Sở hữu người có liên quan: cổ phiếu Các khoản nợ tổ chức đăng ký giao dịch: Khơng Thù lao khoản lợi ích khác có: Theo Nghị ĐHĐCĐ thường niên hàng năm Lợi ích liên quan Cơng ty: Khơng Quyền lợi mâu thuẫn với Công ty: Không Kế hoạch tăng cƣờng quản trị Công ty Công ty cổ phần Nhiệt điện Quảng Ninh hoạt động tuân thủ theo quy định công ty đại chúng Việc minh bạch hóa quản trị cơng bố thơng tin thực đầy đủ kịp thời theo quy định Công ty trọng đến công tác tăng cường quản trị sau: WWW.SSI.COM.VN Trang 69 THƠNG TIN TĨM TẮT CƠNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN QUẢNG NINH - Rà sốt hồn thiện quy trình liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty - Đào tạo nguồn nhân lực kế cận, khuyến khích tạo điều kiện cho cán cơng nhân viên nâng cao lực trình độ chuyên môn - Cập nhật kịp thời kiến thức quản trị thơng qua khóa đào tạo UBCKNN tổ chức thực WWW.SSI.COM.VN Trang 70