Thông tư 17/2018/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư quy định về cấp Giấy phép, mạng lưới hoạt động và hoạt động ngoại hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 17/2018/TT-NHNN Hà Nội, ngày 14 tháng năm 2018 THÔNG TƯ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA CÁC THÔNG TƯ QUY ĐỊNH VỀ VIỆC CẤP GIẤY PHÉP, MẠNG LƯỚI HOẠT ĐỘNG VÀ HOẠT ĐỘNG NGOẠI HỐI CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật tổ chức tín dụng ngày 16 tháng năm 2010 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017; Căn Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Theo đề nghị Vụ trưởng Vụ Pháp chế; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư quy định việc cấp Giấy phép, mạng lưới hoạt động hoạt động ngoại hối tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Điều Sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ số điều Thông tư số 40/2011/TT-NHNN ngày 15 tháng 12 năm 2011 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định việc cấp Giấy phép tổ chức, hoạt động ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngồi văn phịng đại diện tổ chức tín dụng nước ngồi, tổ chức nước ngồi khác có hoạt động ngân hàng Việt Nam Điểm đ khoản Điều sửa đổi, bổ sung sau: “đ) Các cổ đông sáng lập phải sở hữu tối thiểu 50% vốn điều lệ thành lập ngân hàng thương mại cổ phần, cổ đông sáng lập pháp nhân phải sở hữu tối thiểu 50% tổng số cổ phần cổ đông sáng lập;” Điểm e khoản Điều sửa đổi, bổ sung sau: “e) Ngoài điều kiện quy định điểm c, đ khoản này, cổ đông sáng lập cá nhân phải đáp ứng điều kiện sau: (i) Mang quốc tịch Việt Nam; (ii) Không thuộc đối tượng bị cấm theo quy định Luật Doanh nghiệp; (iii) Không dùng vốn huy động, vốn vay tổ chức, cá nhân để góp vốn; (iv) Là người quản lý doanh nghiệp kinh doanh có lãi 03 năm liền kề năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép có đại học, đại học chuyên ngành kinh tế luật;” Điểm g (ii) khoản Điều sửa đổi, bổ sung sau: “(ii) Không dùng vốn huy động, vốn vay tổ chức, cá nhân khác để góp vốn;” Bãi bỏ điểm a, b, d khoản Điều 9; bãi bỏ cụm từ “a, b,” điểm g khoản Điều 9, khoản Điều 10 Điều Bãi bỏ số điều Thông tư số 21/2013/TT-NHNN ngày tháng năm 2013 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định mạng lưới hoạt động ngân hàng thương mại Bãi bỏ điểm i khoản Điều Điều Bãi bỏ số điều Thông tư số 21/2014/TT-NHNN ngày 14 tháng năm 2014 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn phạm vi hoạt động ngoại hối, điều kiện, trình tự, thủ tục chấp thuận hoạt động ngoại hối tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Bãi bỏ điểm a khoản Điều 10 (đã sửa đổi, bổ sung khoản 10 Điều Thông tư số 28/2016/TT-NHNN ngày tháng 10 năm 2016 sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 21/2014/TT-NHNN ngày 14 tháng năm 2014 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn phạm vi hoạt động ngoại hối, điều kiện, trình tự, thủ tục chấp thuận hoạt động ngoại hối tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) Điều Sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ số điều Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25 tháng 12 năm 2015 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức hoạt động tổ chức tín dụng phi ngân hàng Khoản Điều 11 (đã sửa đổi, bổ sung khoản Điều Thông tư số 15/2016/TT-NHNN ngày 30 tháng năm 2016 sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25 tháng 12 năm 2015 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức hoạt động tổ chức tín dụng phi ngân hàng) sửa đổi, bổ sung sau: “5 Không dùng vốn huy động, vốn vay tổ chức, cá nhân khác để góp vốn.” Điểm a khoản Điều 11 (đã sửa đổi, bổ sung khoản Điều Thông tư số 15/2016/TTNHNN ngày 30 tháng năm 2016 sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 30/2015/TTNHNN ngày 25 tháng 12 năm 2015 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức hoạt động tổ chức tín dụng phi ngân hàng) sửa đổi, bổ sung sau: “a) Mang quốc tịch Việt Nam;” Bãi bỏ khoản 1, 2, Điều 11 Điều Bãi bỏ số điều Thông tư số 31/2012/TT-NHNN ngày 26 tháng 11 năm 2012 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định ngân hàng hợp tác xã Bãi bỏ khoản Điều 8, khoản Điều 25 Điều Bãi bỏ số điều Thông tư số 04/2015/TT-NHNN ngày 31 tháng năm 2015 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định quỹ tín dụng nhân dân Bãi bỏ điểm d khoản Điều 31 (đã sửa đổi, bổ sung khoản Điều Thông tư số 06/2017/TT-NHNN ngày tháng năm 2017 sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 03/2014/TT-NHNN ngày 23 tháng 01 năm 2014 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định Quỹ bảo đảm an tồn hệ thống quỹ tín dụng nhân dân Thông tư số 04/2015/TT-NHNN ngày 31 tháng năm 2015 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định quỹ tín dụng nhân dân) Điều Trách nhiệm tổ chức thực Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Pháp chế Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi chịu trách nhiệm tổ chức thực Thông tư Điều Điều khoản thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 10 năm 2018./ Nơi nhận: THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC - Như Điều 7; - Ban Lãnh đạo NHNN; - Văn phịng Chính phủ; - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Công báo; - Lưu: VP, PC Đào Minh Tú ... điểm a khoản Điều 10 (đã sửa đổi, bổ sung khoản 10 Điều Thông tư số 28/2016/TT-NHNN ngày tháng 10 năm 2016 sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 21/2014/TT-NHNN ngày 14 tháng năm 2014 Thống đốc Ngân... ngân hàng Khoản Điều 11 (đã sửa đổi, bổ sung khoản Điều Thông tư số 15/2016/TT-NHNN ngày 30 tháng năm 2016 sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25 tháng 12 năm 2015 Thống đốc... Điểm a khoản Điều 11 (đã sửa đổi, bổ sung khoản Điều Thông tư số 15/2016/TTNHNN ngày 30 tháng năm 2016 sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 30/2015/TTNHNN ngày 25 tháng 12 năm 2015 Thống đốc