Quyết định Số: 106/QĐ-UBCK CỦA BỘ TÀI CHÍNH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

Tham khảo tài liệu ''quyết định số: 106/qđ-ubck của bộ tài chính ủy ban chứng khoán nhà nước'', văn bản luật, công nghệ thông tin phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả

BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NAM NHÀ NƯỚC Độc lập – Tự – Hạnh phúc - - Số: 106/QĐ-UBCK Hà Nội, ngày 08 tháng 02 năm 2010 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY ĐỊNH HƯỚNG DẪN VỀ YÊU CẦU HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THƠNG TIN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Căn Luật chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Căn Luật công nghệ thông tin ngày 29 tháng năm 2006; Căn Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 27/2007/NĐ-CP ngày 23 tháng 02 năm 2007 Chính phủ giao dịch điện tử hoạt động tài chính; Căn Nghị định số 97/2008/NĐ-CP ngày 28 tháng 08 năm 2008 Chính phủ quản lý, cung cấp, sử dụng dịch vụ Internet thông tin điện tử Internet dịch vụ Internet; Căn Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11 tháng năm 2009 Thủ tướng Chính phủ Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính; Căn Thơng tư số 50/2009/TT-BTC ngày 16 tháng 03 năm 2009 Bộ Tài Hướng dẫn giao dịch điện tử thị trường chứng khoán; Căn Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007 quy chế tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn Quyết định số 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 Bộ trưởng Bộ Tài việc sửa đổi, bổ sung số điều Quy chế tổ chức hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007; Theo đề nghị Cục trưởng Cục Công nghệ Thông tin, QUYẾT ĐỊNH: Điều Ban hành kèm theo Quyết định Quy định hướng dẫn yêu cầu hệ thống công nghệ thông tin công ty chứng khốn Điều Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký Điều Cục trưởng Cục Công nghệ Thơng tin, Chánh văn phịng UBCKNN, Thủ trưởng đơn vị liên quan thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, cơng ty chứng khốn tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định CHỦ TỊCH Nơi nhận: - Như điều 3; - Lưu: VP, CNTT Vũ Bằng QUY ĐỊNH HƯỚNG DẪN VỀ YÊU CẦU HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN (Ban hành theo Quyết định số 106/QĐ-UBCK ngày 8/02/2010 Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) I QUY ĐỊNH CHUNG Phạm vi điều chỉnh Quy định Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) hướng dẫn nguyên tắc yêu cầu hệ thống công nghệ thông tin cho công ty chứng khoán thành lập hoạt động Việt Nam Giải thích từ ngữ Trong Quy định này, từ ngữ hiểu sau: Hệ thống cơng nghệ thơng tin cơng ty chứng khốn bao gồm trang thiết bị cho sở hạ tầng công nghệ thông tin, phần mềm ứng dụng, trang thông tin điện tử Cơ sở hạ tầng công nghệ thông tin bao gồm máy chủ, máy tính cá nhân, máy in, thiết bị mạng, thiết bị lưu trữ, hệ thống đường truyền, hệ thống chống sét trang thiết bị khác Trang (cổng) thông tin điện tử (Website) cơng ty chứng khốn trang thơng tin tập hợp trang thông tin môi trường mạng phục vụ cho việc cung cấp, trao đổi thông tin liên quan đến hoạt động cơng ty chứng khốn Phần mềm ứng dụng cơng ty chứng khốn: chương trình máy tính thực nghiệp vụ liên quan đến công tác quản lý hoạt động nghiệp vụ cơng ty chứng khốn Phịng máy chủ cơng ty chứng khốn khu vực thuộc cơng ty chứng khoán đặt sử dụng trang thiết bị công nghệ thông tin máy chủ, thiết bị mạng, đường truyền liệu thiết bị phụ trợ khác Hệ thống mạng cục (Local Area Network-LAN) máy tính kết nối với phạm vi khu vực hạn chế, cho máy tính mạng trao đổi thơng tin, dùng chung thiết bị ngoại vi sử dụng chương trình liệu lưu trữ Máy chủ máy tính chuyên dụng, có lực xử lý cao, có khả chạy ổn định liên tục, chuyên dùng để cài phần mềm phục vụ cho máy tính khác truy cập yêu cầu cung cấp dịch vụ tài nguyên Switch thiết bị mạng có nhiều cổng làm chức kết nối trạm làm việc (workstation) mạng LAN lại với theo cấu hình hình (Star configuration) cách chuyển mạch (Switching) Web Hosting không gian máy chủ có cài đặt dịch vụ Internet world wide web (www), truyền file(FTP), thư điện tử (Mail), nội dung trang web hay liệu khác Web Hosting đồng thời nơi diễn tất hoạt động giao dịch, trao đổi thông tin Website với người sử dụng Internet hỗ trợ phần mềm Internet hoạt động II YÊU CẦU HỆ THỐNG CƠNG NGHỆ THƠNG TIN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN Yêu cầu chung hệ thống công nghệ thông tin 1.1 Cơng ty chứng khốn phải trang bị hệ thống cơng nghệ thông tin phục vụ hoạt động nghiệp vụ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép; 1.2 Hệ thống công nghệ thông tin phải thiết kế có dự phịng, đảm bảo cho hệ thống ln trạng thái sẵn sàng phục vụ giao dịch chứng khốn cung cấp thơng tin cho nhà đầu tư; 1.3 Hệ thống công nghệ thông tin phải thiết kế đảm bảo khả mở rộng, nâng cấp tương lai đảm bảo tối ưu hoá lực xử lý thơng tin mạng máy tính; 1.4 Hệ thống công nghệ thông tin phải thiết kế đảm bảo tập trung dịch vụ thông tin, sở liệu sử dụng chung toàn cơng ty chứng khốn; 1.5 Hệ thống cơng nghệ thơng tin phải thiết kế đảm bảo an toàn bảo mật; 1.6 Hệ thống công nghệ thông tin phải thiết kế đảm bảo khả phân tách, phát xử lý cố, nhanh chóng khắc phục lỗi hệ thống; 1.7 Hệ thống công nghệ thông tin công ty chứng khoán kết nối với hệ thống giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khốn, phải đảm bảo tính tương thích đường truyền, chuẩn cơng nghệ an toàn bảo mật hệ thống Các Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hướng dẫn, quy định phần hệ thống công nghệ thông tin kết nối với cơng ty chứng khốn thành viên theo thẩm quyền Yêu cầu kỹ thuật sở hạ tầng công nghệ thông tin 2.1 Yêu cầu chung sở hạ tầng công nghệ thông tin a) Công ty chứng khoán phải trang bị máy chủ cho hệ thống cơng nghệ thơng tin Máy chủ phải có cấu hình phù hợp với yêu cầu phần mềm cài đặt máy chủ dịch vụ mà máy chủ cung cấp Các phần mềm ứng dụng dịch vụ liên quan đến hoạt động giao dịch nhà đầu tư phải trì hoạt động máy chủ Khơng sử dụng máy tính cá nhân đóng vai trị máy chủ; b) Hệ thống đường truyền kết nối thuộc hệ thống giao dịch cơng ty chứng khốn, hệ thống đường truyền kết nối cơng ty chứng khốn với Sở Giao dịch Chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khoán phải đạt tốc độ kết nối đảm bảo giao dịch thơng suốt; c) Các thiết bị lưu dự phịng phải chuyên dụng Phải có giải pháp lưu dự phòng tập trung cho liệu ứng dụng nghiệp vụ; d) Cơng ty chứng khốn phải trang bị hệ thống chống sét cho hệ thống mạng máy chủ, đảm bảo chống sét đánh trực tiếp chống sét lan truyền; đ) Tài liệu kỹ thuật vận hành hệ thống công nghệ thông tin công ty chứng khoán phải gồm loại: - Hồ sơ khảo sát thiết kế thuyết minh kỹ thuật hệ thống; - Tài liệu tự kiểm tra, đánh giá đơn vị quan chun mơn có chức kiểm định xác nhận thiết kế hệ thống đủ tiêu chuẩn an toàn cho vận hành; - Quy định quy trình quản lý sử dụng hệ thống mạng, an tồn bảo mật, lưu dự phịng vận hành hệ thống 2.2 Yêu cầu an toàn bảo mật Cơng ty chứng khốn phải có giải pháp bảo mật để bảo đảm an tồn cho hệ thống cơng nghệ thông tin: a) Sử dụng thiết bị tường lửa (firewall) để ngăn chặn công trực tiếp vào thơng tin quan trọng hệ thống, kiểm sốt thông tin vào hệ thống trụ sở chi nhánh; b) Khuyến nghị cơng ty chứng khoán sử dụng thiết bị phát ngăn chặn xâm nhập (IPS) để ngăn chặn kết nối trái phép vào tài nguyên quan trọng chúng qua tường lửa; c) Sử dụng phần mềm chống virus (Anti-Virus) phần mềm chống phần mềm gián điệp (Anti-Spyware) tất máy chủ, máy trạm cổng kết nối với mạng công cộng (Internet); d) Thường xuyên cập nhật sửa lỗi hệ điều hành máy chủ, máy trạm phần mềm hệ thống khác Cấu hình hệ thống để cập nhật tự động, tâp trung phiên phần mềm chống virus mẫu virus mới; đ) Khuyến nghị cơng ty chứng khốn sử dụng giải pháp khác như: mạng riêng ảo; mã hóa liệu đường truyền; kiểm soát truy cập web nhằm giảm thiểu nguy an toàn cho máy trạm truy cập web; ngăn chặn thư rác; tường lửa cho ứng dụng web; e) Thực chia tách hệ thống mạng thành vùng mạng khác theo mục đích sử dụng, đối tượng sử dụng có sách bảo mật cho vùng; g) Việc truy cập hệ thống phải phân quyền đến phận, cá nhân sử dụng để bảo vệ lớp thông tin khác Các máy chủ phải cài đặt, cấu hình để hệ thống lưu vết xâm nhập; h) Các máy trạm, đặc biệt máy tính trang bị cho cán nghiệp vụ liên quan đến thực giao dịch chứng khoán cơng ty chứng khốn phải thực biện pháp an toàn bảo mật: niêm phong máy, cài đặt mật cho máy tính Các máy tính nghiệp vụ thực giao dịch chứng khốn khơng kết nối với mạng công cộng (internet) không thông qua hệ thống bảo mật; i) Hệ thống đặt lệnh qua điện thoại internet phải có biện pháp bảo mật để quản lý truy cập người sử dụng Hệ thống phải có khả tổ chức, tra cứu tìm kiếm liệu nhanh; k) Cơng ty chứng khốn phải xây dựng qui định áp dụng cho đối tượng có tham gia quản lý sử dụng tài nguyên dịch vụ mạng để giúp người sử dụng biết trách nhiệm việc bảo vệ tài nguyên thông tin mạng, đồng thời giúp quản trị mạng thiết lập biện pháp bảo đảm hữu hiệu trình trang bị, cấu hình, kiểm soát hoạt động hệ thống, hướng dẫn người sử dụng nhận thức tuân thủ quy tắc bảo mật; l) Cơng ty chứng khốn phải có biện pháp lưu dự phịng hệ thống thơng tin định kỳ, đảm bảo khôi phục thông tin liệu vòng 24 kể từ phát sinh cố Việc lưu dự phòng phải thực hàng ngày; m) Thông tin lưu liệu băng từ, đĩa quang, ổ cứng thiết bị lưu trữ khác phải bảo vệ vật lý môi trường bảo mật lưu giữ an toàn Căn vào đặc tính kỹ thuật loại thiết bị lưu trữ để có chế độ tái lưu thích hợp 2.3 Yêu cầu phòng máy chủ a) Phòng máy chủ Cơng ty chứng khốn phải bố trí đảm bảo đủ điều kiện cho thiết bị hoạt động đảm bảo an tồn bảo mật; b) Phịng máy chủ phải có nội quy áp dụng biện pháp bảo vệ, kiểm sốt vào Những cơng việc tiến hành phòng máy chủ phải ghi sổ nhật ký làm việc hàng ngày; c) Phòng máy chủ phải đảm bảo yêu cầu độ ẩm, nhiệt độ, vệ sinh đạt tiêu chuẩn hoạt động cho máy chủ thiết bị; phải trang bị thiết bị phòng chống cháy nổ, hệ thống an ninh chống xâm nhập bất hợp pháp; d) Phòng máy chủ phải trang bị nguồn điện với tiêu chuẩn kỹ thuật phù hợp với trang thiết bị lắp đặt phòng máy đảm bảo hoạt động liên tục 2.4 Yêu cầu nguồn điện a) Hệ thống cung cấp nguồn điện bao gồm lưới điện quốc gia, máy phát điện, lưu điện thiết kế tự động đảm bảo cung cấp nguồn điện ổn định, liên tục, đáp ứng yêu cầu hoạt động cho hệ thống cơng nghệ thơng tin; b) Nguồn điện dự phịng phải đủ tiêu chuẩn, cơng suất cho hoạt động bình thường hệ thống công nghệ thông tin thời gian nguồn điện có cố u cầu phần mềm ứng dụng 3.1 Yêu cầu chung phần mềm ứng dụng a) Phần mềm ứng dụng áp dụng cơng ty chứng khốn phải đảm bảo tn thủ quy định pháp luật thị trường chứng khoán phù hợp với điều kiện hoạt động, yêu cầu quản lý cơng ty; b) Cơng ty chứng khốn phải lựa chọn giải pháp công nghệ để xây dựng phần mềm ứng dụng đáp ứng khả nâng cấp mở rộng; c) Cơng ty chứng khốn sử dụng phần mềm ứng dụng phải thực yêu cầu quyền phần mềm theo quy định pháp luật; d) Phần mềm ứng dụng trước đưa vào sử dụng phải đặt tên, thuyết minh rõ xuất xứ, tính kỹ thuật có tài liệu hướng dẫn cụ thể kèm theo như: phân tích thiết kế hệ thống (khuyến nghị), tài liệu yêu cầu người sử dụng, hướng dẫn sử dụng để giúp người sử dụng vận hành an tồn, có khả xử lý cố đơn giản 3.2 Yêu cầu tính kỹ thuật a) Phải có khả cảnh báo sai sót nhập liệu; b) Phải có khả lưu vết giao dịch tương tác người dùng; c) Các phần mềm giao dịch chứng khoán phải có khả kiểm sốt truy cập thao tác nghiệp vụ giao dịch, đảm bảo thực quy trình, chống sai sót; d) Dữ liệu lưu sở liệu phần mềm ứng dụng phải có yếu tố để giám sát người sử dụng như: tài khoản thời gian truy cập thông tin vào hệ thống; tài khoản thời gian tạo liệu, thời gian sửa liệu cuối thời gian kiểm soát liệu; đ) Cơ sở liệu phần mềm ứng dụng phải tổ chức để hệ thống phần mềm dễ dàng cập nhật thông tin, tổng hợp, lựa chọn, xử lý, truyền dẫn nhanh chóng xác; e) Việc xây dựng đưa giải pháp phần mềm ứng dụng phải đồng thời với việc xử lý liệu, tích hợp đồng với thiết bị phần cứng, giải pháp mạng truyền thông, an ninh mạng công ty chứng khốn; g) Phần mềm ứng dụng cơng ty chứng khoán kết nối với hệ thống giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khốn phải đảm bảo tính tương thích an tồn bảo mật 3.3 u cầu bảo mật an toàn liệu a) Phần mềm ứng dụng phải đảm bảo có khả phân quyền theo chức đến người sử dụng Mỗi người sử dụng được phân định rõ ràng nhiệm vụ quyền hạn Người không phân quyền truy cập vào công việc người khác; b) Đối với phần mềm ứng dụng có chức giao dịch qua internet phải có chế xác thực người sử dụng mã hóa liệu đường truyền Sử dụng hệ thống bảo mật, chữ ký số, chữ ký điện tử cho giao dịch theo quy định Nghị định 27/2007/NĐ-CP ngày 23 tháng 02 năm 2007 Chính phủ quy định giao dịch điện tử hoạt động tài chính, Thơng tư 78/2008/TT-BTC ngày 15 tháng năm 2008 Bộ Tài hướng dẫn thi hành số nội dung Nghị định số 27/2007/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2007 giao dịch điện tử hoạt động tài chính, Thơng tư 50/2009/TT-BTC ngày 16 tháng năm 2009 Bộ Tài hướng dẫn giao dịch điện tử thị trường chứng khoán; theo tiêu chuẩn ứng dụng công nghệ thông tin ban hành theo Quyết định số 20/2008/QĐBTTTT ngày 09 tháng 04 năm 2008 Bộ trưởng Bộ Thông tin Truyền thông; c) Mật người sử dụng lưu trữ phải mã hóa Nghiêm cấm trao đổi mật người sử dụng dạng văn khơng mã hóa (clear text) trường hợp, ngoại trừ mật sử dụng lần Việc in, gửi mật cho khách hàng phải bảo mật; d) Phần mềm ứng dụng phải có chức lưu dự phòng, phục hồi liệu, thơng tin giao dịch chứng khốn thơng tin khác vịng 24 kể từ phát sinh cố kỹ thuật; đ) Công ty chứng khoán phải trang bị, tổ chức sử dụng thiết bị lưu trữ an toàn cho sở liệu phần mềm ứng dụng, đảm bảo an toàn vận hành theo yêu cầu kỹ thuật; e) Trước đưa phần mềm ứng dụng vào vận hành phải đảm bảo phần mềm kiểm tra để phát khắc phục lỗ hổng bảo mật Yêu cầu trang (cổng) thông tin điện tử Cơng ty chứng khốn phải xây dựng trang thông tin điện tử với địa xác định mạng Internet để công bố thông tin theo quy định hành Trang thông tin điện tử công ty chứng khoán phải đảm bảo yêu cầu sau: 4.1 Yêu cầu chung trang (cổng) thông tin điện tử a) Trang thông tin điện tử công ty chứng khốn phải quan có thẩm quyền cấp phép theo quy định pháp luật với tên miền quốc gia Việt Nam “.vn”; b) Trang thông tin điện tử xây dựng tảng công nghệ sản phẩm thương mại phải có quyền phần mềm sản phẩm đó; c) Trên trang thơng tin điện tử phải đăng tải thông tin để liên hệ với cơng ty chứng khốn; d) Trang thơng tin điện tử phải lưu trữ máy chủ công ty tổ chức cung cấp dịch vụ Web Hosting Việt Nam 4.2 Trang thông tin điện tử phải đảm bảo yêu cầu an toàn bảo mật sau: a) Hệ thống máy chủ trang thơng tin điện tử phải có khả giám sát theo dõi thay đổi quyền điều khiển, thay đổi nội dung Trang thông tin điện tử; b) Thường xuyên cập nhật vá lỗi cho phần mềm xây dựng trang thông tin điện tử hệ điều hành, hệ sở liệu, firewall ; c) Có chế tìm kiếm lỗ hổng bảo mật trang thông tin điện tử theo định kỳ phần mềm chuyên dụng; d) Đối với trang thông tin điện tử thực giao dịch chứng khoán qua mạng phần nội dung giao dịch trực tuyến phải tách riêng đặt máy chủ riêng biệt công ty Các thông tin giao dịch, tài khoản mật phải mã hố, đảm bảo bí mật cho nhà đầu tư Hệ thống phải sử dụng công nghệ bảo mật theo Danh mục tiêu chuẩn ứng dụng công nghệ thông tin quan nhà nước Bộ Thông tin Truyền thông 4.3 Trang thông tin điện tử phải đảm bảo yêu cầu lưu phục hồi sau: a) Trang thông tin điện tử phải lưu toàn bộ, bao gồm phần mềm sở liệu lưu nội dung thông tin; b) Trong trường hợp gặp cố, trang thông tin điện tử phải phục hồi thời gian không 24 kể từ xảy cố Yêu cầu đội ngũ nhân Các cơng ty chứng khốn phải có đội ngũ cán kỹ thuật đủ trình độ để quản lý, vận hành giám sát hệ thống công nghệ thơng tin Đội ngũ cán kỹ thuật phải có trình độ chun mơn cơng nghệ thơng tin có chứng chun mơn phù hợp với vị trí cơng tác sau: - Quản trị hệ thống mạng; - Quản trị hệ điều hành; - Bảo mật hệ thống công nghệ thông tin; - Quản trị sở liệu Nội dung yêu cầu kỹ thuật hệ thống công nghệ thông tin hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn, bao gồm: 6.1 Phương án thiết kế hệ thống công nghệ thông tin Nội dung gồm: giải pháp xây dựng sở hạ tầng hệ thống mạng (LAN, WAN), sơ đồ kết cấu chức mạng; giải pháp an toàn bảo mật hệ thống nhận dạng, mã hóa truyền tải liệu, chữ ký số, chia tách mạng phòng chống rủi ro, phương thức giao tiếp qua mạng, phương thức truy nhập vào mạng; giải pháp xây dựng phần mềm (theo mẫu Phụ lục I kèm theo) 6.2 Giải pháp lưu trữ phục hồi liệu trường hợp hỏng hóc hệ thống, phương pháp giao dịch thay biện pháp liên quan đến việc khôi phục liệu hệ thống 6.3 Dự kiến tên miền nơi đặt Web Hosting trang thông tin điện tử công ty III TỔ CHỨC THỰC HIỆN Cục Công nghệ Thông tin - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có trách nhiệm hướng dẫn, giám sát cơng ty chứng khốn việc chấp hành Quy định Các cơng ty chứng khốn vi phạm quy định bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý theo thẩm quyền Việc thay thế, sửa đổi, bổ sung Quy định Chủ tịch UBCKNN định./ PHỤ LỤC I NỘI DUNG PHƯƠNG ÁN THIẾT KẾ HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN (Ban hành kèm theo Quyết định số 106/QĐ-UBCK ngày tháng 02 năm 2010 Chủ tịch UBCKNN quy định yêu cầu hệ thống công nghệ thông tin công ty chứng khốn) CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc , ngày tháng năm 20 PHƯƠNG ÁN THIẾT KẾ HỆ THỐNG CƠNG NGHỆ THƠNG TIN Kính gửi: Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Chúng tơi thay mặt cổ đông sáng lập (hoặc thành viên sáng lập, chủ sở hữu công ty) báo cáo phương án thiết kế hệ thống công nghệ thông tin cho công ty chứng khốn (tên cơng ty chứng khốn dự kiến thành lập) sau: Tổng quan chung hệ thống công nghệ thông tin - Các cấu phần hệ thống CNTT (Phần cứng, phần mềm, CSDL, hệ thống mạng, website) - Khả đáp ứng hệ thống (Chi nhánh, đại lý, số lượng người truy cập) Giải pháp xây dựng sở hạ tầng hệ thống mạng 2.1 Giải pháp xây dựng hệ thống mạng LAN - Mục tiêu thiết kế - Kiến trúc hệ thống mạng - Hệ thống máy chủ - Thiết bị hệ thống mạng 2.2 Giải pháp xây dựng hệ thống mạng WAN - Mục tiêu thiết kế - Kiến trúc hệ thống mạng - Hệ thống máy chủ - Đường truyền mạng - Thiết bị hệ thống mạng 2.3 Giải pháp an ninh bảo mật hệ thống - Giải pháp an ninh bảo mật cho hệ thống giao dịch - Giải pháp an ninh bảo mật website - Quy định sách an ninh bảo mật Giải pháp xây dựng phần mềm - Chức - Mơ hình thơng tin sở liệu - Giải pháp kỹ thuật Giải pháp lưu dự phịng liệu an tồn hệ thống - Giải pháp backup liệu - Giải pháp hệ thống dự phòng - Giải pháp hệ thống điện dự phòng - Giải pháp hệ thống chống sét Dự kiến nhân lực cơng nghệ thơng tin: (số lượng, trình độ chun mơn, khóa học cơng nghệ thơng tin đào tạo) Hồ sơ gửi kèm TM Cổ đông sáng lập/Thành viên sáng lập/Chủ sở hữu (Liệt kê đầy đủ) (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Ghi chú: * Các nội dung yêu cầu hướng dẫn xây dựng phương án thiết kế hệ thống công nghệ thông tin nêu theo hướng nguyên tắc, công ty chứng khoán phải theo hệ thống để xây dựng báo cáo chi tiết cho phù hợp ... TIN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN (Ban hành theo Quyết định số 106/QĐ-UBCK ngày 8/02/2010 Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) I QUY ĐỊNH CHUNG Phạm vi điều chỉnh Quy định Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. .. Thơng tin - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có trách nhiệm hướng dẫn, giám sát cơng ty chứng khoán việc chấp hành Quy định Các cơng ty chứng khốn vi phạm quy định bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý...động cơng ty chứng khốn Quyết định số 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 Bộ trưởng Bộ Tài việc sửa đổi, bổ sung số điều Quy chế tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC