luận án tiến sĩ thực hiện chính sách phát triển nhân lực chất lượng cao trong các trường đại học công lập ở thành phố hà nội hiện nay

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHẠM THỊ DIỄM THỰC HIỆN CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN NHÂN LỰC CHẤT LƯỢNG CAO TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG LẬP Ở THÀNH PHỐ HÀ NỘI HIỆN NAY LUẬN ÁN TIẾN SĨ CHÍNH SÁCH CÔNG HÀ NỘI - 2021 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHẠM THỊ DIỄM THỰC HIỆN CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN NHÂN LỰC CHẤT LƯỢNG CAO TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG LẬP Ở THÀNH PHỐ HÀ NỘI HIỆN NAY Ngành: Chính sách công Mã số: 934.04.02 LUẬN ÁN TIẾN SĨ CHÍNH SÁCH CÔNG Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS TRẦN ĐÌNH HẢO HÀ NỘI - 2021 ii LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan rằng, bản Luận lực chất lượng cao trong các trường án: “Thực hiện chính sách phát triển nhân đại học công lập ở thành phố Hà Nội hiện nay” là công trình nghiên cứu khoa học độc lập, do chính tôi hoàn thành Những kết luận khoa học trong Luận án là kết quả nghiên cứu của tác giả, chưa được công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu khoa học nào khác Các số liệu, tài liệu tham khảo, trích dẫn được sử dụng trong Luận án này đều rõ xuất xứ, tác giả, được trích dẫn nguồn một cách trung thực và ghi trong tài liệu tham khảo Nghiên cứu sinh Phạm Thị Diễm iii MỤC LỤC Trang phụ bìa LỜI CAM ĐOAN iii MỤC LỤC iv BẢNG CÁC CHỮ VIẾT TẮT vi DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU ĐỒ, SƠ ĐỒ, HỘP vii MỞ ĐẦU 1 1 Tính cấp thiết của đề tài luận án 1 2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận án 3 3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận án 3 4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu của luận án 4 5 Đóng góp mới về khoa học của luận án 9 6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án 9 7 Cấu trúc của luận án 10 Chương 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 11 1.1 Các nghiên cứu về nhân lực và nhân lực chất lượng cao 11 1.2 Các nghiên cứu về chính sách phát triển nhân lực chất lượng cao trong các trường đại học 18 1.3 Các nghiên cứu về thực hiện chính sách phát triển nhân lực chất lượng cao trong các trường đại học nói chung và đại học công lập nói riêng 26 1.4 Đánh giá chung về tình hình nghiên cứu và những vấn đề luận án cần tiếp tục nghiên cứu 34 Tiểu kết chương 1 37 Chương 2 CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ THỰC HIỆN CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN NHÂN LỰC CHẤT LƯỢNG CAO TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG LẬP38 2.1 Phát triển nhân lực chất lượng cao và chính sách phát triển nhân lực chất lượng cao trong các trường đại học công lập 38 2.2 Thực hiện chính sách phát triển nhân lực chất lượng cao trong các trường đại học công lập 53 2.3 Tiêu chí đánh giá thực hiện chính sách phát triển nhân lực chất lượng cao trong các trường đại học công lập 65 2.4 Khung phân tích 68 Tiểu kết chương 2 70 Chương 3 THỰC TRẠNG THỰC HIỆN CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN NHÂN LỰC CHẤT LƯỢNG CAO TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG LẬP Ở THÀNH PHỐ HÀ NỘI HIỆN NAY 71 3.1 Thực trạng các yếu tố đầu vào của thực hiện chính sách 71 3.2 Thực trạng các hoạt động – các bước triển khai thực hiện chính sách 81 3.3 Thực trạng các yếu tố đầu ra – các kết quả thực hiện các hợp phần chính sách 95 3.4 Nguyên nhân của những bất cập, hạn chế 119 Tiểu kết chương 3 122 Chương 4 GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN THỰC HIỆN CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN NHÂN LỰC CHẤT LƯỢNG CAO TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG LẬP Ở THÀNH PHỐ HÀ NỘI HIỆN NAY 124 4.1 Các yếu tố ảnh hưởng đến việc thực hiện chính sách phát triển nhân lực chất lượng cao trong các trường đại học công lập ở Hà Nội 124 4.2 Phương hướng hoàn thiện thực hiện chính sách phát triển nhân lực chất lượng cao trong các trường đại học công lập ở thành phố Hà Nội hiện nay 131 4.3 Một số giải pháp hoàn thiện việc thực hiện chính sách phát triển nhân lực chất lượng cao trong các trường đại học công lập ở thành phố Hà Nội 132 Tiểu kết chương 4 153 KẾT LUẬN 155 DANH MỤC CÔNG TRÌNH ĐÃ CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ 156 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 158 Tài liệu tiếng Việt 158 Tài liệu tiếng nước ngoài 171 Các trang web 174 PHỤ LỤC 176 v BẢNG CÁC CHỮ VIẾT TẮT TT Chữ 1 BCH 2 BTV 3 CNH 4 ĐHCL 5 ĐHKHXHN 6 ĐHNT 7 ĐHNV 8 ĐHQGHN 9 GDĐH 10 GD&ĐT 11 GS 12 HVBCTT 13 HVHCQG 14 NNL 15 HĐH 16 HĐND 17 NGND 18 NGUT 19 NLCLC 20 NCKH 21 Nxb 22 PGS 23 TS 24 UBND vi DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU ĐỒ, SƠ ĐỒ, HỘP DANH MỤC CÁC BẢNG Các bảng STT 1 2 3 4 5 6 Bảng 1 Đặc điểm của những người trả lời khảo sát Bảng 2.1 Các đầu ra c ủa các hợp phần chính sách phát triển nhân lực chất lượng cao trong các trường đại học công lập Bảng 3.1 Số lượng giảng viên có trình độ TS, TSKH tại các trường năm 2012, 2019, 2020 Bảng 3.2 Quy định khen thưởng công bố quốc tế của Trường Đại học Ngoại thương Bảng 3.3 Quy định khen thưởng công bố quốc tế của Đại học Khoa học xã hội và Nhân văn Bảng 3.4 Thống kê số lượng GS, PGS qua các năm 2012, 2020 Trang 7 68 100 106 107 119 DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ STT Các biểu đồ Trang 1 Biểu đồ 3.1 Kênh/nguồn thông tin chính sách được tiếp cận Biểu đồ 3.2 Mức độ đầy đủ của chính sách được đề cập trên các kênh/nguồn thông tin chủ yếu Biểu đồ 3.3 Điể m trung bình về mức độ hiệu quả của các hình thức phổ biến kế hoạch thực hiện chính sách tại các trường Biểu đồ 3.4 Chất lượng quy hoạch phát triển NLCLC tại các trường Biểu đồ 3.5 Điểm trung bình chung mức độ công khai, minh bạch trong chính sách tuyển dụng các trường Biểu đồ 3.6 Đánh giá m ức độ thu hút của chính sách phát triển NLCLC trong các trường ĐHCL Biểu đồ 3.7 Đánh giá mức độ tạo động lực làm việc tại các trường Biể u đồ 3.8 Đánh giá mức độ khuyến khích, hỗ trợ NLCLC tham gia NCKH 86 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Biểu đồ 3.9 Ý kiến về kết quả đánh giá NLCLC hàng năm Biểu đồ 3.10 Điểm trung bình chung về mức độ phù hợp của các khoá đào tạo, bồi dưỡng Biểu đồ 3.11 Nguồn kinh phí đào tạo, bồi dưỡng dành vii 87 88 96 99 100 102 105 111 113 114 DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ STT 1 2 3 Các sơ đồ Sơ đồ 1.1 Mô hình phát triển nguồn nhân lực Sơ đồ 2.1 Quy trình chính sách công 4 Sơ đồ 2.2 Quy trình thực hiện chính sách công 5 Sơ đồ 2.3 Mô hình logic về kết quả thực hiện chính sách Sơ đồ 3.1 Tổ chức bộ máy thực hiện chính sách phát triển NLCLC trong các trường ĐHCL ở Hà Nội STT 1 2 DANH MỤC CÁC HỘP Các hộp 3 Hộp 3.1 Ý kiến đánh giá về nhân lực thực hiện chính sách 4 Hộp 3.2 Chính sách thu hút nhà khoa học xuất sắc 5 ĐHKHXHNV Hộp 3.3 Cơ chế trả lương cho NLCLC Hộp 3.4 Đánh giá về các khoá bồi dưỡng theo chuẩn chức danh nghề nghiệp Hộp 3.5 Đánh giá về các khoá bồi dưỡng giảng viên hiện nay viii 16 Thông tư số 47/2014/TT-BGDĐT ngày 31/12/2014 của Bộ Giáo dục và Đào tạo quy định chế độ làm việc đối với giảng viên 17 Quyết định số 174/2008/QĐ-TTg ngày 31/12/2008 của Thủ tướng Chính phủ ban hành quy định tiêu chuẩn, thủ tục bổ nhiệm, miễn nhiệm chức danh giáo sư, phó giáo sư (Quyết định này hiện đã hết hiệu lực, nhưng vẫn được viện dẫn nội dung nhiệm vụ của giảng viên là giáo sư, phó giáo sư tại thông tư 47/2017/TT-BGDĐT) 18 Quyết định số 89/QĐ-TTg ngày 18/01/2019 của Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Đề án nâng cao năng lực đội ngũ giảng viên, cán bộ quản lý các cơ sở giáo dục đại học đáp ứng yêu cầu đổi mới căn bản toàn diện giáo dục và đào tạo giai đoạn 2019-2030 19 Quyết định số 69/QĐ-TTg ngày 15/01/2019 của Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Đề án nâng cao chất lượng giáo dục đại học giai đoạn 2019-2025 20 Thông tư số 20/2013/TT-BGDĐT ngày 06/6/2013 của Bộ Giáo dục và Đào tạo ban hành quy định bồi dưỡng chuyên môn, nghiệp vụ cho giảng viên các cơ sở giáo dục đại học 21 Nghị định số 40/2014/NĐ-CP ngày 12/5/2014 quy định về việc sử dụng, trọng dụng cá nhân hoạt động khoa học và công nghệ 22 Quyết định số 2395/QĐ-TTg ngày 25/12/2015 của Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Đề án Đào tạo, bồi dưỡng nhân lực khoa học và công nghệ ở trong nước và nước ngoài bằng ngân sách nhà nước 23 Quyết định số 1611/QĐ-BGDĐT ngày 16/5/2016 của Bộ Giáo dục và Đào tạo ban hành chương trình bồi dưỡng theo tiêu chuẩn chức danh nghề nghiệp giảng viên cao cấp (hạng I) 24 Quyết định số 1612/QĐ-BGDĐT ngày 16/5/2016 của Bộ Giáo dục và Đào tạo ban hành chương trình bồi dưỡng theo tiêu chuẩn chức danh nghề nghiệp giảng viên cao cấp (hạng II) 25 Quyết định số 1613/QĐ-BGDĐT ngày 16/5/2016 của Bộ Giáo dục và Đào tạo ban hành chương trình bồi dưỡng theo tiêu chuẩn chức danh nghề nghiệp giảng viên cao cấp (hạng III) 26 Nghị định số 101/2017/NĐ-CP ngày 01/9/2017 của Chính phủ về đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, công chức, viên chức 27 Quyết định số 37/2018/QĐ-TTg ngày 31/8/2018 của Thủ tướng Chính phủ quy định tiêu chuẩn, thủ tục xét công nhận đạt tiêu chuẩn và bổ nhiệm chức danh GS, PGS, thủ tục xét huỷ bỏ công nhận chức danh và miễn nhiệm chức danh 226 PHỤ LỤC 6 Tổng hợp mức lương cơ sở dành cho cán bộ, công chức, viên chức (từ 2004 đến nay) Thời điểm áp dụng Từ 01/10/2004 đến hết tháng 9/2005 Từ 01/10/2005 đến hết tháng 9/2006 Từ 01/10/2006 đến hết tháng 12/2007 Từ 01/01/2008 đến hết tháng 4/2008 Từ 01/05/2009 đến hết tháng 4/2009 Từ 01/05/2010 đến hết tháng 4/2011 Từ 01/05/2011 đến hết tháng 4/2012 Từ 01/05/2012 đến hết tháng 6/2013 Từ 01/07/2013 đến hết tháng 4/2016 Từ 01/05/2016 đến hết tháng 6/2017 Từ 01/07/2017 đến hết tháng 6/2018 Từ 01/07/2018 đến hết tháng 6/2019 Từ 01/07/2019 – nay Nguồn: Tổng hợp của tác giả 227 PHỤ LỤC 7 Thống kê mạng lưới trường, quy mô sinh viên, giảng viên các trường đại học tại Hà Nội và cả nước từ 2012-2018 (không tính các trường thuộc khối an ninh, quốc phòng và quốc tế) Nguồn: Tổng hợp của tác giả từ số liệu của Bộ GD&ĐT (2018) 228 PHỤ LỤC 8 Số lượng các trường đại học phân theo vùng so với quy hoạch Trình độ đào tạo của giảng viên đại học công lập giai đoạn 2012-2020 229 PHỤ LỤC 10 1800 1600 1400 1200 1000 800 600 631 469 400 200 0 2012 PHỤ LỤC 11 Thống kê số lượng giảng viên được phong tặng danh hiệu nhà giáo nhân dân, nhà giáo ưu tú giai đoạn 2012-2020 Năm Nhà giáo nhân dân Nhà giáo ưu tú Nguồn: Tổng hợp của tác giả từ số liệu thống kê của Bộ Giáo dục và Đào tạo 230 PHỤ LỤC 12 Cơ cấu nhân lực theo nhóm đối tượng các trường đại học công lập thực hiện tự chủ năm 2019 Nguồn: Báo cáo của Vụ Giáo dục Đại học (2020)1 PHỤ LỤC 13 Sự thay đổi về chất lượng nhân lực của các trường thực hiện tự chủ đại học Nguồn: Bộ Giáo dục và Đào tạo [17] 1 Bộ GD&ĐT 2020 Báo cáo tổng kết năm học, tr.27 231 PHỤ LỤC 14 Số bài báo của Việt Nam và các trường đại học Việt Nam giai đoạn 20142018 của một số quốc gia khu vực Đông Nam Á Nguồn: Nguyễn Hữu Thành Chung và các cộng sự (2019) [36] PHỤ LỤC 15 Đánh giá về mức độ ý kiến góp ý dự thảo chính sách được tiếp thu 28,0% 62,7% Có Không 9,3% Không biết Nguồn: Tổng hợp kết quả khảo sát của tác giả (2018) 232 PHỤ LỤC 16 Cơ cấu thành viên Hội đồng trường của các trường tự chủ Nguồn: Lê Trung Thành, Nguyễn Bá Nhẫm (2020)[135] 233 PHỤ LỤC 17 Hệ số chuyên môn tính thu nhập tăng thêm tại Đại học Ngoại thương Chức danh/Học vị NHÂN VIÊN CÁN SỰ CHUYÊN VIÊN VÀ TƯƠNG Tập sự Chuyên viên và tương đương Chuyên viên chính và tương đương Chuyên viên cao tương đương GIẢNG VIÊN Tập sự Giảng viên Giảng viên chính Phó giáo sư Giảng viên cao cấp Giáo sư Nguồn: Quy chế chi tiêu nội bộ trường Đại học Ngoại thương (2019) 234 PHỤ LỤC 18 Chỉ số trích dẫn trung bình của top 30 trường đại học Việt Nam có nhiều công bố quốc tế nhất giai đoạn 2014-2018 Nguồn: Nguyễn Hữu Thành Trung và các cộng sự (2019) [36] 235 ... CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ THỰC HIỆN CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN NHÂN LỰC CHẤT LƯỢNG CAO TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG LẬP38 2.1 Phát triển nhân lực chất lượng cao sách phát triển nhân lực chất lượng cao trường. .. học công bố 37 Chương CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ THỰC HIỆN CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN NHÂN LỰC CHẤT LƯỢNG CAO TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG LẬP 2.1 Phát triển nhân lực chất lượng cao sách phát triển nhân lực. .. khoa học thực sách phát triển nhân lực chất lượng cao trường đại học công lập Chương Thực trạng thực sách phát triển nhân lực chất lượng cao trường đại học công lập thành phố Hà Nội Chương Giải