NGHIÊN CỨU MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƢỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI ĐỖ VĂN CHÍNH NGHIÊN CỨU MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KỸ THUẬT HÀ NỘI, NĂM 2019 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƢỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI ĐỖ VĂN CHÍNH NGHIÊN CỨU MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KỸ THUẬT Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 9580302 NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS NGUYỄN BÁ UÂN GS.TS VŨ THANH TE HÀ NỘI, NĂM 2019 LỜI CAM ĐOAN Tác giả xin cam đoan cơng trình nghiên cứu thân tác giả Các kết nghiên cứu kết luận luận văn trung thực, không chép từ nguồn dƣới hình thức nào.Việc tham khảo nguồn tài liệu (nếu có) đƣợc thực trích dẫn ghi nguồn tài liệu tham khảo quy định Tác giả luận án Đỗ Văn Chính i LỜI CÁM ƠN NCS xin gửi lời cảm ơn tới Trƣờng Đại học Thủy lợi tạo điều kiện thuận lợi cho NCS thời gian nghiên cứu hoàn thành luận án tiến sĩ NCS trân trọng cám ơn PGS.TS Nguyễn Bá Uân, GS.TS Vũ Thanh Te quan tâm, dành thời gian quý báu để lắng nghe đƣa định hƣớng, hỗ trợ, động viên NCS suốt q trình hồn thiện luận án NCS xin trân trọng cám ơn Bộ môn Cơng nghệ Quản lý xây dựng, Khoa Cơng Trình, Phòng Đào tạo Đại học Sau Đại học, Ban Giám hiệu Trƣờng Đại học Thuỷ lợi quan tâm tạo điều kiện NCS xin trân trọng cám ơn Bộ môn Quản lý xây dựng, Khoa Kinh tế Quản lý tạo điều kiện thời gian để học tập nghiên cứu luận án Xin đƣợc cảm ơn đơn vị, cá nhân tham gia cung cấp số liệu để NCS hoàn thành luận án NCS bày tỏ lịng biết ơn đóng góp nhà khoa học ngồi trƣờng, nhà khoa học hội đồng đánh giá luận án NCS NCS xin cảm ơn bạn bè, đồng nghiệp ngồi trƣờng có động viên, chia sẻ giúp đỡ NCS suốt trình nghiên cứu Cuối NCS xin đƣợc gửi lời cảm ơn tới ngƣời u q gia đình nội, ngoại ln dành thời gian, tâm trí ủng hộ tạo điều kiện tốt để NCS hoàn thành nghiên cứu Xin trân trọng cám ơn! Hà nội, ngày… /……/…… Tác giả luận án Đỗ Văn Chính ii MỤC LỤC DANH MỤC CÁC HÌNH ẢNH vi DANH MỤC BẢNG BIỂU vii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT xi Tính cấp thiết đề tài Mục đích nghiên cứu 3 Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu .3 3.1 Đối tượng nghiên cứu 3.2 Phạm vi nghiên cứu Nội dung nghiên cứu Phƣơng pháp nghiên cứu Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài 6.1 Ý nghĩa khoa học đề tài .5 6.2 Ý nghĩa thực tiễn đề tài .6 Bố cục luận án CHƢƠNG TỔNG QUAN CÁC VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI……… 1.1 Tổng quan thủy điện vừa nhỏ Việt Nam .7 1.1.1 Quan điểm thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 1.1.2 Vai trò thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 1.1.3 Đặc điểm dự án thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 1.1.4 Tiềm thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 11 1.1.5 Chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 21 1.2 Tổng quan nghiên cứu rủi ro đầu tƣ xây dựng 24 1.2.1 Các quan điểm rủi ro 24 1.2.2 Các nghiên cứu rủi ro đầu tƣ xây dựng .26 1.2.3 Các nghiên cứu rủi ro chi phí đầu tƣ xây dựng 29 1.2.4 Các nghiên cứu rủi ro đầu tƣ xây dựng thủy điện 31 1.3 Tồn nghiên cứu trƣớc 35 1.4 Định hƣớng mục tiêu nghiên cứu 36 1.5 Kết luận chƣơng 37 iii CHƢƠNG CƠ SỞ KHOA HỌC XÁC ĐỊNH DANH MỤC RỦI RO VÀ LỰA CHỌN PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU ĐÁNH GIÁ RỦI RO 38 2.1 Cơ sở khoa học xác định danh mục yếu tố rủi ro ảnh hƣởng đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 38 2.1.1 Sơ phân loại nhóm yếu tố rủi ro cơng trình thủy điện vừa nhỏ nghiên cứu 38 2.1.2 Nhận diện rủi ro ảnh hƣởng đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 43 2.1.3 Danh mục yếu tố rủi ro nghiên cứu phù hợp với điều kiện thực tế Việt Nam 66 2.2 Phƣơng pháp nghiên cứu 68 2.2.1 Các bƣớc thực nghiên cứu 68 2.2.2 Thiết kế nghiên cứu 69 2.2.3 Các phƣơng pháp phân tích đánh giá rủi ro dự án 74 2.2.4 Lựa chọn cơng cụ phân tích kiểm định số liệu nghiên cứu 82 2.3 Kết luận Chƣơng 86 CHƢƠNG ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM… 87 3.1 Khảo sát sơ nghiên cứu .87 3.1.1 Mã hóa thang đo nghiên cứu .87 3.1.2 Phân tích kết nghiên cứu sơ 89 3.2 Khảo sát thức 93 3.2.1 Mô tả liệu thu thập nghiên cứu 93 3.2.2 Kiểm định độ tin cậy thang đo mức độ ảnh hƣởng tần suất xảy 94 3.3 Xếp hạng yếu tố rủi ro ảnh hƣởng 99 3.4 Phân vùng mức độ ƣu tiên rủi ro ảnh hƣởng đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 104 3.5 Đánh giá ảnh hƣởng yếu tố rủi ro đến nhóm nhân tố thang đo ảnh hƣởng thang đo tần suất xảy 105 3.5.1 Đánh giá ảnh hƣởng yếu tố rủi ro tới nhóm nhân tố thang đo mức độ ảnh hƣởng .105 3.5.2 Đánh giá ảnh hƣởng yếu tố rủi ro tới nhóm nhân tố thang đo tần suất xảy 108 iv 3.6 Đánh giá mức độ ảnh hƣởng nhóm yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 111 3.6.1 Nhóm yếu tố sách quản lý nhà nƣớc 111 3.6.2 Nhóm yếu tố tự nhiên 112 3.6.3 Nhóm yếu tố kinh tế - tài .113 3.6.4 Nhóm yếu tố Năng lực bên liên quan .114 3.6.5 Nhóm yếu tố q trình triển khai dự án 115 3.6.6 Nhóm yếu tố rủi ro Môi trƣờng dự án 117 3.7 Kết luận chƣơng 118 CHƢƠNG KIỂM NGHIỆM KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP GIẢM THIỂU RỦI RO ẢNH HƢỞNG ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM 119 4.1 Kiểm nghiệm kết nghiên cứu 119 4.1.1 Dự án thủy điện Nậm Tha 3, huyện Văn Bàn, tỉnh Lào Cai 119 4.1.2 Dự án thủy điện Hƣơng Sơn, Hà Tĩnh 122 4.1.3 Dự án thủy điện Nậm Xây Luông, huyện Văn Bàn, tỉnh Lào Cai 123 4.2 Giải pháp giảm thiểu rủi ro đến chi phí đầu tƣ xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 126 4.2.1 Giải pháp chung để giảm thiểu rủi ro đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 126 4.2.2 Giải pháp giảm thiểu rủi ro cho số yếu tố ảnh hƣởng lớn đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 131 4.3 Kết luận chƣơng 143 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ .144 I Những kết đạt đƣợc luận án 144 II Một số kiến nghị 144 III Những hạn chế hƣớng phát triển nghiên cứu 146 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ 148 TÀI LIỆU THAM KHẢO 149 PHỤ LỤC……… 156 v DANH MỤC CÁC HÌNH ẢNH Hình 1.1 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Đông Bắc 14 Hình 1.2 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Tây Bắc 15 Hình 1.3 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Tây Bắc 17 Hình 1.4 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Duyên Hải Nam Trung Bộ .18 Hình 1.5 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Tây Nguyên 19 Hình 1.6 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Đơng Nam Bộ 20 Hình 1.7 Suất vốn đầu tƣ xây dựng thủy điện số quốc gia phát triển [10].23 Hình 1.8 Biến động chi phí thơng qua quản lý rủi ro dự án xây dựng [21] 27 Hình 2.1 Phân loại rủi ro theo Patrick WIEMANN [32] .38 Hình 2.2 Phân loại rủi ro dự án theo Trịnh Thùy Anh 40 Hình 2.3 Phân loại rủi ro theo Đinh Tuấn Hải & Nguyễn Hữu Huế (2016) 41 Hình 2.4 Sơ phân loại rủi ro cơng trình thủy điện vừa nhỏ [49] 42 Hình 2.5 Sơ phân loại rủi ro cơng trình thủy điện vừa nhỏ 42 Hình 2.6 Quá trình định thủy điện vừa nhỏ Việt Nam [53] 47 Hình 2.7 Lạm phát Việt Nam từ năm 2006-2017 (đơn vị %) [62] 54 Hình 2.8 Tăng trƣởng GDP GDP/ngƣời qua năm (đơn vị %) [62] 55 Hình 2.9 Các bƣớc thực nghiên cứu 68 Hình 2.10 Sơ đồ định 75 Hình 4.1 Trình tự thực đầu tƣ xây dựng thủy điện vừa nhỏ 126 vi DANH MỤC BẢNG BIỂU PHỤ LỤC Bảng 1.1 Tiềm thủy điện vừa nhỏ Việt Nam .12 Bảng 1.2 Tiềm thủy điện theo vùng Việt Nam 13 Bảng 1.3 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Đông Bắc 14 Bảng 1.4 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Tây Bắc 15 Bảng 1.5 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Bắc Trung Bộ 16 Bảng 1.6 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Duyên Hải Nam Trung Bộ .18 Bảng 1.7 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Tây Nguyên 19 Bảng 1.8 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Đông Nam Bộ 20 Bảng 1.9 Suất vốn đầu tƣ trung bình cho nhà máy thủy điện giới [10] .22 Bảng 1.10 Chỉ số phạm vi mức độ quan trọng [26] 29 Bảng 1.11 Các yếu tố rủi ro xuất dự án đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ 34 Bảng 2.1 Phân loại rủi ro theo Susan L Murray et al (2011) [46] 39 Bảng 2.2 Sơ phân nhóm rủi ro cơng trình thủy điện vừa nhỏ .43 Bảng 2.3 Điều chỉnh dự án thủy điện vừa nhỏ sau rà soát [8] 49 Bảng 2.4 Dự báo tăng trƣởng kinh tế nƣớc phát triển năm 2009 (%) [60] .54 Bảng 2.5 Chênh lệch tiền đền bù, hỗ trợ, tái định cƣ phê duyệt so với thực tế 59 Bảng 2.6 Diện tích trồng rừng thay diện tích trồng rừng thực [8] 64 Bảng 2.7 Danh mục yếu tố rủi ro ảnh hƣởng đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 67 Bảng 2.8 Thang đo tần suất xảy thang đo mức độ ảnh hƣởng 70 Bảng 2.9 Ma trận xác suất rủi ro kết hợp mức độ ảnh hƣởng tần suất xảy 80 Bảng 2.10 Trọng số kết hợp mức độ ảnh hƣởng tần suất xảy 80 Bảng 2.11 Bảng so sánh ƣu, nhƣợc điểm phƣơng pháp phân tích 81 Bảng 3.1 Mã hóa thang đo nhóm yếu tố sách quản lý nhà nƣớc 87 Bảng 3.2 Mã hóa thang đo nhóm yếu tố rủi ro tự nhiên 87 Bảng 3.3 Mã hóa thang đo nhóm yếu tố rủi ro kinh tế - tài 88 Bảng 3.4 Mã hóa thang đo nhóm yếu tố lực bên có liên quan 88 Bảng 3.5 Mã hóa thang đo nhóm yếu tố rủi ro mơi trƣờng dự án 88 Bảng 3.6 Mã hóa thang đo nhóm yếu tố rủi ro q trình triển khai dự án 89 Bảng 3.7 Tổng hợp kết phân tích thang đo hệ số Cronbach’s Alpha 90 Bảng 3.8 Vị trí cơng tác cá nhân tham gia khảo sát 94 Bảng 3.9 Kinh nghiệm công tác cá nhân tham gia khảo sát 94 Bảng 3.10 Kết phân tích Cronbach’s Alpha thang đo ảnh hƣởng 95 Bảng 3.11 Kết phân tích Cronbach’s Alpha thang đo tần suất xảy 95 Bảng 3.12 Kiểm định KMO Bartlett’s Test thang đo ảnh hƣởng 96 Bảng 3.13 Kiểm định KMO Bartlett’s Test thang đo tần suất xảy 96 Bảng 3.14 Ma trận xoay nhân tố thang đo mức độ ảnh hƣởng .97 vii Bảng 3.15 Ma trận xoay nhân tố thang đo tần suất xảy 98 Bảng 3.16 Ma trận xác xuất yếu tố CS&QL1 99 Bảng 3.17 Ma trận xác xuất yếu tố CS&QL2 .100 Bảng 3.18 Ma trận xác xuất yếu tố CS&QL3 .100 Bảng 3.19 Trọng số quan trọng yếu tố rủi ro ảnh hƣởng đến chi phí đầu tƣ xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 101 Bảng 3.20 Xếp hạng mức độ ảnh hƣởng yếu tố rủi ro 103 Bảng 3.21 Ma trận rủi ro [87] 104 Bảng 3.22 Bảng phân loại cấp độ rủi ro hƣớng xử lý .104 Bảng 3.23 Trị trung bình yếu tố rủi ro thang đo 105 Bảng 3.24 Ma trận hệ số nhân tố ảnh hƣởng .106 Bảng 3.25 Ma trận hệ số nhân tố tần suất xảy .109 Bảng 3.26 Tổng hợp thơng số nhóm tiêu sách quản lý nhà nƣớc 111 Bảng 3.27 Tổng hợp thơng số nhóm yếu tố tự nhiên 112 Bảng 3.28 Tổng hợp thơng số nhóm yếu tố kinh tế - tài .113 Bảng 3.29 Tổng hợp thông số nhóm yếu tố Năng lực bên liên quan .114 Bảng 3.30 Tổng hợp thơng số nhóm yếu tố trình triển khai dự án .116 Bảng 3.31 Tổng hợp thơng số nhóm yếu tố Môi trƣờng dự án 117 Bảng 4.1 Các yếu tố rủi ro làm tăng chi phí đầu tƣ xây dựng 119 Bảng 4.2 Các thông số dự án thủy điện Nậm Tha 120 Bảng 4.3 Các nguyên nhân tƣơng đồng làm tăng Tổng mức đầu tƣ xây dựng 121 Bảng 4.4 Các thông số dự án thủy điện Nậm Xây Luông .123 Bảng 4.5 Tổng mức đầu tƣ phê duyệt ban đầu thủy điện Nậm Xây Luông 125 Bảng 4.6 Giải pháp bảo hiểm rủi ro cho yếu tố bất khả kháng 135 Bảng 4.7 Giải pháp giảm thiểu rủi ro yếu tố địa chất, thủy văn .136 Phụ lục số Tiềm thủy điện vừa nhỏ Hà Giang 157 Phụ lục số Tiềm thủy điện vừa nhỏ Tuyên Quang 158 Phụ lục số Tiềm thủy điện vừa nhỏ Cao Bằng 158 Phụ lục số Tiềm thủy điện vừa nhỏ Bắc Kạn 159 Phụ lục số Tiềm thủy điện vừa nhỏ Lạng Sơn 159 Phụ lục số Tiềm thủy điện vừa nhỏ Thái Nguyên .159 Phụ lục số Tiềm thủy điện vừa nhỏ Quảng Ninh .160 Phụ lục số Tiềm thủy điện vừa nhỏ Phú Thọ .160 Phụ lục số Tiềm thủy điện vừa nhỏ Lai Châu 160 Phụ lục số 10 Tiềm thủy điện vừa nhỏ Điện Biên 162 Phụ lục số 11 Tiềm thủy điện vừa nhỏ Sơn La .163 Phụ lục số 12 Tiềm thủy điện vừa nhỏ Hịa Bình 164 Phụ lục số 13 Tiềm thủy điện vừa nhỏ Lào Cai 165 Phụ lục số 14 Tiềm thủy điện vừa nhỏ Yên Bái 166 Phụ lục số 15 Tiềm thủy điện vừa nhỏ Thanh Hóa 168 viii 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 Công ty cổ phần Sông đà Công ty Cổ Phần Xây lắp điện Ban quản lý dự án nhà máy thủy điện Sơn La Ban QLDA nhà máy thủy điện Sơn La Công ty Cổ phần xây lắp điện Ban QLDA ĐTXD cơng trình NN PTNT tỉnh Lào Cai Công ty Cổ phần Xây lắp điện I Ban quản lý dự án ĐTXDCT NN PTNT Lào Cai Sở Công Thƣơng Lào Cai Ban QLDA ĐTXDCT Nông Nghiệp PTNT tỉnh Lào Cai Sở công thƣơng Lào Cai Sở công thƣơng Lào Cai Thủy điện Đại Nga Thủy điện Bảo Lâm Thủy điện Bảo Lâm 3A Thủy điện Bảo Lâm 3A Thủy điện Trung Thu Thủy điện Cốc San Thủy điện Bảo Lâm 3A Thủy điện Mƣờng Khƣơng Thuy dien Ngoi Duong 12 Thủy điện Nậm Mu Thủy điện Lao Chải Thủy điện Nậm Tha Thuỷ điện ngòi phát, ngịi Cơng ty cổ phần đầu tƣ phát triển Điện miền Bắc phát mở rộng Ban QLDA ĐTXD cơng trình NN PTNT Lào Cai Thủy điện Cốc San Công ty Cổ phần Xây lắp điện I Thủy điện Bảo Lâm Công ty cổ phần xây lắp điện I Thủy điện Nậm Đông Ban QLDA đầu tƣ xây dựng CT NN & PTNT Lào Cai Thủy điện Nậm Khóa Cơng ty cổ phần xây lắp điện I Thuỷ điện Hƣơng Sơn Công ty cổ phần sông đà Thủy điện Hà Tây Công ty Tƣ vấn xây dựng điện Thủy điện Sông giang Công ty Cổ phần xây lắp điện Thủy điện Bảo Lâm Công ty cổ phần tƣ vấn sông đà Thủy điện bảo lâm Sở nông nghiệp PTNT Bắc Giang Thủy điện hồ Cấm Sơn Công ty cổ phần điện lực dầu khí Bắc Kạn Thủy điện Nậm Cắt Công ty cổ phần tƣ vấn Sông Đà Thủy điện Đăk Đoa Công ty cổ phần tƣ vấn sông Đà Thủy điện RyNinh2 Công ty cổ phần Sông Đà Thủy điện Nậm He Viện thủy điện Năng lƣợng tái tạo Thủy điện suối sập ii Công ty cổ phần sông đà Thủy điện Nâm chiến Công ty cổ phần sông đà Thủy điện thành sơn Công ty cổ phần sông đà 505 Thủy điện Đại Nga Công ty Cổ phần TVXD Điện Môi trƣờng Quốc Tế Thủy điện To Buông Công ty cổ phần điện Việt Lào Thủy điện Vĩnh Sơn Công ty cổ phần thủy điện Long Tạo Thủy điện Long Tạo Công ty cổ phần thủy điện Việt Long Thủy điện Việt Long Công ty tƣ vấn Năng lƣợng quốc tế Thủy điện Sông Quang Công ty CP Tƣ vấn xây dựng điện môi trƣờng Quốc Thủy điện pleikanha tế 194 KIỂM ĐỊNH THANG ĐO MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG Phụ lục số 44 Độ tin cậy yếu tố rủi ro nhóm yếu tố rủi ro sách quản lý nhà nƣớc (Hệ số Cronbach’s Alpha = 0,809) Yếu tố rủi ro Rủi ro từ phân cấp quản lý dự án thủy điện vừa nhỏ Quá trình định yếu Hệ thống văn pháp luật thay đổi thƣờng xuyên Chính sách phát triển thủy điện địa phƣơng chƣa phù hợp Tham nhũng, cấu kết bên triển khai dự án Hệ số tƣơng Hệ số Cronbach’s quan biến tổng Alpha loại biến CS&QL1 0.683 0.745 CS&QL2 0.692 0.742 CS&QL3 0.694 0.742 CS&QL4 0.689 0.742 CS&QL5 0.249 0.863 Mã hóa Phụ lục số 45 Độ tin cậy yếu tố rủi ro nhóm yếu tố tự nhiên (Hệ số Cronbach’s Alpha = 0,787) Yếu tố rủi ro Mã hóa Hệ số tƣơng Hệ số Cronbach’s quan biến tổng Alpha loại biến Thời tiết thay đổi bất thƣờng TN1 0.672 0.663 Bất khả kháng (thiên tai, địch họa…) TN2 0.638 0.704 T N3 0.58 0.761 Địa chất, thủy văn nơi đặt cơng trình phức tạp Phụ lục số 46 Độ tin cậy yếu tố rủi ro Kinh tế - Tài Chính (Hệ số Cronbach’s Alpha = 0,872) Yếu tố rủi ro Mã hóa Hệ số tƣơng Hệ số Cronbach’s quan biến tổng Alpha loại biến Lạm phát KT-TC1 0.639 0.869 Lãi suất KT-TC2 0.749 0.827 Tỉ giá ngoại tệ KT-TC3 0.778 0.814 Tốc độ tăng trƣởng kinh tế KT-TC4 0.740 0.830 195 Phụ lục số 47 Độ tin cậy yếu tố rủi ro nhóm yếu tố lực bên có liên quan (Hệ số Cronbach’s Alpha = 0,749) Yếu tố rủi ro Mã hóa Hệ số tƣơng Hệ số Cronbach’s quan biến tổng Alpha loại biến Năng lực chủ đầu tƣ NLCB1 0.601 0.657 Năng lực nhà thầu tham gia NLCB2 0.614 0.621 NLCB3 0.545 0.724 Mối quan hệ chủ đầu tƣ với bên liên quan Phụ lục số 48 Độ tin cậy yếu tố rủi ro trình triển khai dự án (Hệ số Cronbach’s Alpha = 0,805) Hệ số tƣơng Hệ số Cronbach’s quan biến tổng Alpha loại biến TKDA1 0,673 0,746 Đấu thầu không cạnh tranh TKDA2 0,721 0,735 Rủi ro thiết kế, dự toán TKDA4 0,695 0,744 Rủi ro q trình thi cơng TKDA5 0,678 0,749 Rủi ro khả thu hút tài TKDA6 0,049 0,878 TKDA9 0,655 0,755 Yếu tố rủi ro Rủi ro việc bồi thƣờng, hỗ trợ, tái định cƣ Rủi ro kỹ thuật, công nghệ chƣa đáp ứng Mã hóa Phụ lục số 49 Độ tin cậy yếu tố rủi ro Môi trƣờng dự án (Hệ số Cronbach’s Alpha = 0.855) Yếu tố rủi ro Ô nhiễm khơng khí, tiếng ồn, nguồn nƣớc chất thải Tác động đến hệ thực vật, động vật, thủy sinh Sạt trƣợt, xói mịn, bồi lắng sơng Hệ số tƣơng Hệ số Cronbach’s quan biến tổng Alpha loại biến MT1 0.734 0.790 MT2 0.784 0.742 MT3 0.666 0.855 Mã hóa 196 KIỂM ĐỊNH THANG ĐO TẦN SUẤT XẢY RA Phụ lục số 50 Độ tin cậy yếu tố rủi ro nhóm yếu tố rủi ro sách quản lý nhà nƣớc (Hệ số Cronbach’s Alpha = 0,699 ) Yếu tố rủi ro Rủi ro từ phân cấp quản lý dự án thủy điện vừa nhỏ Quá trình định yếu Hệ thống văn pháp luật thay đổi thƣờng xuyên Chính sách phát triển thủy điện địa phƣơng chƣa phù hợp Tham nhũng, cấu kết bên triển khai dự án Hệ số tƣơng Hệ số Cronbach’s quan biến tổng Alpha loại biến CS&QL1 0.414 0.666 CS&QL2 0.449 0.652 CS&QL3 0.562 0.599 CS&QL4 0.621 0.578 CS&QL5 0.246 0.728 Mã hóa Phụ lục số 51 Độ tin cậy yếu tố rủi ro nhóm yếu tố tự nhiên (Hệ số Cronbach’s Alpha = 0,698 ) Yếu tố rủi ro Mã hóa Hệ số tƣơng Hệ số Cronbach’s quan biến tổng Alpha loại biến Thời tiết thay đổi bất thƣờng TN1 0.477 0.652 Bất khả kháng (thiên tai, địch họa) TN2 0.537 0.579 T N3 0.529 0.587 Địa chất, thủy văn nơi đặt cơng trình phức tạp Phụ lục số 52 Độ tin cậy yếu tố rủi ro Kinh tế - Tài Chính (Hệ số Cronbach’s Alpha = 0,744) Yếu tố rủi ro Mã hóa Hệ số tƣơng Hệ số Cronbach’s quan biến tổng Alpha loại biến Lạm phát KT-TC1 0.443 0.735 Lãi suất KT-TC2 0.613 0.641 Tỉ giá ngoại tệ KT-TC3 0.664 0.606 Tốc độ tăng trƣởng kinh tế KT-TC4 0.439 0.738 197 Phụ lục số 53 Độ tin cậy yếu tố rủi ro nhóm yếu tố lực bên có liên quan (Hệ số Cronbach’s Alpha = 0,907) Yếu tố rủi ro Mã hóa Hệ số tƣơng Hệ số Cronbach’s quan biến tổng Alpha loại biến Năng lực chủ đầu tƣ NLCB1 0.854 0.833 Năng lực nhà thầu tham gia NLCB2 0.779 0.898 NLCB3 0.817 0.865 Mối quan hệ chủ đầu tƣ với bên liên quan Phụ lục số 54 Độ tin cậy yếu tố rủi ro trình triển khai dự án (Hệ số Cronbach’s Alpha = 0,680) Hệ số tƣơng Hệ số Cronbach’s quan biến tổng Alpha loại biến TKDA1 0,389 0,647 Đấu thầu không cạnh tranh TKDA2 0,490 0,609 Rủi ro thiết kế, dự toán TKDA4 0,523 0,602 Rủi ro q trình thi cơng TKDA5 0,533 0,601 Rủi ro khả thu hút tài TKDA6 0,181 0,710 TKDA9 0,376 0,650 Yếu tố rủi ro Rủi ro việc bồi thƣờng, hỗ trợ, tái định cƣ Rủi ro kỹ thuật, cơng nghệ chƣa đáp ứng Mã hóa Phụ lục số 55 Độ tin cậy yếu tố rủi ro Môi trƣờng dự án (Hệ số Cronbach’s Alpha = 0.832) Yếu tố rủi ro Ơ nhiễm khơng khí, tiếng ồn, nguồn nƣớc chất thải Tác động đến hệ thực vật, động vật, thủy sinh Sạt trƣợt, xói mịn, bồi lắng sơng Hệ số tƣơng Hệ số Cronbach’s quan biến tổng Alpha loại biến MT1 0,681 0,780 MT2 0,772 0,691 MT3 0,630 0,830 Mã hóa 198 Phụ lục số 56 Độ tin cậy toàn yếu tố rủi ro thang đo ảnh hƣởng Hệ số Cronbach’s Alpha Số yếu tố rủi ro Hệ số Cronbach’s Alpha Số yếu tố rủi ro 0.908 24 0.913 22 Phụ lục số 57 Độ tin cậy toàn yếu tố rủi ro thang đo tần suất xảy Hệ số Cronbach’s Alpha Số yếu tố rủi ro Hệ số Cronbach’s Alpha Số yếu tố rủi ro 0.839 24 0.845 22 Phụ lục số 58 Ma trận xác suất yếu tố CS&QL4 P4 I4 Tổng Tổng Tần suất 1 0 % tổng 0,0% 0,7% 0,7% 0,0% 0,0% 1,3% Tần suất 14 % tổng 1,3% 5,3% 2,0% 0,7% 0,0% 9,3% Tần suất 22 11 44 % tổng 5,3% 14,7% 7,3% 0,7% 1,3% 29,3% Tần suất 27 22 62 % tổng 5,3% 18,0% 14,7% 3,3% 0,0% 41,3% Tần suất 13 28 % tổng 5,3% 8,7% 2,7% 1,3% 0,7% 18,7% Tần suất 26 71 41 150 % tổng 17,3% 47,3% 27,3% 6,0% 2,0% 100% 199 Phụ lục số 59 Ma trận xác suất yếu tố TN1 P6 I6 Tổng Tổng Tần suất 1 0 % tổng 0,0% 0,7% 0,7% 0,0% 0,0% 1,3% Tần suất 13 33 % tổng 0,0% 8,7% 6,0% 5,3% 2,0% 22,0% Tần suất 20 29 29 88 % tổng 1,3% 13,3% 19,3% 19,3% 5,3% 58,7% Tần suất 14 27 % tổng 0,0% 3,3% 9,3% 3,3% 2,0% 18,0% Tần suất 39 53 42 14 150 % tổng 1,3% 26,0% 35,3% 28,0% 9,3% 100% Phụ lục số 60 Ma trận xác suất yếu tố TN2 P7 I7 Tổng Tổng Tần suất 3 % tổng 0,0% 0,7% 2,0% 2,0% 0,7% 5,3% Tần suất 12 13 33 % tổng 0,7% 3,3% 8,0% 8,7% 1,3% 22,0% Tần suất 23 35 24 89 % tổng 0,0% 15,3% 23,3% 16,0% 4,7% 59,3% Tần suất 20 % tổng 0,7% 2,0% 4,7% 5,3% 0,7% 13,3% Tần suất 32 57 48 11 150 % tổng 1,3% 21,3% 38,0% 32,0% 7,3% 100% 200 Phụ lục số 61 Ma trận xác suất yếu tố TN3 P8 I8 Tổng Tổng Tần suất 1 % tổng 0,0% 0,7% 0,0% 0,7% 0,0% 1,3% Tần suất 10 8 28 % tổng 0,0% 6,7% 5,3% 5,3% 1,3% 18,7% Tần suất 23 24 42 96 % tổng 2,0% 15,3% 16,0% 28,0% 2,7% 64,0% Tần suất 24 % tổng 1,3% 4,7% 4,0% 5,3% 0,7% 16,0% Tần suất 41 38 59 150 % tổng 3,3% 27,3% 25,3% 39,3% 4,7% 100% Phụ lục số 62 Ma trận xác suất yếu tố KT-TC1 P9 I9 Tổng Tổng Tần suất % tổng 0,7% 0,0% 3,3% 1,3% 0,0% 5,3% Tần suất 12 12 3 32 % tổng 1,3% 8,0% 8,0% 2,0% 2,0% 21,3% Tần suất 23 29 13 74 % tổng 4,0% 15,3% 19,3% 8,7% 2,0% 49,3% Tần suất 16 10 36 % tổng 0,7% 5,3% 10,7% 6,7% 0,7% 24,0% Tần suất 10 43 62 28 150 % tổng 6,7% 28,7% 41,3% 18,7% 4,7% 100% 201 Phụ lục số 63 Ma trận xác suất yếu tố KT-TC2 P10 I10 Tổng Tổng Tần suất 0 % tổng 0,0% 2,0% 2,7% 0,0% 0,0% 4,7% Tần suất 10 13 12 38 % tổng 2,0% 6,7% 8,7% 8,0% 0,0% 25,3% Tần suất 11 23 22 10 70 % tổng 7,3% 15,3% 14,7% 6,7% 2,7% 46,7% Tần suất 17 12 35 % tổng 2,0% 11,3% 8,0% 2,0% 0,0% 23,3% Tần suất 17 53 51 25 150 % tổng 11,3% 35,3% 34,0% 16,7% 2,7% 100% Phụ lục số 64 Ma trận xác suất yếu tố KT-TC3 P11 I11 Tổng Tổng Tần suất 11 % tổng 1,3% 2,0% 2,7% 1,3% 0,0% 7,3% Tần suất 14 11 34 % tổng 1,3% 9,3% 7,3% 4,0% 0,7% 22,7% Tần suất 14 23 19 69 % tổng 9,3% 15,3% 12,7% 6,0% 2,7% 46,0% Tần suất 13 11 36 % tổng 4,7% 8,7% 7,3% 3,3% 0,0% 24,0% Tần suất 25 53 45 22 150 % tổng 16,7% 35,3% 30,0% 14,7% 3,3% 100% 202 Phụ lục số 65 Ma trận xác suất yếu tố KT-TC4 P12 I12 Tổng Tổng Tần suất 0 % tổng 0,0% 0,7% 0,0% 0,0% 0,0% 0,7% Tần suất 10 % tổng 1,3% 2,7% 2,0% 0,7% 0,0% 6,7% Tần suất 11 26 44 % tổng 2,7% 7,3% 17,3% 0,7% 1,3% 29,3% Tần suất 10 26 15 63 % tổng 6,7% 17,3% 10,0% 5,3% 2,7% 42,0% Tần suất 16 32 % tổng 1,3% 4,7% 10,7% 4,7% 0,0% 21,3% Tần suất 18 49 60 17 150 % tổng 12,0% 32,7% 40,0% 11,3% 4,0% 100% Phụ lục số 66 Ma trận xác suất yếu tố NLCB1 P13 I13 Tổng Tổng Tần suất 1 % tổng 0,0% 0,7% 0,0% 0,7% 0,0% 1,3% Tần suất 12 30 % tổng 0,0% 5,3% 8,0% 5,3% 1,3% 20,0% Tần suất 20 38 10 82 % tổng 5,3% 13,3% 25,3% 6,7% 4,0% 54,7% Tần suất 12 12 36 % tổng 1,3% 8,0% 8,0% 5,3% 1,3% 24,0% Tần suất 10 41 62 27 10 150 % tổng 6,7% 27,3% 41,3% 18,0% 6,7% 100% 203 Phụ lục số 67 Ma trận xác suất yếu tố NLCB2 P14 I14 Tổng Tổng Tần suất 0 0 % tổng 0,0% 0,0% 0,7% 0,0% 0,0% 0,7% Tần suất 0 % tổng 0,0% 0,7% 2,0% 0,0% 0,0% 2,7% Tần suất 17 19 43 % tổng 0,0% 11,3% 12,7% 3,3% 1,3% 28,7% Tần suất 13 35 65 % tổng 4,0% 8,7% 23,3% 4,0% 3,3% 43,3% Tần suất 10 18 37 % tổng 2,7% 6,7% 12,0% 3,3% 0,0% 24,7% Tần suất 10 41 76 16 150 % tổng 6,7% 27,3% 50,7% 10,7% 4,7% 100% Phụ lục số 68 Ma trận xác suất yếu tố NLCB3 P15 I15 Tổng Tổng Tần suất 0 0 % tổng 0,0% 0,0% 1,3% 0,0% 0,0% 1,3% Tần suất 13 % tổng 0,0% 1,3% 4,7% 2,7% 0,0% 8,7% Tần suất 17 21 47 % tổng 0,0% 11,3% 14,0% 4,0% 2,0% 31,3% Tần suất 16 23 54 % tổng 4,0% 10,7% 15,3% 4,0% 2,0% 36,0% Tần suất 6 15 34 % tổng 4,0% 4,0% 10,0% 3,3% 1,3% 22,7% Tần suất 12 41 68 21 150 % tổng 8,0% 27,3% 45,3% 14,0% 5,3% 100% 204 Phụ lục số 69 Ma trận xác suất yếu tố TKDA1 P16 I16 Tổng Tổng Tần suất % tổng 0,0% 0,7% 2,0% 1,3% 0,0% 4,0% Tần suất 1 3 % tổng 0,7% 0,7% 2,0% 2,0% 0,0% 5,3% Tần suất 20 36 % tổng 0,7% 3,3% 13,3% 4,7% 2,0% 24,0% Tần suất 13 23 17 64 % tổng 3,3% 8,7% 15,3% 11,3% 4,0% 42,7% Tần suất 17 36 % tổng 2,0% 4,7% 11,3% 5,3% 0,7% 24,0% Tần suất 10 27 66 37 10 150 % tổng 6,7% 18,0% 44,0% 24,7% 6,7% 100% Phụ lục số 70 Ma trận xác suất yếu tố TKDA2 P17 I17 Tổng Tổng Tần suất % tổng Tần suất % tổng Tần suất % tổng Tần suất % tổng 0,0% 1,3% 2,0% 5,3% 0,0% 2,0% 13 8,7% 14 9,3% 2,0% 2,0% 6,0% 33 22,0% 0,0% 1,3% 2,0% 13 8,7% 0,0% 0,0% 0,0% 3,3% 2,0% 10 6,7% 28 18,7% 73 48,7% Tần suất % tổng Tần suất % tổng 4,7% 20 13,3% 12 8,0% 42 28,0% 12 8,0% 60 40,0% 2,0% 21 14,0% 1,3% 4,7% 36 24,0% 150 100% 205 Phụ lục số 71 Ma trận xác suất yếu tố TKDA4 P19 I19 Tổng Tổng Tần suất 0 0 % tổng 0,0% 0,0% 0,7% 0,0% 0,0% 0,7% Tần suất 0 % tổng 0,0% 1,3% 3,3% 0,0% 0,0% 4,7% Tần suất 11 11 2 27 % tổng 0,7% 7,3% 7,3% 1,3% 1,3% 18,0% Tần suất 29 27 3 69 % tổng 4,7% 19,3% 18,0% 2,0% 2,0% 46,0% Tần suất 23 16 46 % tổng 2,0% 15,3% 10,7% 2,0% 0,7% 30,7% Tần suất 11 65 60 150 % tổng 7,3% 43,3% 40,0% 5,3% 4,0% 100% Phụ lục số 72 Ma trận xác suất yếu tố TKDA5 P20 Tổng I20 Tổng Tần suất 0 0 % tổng 0,0% 0,0% 0,7% 0,0% 0,0% 0,7% Tần suất 1 % tổng 0,0% 0,7% 0,7% 2,0% 0,7% 4,0% Tần suất 18 28 % tổng 0,0% 2,7% 12,0% 4,0% 0,0% 18,7% Tần suất 20 31 15 71 % tổng 2,0% 13,3% 20,7% 10,0% 1,3% 47,3% Tần suất 17 17 44 % tổng 0,7% 11,3% 11,3% 6,0% 0,0% 29,3% Tần suất 42 68 33 150 % tổng 2,7% 28,0% 45,3% 22,0% 2,0% 100% 206 Phụ lục số 73 Ma trận xác suất yếu tố TKDA9 P24 I24 Tổng Tổng Tần suất 0 0 % tổng 0,0% 0,0% 2,0% 0,0% 0,0% 2,0% Tần suất 0 % tổng 0,0% 0,7% 0,0% 0,0% 0,0% 0,7% Tần suất 10 16 31 % tổng 1,3% 6,7% 10,7% 1,3% 0,7% 20,7% Tần suất 32 29 75 % tổng 6,0% 21,3% 19,3% 3,3% 0,0% 50,0% Tần suất 15 10 40 % tổng 4,7% 10,0% 4,7% 6,7% 0,7% 26,7% Tần suất 18 58 55 17 150 % tổng 12,0% 38,7% 36,7% 11,3% 1,3% 100% Phụ lục số 74 Ma trận xác suất yếu tố MT1 P27 I27 Tổng Tổng Tần suất 0 % tổng 0,0% 0,7% 1,3% 0,0% 0,0% 2,0% Tần suất 5 18 % tổng 1,3% 3,3% 2,7% 3,3% 1,3% 12,0% Tần suất 16 16 12 56 % tổng 5,3% 10,7% 10,7% 8,0% 2,7% 37,3% Tần suất 15 15 17 50 % tổng 0,7% 10,0% 10,0% 11,3% 1,3% 33,3% Tần suất 23 % tổng 2,0% 2,7% 5,3% 4,0% 1,3% 15,3% Tần suất 14 41 45 40 10 150 % tổng 9,3% 27,3% 30,0% 26,7% 6,7% 100% 207 Phụ lục số 75 Ma trận xác suất yếu tố MT2 P27 I27 Tổng Tổng Tần suất 0 % tổng 0,0% 0,7% 1,3% 0,0% 0,0% 2,0% Tần suất 5 18 % tổng 1,3% 3,3% 2,7% 3,3% 1,3% 12,0% Tần suất 16 16 12 56 % tổng 5,3% 10,7% 10,7% 8,0% 2,7% 37,3% Tần suất 15 15 17 50 % tổng 0,7% 10,0% 10,0% 11,3% 1,3% 33,3% Tần suất 23 % tổng 2,0% 2,7% 5,3% 4,0% 1,3% 15,3% Tần suất 14 41 45 40 10 150 % tổng 9,3% 27,3% 30,0% 26,7% 6,7% 100% Phụ lục số 76 Ma trận xác suất yếu tố MT3 P29 I29 Tổng Tổng Tần suất 0 0 % tổng 0,0% 0,0% 0,7% 0,0% 0,0% 0,7% Tần suất 10 20 % tổng 1,3% 6,7% 3,3% 1,3% 0,7% 13,3% Tần suất 14 38 % tổng Tần suất 3,3% 4,0% 13 9,3% 20 4,7% 12 4,0% 25,3% 54 % tổng 1,3% 8,7% 13,3% 8,0% 4,7% 36,0% Tần suất 11 12 11 37 % tổng 1,3% 7,3% 8,0% 7,3% 0,7% 24,7% Tần suất 11 40 52 32 15 150 % tổng 7,3% 26,7% 34,7% 21,3% 10,0% 100% 208