AI thường được ứng dụng trên những phương diện sau đây: (1) cung cấp thông tin pháp luật cho người dân và thúc đẩy sự giao tiếp giữa tòa án với người dân một cách nhanh chóng, hiệu qu[r]
(1)TRÍ TUỆ NHÂN TẠO VÀ TIẾP CẬN CƠNG LÝ
TS Nguyễn Bích Thảo
Bộ môn Luật Dân sự, Khoa Luật ĐHQGHN
1. Tổng quan trí tuệ nhân tạo ứng dụng trí tuệ nhân tạo nhằm tăng cường tiếp cận công lý
Trí tuệ nhân tạo (Artificial Intelligence – AI) định nghĩa ngành khoa học máy tính, bao gồm sở lý thuyết việc lập trình xây dựng hệ thống máy tính có thể thực nhiệm vụ thường đòi hỏi trí thông minh người nhận thức thị giác, nhận dạng giọng nói, định dịch ngôn ngữ Liên minh châu Âu định nghĩa trí tuệ nhân tạo hệ thống phương pháp khoa học, lý thuyết kỹ thuật nhằm mục tiêu dùng máy tính để tái tạo khả nhận thức người, để máy tính có thể thực nhiệm vụ phức tạp mà trước người thực hiện.20
Theo chuyên gia trí tuệ nhân tạo, AI có đặc tính sau đây: (1) tính sáng tạo, (2) tính khơng thể dự đốn trước, (3) tính độc lập, tự chủ hoạt động, không có can thiệp người; (4) tính hợp lý; (5) khả tự học tập không ngừng cải tiến, phát triển thông qua tương tác với môi trường; (6) khả thu thập liệu truyền đạt, (7) tính hiệu quả, chính xác, (8) khả tự sử dụng phương án thay thế.21
AI thực chất công nghệ đơn lẻ mà tập hợp công nghệ khác nhau, thực nhiều chức khác nhau, chức có thể thay cho số hoạt động đòi hỏi trí tuệ người
Một là, công nghệ giao tiếp nhận diện ngơn ngữ, giọng nói, hình ảnh, thúc đẩy tương tác người máy tính, cho phép người dùng có thể nhận phản hồi hình thức lời nói hình ảnh câu hỏi họ đặt cho máy tính ngôn ngữ phổ thông đơn giản
Hai là, cơng nghệ phân tích dự đốn Dựa liệu cung cấp cho hệ thống máy tính, máy tính (AI) có thể dự đoán kết quả, phân tích diễn biến xu hướng Tuy nhiên, dự đoán AI chỉ hoàn toàn dựa liệu khứ cung cấp, đó AI dự đoán chính xác trường hợp chưa có tiền lệ xảy
Ba là, trí tuệ nhân tạo bao gồm “machine learning” (máy học), lĩnh vực nhỏ khoa học máy tính, nó có khả tự học hỏi dựa liệu 20 European Commission for the Efficiency of Justice (CEPEJ), European Ethical Charter on the Use of
Artificial Intelligence in Judicial Systems and Their Environment, December 2018, p 69
21 Shlomit Yanisky Ravid & Xiaoqiong (Jackie) Liu, When Artificial Intelligence Systems Produce Inventions: The
(2)đưa vào mà không cần phải lập trình cụ thể, từ đó có khả tự đưa định hành động
Các đặc điểm chức nói AI ứng dụng ngày rộng rãi lĩnh vực pháp luật tư pháp nhằm tăng cường tiếp cận công lý Hiện nay, nước phát triển phát triển phải đối mặt với vấn đề người dân gặp khó khăn việc tiếp cận công lý, công lý lĩnh vực dân (civil justice) Trên giới, quan niệm tiếp cận công lý dân mở rộng nhiều, không chỉ bao gồm việc tiếp cận quy trình tố tụng dân tịa án, mà hiểu khả đạt công việc giải vấn đề dân sự, có nghĩa khả người dân, gặp vấn đề vướng mắc, xung đột, mâu thuẫn, tranh chấp dân sự, có thể tiếp cận chế giải cách công bằng, thỏa đáng với kết khiến họ hài lòng Quan niệm tiếp cận công lý lĩnh vực dân theo nghĩa rộng thập kỷ 1960 quy trình tố tụng dân tịa án nước theo mơ hình tố tụng tranh tụng tố tụng thẩm vấn bộc lộ hạn chế lớn, đặc biệt chi phí thời gian giải dài, ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền tiếp cận công lý người dân Do đó, tăng cường tiếp cận công lý dân bao gồm: Thứ nhất, xây dựng hệ thống chế giải tranh chấp dân đa dạng, khơng chỉ có tịa án mà cịn có thiết chế phương thức khác để đáp ứng nhu cầu ngày tăng người dân; Thứ hai, giảm thiểu chi phí giải tranh chấp, bảo đảm tương xứng chi phí bỏ lợi ích nhận được, đó tăng cường ứng dụng công nghệ đại xem giải pháp đột phá để giảm chi phí; Thứ ba, bảo đảm cho người dân tiếp cận thông tin pháp luật dịch vụ tư vấn pháp lý, trợ giúp pháp lý không chỉ tố tụng hình mà tố tụng dân (tuy nhiên, nguồn lực trợ giúp pháp lý không đủ để đáp ứng nhu cầu, vậy, thân hệ thống tư pháp dân phải tự điều chỉnh để bảo đảm công lý trường hợp đương không có luật sư không tiếp cận trợ giúp pháp lý); Thứ tư, xây dựng hoàn thiện hệ thống tư pháp dân (bao gồm thủ tục, thiết chế người) hướng đến chất lượng, bảo đảm kết giải đắn, công bằng; Thứ năm, xây dựng hệ thống tư pháp dân bảo đảm cho đương có tiếng nói, tham gia cách tích cực, chủ động, thực chất; Thứ sáu, xây dựng hệ thống tư pháp dân thân thiện với người dân, đó ứng dụng công nghệ thông tin truyền thông, mạng xã hội xem giải pháp đột phá để tăng cường kết nối, tương tác hệ thống tư pháp với người dân, giúp người dân tiếp cận thông tin, hướng dẫn pháp luật tư pháp.22
22 Nguyễn Bích Thảo, Công lý tiếp cận công lý tố tụng dân sự, Sách sách: Đào Trí Úc,
(3)Ứng dụng công nghệ AI có thể giải nhiều vấn đề kể nhằm góp phần tăng cường tiếp cận công lý nói chung công lý lĩnh vực dân nói riêng AI thường ứng dụng phương diện sau đây: (1) cung cấp thông tin pháp luật cho người dân thúc đẩy giao tiếp tòa án với người dân cách nhanh chóng, hiệu quả; (2) tạo điều kiện thuận lợi cho việc hình thành chế giải tranh chấp trực tuyến hữu hiệu; (3) cung cấp cơng cụ tìm kiếm, phân tích nâng cao để dự đoán kết giải vụ án; (4) hỗ trợ thẩm phán việc phán vụ việc đảm bảo tính quán thống (thẩm phán điện tử thay thẩm phán robot)…
Các phần viết phân tích, khảo sát kinh nghiệm Trung Quốc Liên minh châu Âu việc ứng dụng AI nhằm tăng cường tiếp cận công lý, vấn đề pháp lý đặt phản ứng chính sách quốc gia/khu vực Châu Âu Trung Quốc thể hai cách tiếp cận khác ứng dụng AI lĩnh vực tư pháp: Trung Quốc có bước mạnh mẽ, táo bạo, đột phá châu Âu thể thái độ dè dặt, thận trọng quan tâm đến khía cạnh đạo đức, bảo vệ quyền người ứng dụng AI hoạt động tư pháp
2 Chính sách thực tiễn Trung Quốc ứng dụng cơng nghệ trí tuệ nhân tạo hoạt động tư pháp nhằm tăng cường tiếp cận công lý
Trong vài năm gần đây, Trung Quốc có cải cách mang tính đột phá việc ứng dụng công nghệ đại, đặc biệt công nghệ trí tuệ nhân tạo, vào hoạt động tư pháp nhằm tăng cường tiếp cận công lý cho người dân Ứng dụng AI tạo điều kiện cải thiện hiệu toàn hệ thống tòa án cho phép tăng khả tiếp cận dịch vụ tư pháp Việc sử dụng AI góp phần cung cấp hướng dẫn pháp luật cho đương dự đoán khả thắng kiện, hỗ trợ việc quản lý rủi ro vụ án Hơn nữa, với việc sử dụng AI để hỗ trợ thẩm phán việc định dựa phân tích vụ kiện trước đó có tình tiết tương tự, đương có thể yên tâm tính chắn quán định tư pháp tòa án
(4)Ứng dụng AI hệ thống tòa án Trung Quốc thể lĩnh vực bật sau đây:23
Thứ nhất: Nâng cao hiểu biết pháp luật cho người dân hỗ trợ người dân soạn thảo đơn từ hoạt động tố tụng
Các tòa án địa phương chín khu vực cấp tỉnh, bao gồm Bắc Kinh, Thượng Hải Quảng Đông, chính thức mắt robot hỗ trợ phòng dịch vụ tòa án, nhằm tạo điều kiện cho công chúng truy cập vào hướng dẫn thủ tục tố tụng tư pháp, cung cấp thông tin thẩm phán thư ký tòa án Các robot có khả tự động soạn thảo đơn khởi kiện cho đương Chẳng hạn, robot có tên Xiao Fa sử dụng 100 tòa án toàn quốc có khả trả lời miệng câu hỏi trực tiếp người dân, trả lời văn (in trực tiếp) câu hỏi gõ bàn phím máy tính gắn với robot Robot Xiao Fa hoạt động sở tiếp cận phân tích kho liệu lớn thường xuyên cập nhật 40.000 thủ tục pháp lý câu trả lời cho 30.000 câu hỏi pháp lý thường gặp, 7.000 văn pháp luật triệu án.24 Nhờ đó, cán tòa án giải phóng khỏi việc giải đáp nhiều câu hỏi pháp lý đơn giản để tập trung nguồn lực vào vụ việc phức tạp Robot Xiao Fa lập trình để sử dụng phù hợp với nhu cầu tiếp cận pháp luật người dân khu vực, địa phương cụ thể Chẳng hạn, robot Xiao Fa Thâm Quyến, tỉnh Quảng Đông, nơi tập trung nhiều lao động nhập cư, lập trình để cung cấp cho người lao động thông tin tranh chấp liên quan đến lao động, robot sử dụng tòa án Bắc Kinh tập trung chủ yếu vào lĩnh vực luật dân thương mại
Thứ hai: Hỗ trợ phân tích, đánh giá khả thắng kiện đề xuất phương thức giải tranh chấp thay
Các robot Bắc Kinh, Thượng Hải Giang Tơ cịn có khả đánh giá, dự đoán kết vụ án trước nộp đơn khởi kiện Đánh giá robot dựa việc phân tích 7.000 văn pháp luật Trung Quốc nhiều định tòa án lưu hệ thống Các robot có thể đề xuất phương thức giải tranh chấp khác cho đương vụ kiện đưa tòa án Ví dụ, robot đề nghị bên xem xét hòa giải tiến hành phương thức giải tranh chấp khác trọng tài có điều khoản trọng tài
Thứ ba: Hỗ trợ việc nộp hồ sơ, tài liệu, chứng điện tử
Các tòa án Thượng Hải Hà Nam sử dụng côn nghệ AI để quét gửi hồ sơ vụ án điện tử, giúp đẩy nhanh trình giao nộp tài liệu phân loại chứng 23 Adoption of AI in Chinese Courts Paves the Way for Greater Efficiencies and Judicial Consistency,
https://www.bakermckenzie.com/en/insight/publications/2018/02/adoption-ai-chinese-courts
(5)http://www.chinadaily.com.cn/china/2017-cứ Ngoài ra, sử dụng phương tiện điện tử có thể tăng tốc độ chuyển hồ sơ vụ án tòa án khác nhau, đặc biệt vụ án có kháng cáo đó tòa án sơ thẩm phải chuyển hồ sơ vụ án sang tòa phúc thẩm
Thứ tư: Hỗ trợ ghi biên phiên tòa, phiên họp theo thời gian thực
Các tòa án địa phương Thượng Hải, Chiết Giang ba tỉnh khác Trung Quốc triển khai Hệ thống nhận dạng giọng nói ứng dụng AI để ghi biên tự động theo thời gian thực phiên tòa, phiên họp tòa án, thay cho thư ký tòa án Hệ thống nhận dạng giọng nói AI có khả tự động phân biệt giọng nói thẩm phán, nguyên đơn, bị đơn người tham gia tố tụng khác, ghi lại biên phiên tòa cách đồng có thể để đương có thể xem biên theo thời gian thực
Thứ năm: Hỗ trợ hoạt động xét xử thẩm phán, bảo đảm tính thống quán việc định
Tòa án nhân dân cấp cao Thượng Hải thí điểm thiết lập Hệ thống tư pháp hỗ trợ AI, có khả phân tích tự động đối chiếu vụ kiện mà tòa án có phán tương tự để thẩm phán tham khảo Hệ thống có khả tiến hành phân tích khác biệt tình tiết vụ án cách so sánh chứng vụ án cần giải với chứng vụ án trước giải Điều giúp thẩm phán bảo đảm tính quán thực tiễn xét xử họ.25
Việc ứng dụng AI hoạt động tư pháp Trung Quốc thu kết tích cực, chi phí đầu tư khơng nhỏ (trung bình robot Xiao Fa có giá từ 7.000 đến 22.000 USD).26 Nhà nước sẵn sàng bỏ khoản đầu tư này, đổi lại, lợi ích cho xã hội lớn Theo đánh giá Diễn đàn Kinh tế giới, có nhân tố tố dẫn đến bùng nổ ứng dụng công nghệ nói chung AI nói riêng lĩnh vực pháp luật Trung Quốc, trước tiên phải kể đến ủng hộ hỗ trợ mạnh mẽ từ nhà nước, tiếp đó nhân tố nhu cầu tiếp cận pháp luật công lý lớn từ phía công chúng lượng án tồn đọng khổng lồ tòa án, số lượng văn pháp luật ban hành ngày nhiều, bùng nổ điện thoại thông minh…27 Điều tương tự với bối cảnh Việt Nam
3 Chính sách thực tiễn Liên minh châu Âu ứng dụng công nghệ trí tuệ nhân tạo hoạt động tư pháp
Khác với Trung Quốc, Châu Âu có thái độ thận trọng việc ứng dụng AI vào hoạt động tòa án Trong số nước châu Âu chủ động ứng 25 Shanghai Court Adopts New AI Assistant, https://technode.com/2019/01/28/china-smart-courts-ai/
26 Courts Embrace AI to Improve Efficiency, 16/11/2017,
http://www.chinadaily.com.cn/china/2017-11/16/content_34595221.htm
27 World Economic Forum, factors driving the Chinese lawtech boom,
(6)dụng cơng nghệ nhiều nước khác coi vấn đề mới, việc ứng dụng công nghệ chỉ dừng lại hệ thống công nghệ thông tin Hiện nay, phần mềm dự đoán kết giải vụ án chưa thẩm phán châu Âu sử dụng, dù có vài ứng dụng thử nghiệm vài nơi, chưa sử dụng quy mô lớn Nhu cầu sử dụng lại xuất phát từ khu vực tư nhân nhiều hơn, luật sư đương mong muốn giảm thiểu tính không chắn khó dự đoán trước định tư pháp.28 Một nước đầu quốc gia nhỏ bé Estonia Tháng năm 2019, Bộ Tư pháp Estonia chính thức yêu cầu giám đốc liệu quốc gia thiết kế thẩm phán robot để giải tranh chấp dân nhỏ tồn đọng tòa án Thẩm phán robot hoạt động dựa trí tuệ nhân tạo, có nhiệm vụ phân tích tài liệu pháp lý thông tin liên quan khác đưa định Một khái niệm xuất văn kiện EU “công lý dự đoán” (predictive justice) Người dân có nhu cầu chính đáng việc dự đoán trước kết giải vụ án để từ đó định lựa chọn phương thức giải tranh chấp nào, khía cạnh khái niệm “tiếp cận công lý”, công cụ AI có thể cung cấp giải pháp đó Cơng cụ phân tích dự đốn dựa cơng nghệ AI tạo loại chuẩn mực việc định thẩm phán, không chỉ chuẩn mực mang tính chất bổ sung, “ngoại vi” mà có thể lâu dài trở thành chuẩn mực chính yếu, chủ đạo, nghĩa định tòa án sau có thể khơng cịn dựa tư duy, lập luận pháp lý qua vụ việc (case-by-case reasoning) thẩm phán, mà dựa tính toán thống kê sở phân tích định tòa án đó tòa án khác vụ việc tương tự Điều đó làm thay đổi hệ thống tố tụng dân
Tháng 12/2018, Hội đồng châu Âu (thông qua Ủy ban châu Âu hiệu tư pháp – CEPEJ) ban hành Hiến chương đạo đức sử dụng trí tuệ nhân tạo hệ thống tư pháp Hiến chương cung cấp khung nguyên tắc nhằm hướng dẫn nhà hoạch định chính sách, nhà lập pháp chuyên gia tư pháp họ phải đối mặt với phát triển nhanh chóng AI hệ thống tư pháp quốc gia Quan điểm CEPEJ thể Hiến chương việc áp dụng AI lĩnh vực tư pháp có thể góp phần nâng cao hiệu chất lượng hoạt động tư pháp cần khuyến khích, phải thực cách có trách nhiệm, tuân thủ quyền bảo đảm Công ước châu Âu Nhân quyền (ECHR) Công ước Hội đồng Châu Âu bảo vệ liệu cá nhân, đồng thời tuân thủ nguyên tắc đạo đức nêu Hiến chương Đối với CEPEJ, điều quan trọng đảm bảo AI công cụ phục vụ lợi ích chung việc sử dụng nó phải tôn trọng quyền cá nhân
(7)CEPEJ xác định nguyên tắc cốt lõi sau cần tôn trọng lĩnh vực AI tư pháp:
Nguyên tắc tôn trọng quyền bản: đảm bảo việc thiết kế triển khai công cụ dịch vụ trí tuệ nhân tạo phải phù hợp với quyền bản, quyền xét xử cơng bằng, quyền bình đẳng tơn trọng q trình tranh tụng; đảm bảo tính độc lập thẩm phán việc định
Nguyên tắc không phân biệt đối xử: ngăn chặn phát triển tăng cường phân biệt đối xử cá nhân nhóm cá nhân Các phương pháp xử lý liệu ứng dụng AI có khả dẫn đến phân biệt đối xử thông qua việc nhóm phân loại liệu cá nhân, đó chủ thể liên quan phải đảm bảo phương pháp không tạo gia tăng phân biệt đối xử Đặc biệt cần trọng điều việc xử lý liệu trực tiếp gián tiếp dựa liệu “nhạy cảm” liệu màu da, dân tộc, hoàn cảnh kinh tế - xã hội, chính kiến, tôn giáo, tín ngưỡng, tư cách thành viên cơng đồn, liệu gen, liệu sinh trắc, liệu liên quan đến sức khỏe, đời sống tình dục xu hướng tình dục Trong trường hợp phát có phân biệt đối xử, cần xem xét áp dụng biện pháp khắc phục nhằm hạn chế trung lập hóa rủi ro
Nguyên tắc chất lượng bảo mật: liệu dựa định tư pháp nhập vào phần mềm AI cần lấy từ nguồn tin cậy chứng nhận khơng chỉnh sửa Tồn q trình phải có thể truy xuất để bảo đảm nội dung, ý nghĩa định xử lý không bị chỉnh sửa Các mơ hình thuật tốn phải có thể lưu trữ thực môi trường cơng nghệ an tồn
Ngun tắc minh bạch, vô tư công bằng: làm cho phương pháp xử lý liệu có thể tiếp cận dễ hiểu, cho phép kiểm tra từ bên ngoài;
Nguyên tắc “đặt kiểm soát người dùng” (“under user control”) Quyền tự chủ người dùng phải tăng cường không bị hạn chế thông qua việc sử dụng công cụ dịch vụ AI Người dùng phải cung cấp thông tin đầy đủ hệ thống
Như vậy, mặt chính sách, Hiến chương CEPEJ tập trung chủ yếu vào mối quan hệ công nghệ AI vấn đề đạo đức, bảo vệ quyền người, đặc biệt quyền bình đẳng, khơng bị phân biệt đối xử quyền bảo vệ liệu cá nhân Đây chỉ khía cạnh pháp lý việc ứng dụng AI hoạt động tư pháp
(8)phiên dịch, thư ký tòa án (ghi biên phiên tòa, phiên họp); giá trị pháp lý đơn từ, văn AI soạn thảo; trách nhiệm pháp lý AI đưa hướng dẫn pháp luật tư vấn pháp luật không cho người dân; trách nhiệm thẩm phán án ứng dụng cơng nghệ phân tích, dự đốn AI để định?
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
1 AI4J – Artificial Intelligence for Justice, Workshop at the 22nd European Conference on Artificial Intelligence, The Hague, The Netherlands, August 30, 2016
2 Karim Benyekhlef, Jane Bailey, Jacquelyn Burkell & Fabien Gélinas (eds.), eAccess to Justice, University of Ottawa Press, 2016
3 Cabral, James E et al “Using Technology to Enhance Access to Justice” (2012) 26:1 Harvard Journal of Law & Technology 241
4 Courts Embrace AI to Improve Efficiency, 16/11/2017,
http://www.chinadaily.com.cn/china/2017-11/16/content_34595221.htm Robot gives guidance in Beijing court, 13/10/2017,
http://www.chinadaily.com.cn/china/2017-10/13/content_33188642.htm Adoption of AI in Chinese Courts Paves the Way for Greater Efficiencies and
Judicial Consistency,
https://www.bakermckenzie.com/en/insight/publications/2018/02/adoption-ai-chinese-courts
7 Shanghai Court Adopts New AI Assistant, https://technode.com/2019/01/28/china-smart-courts-ai/
8 World Economic Forum, factors driving the Chinese lawtech boom,
https://www.weforum.org/agenda/2019/04/5-factors-driving-the-chinese-lawtech-boom/
9 European Commission for the Efficiency of Justice (CEPEJ), European Ethical Charter on the Use of Artificial Intelligence in Judicial Systems and Their Environment, December 2018
10 Faculty of Law, University of Ottawa, Emerging Technological Solutions to Access to Justice Problems: Opportunities and Risks of Mobile and Web-based Apps, Knowledge Synthesis Report Submitted to Social Sciences and Humanities Research Council, October 13, 2016
11 Roger Smith, Artificial Intelligence and Access to Justice, Jan 23, 2019, https://law-tech-a2j.org/ai/artificial-intelligence-and-access-to-justice/
(9)13 Thompson, Darin, "Creating New Pathways to Justice Using Simple Artificial Intelligence and Online Dispute Resolution" (2015) Osgoode Legal Studies Research Paper Series 152
http://digitalcommons.osgoode.yorku.ca/olsrps/152
14 Eugene Volokh, Chief Justice Robots, Duke Law Journal, Vol 68:1135, 2019, available at:
https://scholarship.law.duke.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=3973&context=dlj 15 Shlomit Yanisky Ravid & Xiaoqiong (Jackie) Liu, When Artificial
Intelligence Systems Produce Inventions: The 3A Era and an Alternative
Model for Patent Law, Cardozo Law Review, forthcoming 2017,
https://ssrn.com/abstract=2931828. https://www.bakermckenzie.com/en/insight/publications/2018/02/adoption-ai-chinese-courts 11/16/content_34595221.htm , https://technode.com/2019/01/28/china-smart-courts-ai/ http://www.chinadaily.com.cn/china/2017-11/16/content_34595221.htm https://www.weforum.org/agenda/2019/04/5-factors-driving-the-chinese-lawtech-boom/. http://www.chinadaily.com.cn/china/2017-10/13/content_33188642.htm https://www.bakermckenzie.com/en/insight/publications/2018/02/adoption-ai-chinese-courts https://technode.com/2019/01/28/china-smart-courts-ai/ https://law-tech-a2j.org/ai/artificial-intelligence-and-access-to-justice/ https://scholarship.law.duke.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=3973&context=dlj