THAM LUẬN HỘI NGHỊ TỔNG SO KẾT 6 THANG 2020

NGÂN HÀNG NÔNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN VIỆT NAM CHI NHÁNH PHÚ NHUẬN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: /NHNoPN-KTNB TP.HCM, ngày 06 tháng 02 năm 2020 THAM LUẬN HỘI NGHỊ TỔNG KẾT HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 2019 TRIỂN KHAI HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 2020 Căn nhiệm vụ Phịng Kiểm tra, kiểm sốt nội theo Quyết định số 2058/VBHN-HĐTV-TCTL ngày 31/12/2016, Phòng KT,KSNB đồng hành với hoạt động kinh doanh chi nhánh, thực chương trình kiểm tra, kiểm sốt nội năm 2019 chương trình hoạt đơng năm 2020 Phòng với số nội dung sau: I Các việc Phịng làm năm 2019 Xây dựng thực kế hoạch kiểm tra, kiểm soát nội năm 2019 Chi nhánh Tiếp tục đạo chấn chỉnh, sửa sai sau tra, kiểm tra, kiểm toán Đầu mối cung cấp số liệu, làm việc với quan hữu quan theo quy định pháp luật liên quan đến tài liệu, số liệu khách hàng Ngân hàng theo quy chế cung cấp thông tin hệ thống Agribank Thực cống tác tiếp dân , thường trực cơng tác phịng chống chống tham nhũng, tội phạm, phịng chống rửa tiền, cơng tác tiếp dân, tiếp nhận, phân loại, giải thơng tin đường dây nóng, kịp thời trả lời, giải đáp thắc mắc cho khách hàng Tham gia hội đồng chi nhánh, công việc liên quan khác theo phân cơng Ban Giám đốc Rà sốt phục vụ đoàn kiểm tra + Đoàn kiểm tra theo Quyết định 977/QĐ-NHNo-PC ngày 15/5/2019, kiểm tra chuyên đề : Pháp chế, quản lý rủi ro, công nghệ thông tin + Đồn kiểm tra Tín dụng theo Quyết định 1506/QĐ-NHNo-TD ngày 24/7/2019 Tổng Giám đốc Thực phối hợp với phòng nghiệp vụ, Phòng giao dịch tự kiểm tra - Thực kiểm tra theo VB 1379/NHNo-KTNB ngày 28 tháng 02 năm 2019 chương trình, kế hoạch kiểm tra, kiểm soát nội năm 2019 nội dung kiểm tra khác Cụ thể: Kiểm tra, tổng hợp báo cáo kết kiểm tra chuyên để tài kế tốn, tiền tệ kho quỹ, giải đơn thư, tín dụng , kiều hối, tóan, XLRR, tiếp thị truyền thông, sản phẩm dịch vụ, định chế tài chính, kế hoạch nguồn vốn báo cáo thống kê, công nghệ thông tin, Nghiệp vụi Thẻ … - Kiểm tra đối chiếu trực tiếp tất khoản vay mua nhà đất vay tiêu dùng có tài sản bảo đảm bên thứ Hội sở PGD theo VB 1574/HĐTV-BCĐ-TD VB 6263/NHNo-TD ngày 24/07/2019 Tổng Giám đốc - Kiểm tra đột xuất cơng tác an tồn kho quỹ theo công văn số 1318/NHNo-TTKQ ngày 22/02/2019 Hội sở, PGD - Thực kiểm soát từ xa cơng tác tín dụng, cơng tác kế tốn mặt công tác khác, kịp thời chấn chỉnh kiến nghị trường hợp thấy dấu hiệu bất thường - Thực kiểm kê kho quỹ, kiểm kê tài sản, ấn chỉ, giấy tờ có giá, tiền mặt cuối hàng tháng Hội sở, PGD Rà soát văn quy định nội hoạt động ngân hàng chi nhánh ban hành theo hướng dẫn công văn Ngân hàng cấp Việc chấn chỉnh sai sót chi nhánh tự kiểm tra Qua kết kiểm tra kịp thời phát sai sót, yêu cầu phận liên quan chỉnh sửa kịp thời, rút kinh nghiệm góp phần vào hoạt động kinh doanh chi nhánh an toàn hiệu quả, 10.Tham gia đoàn kiểm tra cấp Tham gia đoàn kiểm tra cho vay tiêu dùng theo Quyết định số: 98/QĐ-VPMN - 03 ngày 31/05/2019 Trưởng văn phòng đại diện khu vực miền nam II Tồn tại: Do mặt nhân Phòng thiếu: số lượng 02 người, 01 người tăng cường cho cơng tác hậu kiểm việc triển khai cơng tác kiểm tra cịn gặp khó khăn III Định hướng nhiệm vụ công tác biện pháp thực năm 2020 1.Lập kế hoạch kiểm tra ,phối hợp với phịng nghiệp vụ có liên quan, thực kiểm tra theo đề cương kiểm tra năm 2020 Agribank nội dung kiểm tra khác chi nhánh tự kiểm tra, báo cáo Agribank thời gian quy định Phối hợp với Phòng tín dụng Phịng giao dịch thực kiểm tra đối chiếu 100% KH vay tiêu dùng dư nợ tỷ đồng nợ XLRR thuộc thẩm quyền chi nhánh, nợ xấu nợ XLRR cán Agribank người có liên quan lập báo cáo theo đề cương văn 11804/NHNo-TD ngày 30/12/2019 07/HSX-2020 ngày 7/1/2020 báo cáo kết trụ sở trước ngày 31/3/2020 Kiểm tra đột xuất công tác an tồn kho quỹ theo cơng văn số 1318/NHNo-TTKQ ngày 22/02/2019 Tổng Giám đốc Hội sở, PGD 4.Theo dõi, đôn đốc phận liên quan sửa sai theo nội dung chi nhánh tự kiểm tra kiến nghị theo biên tra, kiểm tra, kiểm tốn đồn báo cáo Agribank thời gian quy định Đầu mối cung cấp số liệu, làm việc với quan hữu quan theo quy định pháp luật liên quan đến tài liệu, số liệu khách hàng Ngân hàng theo quy chế cung cấp thông tin hệ thống Agribank 6.Thường trực cơng tác phịng chống chống tham nhũng, tội phạm, phòng chống rửa tiền; tiếp nhận, phân loại, kiểm tra, xác minh giải đơn thư khiếu nại, khiếu tố thuộc thẩm quyền, trình tự thủ tục, không để đơn thư tồn đọng Trực giải đáp thắc mắc thơng qua đường dây nóng Rà soát văn quy định nội hoạt động ngân hàng chi nhánh ban hành theo hướng dẫn công văn Ngân hàng cấp 8.Thực nhiệm vụ khác đạo Trụ sở Ban Giám đốc chi nhánh giao Qua hoạt động động Phịng KT,KSNB góp phần vào hoạt động chi nhánh an toàn hiệu PHĨ PHỊNG-PHỤ TRÁCH PHỊNG ... 30/12/2019 07/HSX -2020 ngày 7/1 /2020 báo cáo kết trụ sở trước ngày 31/3 /2020 Kiểm tra đột xuất cơng tác an tồn kho quỹ theo công văn số 1318/NHNo-TTKQ ngày 22/02/2019 Tổng Giám đốc Hội sở, PGD 4.Theo... Qua kết kiểm tra kịp thời phát sai sót, yêu cầu phận liên quan chỉnh sửa kịp thời, rút kinh nghiệm góp phần vào hoạt động kinh doanh chi nhánh an toàn hiệu quả, 10 .Tham gia đoàn kiểm tra cấp Tham. .. kịp thời chấn chỉnh kiến nghị trường hợp thấy dấu hiệu bất thường - Thực kiểm kê kho quỹ, kiểm kê tài sản, ấn chỉ, giấy tờ có giá, tiền mặt cuối hàng tháng Hội sở, PGD Rà so? ?t văn quy định nội hoạt