Mô hình tập đoàn kinh tế nhà nước ở việt nam thực trạng và định hướng phát triển

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ NGUYỄN MINH ĐẠO MƠ HÌNH TẬP ĐỒN KINH TẾ NHÀ NƢỚC Ở VIỆT NAM - THỰC TRẠNG VÀ ĐỊNH HƢỚNG PHÁT TRIỂN Chuyên ngành : Quản trị kinh doanh Mã số : 9340101.01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN TRỊ KINH DOANH Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Hoàng Văn Hải Hà Nội, 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu nêu luận án trung thực Những kết luận khoa học luận án chưa cơng bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN Nguyễn Minh Đạo MỤC LỤC Trang Danh mục từ viết tắt i Danh mục bảng ii Danh mục hình iii MỞ ĐẦU Chương 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ TỔNG QUAN CÁC NGHIÊN CỨU VỀ MƠ HÌNH TẬP ĐỒN KINH TẾ NHÀ NƢỚC 1.1 Tổng quan nghiên cứu có liên quan đến đề tài 1.1.1 Nghiên cứu giới 1.1.2 Nghiên cứu Việt Nam 10 1.1.3 Khoảng trống nghiên cứu 17 1.2 Cơ sở lý luận tập đoàn kinh tế nhà nước 18 1.2.1 Tập đoàn kinh tế 18 1.2.2 Tập đoàn kinh tế nhà nước Việt Nam 24 1.2.3 Mơ hình tập đồn kinh tế nhà nước 28 1.2.4 Nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động mơ hình tập đồn kinh tế 44 nhà nước 2.1 Chương 2: THIẾT KẾ VÀ PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 46 Thiết kế nghiên cứu 46 2.1.1 Quan điểm tiếp cận nghiên cứu 46 2.1.2 Quy trình nghiên cứu 47 2.2 Thu thập liệu 53 2.2.1 Dữ liệu thứ cấp 53 2.2.2 Dữ liệu sơ cấp 54 2.3 Xử lý phân tích liệu 54 Chương 3: THỰC TRẠNG MƠ HÌNH TẬP ĐỒN KINH TẾ NHÀ 55 NƢỚC Ở VIỆT NAM 3.1 Tổng quan mơ hình tập đồn kinh tế nhà nước Việt Nam 55 3.2 Thực trạng mơ hình tập đồn kinh tế nhà nước 59 3.2.1 Cấu trúc sở hữu vốn 59 3.2.2 Quan hệ công ty mẹ - công ty mối liên kết 62 tập đồn kinh tế nhà nước 3.2.3 Mơ hình cấu tổ chức tập đoàn kinh tế nhà nước 64 3.2.4 Quản lý giám sát Nhà nước tập đồn kinh tế nhà nước 69 3.2.5 Kiểm sốt nội tập đoàn kinh tế nhà nước 72 3.2.6 Kết sản xuất kinh doanh tập đoàn kinh tế nhà nước 72 3.3 Đánh giá chung mơ hình tập đồn kinh tế Nhà nước 102 Việt Nam 3.3.1 Những kết đạt 102 3.3.2 Những hạn chế mơ hình tập đồn kinh tế nhà nước 104 3.3.3 Nguyên nhân tồn tại, hạn chế 105 Chương 4: ĐỀ XUẤT VÀ LỰA CHỌN MƠ HÌNH TẬP ĐỒN KINH 111 TẾ NHÀ NƢỚC Ở VIỆT NAM TRONG BỐI CẢNH MỚI 4.1 Định hướng Đảng Nhà nước tập đoàn kinh tế 111 nhà nước 4.1.1 Quan điểm phát triển 112 4.1.2 Mục tiêu phát triển 113 4.2 Lựa chọn mơ hình tập đoàn kinh tế nhà nước khuyến 113 nghị nhằm áp dụng hiệu mơ hình tập đồn kinh tế nhà nước bối cảnh 4.2.1 Mô hình tập đồn kinh tế nhà nước sau chuyển Ủy ban 113 quản lý vốn 4.2.2 Các khuyến nghị nhằm áp dụng hiệu mơ hình tập đồn kinh 119 tế nhà nước bối cảnh 4.3 Hạn chế luận án 139 KẾT LUẬN 141 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CÓ 142 LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG LUẬN ÁN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC 142 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT STT Từ viết tắt Nguyên nghĩa DNNN : Doanh nghiệp nhà nước HĐQT : Hội đồng quản trị M&A : Mua bán sáp nhập QLNN : Quản lý nhà nước TĐKT : Tập đoàn kinh tế TĐKTNN : Tập đoàn kinh tế nhà nước XHCN : Xã hội chủ nghĩa WTO : Tổ chức thương mại giới i DANH MỤC CÁC BẢNG STT Số hiệu Tên bảng bảng Trang 1.1 Chỉ tiêu đánh giá hiệu sử dụng vốn 41 1.2 Chỉ tiêu đánh giá huy động quản lý vốn 42 1.3 Chỉ tiêu đánh giá hoạt động đầu tư 42 1.4 Tiêu chí đánh giá quản trị công ty 43 3.1 Cơ cấu tổ chức TĐKTNN 69 3.2 Kết hoạt động kinh doanh Tập đồn Dầu khí 76 quốc gia Việt Nam 3.3 Kết hoạt động kinh doanh Tập đoàn Dệt may 77 Việt Nam 3.4 Kết hoạt động kinh doanh Tập đồn Cơng 78 nghiệp Than - Khoảng sản Việt Nam 3.5 Kết hoạt động kinh doanh Tập đoàn Điện lực 79 Việt Nam 10 3.6 Kết hoạt động kinh doanh Tập đoàn Xăng 79 dầu Việt Nam 11 3.7 Kết hoạt động kinh doanh Tập đồn Bưu 80 viễn thơng Việt Nam 12 3.8 Kết hoạt động kinh doanh Tập đồn Cơng 80 nghiệp cao su Việt Nam 13 3.9 Kết hoạt động kinh doanh Tập đồn Cơng 81 nghiệp tàu thủy Việt Nam 14 3.10 Tỷ suất lợi nhuận khối DNNN 100% thuộc tập đoàn giai đoạn 2012-2016 ii 87 DANH MỤC CÁC HÌNH STT Số hiệu Tên hình hình Trang 1.1 Mơ hình TĐKT có cấu trúc sở hữu đơn giản 30 1.2 Mơ hình TĐKT thành viên đồng cấp 30 1.3 Mô hình TĐKT có Cơng ty mẹ trực tiếp đầu tư, kiểm 31 sốt số cơng ty thành viên khơng thuộc cấp trực tiếp 1.4 Mơ hình TĐKT có cấu trúc sở hữu hỗn hợp 31 1.5 Mơ hình TĐKT tập đồn tập đồn 32 1.6 Mơ hình TĐKT cấu tổ chức tập trung 33 1.7 Mơ hình TĐKT theo cấu tổ chức phân tán 34 1.8 Mơ hình TĐKT theo chế quản lý hỗn hợp 35 2.1 Quy trình nghiên cứu 48 10 3.1 Mơ hình tổ chức TĐKTNN Việt Nam 65 11 4.1 Các cấp bậc quản lý TĐKTNN Việt Nam 115 12 4.2 Các cấp bậc quản lý TĐKTNN Việt Nam 116 chuyển Ủy ban quản lý vốn nhà nước 13 4.3 Mơ hình TĐKTNN Việt Nam chuyển Ủy ban quản lý vốn nhà nước iii 118 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Nhiều năm qua, Đảng Nhà nước ta tiến hành nhiều công "đổi mới" Đổi chế quản lý kinh tế nói chung, đổi doanh nghiệp nhà nước (DNNN) nói riêng nội dung có ý nghĩa định nghiệp đổi kinh tế nước ta Trong đó, với việc đổi chế việc tìm tịi, tổ chức hình thức tổ chức kinh doanh DNNN nhiệm vụ quan trọng Để đảm bảo cho DNNN không ngừng phát triển nâng cao hiệu quả, giữ vị trí then chốt kinh tế, làm lực lượng nịng cốt, làm cơng cụ vật chất quan trọng để Nhà nước định hướng điều tiết kinh tế vĩ mơ, góp phần chủ yếu để kinh tế nhà nước thực vai trò chủ đạo kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa (XHCN) chủ lực hội nhập kinh tế quốc tế Xây dựng kinh tế thị trường định hướng XHCN Việt Nam đặt yêu cầu cần phát huy sử dụng hiệu tiềm thành phần kinh tế, đồng thời với việc đổi mô hình tăng trưởng cấu lại kinh tế theo hướng từ phát triển theo chiều rộng sang phát triển hợp lý theo chiều sâu, nâng cao chất lượng hiệu sức cạnh tranh kinh tế Theo hướng thành phần kinh tế nhà nước thực tế qua 20 năm qua Việt Nam cho thấy cần tiếp tục đẩy mạnh cải cách, tiến hành đổi nhằm nâng cao sức cạnh tranh DNNN, thực vai trò chủ đạo kinh tế quốc dân Văn kiện Đại hội XI Đảng Cộng sản Việt Nam (2011) khẳng định cần: "xây dựng số tập đoàn kinh tế mạnh, đa sở hữu, sở hữu nhà nước giữ vai trị chi phối, cấu lại ngành nghề kinh doanh tập đồn kinh tế tổng cơng ty nhà nước để doanh nghiệp nhà nước thực trở thành nịng cốt kinh tế nhà nước" Trong q trình quản lý, Đảng Nhà nước ta đưa nhiều thị, nghị quyết, định, nhiều sách pháp luật thực nhiều biện pháp tổ chức, xếp, đổi hệ thống DNNN, nhằm đổi chế quản lý để DNNN tự chủ, tự chịu trách nhiệm, hợp tác cạnh tranh bình đẳng với doanh nghiệp thuộc thành phần kinh tế khác theo pháp luật, thực đầu tàu, hạt nhân dẫn dắt doanh nghiệp thuộc thành phần kinh tế khác phát triển Vì vậy, mơ hình tập đồn kinh tế (TĐKT) đời hoạt động (Mô hình có tác dụng thúc đẩy tích tụ tập trung tư bản, nâng cao khả cạnh tranh, đồng thời, cấp hành chủ quản, thực chủ trương xóa bỏ dần chế độ chủ quản, phân biệt doanh nghiệp trung ương với doanh nghiệp địa phương, tăng cường vai trò quản lý nhà nước (QLNN) doanh nghiệp thuộc thành phần kinh tế, nâng cao hiệu kinh tế) Thực trạng tập đoàn kinh tế nhà nước (TĐKTNN) chủ yếu mơ hình chuyển đổi từ tổng cơng ty 90 91 sang mơ hình tập đồn, chuyển đổi từ mơ hình Nhà nước bao cấp sang chế thị trường với kỳ vọng làm nòng cốt kinh tế cho DNNN Hoạt động TĐKTNN Việt Nam thời gian qua cho thấy, mơ hình đạt kết định, công cụ điều tiết vĩ mô Nhà nước Về bản, TĐKT nắm giữ ngành, lĩnh vực then chốt kinh tế, khẳng định vai trị q trình phát triển kinh tế - xã hội đất nước, quy mô vốn liên tục tăng Bên cạnh thành công mà TĐKTNN đạt được, có khơng tiêu cực, làm dấy lên hồi nghi vai trị thực tế nó, khơng hiệu kinh tế mà hoạt động xung quanh như: (i) chưa tương xứng với nguồn lực nhà nước đầu tư; (ii) đầu tư vốn không mục đích; (iii) cơng tác giám sát, kiểm sốt nội cịn yếu dẫn đến khơng ngăn chặn, giảm thiểu tổn thất trình hoạt động sản xuất, kinh doanh; (iv) vai trò chế hoạt động kiểm sốt viên TĐKTNN bị tê liệt khơng hiệu quả; (v) Cơ cấu tổ chức, chất lượng nguồn nhân lực chưa đáp ứng yêu cầu; (vi) Cơ chế quản lý chủ sở hữu nhà nước nhân đại diện chủ sở hữu nhà nước chưa rõ ràng; (vii) Trách nhiệm người đại diện vốn chủ sở hữu chưa rõ, chưa gắn liền với hiệu hoạt động tập đoàn; (viii) Chưa tách bạch trách nhiệm mâu thuẫn QLNN quan chủ quản dẫn đến chồng chéo không đánh giá trách nhiệm, khơng có chế quản lý tình trạng đầu tư tràn lan, hiệu TĐKTNN Cùng với đạo Chính phủ việc thành lập Ủy ban quản lý vốn Nhà nước doanh nghiệp, theo 21 TĐKT tổng cơng ty nhà nước chuyển chịu quản lý Ủy ban quản lý vốn Bảy TĐKTNN bao gồm: Tập đồn Dầu khí quốc gia Việt Nam, Tập đồn Xăng dầu Việt Nam, Tập đoàn Điện lực Việt Nam, Tập đồn Hóa chất Việt Nam, Tập đồn Cơng nghiệp than khống sản Việt Nam, Tập đồn Cơng nghiệp cao su Việt Nam, Tập đồn Bưu Viễn thơng Việt Nam Theo đó, để đánh giá hoạt động TĐKTNN, tiêu chí đánh giá tổng tài sản, tổng vốn chủ sở hữu, mức bảo toàn vốn, mức sinh lời, đóng góp với ngân sách nhà nước, tiêu hiệu hoạt động, kiểm soát rủi ro tài chính, quản trị như: tài chính, kinh doanh, đầu tư, lao động, nhân sự, tiền lương, quản trị doanh nghiệp áp dụng để đánh giá Trước bối cảnh đổi vậy, việc nghiên cứu thực trạng mơ hình TĐKTNN Việt Nam - Thực trạng định hướng phát triển cần thiết Luận án tập trung vào đánh giá thực trạng mơ hình TĐKTNN, đo lường hiệu hoạt động, vấn đề tồn nguyên nhân, sở đề xuất mơ hình TĐKTNN kiến nghị sách để nâng cao hoạt động mơ hình TĐKTNN Việt Nam Luận án tập trung trả lời câu hỏi sau: - Thực trạng hoạt động TĐKTNN Việt Nam nay? - Những tồn ngun nhân mơ hình TĐKTNN gì? - Trong bối cảnh mới, mơ hình TĐKTNN Việt Nam phù hợp? - Giải pháp để mơ hình TĐKTNN hoạt động có hiệu quả? Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Làm rõ thực trạng hoạt động mô hình TĐKTNN thời gian vừa qua, từ rút tồn nguyên nhân, sở đề xuất mơ hình TĐKTNN Việt Nam bối cảnh 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu - Nghiên cứu, luận giải sở lý luận mơ hình TĐKTNN Việt Nam - Phân tích thực trạng hoạt động mơ hình TĐKTNN thời gian từ cuối năm 2010 5/2018 ... 3: THỰC TRẠNG MƠ HÌNH TẬP ĐỒN KINH TẾ NHÀ 55 NƢỚC Ở VIỆT NAM 3.1 Tổng quan mơ hình tập đồn kinh tế nhà nước Việt Nam 55 3.2 Thực trạng mơ hình tập đồn kinh tế nhà nước 59 3.2.1 Cấu trúc sở hữu... kết 62 tập đoàn kinh tế nhà nước 3.2.3 Mơ hình cấu tổ chức tập đoàn kinh tế nhà nước 64 3.2.4 Quản lý giám sát Nhà nước tập đoàn kinh tế nhà nước 69 3.2.5 Kiểm soát nội tập đoàn kinh tế nhà nước. .. 17 1.2 Cơ sở lý luận tập đoàn kinh tế nhà nước 18 1.2.1 Tập đoàn kinh tế 18 1.2.2 Tập đoàn kinh tế nhà nước Việt Nam 24 1.2.3 Mơ hình tập đồn kinh tế nhà nước 28 1.2.4 Nhân tố ảnh hưởng đến hoạt