Hợp tác quốc tế trong giải quyết vụ án hình sự về tội khủng bố​

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT VŨ ĐÌNH CHƯ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ VỀ TỘI KHỦNG BỐ LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2020 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT VŨ ĐÌNH CHƯ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ VỀ TỘI KHỦNG BỐ Chuyên ngành Mã số : Luật Hình Tố tụng Hình : 938.01.01.03 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS Đặng Quang Phương PGS.TS Trần Văn Luyện HÀ NỘI - 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận án tiến sĩ "Hợp tác quốc tê giải quyêt vụ án hình về Tợi khủng bố" cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu tài liệu luận án trung thực chưa cơng bố cơng trình nghiên cứu Tất tham khảo, kế thừa trích dẫn tham chiếu đầy đủ TÁC GIẢ LUẬN ÁN Vũ Đình Chư MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ VỀ TỘI KHỦNG BỐ 1.1 Tình hình nghiên cứu ở ngồi nước 1.2 Tình hình nghiên cứu ở nước 14 1.3 Đánh giá tình hình nghiên cứu 22 1.4 Những vấn đề luận án tiếp tục nghiên cứu 29 1.5 Câu hỏi giả thuyết nghiên cứu 34 Kết luận Chương 35 Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ VỀ TỘI KHỦNG BỐ 38 2.1 Hoạt động khủng bố nhu cầu hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố 38 2.2 Khái niệm khủng bố, Tội khủng bố hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố pháp luật quốc tế pháp luật quốc gia 47 2.3 Nguyên tắc, nội dung, chủ thể quan thực hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố 67 Kết luận chương 77 Chương PHÁP LUẬT, THỰC TIỄN VÀ KINH NGHIỆM TRONG HỢP TÁC QUỐC TẾ GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ VỀ TỘI KHỦNG BỐ 79 3.1 Pháp luật hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố 79 3.2 Tình hình hoạt động khủng bố giải vụ án Tội khủng bố ở Việt Nam thời gian qua 101 3.3 Pháp luật kinh nghiệm hợp tác quốc tế giải vụ án Tội khủng bố ở số quốc gia giới 113 Kết luận Chương 121 Chương HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ CÁC GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ VỀ TỘI KHỦNG BỐ Ở VIỆT NAM 123 4.1 Cơ sở yêu cầu hoàn thiện pháp luật hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố 123 4.2 Hoàn thiện pháp luật hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố 132 4.3 Các giải pháp khác nâng cao hiệu hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố 149 Kết luận Chương 161 KẾT LUẬN 164 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN ĐÃ ĐƯỢC CÔNG BỐ 166 TÀI LIỆU THAM KHẢO 167 PHỤ LỤC 181 DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VÀ CHỮ VIẾT TẮT Chữ viêt tắt ANĐT ANQG ANHD BL BLHS CAND CQĐT CHXHCN ĐTV HTQT PCKB TTTP TTHS UTTP VAHS VKSND XHCN MỞ ĐẦU Tính cấp thiêt của đề tài Vụ cơng khủng bố tổ chức Al Qaeda vào Trung tâm thương mại giới thành phố New York, Hoa Kỳ ngày 11/9/2001 làm 2.996 người chết, 6.000 người khác bị thương, thiệt hại vật chất 10 tỉ la, tổn thất tổng cộng nghìn tỷ la [188] Vụ công này, lần đặt nhân loại trước thảm họa khủng bố, đòi hỏi nỗ lực toàn giới hợp tác chống khủng bố với tâm cao tất quốc gia, đồng thuận toàn nhân loại Thực tâm này, nước khối NATO Hoa Kỳ đứng đầu phát động chiến chống khủng bố quy mơ tồn cầu nhằm vào lực lượng Al Qaeda, Taliban quốc gia Afghanistan Iraq Mặc dù, Liên hợp quốc quốc gia thành viên có nhiều nỗ lực hợp tác chống khủng bố tính chất phức tạp phạm vi hoạt động xuyên quốc gia khủng bố nên chiến chống khủng bố chưa thực hiệu Trái lại, khủng bố có chiều hướng gia tăng quy mô tổ chức địa bàn hoạt động với thủ đoạn tinh vi, hậu đặc biệt lớn Hơn thế, khủng bố trở thành chủ nghĩa cực đoan, nhà nước khủng bố (Nhà nước Hồi giáo tự xưng - ISIS) có liên minh Nhà nước với tổ chức khủng bố Al Qaeda, Taliban để thực vụ khủng bố đẫm máu ở nhiều quốc gia, khu vực, trực tiếp đe dọa hòa binh, an ninh giới Ở Việt Nam, tổ chức khủng bố “Việt Tân”, tổ chức khủng bố “Quốc gia Việt Nam lâm thời” tiền thân tổ chức “Tân dân chủ” có trụ sở số 2807 Anaheim, bang California, Hoa Kỳ Đào Minh Quân nguyên Trung úy chế độ Việt Nam cộng hòa tự phong làm Thủ tướng Tháng 4/2017 tổ chức khủng bố thực vụ khủng bố bom xăng gây cháy 320 xe kho tạm giữ xe vi phạm giao thông thành phố Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai; đặt bom xăng nhà xe cổng nhà ga quốc tế sân bay quốc tế Tân Sơn Nhất, lên kế hoạch gây cháy, nổ trụ sở quan Nhà nước số nhà máy, xí nghiệp Tháng 4/2017 quan chức Việt Nam khởi tố bắt tạm giam 15 đối tượng tổ chức tội khủng bố nhằm chống quyền nhân dân theo Điều 84 BLHS Việt Nam năm 1999; tháng 12/2017 Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh đưa vụ án xét xử, tuyên phạt đối tượng từ đến 16 năm tù Nghiêm trọng vụ khủng bố Nguyễn Hữu Chánh đồng phạm đặt bom Đại sứ quan Việt Nam Thái Lan (6/2001) Đại sứ quán Việt Nam Philippines (8/2001), sau Nguyễn Hữu Chánh cịn đạo đồng bọn nhiều lần xâm nhập Việt Nam để thực đặt bom khủng bố bị quan chức Việt Nam phát bắt giữ Đối tượng Nguyễn Hữu Chánh với vai trò chủ mưu bị Cơ quan An ninh điều tra Bộ Công an Việt Nam định khởi tố bị can số 89a Tội khủng bố theo Điều 84 Bộ luật Hình nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1999 định truy nã số 89b Năm 2006 Nguyễn Hữu Chánh đến Hàn Quốc quan chức Việt Nam yêu cầu quan chức Hàn Quốc bắt giữ dẫn độ Nguyễn Hữu Chánh Việt Nam để truy tố Hàn Quốc từ chối dẫn độ với lý Việt Nam chưa tham gia “Công ước quốc tế trấn áp hành vi khủng bố bom năm 1997” Điều cho thấy đến năm 2019 việc hợp tác quốc tế giải vụ án Tội khủng bố ở Việt Nam chưa thực Tuy vậy, trước nhu cầu chiến chống khủng bố từ năm 1963 đến Liên hợp quốc thông qua 13 công ước nghị định thư chống khủng bố biểu khủng bố Những văn sở, khung pháp lý quan trọng xác định trách nhiệm hợp tác quốc gia việc phát hiện, điều tra, truy tố, xét xử người có hành vi khủng bố; sở để quốc gia thành viên nội luật hóa phù hợp với chuẩn mực pháp luật quốc tế chống khủng bố Việt Nam quốc gia yêu chuộng hòa bình ln ln lên án hành vi khủng bố tham gia nhiều điều ước quốc tế chống khủng bố nội luật hóa quy định điều ước quốc tế như: Luật PCKB năm 2013, BLHS năm 2015 (sửa đổi bổ sung năm 2017), BLTTHS năm 2015, Luật TTTP năm 2007 thực hình thức: tương trợ tư pháp; dẫn độ; chuyển giao người phạm tội để chấp hành hình phạt tù; hình thức hợp tác khác như: thu hồi tài sản phạm tội mà có, đặc biệt hợp tác quốc tế tiến hành biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Các văn pháp lý nêu công cụ sắc bén để chống khủng bố hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố, bảo vệ hịa bình, an ninh giới Nghị số 48-NQ/TW, ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị rõ: “Tiếp tục ký kết gia nhập công ước quốc tế chống khủng bố quốc tế, chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia, chống rửa tiền, chống tham nhũng, hiệp định tương trợ tư pháp” [20, tr.8] Cùng với việc tiếp tục tham gia điều ước quốc tế Việt Nam tiếp tục nội luật hóa, sửa đổi, bổ sung Luật TTTP năm 2007 ban hành văn luật quy định chi tiết số điều Phần thứ tám Hợp tác quốc tế BLTTHS năm 2015 cho phù hợp với yêu cầu nhiệm vụ chống khủng bố bối cảnh tồn cầu hóa cách mạng khoa học, công nghệ 4.0 Nhằm tăng cường hợp tác quốc tế chống khủng bố, bảo vệ hịa bình, an ninh giới, giữ vững ổn định trị, TTATXH xây dựng hồn thiện hệ thống pháp luật hợp tác quốc tế chống khủng bố Việc lựa chọn đề tài "Hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố" làm đề tài luận án Tiến sĩ Luật học không mang tính cấp thiết lý luận mà cịn kịp thời đáp ứng nhu cầu thực tiễn ở Việt Nam giới Mục tiêu, nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục tiêu nghiên cứu Làm sáng tỏ hình thành khung lý thuyết hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố; sở thực trạng hợp tác quốc tế giải vụ án hình tội khủng bố ở Việt Nam đưa giải pháp hoàn thiện pháp luật tăng cường hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố Việt Nam 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục tiêu nêu trên, đề tài đặt nhiệm vụ sau: - Khảo sát, nhận xét, đánh giá tình hình nghiên cứu liên quan đến hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố ở nước nước - Làm rõ quan điểm, học thuyết hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố - Phân tích quan điểm, sách Việt Nam hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố, sở xây dựng khái niệm, nêu đặc điểm nội dung hình thức hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố - Phân tích, nhận xét quy định pháp luật quốc tế pháp luật số quốc gia khác giới hoạt động hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố để rút kinh nghiệm mà Việt Nam tiếp thu - Làm rõ đánh giá thực trạng pháp luật, thực tiễn hoạt động hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố ở Việt Nam năm gần - Đề xuất giải pháp, kiến nghị hoàn thiện pháp luật tăng cường hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố thời gian tới Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án, gồm: quan điểm nhà khoa học nước nước, quan điểm hệ thống pháp luật (Civil Law, Common Law, Socialist Law), pháp luật quốc tế, pháp luật quốc gia khủng bố, chống khủng bố thực tiễn hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố Trong đó, tập trung vào nội dung: Tương trợ tư pháp hình sự; dẫn độ; chuyển giao người bị kết án phạt tù hoạt động hợp tác quốc tế khác quy định pháp luật Việt Nam điều ước quốc tế mà CHXHCN Việt Nam thành viên 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi nội dung: pháp luật quốc tế, pháp luật quốc gia hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố Trong đó, tập trung vào nội dung: quy định pháp luật phòng, chống khủng bố (Luật PCKB năm 2015); Tội khủng bố (BLHS năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017), hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình (Luật TTTP năm 2007), Tố tụng hình (BLTTHS năm 2015) Việt Nam điều ước quốc tế chống khủng bố mà Việt Nam thành viên - Phạm vi địa bàn: khảo sát, đánh giá hoạt động khủng bố ở quốc gia có liên quan đến hoạt động tương trợ tư pháp hình với Việt Nam hoạt động khủng bố ở Việt Nam có liên quan đến hoạt động tương trợ tư pháp hình với quốc gia Nhất là, quốc gia có biên giới đường tiếp giáp với Việt Nam như: Trung Quốc, Lào, Campuchia thành phố lớn như: Thành phố Hà Nội, Thành phố Hồ Chí Minh nơi có nhiều trụ sở, quan đại diện tổ chức quốc tế, nước - Phạm vi thời gian: đề tài nghiên cứu hoạt động hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố Việt Nam lấy số liệu từ năm 2000 đến 2019 Đây giai đoạn diễn nhiều hoạt động hợp tác quốc tế tố tụng hình vụ án Tội khủng bố Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu - Phương pháp luận: Đề tài luận án nghiên cứu dựa Chủ nghĩa vật biện chứng Chủ nghĩa vật lịch sử triết học Mác - Lê nin; Tư tưởng Hồ Chí Minh; quan điểm Đảng Cộng sản Việt Nam, pháp luật Nhà nước CHXHCN Việt Nam hợp tác quốc tế đấu tranh phòng, chống tội phạm - Các phương pháp nghiên cứu cụ thể để thực đề tài: Để thực mục tiêu, nhiệm vụ nghiên cứu đặt ra, nghiên cứu sinh (tác giả) sử dụng phương pháp cụ thể sau: Phương pháp thống kê, so sánh: sử dụng để thống kê vụ án hình Tội khủng bố ở nước ngoài, ở Việt Nam từ năm 2000 đến năm 2019; thống kê công ước đa phương, hiệp định song phương chống khủng bố, chống tội phạm ma túy, chống tham nhũng, tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia mà Việt Nam tham gia, ký kết từ năm 1970 đến năm 2019 để so sánh, đánh giá mức độ tăng, giảm hàng năm hoạt động hợp tác quốc tế tố tụng hình sự, đánh giá số lượng cơng ước, hiệp định mà Việt Nam tham gia, ký kết để xây dựng giải pháp phù hợp thời gian tới Ngoài ra, phương pháp thống kê, so sánh sử dụng để so sánh với quy định công ước quốc tế với pháp luật quốc gia để xác định điểm tương đồng khác biệt để nội luật hóa phù hợp, hiệu Phương pháp phân tích: sử dụng để phân tích nội dung văn pháp luật quốc tế chống khủng bố, hiệp định mẫu Liên hợp quốc: Hiệp định mẫu dẫn độ tội phạm Liên hợp quốc, Hiệp định mẫu tương trợ tư pháp hình Liên hợp quốc Hiệp định mẫu chuyển giao việc giám sát tội phạm bị kết án có điều kiện tha có điều kiện để tìm nội dung bản, cốt lõi văn phục vụ xây dựng hiệp định mẫu quốc gia làm sở để Việt Nam tham gia đàm phán ký kết với nước lĩnh vực tố tụng hình Phương pháp tổng hợp: sử dụng để tổng hợp nội dung pháp luật quốc tế chống khủng bố, hiệp định mẫu Liên hợp quốc Tố tụng hình để tham khảo, lựa chọn phục vụ nội luật hóa, xây dựng hiệp định mẫu Việt Phụ lục 07 THỐNG KÊ SỐ LIỆU HỢP TÁC QUỐC TỂ VỀ TRAO TRẢ NGƯỜI PHẠM TỘI TRONG ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN HÌNH SỰ DO LỰC LƯỢNG AN NINH ĐIỀU TRA BỘ CÔNG AN THỤ LÝ (Từ năm 2000 đên 2019) STT Phản bội tổ quốc Hoạt động nhằm lật Gián điệp Xâm phạm an ninh Bạo loạn Hoạt động phí Khủng bơ Phá hoại sở vật c CHXHCN Việt Nam Phá hoại việc thực h hội 10 Tội phá hoại 11 Tuyên truyền chống 12 Phá rối an ninh 13 Chống phá trại giam 14 15 16 17 Trốn nước ngồi chống quyền Làm, tàng trữ, vận c phiếu giả, công trái Làm, tàng trữ, vận c tờ có giá giả khác Tội chiếm đoạt tàu 18 19 Tội điều khiên tàu b không nước CH Điều khiển phương định hàng hải củ 20 Chê tạo, tàng trữ, v phép chiếm đo kĩ thuật qn 21 Phá hủy cơng trình, STT an ninh quốc gia 22 23 24 25 26 27 28 TỔNG SỐ Nguồn: Cục An ninh điều tra (A09) - Bộ Công an Chế tạo, tàng trữ, v phép chiếm đo Sản xuất, tàng trữ, v phép chiếm đo Cố ý làm lộ bí mật tiêu hủy tài liệu bí m Vơ ý làm lộ bí mật nhà nước Xuất cảnh, nhập cản phép Tổ chức, cưỡng ép ở lại nước ngo Làm lộ bí mật Nhà 199 Phụ lục 08 MỘT SỐ VỤ ÁN ĐIỂN HÌNH CĨ HỢP TÁC QUỐC TẾ DO LỰC LƯỢNG AN NINH ĐIỀU TRA - BỘ CÔNG AN THỤ LÝ (Từ năm 2000 đên năm 2019) TT TÊN VỤ ÁN Đồng Văn Truyền tổ chức người khác trốn nước Vụ Lý Tông tuyên truyền chống Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Tổ chức người khác trốn Hàn Quốc Phạm Văn Tưởng trốn nước ngồi nhằm chống quyền nhân dân Võ Văn Đức hoạt động khủng bố Phan Thanh Hùng đồng bọn tổ chức đưa người trốn nước ngồi Huỳnh Bích Liên hoạt động khủng bố Kim Jea Yong tổ chức người khác trốn nước TT TÊN VỤ ÁN Thái Lương Trí đồng bọn làm giả tài liệu, dấu; lạm dụng chiếm đoạt tài sản xảy Cty TNHH Thái Dương, TP Vinh, Nghệ An Dương Âu đồng bọn trốn nước ngồi nhằm chống quyền nhân dân 10 Nông Thị Liễu tàng trữ, lưu hành tiền giả 11 Yhup A Drong ở Đắk Lắk phạm tội trốn nước ngồi nhằm chống quyền nhân dân 12 Lê Văn Dũng đông bọn thao túng giá chứng khoán xảy Hà Nội số địa phương khác Cố ý làm trái quy định Nhà nước 13 quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng xảy Tập đoàn Công nghiệp tàu thủy Việt Nam" TT 14 TÊN VỤ ÁN "Cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng" xảy Công ty CP Container Quốc tế CAS Thạch Thươi đồng bọn trốn nước nhằm chống 15 quyền nhân dân, tổ chức người khác trốn nước Hoạt động phỉ xảy 16 huyện Mường Nhé, tỉnh Điện Biên 17 Giang Kim Đạt vụ án "Cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng" xảy Vinashin 19 Mua bán người, mua bán trẻ em 20 Tàng trữ vũ khí quân dụng trái phép TT TÊN VỤ ÁN 21 Làm lộ bí mật Nhà nước 22 Làm lộ bí mật Nhà nước 23 Làm lộ bí mật Nhà nước Nguồn: Cục An ninh điều tra (A09) - Bộ Công an 203 Phụ lục 09 SỐ LIỆU CÁC VỤ ÁN KHỦNG BỐ DO LỰC LƯỢNG AN NINH ĐIỀU TRA - BỘ CÔNG AN THỤ LÝ (Từ năm 2005 đên năm 2019) Số liệu bắt, giữ đối tượng các vụ án khủng bố của lực lượng An ninh điều tra toàn quốc 2005 2006 Đối Vụ Đối Vụ tượng 18 tượng Nguồn: Cục An ninh điều tra (A09) - Bộ Công an 204 Đối Vụ tượng 2008 Đối Vụ 2007 tượng 0 Số liệu các vụ án khủng bố Cục An ninh điều tra (A09) - Bộ Công an giải quyêt từ năm 2005 đên năm 2019 STT Năm 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 10 2014 11 215 12 2016 13 2017 14 2018 15 2019 Tổng cộng Nguồn: Cục An ninh điều tra (A09) - Bộ Công an Ghi chú: Từ năm 2005 đến năm 2019, Cục A09 thụ lý điều tra, giải vụ án "Khủng bố nhằm chống quyền nhân dân" quy định Điều 84-BLHS năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) Điều 113-BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) 205 ... chống khủng bố hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố: Trên sở thực trạng hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố lĩnh vực hoạt động: hợp tác quốc tế TTTP hình sự, hợp tác quốc tế dẫn... động hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố - Xác định, tổng hợp đầy đủ cứ, điều kiện bảo đảm hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố lĩnh vực: hợp tác quốc tế TTTP hình sự, hợp tác quốc. .. chống khủng bố hợp tác quốc tế giải vụ án hình Tội khủng bố nội dung: hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình sự, hợp tác quốc tế dẫn độ hợp tác quốc tế chuyển giao người bị kết án phạt tù Tội khủng