Trường hợp bên nước ngoài là pháp nhân, hồ sơ có thêm tài liệu: bản sao hợp lệ Điều lệ, giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc văn bản pháp luật [r]
(1)Thủ tục thành lập hoạt động cơng ty kinh doanh
chứng khốn
Quy định thủ tục thành lập hoạt động cơng ty kinh doanh chứng khốn quy định cụ thể hình thức cơng ty kinh doanh chứng khốn có vốn góp nước cơng ty kinh doanh chứng khốn có vốn góp của bên nước ngoài, cụ thể sau:
I Thủ tục Giấy phép thành lập hoạt động công ty kinh doanh chứng khốn có vốn góp nước bao gồm:
1 Giấy đề nghị xin cấp phép thành lập hoạt động;
2 Bản thuyết minh sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, kèm theo hợp đồng nguyền tắc chứng minh quyền sử dụng phần diện tích làm trụ sở cơng ty;
3 Biên họp cổ đông sáng lập thành viên sáng lập, Nghị việc thành lập cơng ty chứng khốn; Nghị phải bao gồm nội dung sau: Nhất trí việc thành lập cơng ty chứng khốn với nội dung cụ thể tên giao dịch tiếng Việt, tiếng Anh, nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ, cấu sở hữu, thông qua điều lệ; phương án kinh doanh thành lập Ban trù bị cử người đại diện cổ đông sáng lập (thành viên sáng lập) thành lập công ty chứng khoán;
4 Xác nhận ngân hàng mức vốn pháp định gửi tài khoản phong toả mở ngân hàng;
5 Danh sách dự kiến Giám đốc Tổng giám đốc nhân viên thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán kèm theo Chứng hành nghề chứng khoán;
6 Danh sách cổ đông sáng lập thành viên sáng lập, cam kết góp vốn cổ đơng sáng lập, thành viên sáng lập cổ đông, thành viên khác nắm giữ từ 5% trở lên vốn điều lệ cơng ty chứng khốn kèm theo Giấy chứng minh nhân dân Hộ chiếu cá nhân Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh pháp nhân
(2)+ Cổ đơng, thành viên thể nhân, phải có xác nhận số dư ngân hàng số dư tiền gửi tài khoản xác nhận tổ chức định giá giá trị tài sản bất động sản, chứng khoán tài sản khác thể nhân đố kèm theo hợp lệ tài liệu chứng minh quyền sở hữu tài sản
+ Bản báo cáo tài năm gần phải có xác nhận tổ chức kiểm tốn độc lập cổ đông sáng lập thành viên sáng lập pháp nhân tham gia góp vốn từ 10% trở lên vốn điều lệ góp tổ chức đề nghị góp vốn;
8 Dự thảo Điều lệ công ty cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập cơng ty chứng khốn thơng qua;
9 Dự kiến phương án hoạt động kinh doanh năm đầu phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép, kèm theo quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm sốt nội bộ, quy trình quản lý rủi ro theo quy định Uỷ ban chứng khoán Nhà nước
II Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty chứng khốn có vốn góp bên nước ngồi gồm:
1 Các quy định đối công ty chứng khốn có vốn góp nước;
2 Hợp đồng liên danh trường hợp thành lập cơng ty chứng khốn liên doanh cam kết góp vốn trường hợp thành lập công ty chứng khốn có vốn góp bên nước ngồi;
3 Trường hợp bên nước pháp nhân, hồ sơ có thêm tài liệu: hợp lệ Điều lệ, giấy phép thành lập hoạt động Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh văn pháp luật tương đương pháp nhân nước nguyên xứ cấp; định việc thành lập góp vốn thành lập cơng ty chứng khốn Việt Nam cấp có thẩm quyền pháp nhân nước ngồi; báo cáo tài có kiểm tốn;
4 Tài liệu quy định mục phải lập thành bản, tiếng Việt, tiếng Anh Bộ hồ sơ tiếng Anh phải hợp pháp hố lãnh quan cơng chứng Việt Nam xác nhận dịch;
5 Hồ sơ phải lập thành gốc có giá trị pháp lý gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
luật