căn cứ pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính ngày 02 tháng 7 năm 2002

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, [r]

(1)

CHÍNH PHỦ ——

Số: 36/2007/NĐ-CP

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc

————————————

Hà Nội, ngày 08 tháng năm 2007

NGHỊ ĐỊNH

Về xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

CHÍNH PHỦ

Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001;

Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006;

Căn Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành ngày 02 tháng năm 2002;

Xét đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính;

NGHỊ ĐỊNH : Chương I

NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh

1 Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn, hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, mức phạt, thẩm quyền xử phạt thủ tục xử phạt

2 Vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán quy định Nghị định bao gồm:

a) Vi phạm quy định hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng;

b) Vi phạm quy định công ty đại chúng;

c) Vi phạm quy định niêm yết chứng khoán;

d) Vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán;

đ) Vi phạm quy định hoạt động kinh doanh chứng khoán chứng hành nghề chứng khoán;

(2)

g) Vi phạm quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán, ngân hàng giám sát;

h) Vi phạm quy định công bố thông tin;

i) Vi phạm quy định báo cáo;

k) Vi phạm quy định làm cản trở việc tra

Điều Đối tượng áp dụng

Cá nhân, quan, tổ chức nước nước (sau gọi chung cá nhân, tổ chức) vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình bị xử phạt vi phạm hành theo quy định Nghị định này, trừ trường hợp điều ước quốc tế mà nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam thành viên có quy định khác áp dụng theo quy định điều ước quốc tế

Điều Nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính

1 Nguyên tắc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán thực theo quy định Điều Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành

2 Tổ chức bị xử phạt vi phạm hành hành vi vi phạm hành gây ra, sau chấp hành định xử phạt, tổ chức bị xử phạt xác định cá nhân có lỗi gây vi phạm hành để xác định trách nhiệm pháp lý nghĩa vụ tài người theo quy định pháp luật

Điều Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính

1 Thời hiệu xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán hai năm, kể từ ngày vi phạm hành thực Nếu thời hạn nêu khơng bị xử phạt bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quy định khoản Điều Nghị định

(3)

3 Trong thời hạn quy định khoản khoản Điều mà cá nhân, tổ chức lại thực hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khốn cố tình trốn tránh, cản trở việc xử phạt khơng áp dụng thời hiệu quy định khoản khoản Điều Thời hiệu xử phạt vi phạm hành tính kể từ thời điểm thực hành vi vi phạm thời điểm chấm dứt hành vi trốn tránh, cản trở việc xử phạt

Điều Thời hạn coi chưa bị xử phạt vi phạm hành chính

Cá nhân, tổ chức bị xử phạt vi phạm hành chính, sau năm, kể từ ngày chấp hành xong định xử phạt từ ngày hết thời hiệu thi hành định xử phạt mà không tái phạm coi chưa bị xử phạt vi phạm hành

Điều Tình tiết giảm nhẹ, tình tiết tăng nặng

Khi tiến hành xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn, tình tiết sau coi tình tiết giảm nhẹ tình tiết tăng nặng:

1 Những tình tiết giảm nhẹ

a) Người vi phạm hành ngăn chặn, làm giảm bớt thiệt hại hành vi vi phạm gây tự nguyện khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại;

b) Người vi phạm hành tự nguyện khai báo, nhận lỗi;

c) Vi phạm bị ép buộc bị lệ thuộc vật chất tinh thần;

d) Vi phạm thiếu hiểu biết;

đ) Vi phạm hành vi vi phạm người khác

2 Những tình tiết tăng nặng

a) Vi phạm có tổ chức;

b) Vi phạm nhiều lần tái phạm lĩnh vực;

c) Ép buộc người bị lệ thuộc vào vật chất tinh thần vi phạm;

d) Lợi dụng chức vụ, quyền hạn để vi phạm;

(4)

e) Tiếp tục thực hành vi vi phạm hành người có thẩm quyền yêu cầu chấm dứt hành vi đó;

g) Sau vi phạm có hành vi trốn tránh, che dấu hành vi vi phạm

Điều Các hình thức xử phạt vi phạm hành biện pháp khắc phục hậu quả

1 Đối với vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán, cá nhân, tổ chức vi phạm phải chịu hai hình thức xử phạt sau:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền

2 Tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm, cá nhân, tổ chức vi phạm hành cịn bị áp dụng nhiều hình thức xử phạt bổ sung sau:

a) Tịch thu toàn khoản thu từ việc thực hành vi vi phạm mà có số chứng khốn sử dụng để vi phạm hành chính;

b) Đình có thời hạn huỷ bỏ đợt phát hành chứng khốn cơng chúng, sau bốn mươi lăm ngày khơng khắc phục thiếu sót, vi phạm;

c) Tước có thời hạn khơng có thời hạn Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán công chúng; Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn; Giấy phép chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán; chứng hành nghề chứng khoán Trong thời hạn bị tước quyền sử dụng giấy chứng nhận, giấy phép chứng hành nghề chứng khoán, cá nhân, tổ chức không tiến hành hoạt động nghiệp vụ ghi giấy chứng nhận, giấy phép, chứng hành nghề chứng khốn

3 Ngồi hình thức xử phạt quy định khoản khoản Điều này, tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm, cá nhân, tổ chức vi phạm cịn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu sau đây:

a) Buộc chấp hành quy định pháp luật hành vi vi phạm hành chính;

b) Buộc huỷ bỏ, cải thông tin sai lệch, không thật;

(5)

Điều Áp dụng quy định pháp luật xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực có liên quan

Các hành vi vi phạm hành chứng khốn thị trường chứng khoán lĩnh vực khác mà theo pháp luật hành quy định cụ thể hình thức, mức xử phạt việc xử phạt vi phạm hành thực theo quy định

Chương II

VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC XỬ PHẠT Mục 1

VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG

Điều Xử phạt hành vi vi phạm quy định hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng

1 Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng tổ chức phát hành, Giám đốc Tổng giám đốc, Kế toán trưởng người khác có liên quan tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành lập hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng có thơng tin sai lệch, gây hiểu lầm khơng có đầy đủ thơng tin cần thiết theo quy định pháp luật, có ảnh hưởng đến định nhà đầu tư

2 Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng tổ chức phát hành, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng người khác có liên quan tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành thực hành vi vi phạm sau:

a) Cố ý công bố thông tin sai lệch che giấu thật;

b) Sử dụng thơng tin ngồi Bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước phép thực chào bán chứng khốn cơng chúng;

c) Phân phối chứng khốn khơng nội dung đăng ký chào bán loại chứng khoán, thời hạn phát hành khối lượng tối thiểu theo quy định;

d) Thông báo phát hành phương tiện thông tin đại chúng không nội dung thời gian theo quy định;

(6)

3 Phạt tiền từ phần trăm (1%) đến năm phần trăm (5%) tổng số tiền huy động trái pháp luật tổ chức phát hành, Giám đốc Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng người khác có liên quan tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành, tổ chức kiểm toán chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng có giả mạo hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng, gây thiệt hại cho nhà đầu tư

4 Phạt tiền từ đến năm lần khoản thu trái pháp luật tổ chức phát hành chào bán chứng khốn cơng chúng chưa có Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng

5 Hình thức xử phạt bổ sung

a) Đình đợt chào bán chứng khốn cơng chúng thời hạn bốn mươi lăm ngày trường hợp vi phạm quy định khoản khoản Điều này;

b) Thu hồi Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng sau thời hạn đình quy định điểm a khoản mà không khắc phục vi phạm;

c) Buộc huỷ bỏ đợt chào bán trường hợp vi phạm khoản Điều này;

d) Đình hoạt động bảo lãnh phát hành thời hạn bốn mươi lăm ngày trường hợp vi phạm quy định điểm đ khoản Điều này;

đ) Tịch thu toàn khoản thu trái pháp luật cá nhân, tổ chức có hành vi vi phạm quy định khoản khoản Điều

6 Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Tổ chức chào bán chứng khốn cơng chúng phải thu hồi chứng khốn chào bán, hồn trả tiền đặt cọc tiền mua chứng khốn cộng thêm lãi tiền gửi khơng kỳ hạn cho người đầu tư, người đầu tư yêu cầu huỷ bỏ việc đặt mua thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày bị đình đợt chào bán theo quy định điểm a khoản Điều này;

(7)

Mục 2

VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CÔNG TY ĐẠI CHÚNG

Điều 10 Xử phạt hành vi vi phạm quy định công ty đại chúng

1 Phạt cảnh cáo công ty đại chúng vi phạm lần đầu có tình tiết giảm nhẹ quy định khoản Điều Nghị định có hành vi vi phạm quy định nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thời hạn chín mươi ngày, kể từ ngày trở thành công ty đại chúng theo quy định điểm c khoản Điều 25 Luật Chứng khoán

2 Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng công ty đại chúng thực hành vi vi phạm sau:

a) Không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thời hạn chín mươi ngày, kể từ ngày trở thành công ty đại chúng theo quy định điểm c khoản Điều 25 Luật Chứng khốn;

b) Hồ sơ cơng ty đại chúng đăng ký với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có thơng tin sai lệch khơng có đủ thơng tin cần thiết theo quy định khoản Điều 26 Luật Chứng khốn;

c) Khơng đăng ký, lưu ký chứng khoán tập trung Trung tâm lưu ký chứng khoán theo quy định Điều 52 Điều 53 Luật Chứng khốn;

d) Khơng tn thủ quy định Luật Doanh nghiệp quản trị công ty theo quy định khoản Điều 28 Luật Chứng khoán

3 Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng công ty đại chúng thực hành vi vi phạm sau:

a) Trở thành công ty đại chúng theo quy định điểm c khoản Điều 25 Luật Chứng khốn năm khơng thực nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định;

b) Không công bố thông tin theo quy định Điều 101 Luật Chứng khoán;

c) Vi phạm chế độ hạch toán kế tốn áp dụng cơng ty đại chúng khơng thực kiểm tốn báo cáo tài năm không áp dụng chế độ quản trị công ty theo quy định Luật Doanh nghiệp năm, kể từ trở thành công ty đại chúng;

(8)

Buộc chấp hành quy định pháp luật trường hợp vi phạm quy định khoản 1, Điều

Điều 11 Xử phạt hành vi vi phạm quy định cổ đông lớn của công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán

1 Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng tổ chức, cá nhân trở thành cổ đơng lớn cơng ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hành vi vi phạm sau:

a) Tổ chức, cá nhân nhóm người có liên quan trở thành cổ đơng lớn cơng ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán thời hạn bảy ngày làm việc, kể từ ngày trở thành cổ đông lớn mà không báo cáo sở hữu cổ đông lớn cho cơng ty đại chúng, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khốn nơi cổ phiếu cơng ty đại chúng niêm yết;

b) Báo cáo sở hữu cổ đông lớn không đầy đủ khơng xác nội dung theo quy định khoản Điều 29 Luật Chứng khoán;

c) Tổ chức, cá nhân nhóm người có liên quan cổ đông lớn công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết Sở Giao dịch chứng khốn Trung tâm giao dịch chứng khốn có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt phần trăm (1%) số lượng cổ phiếu loại lưu hành thời hạn bảy ngày làm việc, kể từ ngày có thay đổi mà không nộp báo cáo sửa đổi, bổ sung cho công ty đại chúng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán nơi cổ phiếu niêm yết;

d) Thành viên Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Kế tốn trưởng, Kiểm sốt viên cơng ty niêm yết người có liên quan thực hành vi giao dịch cổ phiếu cơng ty niêm yết thời hạn bảy ngày làm việc trước ngày thực giao dịch thời hạn ba ngày làm việc, kể từ ngày giao dịch hồn tất mà khơng báo cáo cho Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán

2 Áp dụng biện pháp khắc phục hậu

(9)

b) Thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó giám đốc Phó Tổng giám đốc, người phụ trách tài chính, phụ trách kế tốn người quản lý khác máy quản lý cơng ty đại chúng có thu lợi nhuận từ việc tiến hành mua bán bán mua chứng khốn cơng ty thời hạn sáu tháng, kể từ ngày mua bán phải nộp lại khoản lợi nhuận thu cho công ty

Điều 12 Xử phạt hành vi vi phạm cơng ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khốn mua lại cổ phiếu

1 Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng cơng ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hành vi vi phạm sau:

a) Không công khai thông tin việc mua lại cổ phiếu thời hạn bảy ngày làm việc trước ngày thực việc mua lại theo quy định khoản Điều 30 Luật Chứng khốn;

b) Cơng bố thông tin không đầy đủ nội dung mục đích mua lại, số lượng cổ phiếu mua lại, nguồn vốn để mua lại thời gian thực theo quy định đăng ký công bố thông tin mua lại hết thời hạn không thực việc mua lại;

c) Bán số cổ phiếu mua lại trước sáu tháng kể từ ngày mua lại, trừ trường hợp phép theo quy định Bộ Tài

Buộc chấp hành quy định pháp luật trường hợp vi phạm quy định khoản Điều

Mục 3

VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN

Điều 13 Xử phạt hành vi vi phạm quy định niêm yết chứng khoán Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán

(10)

a) Hồ sơ niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khốn có thơng tin sai lệch, gây hiểu lầm khơng có đủ thông tin theo quy định;

b) Tổ chức niêm yết phát hành thêm cổ phiếu không làm thủ tục đăng ký niêm yết bổ sung thực việc tách, gộp cổ phiếu mà không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán nơi niêm yết cổ phiếu;

c) Tổ chức niêm yết không chấp hành đầy đủ quy định thời gian, nội dung phương tiện công bố thông tin việc niêm yết

2 Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng tổ chức niêm yết, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng người có liên quan tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết, tổ chức kiểm toán chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán, tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ niêm yết có giả mạo hồ sơ niêm yết, gây hiểu lầm nghiêm trọng

3 Biện pháp khắc phục hậu quả:

Huỷ bỏ niêm yết trường hợp vi phạm quy định khoản Điều

Buộc chấp hành quy định pháp luật trường hợp vi phạm quy định khoản khoản Điều

Mục 4

VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Điều 14 Xử phạt hành vi vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán

1 Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng tổ chức, cá nhân tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định khoản Điều 33 Luật Chứng khốn trường hợp khơng có khoản thu trái pháp luật

(11)

3 Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Buộc phải huỷ bỏ việc tổ chức thị trường giao dịch trái quy định pháp luật;

b) Tịch thu toàn khoản thu trái pháp luật cá nhân, tổ chức có hành vi vi phạm quy định khoản Điều

Điều 15 Xử phạt hành vi vi phạm quy định quản lý niêm yết của Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán

1 Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hành vi vi phạm sau:

a) Chấp thuận huỷ bỏ niêm yết hồ sơ niêm yết không quy định điều kiện vốn, kết kinh doanh, khả tài số cổ đơng số người sở hữu chứng khốn;

b) Khơng phát trường hợp tổ chức niêm yết khơng trì đầy đủ điều kiện niêm yết theo quy định; không cảnh báo, công bố thông tin theo quy định gây ảnh hưởng đến giá chứng khoán thị trường

Buộc chấp hành quy định khoản 4, khoản Điều 37 khoản Điều 40 Luật Chứng khoán

Điều 16 Xử phạt hành vi vi phạm quy định quản lý thành viên Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán

a) Chấp thuận huỷ bỏ tư cách thành viên cơng ty chứng khốn khơng quy định điều kiện vốn, trang bị sở vật chất kỹ thuật, số lượng nhân viên hành nghề theo quy định Quy chế thành viên;

(12)

Buộc chấp hành quy định khoản Điều 37 khoản 2, khoản Điều 39 Luật Chứng khoán

Điều 17 Xử phạt hành vi vi phạm quy định giao dịch, giám sát công bố thông tin Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán

a) Tổ chức giao dịch loại chứng khoán mới, thay đổi áp dụng phương thức giao dịch mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch chưa chấp thuận Ủy ban Chứng khốn Nhà nước;

b) Khơng phát kịp thời hành vi vi phạm quy chế giao dịch khơng chấp hành quy trình giám sát hoạt động giao dịch theo quy định để xảy vi phạm, ảnh hưởng nghiêm trọng đến tính cơng bằng, cơng khai, minh bạch thị trường;

c) Khơng tạm ngừng, đình huỷ bỏ giao dịch chứng khoán theo Quy chế giao dịch Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán trường hợp cần thiết để bảo vệ nhà đầu tư khơng kịp thời đưa tín hiệu cảnh báo công bố thông tin thị trường biến động có ảnh hưởng nghiêm trọng thị trường chứng khoán

Điều 18 Xử phạt hành vi vi phạm quy định việc tổ chức giao dịch chứng khoán cơng ty chứng khốn

1 Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng công ty chứng khốn tổ chức giao dịch chứng khốn cơng ty thực hành vi vi phạm sau:

(13)

b) Không chấp hành đầy đủ nghĩa vụ báo cáo công bố thông tin giao dịch chứng khoán niêm yết Trung tâm giao dịch chứng khoán theo quy định

2 Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng công ty chứng khoán tổ chức giao dịch chứng khoán niêm yết Trung tâm giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch Trung tâm giao dịch chứng khoán trái với Quy chế giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán theo quy định điểm b khoản Điều 41 Luật Chứng khốn

Tịch thu toàn khoản thu trái pháp luật buộc phải chấm dứt hoạt động tổ chức giao dịch chứng khoán cơng ty chứng khốn

Buộc chấp hành quy định Quy chế giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán trường hợp vi phạm quy định khoản khoản Điều

Mục 5

VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN

Điều 19 Xử phạt hành vi vi phạm quy định Giấy phép kinh doanh chứng khoán, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của Văn phòng đại diện

1 Phạt cảnh cáo cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn; chi nhánh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam thực hành vi vi phạm sau:

a) Sử dụng tên gọi công ty chi nhánh không quy định giấy phép;

b) Không thông báo việc thay đổi trụ sở

2 Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn; chi nhánh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam thực hành vi vi phạm sau:

(14)

b) Hoạt động vi phạm điều lệ công ty, điều lệ quỹ không báo cáo việc sửa đổi, bổ sung điều lệ

3 Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng công ty chứng chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn; chi nhánh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam thực hành vi vi phạm sau:

a) Tiến hành hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán chưa cấp giấy phép;

b) Cho mượn, cho thuê chuyển nhượng giấy phép;

c) Hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán lĩnh vực mà giấy phép khơng quy định giấy phép khơng cịn hiệu lực;

d) Tẩy xoá, sửa chữa giấy phép;

đ) Thực thay đổi liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán chưa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

4 Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực việc chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty chưa chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

5 Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng văn phịng đại diện cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn nước ngồi Việt Nam trực tiếp tham gia hoạt động kinh doanh chứng khoán trái với quy định pháp luật

a) Tịch thu toàn khoản thu trái pháp luật có hành vi vi phạm quy định điểm a, b c khoản khoản Điều này;

b) Tước quyền sử dụng Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam thời hạn bốn mươi lăm ngày trường hợp vi phạm quy định điểm b khoản 2; điểm b, c d khoản khoản Điều này;

(15)

d) Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam trường hợp vi phạm quy định khoản Điều

Buộc chấp hành quy định pháp luật trường hợp vi phạm quy định khoản 2, 3, Điều

Điều 20 Xử phạt hành vi vi phạm quy định hoạt động kinh doanh công ty chứng khoán

1 Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng cơng ty chứng khốn thực hành vi vi phạm sau:

a) Không tổ chức, thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích nội cơng ty giao dịch với người có liên quan theo quy định pháp luật;

b) Không tổ chức quản lý tách biệt chứng khoán nhà đầu tư, tách biệt tiền chứng khoán nhà đầu tư với tiền chứng khốn cơng ty chứng khốn theo quy định;

c) Không ký kết hợp đồng văn với khách hàng cung cấp dịch vụ cho khách hàng; không cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng;

d) Không thực nguyên tắc ưu tiên lệnh khách hàng trước đặt lệnh tự doanh công ty theo quy định; làm trái lệnh người đầu tư;

đ) Không tổ chức tìm hiểu thu thập đầy đủ thơng tin tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả chấp nhận rủi ro khách hàng; không tổ chức định kỳ đánh giá, phân loại khách hàng khả chấp nhận rủi ro; khuyến nghị, tư vấn đầu tư công ty cho khách hàng không đảm bảo phù hợp với tiêu thức đánh giá, phân loại khách hàng khả chấp nhận rủi ro;

e) Không thực chế độ bảo mật thông tin khách hàng theo quy định pháp luật

a) Không đảm bảo mức vốn khả dụng theo quy định;

(16)

c) Không mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn cơng ty; khơng trích lập đầy đủ quỹ bảo vệ nhà đầu tư để bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư cố kỹ thuật sơ suất nhân viên cơng ty chứng khốn gây ra;

d) Tổ chức lưu giữ không đầy đủ chứng từ; không phản ánh chi tiết, xác giao dịch khách hàng công ty theo quy định

a) Thực việc bán cho khách hàng bán chứng khốn khơng sở hữu chứng khoán mà luật pháp chưa cho phép;

b) Cho khách hàng vay chứng khoán để bán chứng khoán trái với quy định pháp luật;

c) Cho khách hàng vay tiền để mua chứng khoán, trừ trường hợp Bộ Tài có quy định khác

a) Tước quyền sử dụng Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn thời hạn ba mươi ngày trường hợp vi phạm quy định khoản Điều này;

b) Tước quyền sử dụng giấy phép thành lập hoạt động công ty chứng khoán thời hạn bốn mươi lăm ngày trường hợp vi phạm quy định khoản Điều này;

c) Tịch thu khoản thu trái pháp luật có hành vi vi phạm quy định khoản Điều

Buộc chấp hành qui định hoạt động kinh doanh chứng khoán hành vi phạm quy định khoản 1, Điều

Điều 21 Xử phạt hành vi vi phạm quy định hoạt động kinh doanh công ty quản lý quỹ

1 Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng công ty quản lý quỹ thực hành vi vi phạm sau:

(17)

b) Không tổ chức quản lý tách biệt chứng khoán việc quản lý quỹ;

c) Không ký kết hợp đồng văn với khách hàng uỷ thác đầu tư;

d) Không cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực cho khách hàng cung cấp dịch vụ theo quy định;

đ) Không tổ chức thu thập đầy đủ thông tin tình hình tài đối tác đầu tư; thực đầu tư không phù hợp với mục tiêu đầu tư định; cung cấp dịch vụ tư vấn ủy thác đầu tư không phù hợp với quy định chi trả lợi nhuận, cam kết khác

a) Không tuân thủ điều lệ quỹ; không thực quy định bảo vệ quyền lợi người đầu tư;

b) Không mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho nghiệp vụ quản lý quỹ cơng ty; khơng trích lập quỹ dự phòng, bù đắp rủi ro, bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư cố kỹ thuật sơ suất nhân viên công ty quản lý quỹ;

c) Tổ chức lưu giữ không đầy đủ chứng từ, khơng phản ánh xác, chi tiết giao dịch đầu tư tài sản quỹ theo quy định

a) Xác định giá trị tài sản ròng quỹ đầu tư chứng khốn sai lệch nhằm trì ổn định giá chứng thị trường;

b) Dùng vốn tài sản quỹ đầu tư chứng khoán vay bảo lãnh phát hành;

c) Dùng vốn tài sản quỹ đầu tư để đầu tư mua tài sản quỹ khác quản lý;

d) Dùng vốn tài sản quỹ đầu tư để tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay cho vay công ty quản lý quỹ;

(18)

e) Sử dụng vốn tài sản quỹ đầu tư để đầu tư vào chứng khoán tổ chức phát hành mười lăm phần trăm tổng giá trị chứng khoán lưu hành tổ chức phát hành đó;

g) Sử dụng vốn tài sản quỹ đầu tư để đầu tư hai mươi phần trăm tổng giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán lưu hành tổ chức phát hành;

h) Sử dụng vốn tài sản quỹ đầu tư để đầu tư mười phần trăm tổng giá trị quỹ đóng vào bất động sản; đầu tư vốn quỹ mở vào bất động sản;

i) Sử dụng vốn tài sản quỹ đầu tư để đầu tư ba mươi phần trăm tổng giá trị tài sản quỹ đại chúng vào công ty nhóm cơng ty có quan hệ sở hữu với nhau;

k) Sử dụng vốn tài sản quỹ đầu tư vay bảo lãnh cho khoản vay nào;

l) Thực việc vay để tài trợ cho hoạt động quỹ đại chúng trái với quy định pháp luật

a) Tước quyền sử dụng Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ thời hạn ba mươi ngày trường hợp vi phạm quy định điểm a điểm b khoản Điều này;

b) Tước quyền sử dụng Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ thời hạn bốn mươi lăm ngày trường hợp vi phạm quy định khoản Điều này;

c) Tịch thu khoản thu trái pháp luật có hành vi vi phạm quy định khoản Điều

Điều 22 Xử phạt hành vi vi phạm quy định thành lập, chào bán chứng quỹ đại chúng, cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn

(19)

a) Hồ sơ đăng ký thành lập, chào bán chứng quỹ đại chúng, chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khốn cơng chúng gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có thơng tin sai lệch, gây hiểu lầm khơng có đủ nội dung quan trọng ảnh hưởng đến định người đầu tư;

b) Sử dụng thơng tin ngồi cáo bạch để thăm dò thị trường trước phép chào bán chứng quỹ đại chúng, chào bán cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn công chúng;

c) Phân phối chứng quỹ đại chúng, cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn công chúng trước thực công bố phát hành;

d) Thông báo chào bán chứng quỹ đại chúng, cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn khơng phương tiện thông tin đại chúng theo quy định, không nội dung, thời gian thời hạn theo quy định;

đ) Tổ chức bảo lãnh phát hành thực bảo lãnh với tổng giá trị chứng quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán vượt tỷ lệ quy định

2 Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, tổ chức tư vấn phát hành người ký báo cáo tham gia soạn thảo hồ sơ thành lập quỹ, thành lập cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng tính gộp phần vốn góp cơng ty quản lý quỹ người làm việc công ty quản lý quỹ để làm cho đủ số vốn điều lệ tối thiểu theo quy định

3 Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng công ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, tổ chức tư vấn phát hành người ký báo cáo tham gia soạn thảo hồ sơ thành lập quỹ, thành lập cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng chào bán chứng quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khốn có giả mạo hồ sơ

4 Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, tổ chức bảo lãnh phát hành thực việc chào bán chứng quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khốn cơng chúng chưa Ủy ban Chứng khốn Nhà nước chấp thuận

a) Đình đợt chào bán chứng quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khốn cơng chúng thời hạn bốn mươi lăm ngày trường hợp vi phạm quy định khoản Điều này;

(20)

c) Buộc huỷ bỏ đợt chào bán chứng quỹ đại chúng, cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn công chúng trường hợp vi phạm quy định khoản Điều này;

d) Tịch thu toàn khoản thu trái pháp luật tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định khoản khoản Điều

a) Công ty quản lý quỹ phải tổ chức thu hồi chứng chỉ, công ty đầu tư chứng khoán phải tổ chức thu hồi cổ phiếu chào bán, hoàn trả tiền đặt cọc tiền mua chứng cho người đầu tư, người đầu tư yêu cầu huỷ bỏ đặt mua thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày bị đình đợt chào bán chứng quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khốn cơng chúng theo quy định điểm a khoản Điều này;

b) Công ty quản lý quỹ phải thu hồi chứng quỹ, công ty đầu tư chứng khoán phải thu hồi cổ phiếu chào bán, hoàn trả tiền đặt cọc tiền mua chứng chỉ, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán cho người đầu tư thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày bị buộc huỷ bỏ đợt chào bán chứng quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khốn cơng chúng theo quy định điểm b điểm c khoản Điều

Điều 23 Xử phạt hành vi vi phạm quy định thành lập quỹ thành viên

1 Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng công ty quản lý quỹ cá nhân có liên quan thực hành vi vi phạm sau:

a) Hồ sơ thành lập quỹ thành viên gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có thơng tin sai lệch khơng có đủ nội dung theo quy định có ảnh hưởng đến quyền lợi thành viên tham gia góp vốn;

b) Hợp đồng quản lý giám sát tài sản quỹ thành viên công ty quản lý quỹ với ngân hàng giám sát không quy định, trái với điều lệ quỹ, gây thiệt hại cho người góp vốn thành lập quỹ;

c) Không báo cáo báo cáo không kịp thời rủi ro, tổn thất tài sản quỹ bất thường có ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi người góp vốn thành lập quỹ

(21)

Điều 24 Xử phạt hành vi vi phạm quy định chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1 Phạt cảnh cáo cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khoán thực hành vi vi phạm sau:

a) Không báo cáo kịp thời việc thay đổi nhân viên hành nghề;

b) Không cử người tham gia lớp tập huấn pháp luật, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán theo quy định

2 Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng cơng ty chứng khốn, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán thực hành vi vi phạm sau:

a) Bố trí người chưa có chứng hành nghề chứng khoán thực nghiệp vụ mà theo quy định pháp luật phải có Chứng hành nghề chứng khốn;

b) Khơng thay đổi thun chuyển cơng tác người có chứng hành nghề chứng khốn bị quan có thẩm quyền định thu hồi Chứng hành nghề

3 Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng người hành nghề chứng khoán thực hành vi vi phạm sau:

a) Đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nơi làm việc;

b) Đồng thời làm việc cho cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ khác;

c) Đồng thời làm Giám đốc Tổng giám đốc tổ chức chào bán chứng khốn cơng chúng tổ chức niêm yết;

d) Đang làm việc công ty chứng khoán mở tài khoản giao dịch chứng khoán cơng ty chứng khốn khác;

đ) Những người có chứng hành nghề thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban giám đốc, thành viên Ban Kiểm sốt cơng ty chứng khốn đầu tư vào cơng ty chứng khốn khác

4 Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng người hành nghề chứng khoán thực hành vi vi phạm sau:

(22)

b) Trực tiếp gián tiếp thực hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thông tin sai thật bỏ sót thơng tin cần thiết gây hiểu lầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khoán;

c) Cho mượn cho thuê chứng hành nghề chứng khoán;

d) Tẩy xoá, sửa chữa chứng hành nghề chứng khoán

a) Tước khơng có thời hạn quyền sử dụng chứng hành nghề chứng khoán trường hợp vi phạm quy định khoản khoản Điều này;

b) Tịch thu toàn khoản thu trái pháp luật người hành nghề chứng khốn có hành vi vi phạm quy định khoản Điều

Buộc chấp hành quy định pháp luật trường hợp vi phạm quy định khoản 1, 2, Điều

Mục 6

VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Điều 25 Xử phạt hành vi vi phạm quy định cấm tham gia vào giao dịch cổ phiếu

1 Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng cá nhân phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng tổ chức mà pháp luật quy định cấm tham gia vào giao dịch cổ phiếu trực tiếp gián tiếp nắm giữ mua bán cổ phiếu cách đổi tên mượn danh nghĩa người khác để giao dịch chứng khốn

Tịch thu toàn khoản thu trái pháp luật số cổ phiếu sử dụng để vi phạm

(23)

Điều 26 Xử phạt hành vi gian lận lừa đảo giao dịch chứng khoán

1 Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng cá nhân phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng tổ chức đầu tư chứng khoán thực hành vi vi phạm sau:

a) Trực tiếp hay gián tiếp tham gia vào hoạt động gian lận, lừa đảo, tạo dựng thông tin sai thật bỏ sót thơng tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động phát hành, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán dịch vụ chứng khoán;

b) Trực tiếp tham gia vào việc công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khốn khơng cơng bố kịp thời, đầy đủ thông tin kiện xảy có ảnh hưởng đến giá chứng khốn thị trường

Tịch thu toàn khoản thu trái pháp luật cá nhân, tổ chức đầu tư chứng khốn có hành vi vi phạm quy định khoản Điều

Điều 27 Xử phạt hành vi vi phạm quy định giao dịch nội bộ giao dịch chứng khoán

a) Sử dụng thông tin nội để thực mua, bán chứng khốn cơng ty đại chúng, quỹ đại chúng cho bên thứ ba;

b) Tiết lộ, cung cấp thông tin nội tư vấn cho bên thứ ba mua, bán chứng khốn sở thơng tin nội

(24)

Điều 28 Xử phạt hành vi thao túng thị trường chứng khoán

a) Thơng đồng giao dịch chứng khốn nhằm tạo cung, cầu giả tạo;

b) Giao dịch chứng khốn hình thức cấu kết, lơi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán;

c) Kết hợp sử dụng phương thức giao dịch khác để thao túng giá chứng khoán

Điều 29 Xử phạt hành vi vi phạm quy định chào mua công khai

1 Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng tổ chức, cá nhân chào mua cổ phiếu có quyền biểu dẫn đến sở hữu từ hai mươi lăm phần trăm trở lên số cổ phiếu lưu hành công ty đại chúng thực chào mua mà không thực gửi đăng ký chào mua công khai đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định thực việc chào mua cơng khai chưa có văn chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

2 Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng tổ chức, cá nhân chào mua cổ phiếu có quyền biểu dẫn đến sở hữu từ hai mươi lăm phần trăm trở lên số cổ phiếu lưu hành công ty đại chúng thực chào mua mà đối tượng chào mua bị bắt buộc phải bán cổ phiếu mà họ sở hữu thực hành vi vi phạm sau đây:

a) Trực tiếp gián tiếp mua cam kết mua số cổ phiếu chào mua bên đợt chào mua;

b) Bán cam kết bán số cổ phiếu mà chào mua;

(25)

d) Cung cấp thông tin riêng cho số cổ đông định cung cấp thông tin cho số cổ đông mức độ không giống không thời điểm;

đ) Thời gian thực đợt chào mua công khai không với quy định pháp luật;

e) Thực chào mua mà đối tượng chào mua bị bắt buộc phải bán chứng khoán mà họ sở hữu;

g) Không áp dụng điều kiện chào mua công khai cho tất cổ đông công ty đại chúng;

h) Từ chối mua cổ phiếu từ cổ đông theo điều kiện chào mua cơng khai

a) Đình đợt chào mua cơng khai thời hạn bốn mươi lăm ngày trường hợp vi phạm quy định khoản khoản Điều này;

b) Huỷ bỏ đợt chào mua cơng khai sau thời hạn đình quy định điểm a khoản mà không khắc phục vi phạm

4 Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc chấp hành quy định chào mua công khai trường hợp vi phạm quy định khoản khoản Điều

Mục 7

VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN,

VỀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT

Điều 30 Xử phạt hành vi vi phạm quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán

1 Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký chứng khoán thực hành vi vi phạm sau:

a) Tổ chức thực đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán chưa đáp ứng điều kiện sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán theo quy định;

(26)

c) Chưa có biện pháp bảo vệ sở liệu lưu giữ chứng từ gốc đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán theo quy định

2 Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký chứng khoán nhân viên tổ chức thực hành vi vi phạm sau:

a) Vi phạm chế độ bảo quản, lưu giữ chứng khoán; chế độ đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán theo quy định gây tổn thất cho khách hàng;

b) Vi phạm chế độ bảo mật tài khoản lưu ký khách hàng theo quy định;

c) Không cung cấp đầy đủ, kịp thời, xác danh sách người sở hữu, cổ đơng tài liệu liên quan theo yêu cầu công ty đại chúng

3 Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký chứng khoán vi phạm quy định thời gian toán, chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán, sửa chữa, thất lạc, giả mạo chứng từ toán, chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán gây thiệt hại vật chất cho khách hàng

a) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký tối đa chín mươi ngày thành viên lưu ký vi phạm quy định điểm a khoản khoản Điều này;

b) Tịch thu toàn khoản thu trái pháp luật tổ chức đăng ký, lưu ký, bù trừ, toán chứng khoán nhân viên tổ chức có hành vi vi phạm quy định khoản khoản Điều

Điều 31 Xử phạt hành vi vi phạm quy định trách nhiệm của ngân hàng giám sát

1 Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng ngân hàng giám sát thực chức ngân hàng giám sát điều kiện chưa bảo đảm sở vật chất, kỹ thuật, chưa xây dựng quy trình hoạt động, quản lý rủi ro để đảm bảo thực đầy đủ nghĩa vụ ngân hàng lưu ký theo quy định pháp luật

(27)

a) Thực hoạt động thu, chi, tốn chuyển giao tiền, chứng khốn khơng kịp thời, xác theo quy định;

b) Xác nhận báo cáo tài sản quỹ đại chúng, tài sản cơng ty đầu tư chứng khốn cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn lập khơng xác có sai lệch

3 Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng ngân hàng giám sát thực hành vi vi phạm sau:

a) Bảo quản tài sản quỹ đầu tư chứng khốn tài sản cơng ty đầu tư chứng khoán trái với Điều lệ quỹ đầu tư chứng khốn Điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn theo quy định;

b) Khơng bảo quản tách biệt tài sản quỹ đầu tư với quỹ đầu tư khác theo quy định;

c) Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành nhân viên ngân hàng giám sát có quan hệ sở hữu, vay cho vay với công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán ngược lại;

d) Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành nhân viên ngân hàng giám sát trực tiếp làm nhiệm vụ giám sát thực mua, bán tài sản quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn

a) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thời hạn ba mươi ngày trường hợp vi phạm quy định khoản Điều này;

b) Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán sau thời hạn tước quyền sử dụng quy định điểm a khoản mà không khắc phục vi phạm

Mục 8

VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CÔNG BỐ THÔNG TIN

Điều 32 Xử phạt hành vi vi phạm quy định công bố thông tin

(28)

a) Công bố thông tin không thực báo cáo Ủy Chứng khốn Nhà nước nội dung thơng tin công bố theo quy định pháp luật;

b) Người công bố thông tin không đủ thẩm quyền theo quy định pháp luật

2 Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hành vi vi phạm sau:

a) Tổ chức công bố thông tin phương tiện công bố thông tin không với quy định pháp luật;

b) Công bố thông tin không đầy đủ, kịp thời, hạn theo quy định pháp luật

3 Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hành vi vi phạm sau:

a) Công bố thông tin có chứa đựng thơng tin sai thật, gây biến động giá nghiêm trọng thị trường;

b) Làm lộ bí mật tài liệu, số liệu bí mật thuộc thơng tin khơng cơng bố chưa cơng bố;

c) Cố tình trì hỗn việc cơng bố thông tin bất thường theo quy định thông tin theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Buộc chấp hành quy định pháp luật công bố thông tin với trường hợp vi phạm quy định khoản 1, Điều

Mục 9

VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ BÁO CÁO

Điều 33 Xử phạt hành vi vi phạm quy định báo cáo

(29)

a) Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật;

b) Báo cáo không thời hạn theo quy định pháp luật;

c) Báo cáo không mẫu biểu quy định

2 Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn, cơng ty đại chúng, tổ chức niêm yết, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, ngân hàng giám sát thực hành vi vi phạm sau:

a) Ngừng hoạt động mà không báo cáo báo cáo chưa chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

b) Không báo cáo báo cáo không kịp thời xảy kiện bất thường có ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả tài hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán

Buộc chấp hành quy định pháp luật chế độ báo cáo với trường hợp vi phạm quy định khoản khoản Điều

Mục 10

VI PHẠM QUY ĐỊNH LÀM CẢN TRỞ VIỆC THANH TRA Điều 34 Xử phạt hành vi cản trở việc tra

1 Phạt cảnh cáo tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, cơng ty chứng khốn, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát, Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn có hành vi trì hỗn, trốn tránh, khơng cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, tài liệu, liệu điện tử theo yêu cầu Đoàn tra tra viên

2 Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, ngân hàng giám sát, Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán gây cản trở hoạt động tra, sử dụng bạo lực, uy hiếp thành viên Đoàn tra thực nhiệm vụ tra

(30)

tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán thực hành vi vi phạm sau:

a) Che giấu, sửa chữa chứng từ, tài liệu, sổ sách làm thay đổi tang vật bị tra;

b) Tự ý tháo bỏ, di chuyển có hành vi khác làm thay đổi tình trạng niêm phong tiền, chứng khốn, sổ sách, hồ sơ, chứng từ kế toán tang vật, phương tiện bị niêm phong khác

Chương III

THẨM QUYỀN VÀ THỦ TỤC XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH Điều 35 Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính

1 Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền: a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền tối đa đến 70.000.000 đồng

2 Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền: a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền tối đa đến 70.000.000 đồng;

c) Đối với hành vi vi phạm quy định khoản khoản Điều khoản Điều 14 Nghị định xử phạt theo quy định pháp luật hành;

d) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung biện pháp khắc phục hậu theo quy định khoản khoản Điều Nghị định

Điều 36 Ủy quyền xử phạt vi phạm hành chính

Trong trường hợp người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành quy định Điều 35 Nghị định vắng mặt ủy quyền cho cấp phó trực tiếp văn để xử phạt vi phạm hành Việc ủy quyền thực theo Điều 11 Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành Điều 14 Nghị định 134/2003/NĐ-CP ngày 14 tháng 11 năm 2003 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành

Điều 37 Đình hành vi vi phạm hành chính

(31)

Điều 38 Lập biên vi phạm hành chính

1 Sau lệnh đình hành vi vi phạm hành theo thủ tục quy định Điều 53 Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính, người có thẩm quyền phải lập biên tiến hành xử phạt; vượt thẩm quyền phải chuyển đến cấp có thẩm quyền để định xử phạt theo quy định Nghị định số 81/2005/NĐ-CP ngày 22 tháng năm 2005 Chính phủ tổ chức hoạt động Thanh tra tài

2 Việc lập biên vi phạm hành áp dụng trường hợp hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán, trừ trường hợp phạt cảnh cáo vi phạm xác định từ vụ án hình chuyển sang xử lý vi phạm hành

3 Biên xử phạt vi phạm hành phải lập thành hai theo mẫu quy định Biên phải người lập biên bản, người vi phạm người đại diện tổ chức vi phạm ký Nếu có người chứng kiến, người bị thiệt hại đại diện tổ chức bị thiệt hại họ phải ký vào biên Nếu biên gồm nhiều tờ người quy định khoản phải ký vào tờ biên Trường hợp người vi phạm, đại diện tổ chức vi phạm, người chứng kiến, người bị thiệt hại đại diện tổ chức bị thiệt hại từ chối ký tên vào biên người lập biên phải ghi rõ lý vào biên

4 Biên lập xong phải giao cho tổ chức, cá nhân vi phạm bản; vụ vi phạm vượt thẩm quyền xử phạt vi phạm hành người lập biên người lập biên phải gửi biên việc vi phạm hành (bản gốc) tồn tài liệu, hồ sơ phát có liên quan đến hành vi vi phạm đến cấp có thẩm quyền xử phạt thời hạn ba ngày làm việc, kể từ ngày lập biên vi phạm hành

Điều 39 Quyết định xử phạt

1 Quyết định xử phạt phải lập thành năm theo mẫu quy định (đối với hình thức xử phạt cảnh cáo) lập thành sáu theo mẫu quy định (đối với hình thức phạt tiền)

(32)

3 Khi định xử phạt cá nhân, tổ chức thực nhiều hành vi vi phạm hành chính, người có thẩm quyền định xử phạt Đối với vụ việc mà có nhiều cá nhân, tổ chức có hành vi vi phạm hành giống nhau, họ khơng có liên quan với trình diễn hành vi vi phạm, cá nhân, tổ chức bị xử phạt định xử phạt riêng Căn vào tính chất, mức độ vi phạm cá nhân, tổ chức mà người có thẩm quyền xử phạt định mức phạt cụ thể cho phù hợp

Nếu hình thức, mức xử phạt vượt thẩm quyền người xử phạt người phải chuyển vụ vi phạm lên cấp có thẩm quyền xử phạt

4 Trong trường hợp vi phạm hành thuộc thẩm quyền xử phạt nhiều người, việc xử phạt người thụ lý thực

5 Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký, trừ trường hợp định có quy định ngày có hiệu lực khác

6 Thời hạn gửi định xử phạt cho tổ chức, cá nhân bị xử phạt quan thu tiền phạt ba ngày làm việc, kể từ ngày định xử phạt

Điều 40 Thủ tục phạt tiền

1 Các trường hợp phạt tiền phải thực theo thủ tục quy định Điều 38 Điều 39 Nghị định Trong thời hạn mười ngày làm việc, kể từ ngày giao định xử phạt, tổ chức, cá nhân bị xử phạt tiền phải nộp số tiền phạt ghi định xử phạt vào Kho bạc Nhà nước nhận biên lai thu tiền phạt

2 Khi phạt tiền, mức phạt tiền cụ thể hành vi vi phạm hành mức trung bình khung tiền phạt quy định hành vi đó; có tình tiết giảm nhẹ mức phạt tiền giảm xuống, không giảm mức tối thiểu khung tiền phạt; có tình tiết tăng nặng mức phạt tiền tăng lên khơng vượt mức tối đa khung tiền phạt

Điều 41 Thủ tục tước quyền sử dụng giấy phép, chứng hành nghề chứng khoán

1 Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền định tước quyền sử dụng giấy phép, chứng hành nghề chứng khoán theo quy định điểm c khoản Điều Nghị định

(33)

3 Khi phát giấy phép cấp không thẩm quyền có nội dung trái pháp luật người có thẩm quyền xử phạt phải thu hồi đồng thời báo cáo cho quan nhà nước có thẩm quyền cấp giấy phép biết

Điều 42 Thủ tục tịch thu số chứng khoán sử dụng để vi phạm hành chính khoản thu thu từ việc thực hành vi vi phạm mà có

Khi thực biện pháp xử phạt bổ sung tịch thu số chứng khoán sử dụng để vi phạm hành khoản thu thu từ việc thực hành vi vi phạm mà có, người có thẩm quyền xử phạt phải lập biên tịch thu theo mẫu quy định Biên tịch thu tang vật phương tiện vi phạm hành Biên phải có chữ ký người tiến hành tịch thu, người bị xử phạt, đại diện tổ chức bị xử phạt người chứng kiến

Điều 43 Thủ tục đình chỉ, huỷ bỏ chào bán chứng khốn công chúng

Khi thực biện pháp xử phạt bổ sung đình có thời hạn huỷ bỏ chào bán chứng khốn cơng chúng, người có thẩm quyền xử phạt phải ghi rõ vào định xử phạt vi phạm hành

Thủ tục đình huỷ bỏ chào bán chứng khốn công chúng thực theo quy định Điều 22 Điều 23 Luật Chứng khoán

Điều 44 Cưỡng chế thi hành định xử phạt vi phạm hành chính Cá nhân, tổ chức bị xử phạt vi phạm hành mà khơng tự nguyện chấp hành định xử phạt vi phạm hành bị cưỡng chế thi hành biện pháp sau đây:

a) Khấu trừ phần lương phần thu nhập, khấu trừ từ tài khoản ngân hàng;

b) Kê biên tài sản có giá trị tương ứng với số tiền phạt để bán đấu giá; c) Áp dụng biện pháp cưỡng chế khác để thực tịch thu tang vật, phương tiện sử dụng để vi phạm hành chính, buộc khơi phục lại tình trạng ban đầu bị thay đổi hành vi vi phạm hành gây

2 Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành quy định Điều 35 Nghị định có quyền định cưỡng chế có nhiệm vụ tổ chức việc cưỡng chế

3 Cá nhân, tổ chức nhận định cưỡng chế phải nghiêm chỉnh chấp hành định cưỡng chế

(34)

5 Cá nhân, tổ chức bị cưỡng chế phải chịu chi phí tổ chức thực biện pháp cưỡng chế

Chương IV

GIÁM SÁT, KIỂM TRA TRONG XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH, GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI, TỐ CÁO VÀ XỬ LÝ VI PHẠM

ĐỐI VỚI NGUỜI CĨ THẨM QUYỀN PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Điều 45 Giám sát kiểm tra xử phạt vi phạm hành chính

Bộ trưởng Bộ Tài có trách nhiệm thường xuyên giám sát, kiểm tra việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn thuộc phạm vi quản lý; giải kịp thời khiếu nại, tố cáo xử phạt vi phạm hành có liên quan đến người có thẩm quyền xử phạt quy định Điều 35 Nghị định này; xử lý người có sai phạm xử phạt vi phạm hành thuộc phạm vi quản lý thực chế độ báo cáo tình hình vi phạm hành thuộc lĩnh vực phụ trách theo yêu cầu quan có thẩm quyền

Điều 46 Giải khiếu nại, khởi kiện định xử phạt vi phạm hành tố cáo hành vi trái pháp luật người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính

1 Cá nhân, tổ chức bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn có quyền khiếu nại người định xử lý vi phạm hành đến quan nhà nước có thẩm quyền Các quan nhà nước có thẩm quyền có trách nhiệm giải theo quy định Luật Khiếu nại, tố cáo

Việc khởi kiện định xử phạt vi phạm hành Tồ án nhân dân cấp thực theo quy định pháp luật thủ tục giải vụ án hành

Trong thời gian khiếu nại khởi kiện, cá nhân, tổ chức bị xử phạt vi phạm hành phải thi hành định xử phạt, có định giải khiếu nại quan nhà nước có thẩm quyền án, định án có hiệu lực pháp luật, thi hành theo định giải khiếu nại quan nhà nước có thẩm quyền theo án, định án

(35)

Chương V

ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 47 Hiệu lực Nghị định

Nghị định có hiệu lực thi hành sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo thay quy định trước xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán

Điều 48 Trách nhiệm hướng dẫn

Bộ trưởng Bộ Tài chịu trách nhiệm hướng dẫn chi tiết thi hành Nghị định

Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này./

TM CHÍNH PHỦ THỦ TƯỚNG

Nơi nhận:

- Ban Bí thư Trung ương Đảng;

- Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc CP; - Văn phòng BCĐTW phòng, chống tham nhũng; - HĐND, UBND tỉnh,

thành phố trực thuộc Trung ương;

- Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phòng Chủ tịch nước;

- Hội đồng Dân tộc Ủy ban Quốc hội; Nguyễn Tấn Dũngđã ký - Văn phòng Quốc hội;

- Toà án nhân dân tối cao; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao;

- Kiểm toán Nhà nước;

- Cơ quan Trung ương đoàn thể; - Học viện Hành quốc gia;

- VPCP: BTCN, PCN,

Định dạng
Số trang	35
Dung lượng	44,97 KB