(Luận văn thạc sĩ) nghiên cứu, xây dựng phương pháp tổ chức, quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại ủy ban chứng khoán nhà nước

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN HOÀNG THỊ THANH NGHIÊN CỨU, XÂY DỰNG PHƢƠNG PHÁP TỔ CHỨC, QUẢN LÝ TÀI LIỆU CHUYÊN NGÀNH CHỨNG KHOÁN TẠI ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƢỚC LUẬN VĂN THẠC SỸ Chuyên ngành: Lưu trữ Hà Nội - 2013 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN HOÀNG THỊ THANH NGHIÊN CỨU, XÂY DỰNG PHƢƠNG PHÁP TỔ CHỨC, QUẢN LÝ TÀI LIỆU CHUYÊN NGÀNH CHỨNG KHOÁN TẠI ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƢỚC Luận văn Thạc sỹ chuyên ngành Lưu trữ Mã số: 603224 Người hướng dẫn khoa học: TS.Nguyễn Liên Hương Hà Nội - 2013 Luận văn Thạc sỹ MỤC LỤC Trang số MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ TÀI LIỆU CHUYÊN NGÀNH CHỨNG KHOÁN STT 1.1 1.1.1 1.1.2 1.2 1.2.1 1.2.2 1.2.3 Chứng khoán thị trường chứng khoán Chứng khoán Thị trường chứng khoán Tài liệu chuyên ngành chứng khoán Khái niệm, đặc điểm tài liệu Nguồn, thành phần, nội dung tài liệu Giá trị tài liệu 7 11 11 14 30 CHƢƠNG 2: THỰC TẾ TỔ CHỨC QUẢN LÝ TÀI LIỆU CHUYÊN NGÀNH CHỨNG KHOÁN TẠI ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƢỚC 32 Khái qt Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Vị trí, chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Cơ cấu tổ chức Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chức quản lý thị trường chứng khốn Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Cơng tác tổ chức quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Quản lý tài liệu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Quản lý tài liệu tổ chức hoạt động thị trường chứng khốn Đánh giá cơng tác tổ chức,quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 32 32 CHƢƠNG 3: NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG PHƢƠNG PHÁP TỔ CHỨC, QUẢN LÝ TÀI LIỆU CHUYÊN NGÀNH CHỨNG KHOÁN TẠI ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƢỚC 69 Xây dựng phương thức tổ chức, quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Cơ sở xây dựng phương pháp tổ chức quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán Nội dung tổ chức quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán 69 2.1 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.2 2.2.1 2.2.2 2.3 3.1 3.2.1 3.2.2 Hoàng Thị Thanh 35 40 44 44 56 64 69 71 Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 3.2 3.2.1 3.2.2 Nghiên cứu phương án tổ chức Lưu trữ chuyên ngành Chứng khoán Tổ chức Lưu trữ chuyên ngành Nguồn thành phần tài liệu LỜI KẾT TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC Hoàng Thị Thanh 77 77 78 81 83 86 Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ MỞ ĐẦU Mục đích, ý nghĩa đề tài Sau gần 15 vào hoạt động, thị trường chứng khốn Việt Nam có bước phát triển nhanh chóng quy mơ chiều sâu Thị trường phần thực tốt chức huy động vốn đầu tư cho kinh tế, cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng, tạo tính khoản cho chứng khốn, đánh giá hoạt động doanh nghiệp tạo môi trường giúp Chính phủ thực sách vĩ mơ Ngày 29/6/2006, Luật Chứng khoán số 70/QH 11 Quốc hội ban hành sau sửa đổi bổ sung ngày 24/11/2010 tạo hành lang pháp lý quan trọng cho q trình phát triển thị trường chứng khốn Việt Nam; đảm bảo thị trường chứng khốn hoạt động cơng khai, minh bạch hiệu quả; tăng cường vai trò quản lý nhà nước kinh tế nói chung, ngành chứng khốn nói riêng góp phần hồn thiện định chế pháp luật hệ thống pháp luật Việt Nam Tuy nhiên, sau năm thực hiện, vấn đề cộm làm ảnh hưởng đến tính minh bạch, cơng khai phát triển bền vững thị trường cơng bố thơng tin đối tượng thị trường chứng khoán Một nguyên nhân liên quan trực tiếp tới tình trạng vấn đề quản lý tài liệu chứng khốn, hình thức mang tin phổ biến Cùng với quy định quản lý thị trường, văn quy phạm pháp luật ban hành đề cập đến công tác quản lý, lưu trữ tài liệu chứng khoán quy định hành chưa thống nhất, đầy đủ quản lý có hệ thống Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) với vai trò quan quản lý Nhà nước lĩnh vực chứng khốn, quản lý trực tiếp tồn hoạt động thị trường chứng khốn nói chung hệ thống quản lý thị trường chứng khoán tập trung nói riêng Việt Nam Tài liệu hình thành từ hoạt động Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ UBCKNN chiếm khối lượng khơng nhỏ có ý nghĩa quan trọng khối tài liệu chuyên ngành chứng khoán toàn hệ thống quản lý thị trường chứng khoán tập trung Tuy nhiên, thực tế quản lý tài liệu chun ngành chứng khốn chưa hồn thiện, chưa có quy củ hệ thống chặt chẽ Vì vậy, tài liệu chun ngành chứng khốn chưa phát huy tối đa vai trò giá trị cơng tác quản lý thị trường nói riêng hoạt động thị trường chứng khốn nói chung Trước u cầu thực tiễn đây, địi hỏi phải có nghiên cứu đầy đủ, tồn diện cơng tác tổ chức quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán UBCKNN hệ thống quản lý thị trường chứng khốn tập trung Việt Nam Do đó, chúng tơi định lựa chọn đề tài: “Nghiên cứu xây dựng phương pháp tổ chức quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán Ủy ban Chứng khoán nhà nước” làm đề tài luận văn thạc sỹ Những kết nghiên cứu từ đề tài sở quan trọng để quan quản lý ngành (UBCKNN) xây dựng biện pháp, sách quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khốn UBCKNN nói riêng thành viên hệ thống quản lý thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam nói chung Từ đó, góp phần giúp thị trường chứng khoán hoạt động minh bạch hiệu Ngoài ra, đề tài nghiên cứu tài liệu tham khảo cho đề tài nghiên cứu liên quan cho việc bổ sung, hoàn thiện hệ thống lý luận khoa học lưu trữ nay, đặc biệt lý luận lưu trữ tài liệu chuyên ngành Lịch sử nghiên cứu vấn đề Qua trình tìm hiểu, khảo sát thực tiễn, khẳng định hướng nghiên cứu quản lý tài liệu chun ngành chứng khốn Việt Nam chưa có đề tài nghiên cứu Các đề tài nghiên cứu đề cập đến hệ thống thông tin ngành chứng khốn nói chung hoạt động cơng bố thơng tin Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ thị trường nói riêng Tuy nhiên quy mơ nghiên cứu dừng nghiên cứu khoa học cấp Ủy ban cấp Bộ Tài đề tài nghiên cứu khoa học “Hồn thiện hệ thống cơng bố thơng tin cơng ty đại chúng” TS.Tạ Thanh Bình, mã số UB.11.04 năm 2011; đề tài “…Có thể nói, vấn đề mới, địi hỏi có nghiên cứu tồn diện chi tiết Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu Trong luận văn này, tập trung nghiên cứu đối tượng phạm vi sau: Đối tượng nghiên cứu: Luận văn tập trung nghiên cứu tài liệu chun ngành chứng khốn UBCKNN nói riêng, hệ thống quản lý thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam nói chung thực tế quản lý khối tài liệu Từ đó, đề xuất phương pháp quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán hiệu quả, quy củ thống Phạm vi nghiên cứu: Luận văn giới hạn khuôn khổ nghiên cứu khối tài liệu chuyên ngành chứng khoán hệ thống quản lý thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam nói chung, UBCKNN giữ vị trí quan trọng tiên công tác quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán UBCKNN thành viên hệ thống Phƣơng pháp nghiên cứu Quá trình nghiên cứu đề tài Luận văn, sử dụng phương pháp sau: Phương pháp khảo sát, thu thập thơng tin đặc điểm mơ hình hệ thống quản lý thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam khối tài liệu hình thành hoạt động hệ thống thực tế quản lý khối tài liệu Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ Phương pháp tổng hợp, phân tích thơng tin thu thập để nghiên cứu, đề xuất phương pháp quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán quy củ, thống hiệu Cấu trúc Luận văn Nghiên cứu đề tài trên, tập trung vào số nội dung trình bày theo cấu trúc sau: Chương 1: Tổng quan chứng khoán tài liệu chuyên ngành chứng khoán Chương 2: Thực tế tổ chức quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán Ủy ban Chứng khoán nhà nước Chương 3: Nghiên cứu xây dựng phương pháp tổ chức quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán Ủy ban Chứng khoán nhà nước Chúng hy vọng kết thu từ đề tài nghiên cứu tài liệu tham khảo hữu ích cho nhà nghiên cứu, giảng dạy nhà quản lý Tuy nhiên, lực thân có hạn thời gian nghiên cứu không nhiều nên Luận văn chắn khơng tránh khỏi thiếu sót Chúng tơi mong nhận đóng góp để hồn thiện Luận văn Xin chân thành cảm ơn Hoàng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ CHƢƠNG I: TỔNG QUAN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ TÀI LIỆU CHUN NGÀNH CHỨNG KHỐN 1.1 Chứng khốn thị trƣờng chứng khoán 1.1.1 Chứng khoán Chứng khoán loại hàng hóa thị trường chứng khốn Đó tài sản tài chính, mang lại thu nhập cần, người sở hữu bán để thu tiền Theo Luật Chứng khoán, chứng khoán chứng xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu tài sản phần vốn tổ chức phát hành Chứng khốn thể hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ liệu điện tử, bao gồm loại sau: - Cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ; - Quyền mua cổ phiếu, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khốn số chứng khốn 1.1.2 Thị trƣờng chứng khoán  Khái niệm: Về khái niệm, thị trường chứng khoán điều kiện kinh tế đại quan niệm nơi diễn hoạt động giao dịch mua bán chứng khoán trung dài hạn Việc mua bán tiến hành thị trường sơ cấp người mua mua chứng khoán lần đầu từ người phát hành, thị trường thứ cấp có mua bán lại chứng khoán phát hành thị trường sơ cấp Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ Như vậy, xét mặt hình thức, thị trường chứng khốn nơi diễn hoạt động trao đổi, mua bán, chuyển nhượng loại chứng khốn, qua thay đổi chủ nắm giữ chứng khoán  Về chức năng, thị trường chứng khốn có chức sau: - Huy động vốn đầu tư cho kinh tế; - Cung cấp môi trường đầu tư cho cơng chúng; - Tạo tính khoản cho chứng khoán; - Đánh giá hoạt động doanh nghiệp; - Tạo mơi trường giúp Chính phủ thực sách vĩ mô  Về nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khoán: thị trường hoạt động theo nguyên tắc bản: - Nguyên tắc công khai; - Nguyên tắc trung gian; - Nguyên tắc đấu giá  Về cấu trúc phân loại thị trường chứng khoán: vào tiêu chí khác nhau, phân loại thị trường chứng khoán thành số loại sau: - Theo luân chuyển nguồn vốn: + Thị trường sơ cấp: thị trường mua bán chứng khoán phát hành lần đầu Trên thị trường này, vốn từ nhà đầu tư chuyển sang nhà phát hành thông qua việc nhà đầu tư mua chứng khoán phát hành + Thị trường thứ cấp: nơi giao dịch chứng khoán phát hành thị trường sơ cấp, đảm bảo tính khoản cho chứng khốn phát hành Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 72 Tài liệu quản lý thống theo hệ thống quy định thành phần hồ sơ tài liệu, thời gian lưu giữ tài liệu trách nhiệm lưu giữ, kiểm tra hồ sơ, tài liệu  Nội dung tổ chức quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khốn Cơng tác tổ chức: Để thực cơng tác quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán, cần: - Xây dựng Quy chế Văn thư - Lưu trữ bao gồm quy định nguyên tắc tổ chức lưu trữ, quản lý tài liệu lưu trữ (tài liệu hành tài liệu chun mơn, nghiệp vụ) công tác thu thập, bổ sung tài liệu; tổ chức khoa học tài liệu; tổ chức khai thác sử dụng tài liệu Ủy ban Chứng khoán ban hành Quy chế Văn thư - Lưu trữ áp dụng phạm vi đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Thành lập đơn vị phụ trách phận phụ trách lưu trữ, bố trí cán chun trách lưu trữ đảm bảo trình độ chun mơn, nghiệp vụ Đối với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước cần thành lập 01 Phịng Lưu trữ thuộc Văn phòng thay cho phận Lưu trữ - Thư viện thuộc Phịng Hành - Tổ chức 01 kho lưu trữ quản lý thành 02 khối tài liệu riêng biệt khối tài liệu quản lý hành khối tài liệu chuyên ngành Công tác quản lý tài liệu: Một ban hành văn quy đinh, hướng dẫn cụ thể thành phần, nội dung tài liệu lưu trữ;cách thức lưu trữ thời gian lưu trữ tài liệu; trách nhiệm lưu giữ, kiểm tra hồ sơ tài liệu chun ngành chứng khốn Trong đó, bao gồm: - Quy định loại hồ sơ, tài liệu; thành phần hồ sơ, tài liệu mẫu hóa số loại giấy tờ, tài liệu (nếu cần thiết); Hoàng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 73 - Quy định hình thức lưu giữ hồ sơ, tài liệu (dạng văn hay liệu điện tử); - Quy định thời hạn lưu giữ hồ sơ, tài liệu; - Quy định trách nhiệm lưu giữ tài liệu; - Quy định thẩm quyền kiểm tra, tra việc quản lý, lưu giữ hồ sơ, tài liệu Căn theo chức Ủy ban, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có thẩm quyền ban hành văn hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ, có quy định quản lý tài liệu, hồ sơ chuyên môn, nghiệp vụ Tuy nhiên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cần ban hành quy định cụ thể lưu trữ tài liệu chuyên ngành Ủy ban Hai xây dựng hệ thống quản lý, lưu giữ tài liệu chuyên ngành chứng khoán Căn theo đặc điểm hệ thống quản lý chứng khoán tập trung, tài liệu chuyên ngành chứng khoán quản lý theo hệ thống tổ chức sau: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; - Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội; - Sở Giao dịch chứng khốn T.P Hồ Chí Minh; - Trung tâm Lưu ký chứng khốn; - Tổ chức kinh doanh chứng khốn (Cơng ty Chứng khốn) Trong đó, UBCKNN, sở giao dịch trung tâm lưu ký chứng khoán: chịu trách nhiệm quản lý, lưu giữ tài liệu hình thành từ hoạt động tổ chức tài liệu quan, tổ chức chứng khoán khác theo phân cấp quản lý, chức nhiệm vụ Hoàng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 74 Các tổ chức kinh doanh chứng khoán: chịu trách nhiệm quản lý, lưu giữ tài liệu hình thành từ hoạt động tổ chức tài liệu nhà đầu tư, tổ chức phát hành theo quy mơ hoạt động Ba xây dựng phương pháp tổ chức, xếp tài liệu chun ngành chứng khốn Theo đó: Tại Lưu trữ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tài liệu chuyên ngành chứng khoán tổ chức, xếp theo phương pháp sau: sau 01 năm kết thúc công việc, tài liệu chun ngành chứng khốn hình thành từ hoạt động chuyên môn tập trung 01 kho để quản lý, lưu giữ tài liệu theo phương pháp sau: NHÓM TÀI LIỆU CHUYÊN NGÀNH KHỐI TÀI LIỆU CHUYÊN NGÀNH KHO LƢU TRỮ ỦY BAN KHỐI TÀI LIỆU QUẢN LÝ CƠNG TY/TỔ CHỨC CHỨNG KHỐN/NHÀ ĐẦU TƢ HỒ SƠ CHUN MÔN Phương pháp xây dựng dựa nguyên tắc tập trung, thống đặc điểm tài liệu chuyên ngành chứng khoán nhằm đảm bảo mục đích cuối cơng tác quản lý tài liệu khai thác, sử dụng tài liệu Tuy nhiên, phƣơng pháp xếp tài liệu mang tính nguyên tắc Cụ thể, tài liệu chuyên ngành chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quản lý sau: I Khối tài liệu quản lý hành Văn phịng Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 75 Tài vụ quản trị Hợp tác quốc tế Pháp chế Thanh tra Vụ Quản lý kinh doanh Vụ Quản lý quỹ Vụ Quản lý phát hành Vụ Phát triển thị trường II Khối tài liệu chun ngành chứng khốn  Nhóm tài liệu quản lý thị trường  Nhóm tài liệu chun mơn, nghiệp vụ: tài liệu Hồ sơ công ty kinh doanh chứng khoán chịu quản lý Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xếp theo Alphabel: - Hồ sơ đăng ký chào bán, niêm yết, giao dịch chứng khoán; - Hồ sơ xin cấp phép hoạt động chứng khốn Phương pháp áp dụng linh hoạt xếp tài liệu chuyên ngành chứng khoán tổ chức khác thị trường Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng Với phương pháp xếp tài liệu tạo thuận lợi cho công tác quản lý tài liệu đơn vị sản sinh tài liệu; công tác khai thác, sử dụng tài liệu độc giả công tác quản lý quan quản lý thị trường Cuối cùng, xây dựng chế khai thác, sử dụng tài liệu chuyên ngành chứng khoán hiệu quả, phù hợp: theo Luật Chứng khoán, Nghị định số 09/2010/TT-BTC ngày 15/01/2010 công bố thông tin thị trường chứng Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 76 khoán quy định rõ thông tin công bố tổ chức chứng khốn Đây sở để tổ chức xây dựng quy định nội dung tài liệu chuyên ngành phục vụ khai thác, sử dụng Tuy nhiên, quy định trên, không quy định trách nhiệm công bố thông tin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Do vậy, việc tổ chức khai thác, sử dụng tài liệu chuyên ngành Ủy ban Ủy ban định Qua khảo sát chúng tơi, nhu cầu tìm hiểu, nghiên cứu, khai thác loại tài liệu Ủy ban quản lý tương đối lớn Chúng đề xuất Ủy ban cần xây dựng chế khai thác, sử dụng tài liệu chuyên ngành chứng khốn theo hướng cởi mở, thơng thống Trong quy định rõ loại tài liệu khai thác, thẩm quyền cho phép khai thác hình thức khai thác tài liệu chuyên ngành chứng khoán Phương pháp quản lý xây dựng dựa kết đạt từ phương thức quản lý Ủy ban Chứng khoán Nhà nước áp dụng khắc phục số hạn chế tồn công tác Do vậy, theo quan điểm chúng tơi, phương pháp có tính khả thi cao góp phần nâng cao hiệu cơng tác quản lý tài liệu chun ngành chứng khốn tồn hệ thống tổ chức chứng khoán Việt Nam Tuy nhiên, theo Nghị định 01/2013/NĐ-CP ngày 03/01/2013 quy định chi tiết thi hành số điều Luật Lưu trữ, tài liệu lưu trữ chun mơn, nghiệp vụ có giá trị bảo quản vĩnh viễn phải nộp lưu vào Lưu trữ lịch sử thời hạn 30 năm Theo đó, phương pháp quản lý chưa đáp ứng yêu cầu quản lý Nhà nước lưu trữ lịch sử Vì vậy, từ kết nghiên cứu, khảo sát đề tài này, đề xuất Phương án tổ chức Lưu trữ chun ngành Chứng khốn cho tồn khối tài liệu chuyên ngành chứng khoán hệ thống tổ chức chứng khốn Việt Nam, trình bày Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 3.2 77 Nghiên cứu phƣơng án tổ chức Lƣu trữ chuyên ngành Chứng khoán 3.2.1 Tổ chức Lưu trữ chuyên ngành Tại Điều 15 Nghị định 01/2013/NĐ-CP có quy định tài liệu chun mơn nghiệp vụ phải nộp vào Lưu trữ lịch sử thời hạn 30 năm Như vậy, tài liệu chuyên ngành chứng khoán thực tổ chức sau: - Tài liệu chuyên ngành có thời hạn bảo quản vĩnh viễn, sau 30 năm nộp lưu vào Lưu trữ lịch sử Trung tâm Lưu trữ Quốc gia III; - Tài liệu chuyên ngành bảo quản có thời hạn nộp lưu vào Lưu trữ chuyên ngành Căn chức năng, nhiệm vụ quyền hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định Nghị định 01/2013/NĐ-CP có quy định: “Cơ quan quản lý ngành, lĩnh vực có trách nhiệm quy định thời hạn bảo quản tài liệu chuyên môn nghiệp vụ sau có ý kiến thống Bộ Nội vụ; tổ chức việc lựa chọn tài liệu lưu trữ có giá trị bảo quản vĩnh viễn đến hạn nộp lưu giao nộp vào Lưu trữ lịch sử có thẩm quyền….”, chúng tơi đề xuất phương án tổ chức Lưu trữ chuyên ngành Chứng khoán sau: Thành lập Lưu trữ chuyên ngành Chứng khoán đơn vị trực thuộc Văn phịng Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Trong đó, đơn vị có nhiệm vụ giúp Ủy ban thực tổ chức, quản lý tồn khối tài liệu chun ngành chứng khốn tổ chức hoạt động thị trường chứng khoán Vai trò tổ chức Lưu trữ chuyên ngành Chứng khoán thống quản lý khối tài liệu chun ngành chứng khốn tồn hệ thống tổ chức chứng khoán Việt Nam Tuy nhiên, điều cần phải hiểu linh hoạt thống tổ chức, cách thức quản lý lưu giữ tài liệu tài liệu không tập trung 01 kho tài liệu Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 78 Do vậy, Lưu trữ chuyên ngành Chứng khoán cần thiết lập hệ thống kho Lưu trữ thành viên, trực thuộc quản lý trực tiếp hoạt động chuyên môn, nghiệp vụ Lưu trữ chuyên ngành Các Lưu trữ thành viên thiết lập tổ chức hoạt động thị trường chứng khoán, bao gồm: - Lưu trữ thành viên: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; - Lưu trữ thành viên: Sở Giao dịch Chứng khốn T.P Hồ Chí Minh; - Lưu trữ thành viên: Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam; - Lưu trữ thành viên: Công ty kinh doanh chứng khoán Tổ chức Lưu trữ Chuyên ngành Chứng khoán quy định cụ thể tổ chức bố trí cán chuyên trách, xây dựng Quy chế hoạt động Lưu trữ thành viên Ngoài ra, tổ chức Lưu trữ chuyên ngành Chứng khoán trực tiếp hướng dẫn, kiểm tra việc thực nghiệp vụ lưu trữ phân loại tài liệu, xác định giá trị, bảo quản tài liệu hay tổ chức khai thác, sử dụng tài liệu Lợi ích lớn xây dựng Lưu trữ chuyên ngành Chứng khoán hệ thống Lưu trữ thành viên quản lý chặt chẽ, hiệu khối tài liệu chuyên ngành chứng khoán tổ chức hoạt động thị trường chứng khoán Từ giúp phát huy tối đa giá trị to lớn khối tài liệu công tác quản lý thị trường chứng khoán minh bạch, hiệu nghiên cứu lịch sử lâu dài 3.2.2 Nguồn, thành phần tài liệu Căn Luật Chứng khoán năm 2006 sửa đổi, bổ sung năm 2011, tài liệu chuyên ngành chứng khốn hình thành từ hệ thống tổ chức hoạt động thị trường chứng khoán với hoạt động chun mơn, nghiệp Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 79 vụ cụ thể Theo đó, nguồn thành phần tài liệu chuyên ngành chứng khoán xác định sau:  Nguồn tài liệu: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; - Sở Giao dịch Chứng khoán T.P Hồ Chí Minh; - Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam; - Cơng ty kinh doanh chứng khốn: Cơng ty Chứng khốn Cơng ty quản lý quỹ;  Thành phần tài liệu: - Tài liệu quản lý thị trường: + Tài liệu phát triển thị trường; + Tài liệu quản lý kinh doanh chứng khoán; + Tài liệu quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; + Tài liệu quản lý phát hành chứng khoán; + Tài liệu tra hoạt động chứng khoán - Tài liệu chuyên môn, nghiệp vụ: + Tài liệu giao dịch chứng khoán; + Tài liệu đăng ký, niêm yết, phát hành chứng khoán; + Tài liệu đăng ký, lưu ký, toán, bù trừ chứng khoán; + Tài liệu nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 80 Đây chưa phải phương án quản lý tối ưu theo phương án quản lý phù hợp hiệu tài liệu chuyên ngành chứng khoán cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nói riêng cho hệ thống quản lý chứng khoán tập trung Việt Nam Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 81 LỜI KẾT Thị trường chứng khoán thị trường cao cấp, hoạt động có yêu cầu khác biệt so với thị trường truyền thống thị trường hàng hóa, dịch vụ, lao động Hàng hóa lưu thơng, mua bán thị trường chứng khốn, loại cơng cụ chu chuyển vốn kinh tế, hoạt động kinh doanh thị trường dựa vào thơng tin chính, lấy niềm tin làm sở cho tồn phát triển thị trường Tài liệu chứng khoán hình thức mang tin phổ biến chiếm khối lượng lớn thị trường Do vậy, quản lý tài liệu chun ngành chứng khốn đóng vai trị đặc biệt quan trọng Nó ảnh hưởng trực tiếp đến mối quan hệ cung - cầu chứng khoán, động lực cho định mua vào, bán nhà đầu tư thị trường sau phân tích thơng tin tài từ khối tài liệu chuyên ngành chứng khốn khổng lồ Xét góc độc vĩ mơ kinh tế, quản lý chặt chẽ khối tài liệu chứng khoán phát huy hiệu giá trị chúng, đồng thời góp phần phản ánh tình hình chung tồn kinh tế, tình hình sức khỏe tài quốc gia Chính lý trên, u cầu quan trọng phải xây dựng phương pháp quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán hệ thống quản lý thị trường chứng khốn tập trung Việt Nam nói chung, UBCKNN nói riêng với vai trị quan quản lý trực tiếp hoạt động hệ thống thị trường chứng khoán Việt Nam Thực tế cho thấy công tác chưa thực quy củ, thống có hiệu Trong phạm vi hạn hẹp đề tài, mong muốn đưa số đánh giá, nhận xét cách thức quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán nay, đồng thời đề xuất số biện pháp nâng cao hiệu quản lý tài liệu chứng khoán UBCKNN hệ thống quản lý thị trường chứng khốn tập trung Việt Nam Từ góp phần xây dựng mơi trường kinh doanh chứng khốn lành mạnh, minh bạch, trung thực, bước nâng cao Hoàng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 82 chất lượng thông tin thị trường, xây dựng thị trường chứng khoán Việt Nam phát triển hiệu quả, công bằng, ổn định bền vững Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 83 TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ Tài chính, Quyết định số 1905/QĐ-BTC ngày 10/8/2009 việc cơng bố thủ tục hành thuộc lĩnh vực chứng khốn Bộ Tài chính, Thơng tư số 17/2007/TT-BTC ngày 13/03/2007 việc hướng dẫn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Bộ Tài chính, Quyết định số 13/2007/QĐ-BTC, ngày 13/3/2007 ban hành mẫu cáo bạch hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn Bộ Tài chính, Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 việc ban hành Quy chế tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn Bộ Tài chính, Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 việc ban hành Quy chế tổ chức hoạt động cơng ty quản lý quỹ Bộ Tài chính, Thông tư số 58/TT-BTC ngày 17/6/2004 hướng dẫn thành viên giao dịch chứng khốn Bộ Tài chính, Quyết định số 1354/QĐ-BTC ngày 29/5/2009 ban hành Điều lệ tổ chức hoạt động Sở Giao dịch chứng khốn Hà Nội Bộ Tài chính, Xây dựng chiến lượng phát triển thị trường tăng cường khung pháp lý cho thị trường chứng khoán Việt Nam, tài liệu hội thảo Chính phủ, Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02/8/2010 việc xử lý vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán 10 Dương Tuấn Ngọc (2002), Giải pháp hoàn thiện hệ thống quản lý chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam, đề tài nghiên cứu khoa học cấp sở, mã CS.2002.01 11 Luật Chứng khoán số 70/QH 11 Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn số 70 Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 84 12 Nguyến Sơn (2010), Mười năm hoạt động thị trường chứng khoán Việt Nam định hướng chiến lược giai đoạn 2010-2020, Hà Nội 13 Nguyễn Mạnh Hùng (2003), Xây dựng hệ thống sở liệu phục vụ công tác vận hành quản lý Trung tâm giao dịch chứng khoán, đề tài nghiên cứu khoa học cấp sở, mã CS.03.06 14 Phạm Hồng Giang (2002), Cải cách thủ tục hành hoạt động UBCKNN, đề tài nghiên cứu khoa học cấp sở, mã CS.02.09 15 Sở Giao dịch chứng khốn Hà Nội (2011), Báo cáo thường niên 16 Tơn Tích Quý (2000), Xây dựng phát triển sở liệu chứng khoán Việt Nam, đề tài nghiên cứu khoa học cấp Ủy ban Chứng khoán nhà nước, mã UB.2000.09 17 Trung tâm Giao dịch Chứng khoán T.P Hồ Chí Minh (2002), Tăng cường hồn thiện hệ thống công bố thông tin thị trường ck VN, đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ, mã số UB.2002.11 18 Trung tâm tin học thống kê (2006), Xây dựng Trung tâm lưu dự phòng tập trung ngành ck việt nam, đề tài nghiên cứu khoa học cấp Ủy ban Chứng khoán nhà nước, mã UB.05.10 19 Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (2011), Báo cáo thường niên 20 Thủ tướng Chính phủ (2009), Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11/9/2009 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Uỷ ban Chứng khốn nhà nước trực thuộc Bộ Tài 21 Ủy ban Chứng khoán nhà nước (2009), Quyết định số 531/QĐ-UBCK ngày 21/8/2009 việc ban hành quy định hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán 22 Ủy ban Chứng khoán nhà nước (2006), Quyết định số 301/QĐ-UBCK ngày 9/5/2006 việc ban hành quy chế xét duyệt đăng ký phát hành chứng Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 85 khốn cơng chúng, cấp phép niêm yết chứng khoán, cấp phép hoạt động kinh doanh dịch vụ chứng khoán 23 Ủy ban Chứng khoán nhà nước (2009), Giáo trình vấn đề chứng khốn thị trường chứng khoán 24 Ủy ban Chứng khoán nhà nước (2011), Báo cáo thường niên 25 Võ Văn Quang (2003), Giải pháp hoàn thiện hoạt động cung cấp thông tin nội công bố thông tin UBCKNN, đề tài nghiên cứu khoa học cấp Ủy ban Chứng khoán nhà nước, mã UB.2003.13 26 Website: www.ssc.gov.vn; www.mof.gov.vn Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP Luận văn Thạc sỹ 86 PHỤ LỤC Quy chế Văn thư - Lưu trữ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1096/QĐ-UBCK ngày 19/12/2012 Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11/9/2009 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài Thơng báo số 41/TB-UBCK ngày 17/4/2013 việc thực ý kiến đạo Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước cơng tác Lưu trữ hồ sơ UBCKNN Thông tư số 151/2009/TT-BTC ngày 23/7/2009 hướng dẫn công tác giám sát Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động lĩnh vực chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Thông tư số 17/2007/TT-BTC ngày 13/3/2007 hướng dẫn Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Hồng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học QTVP ... nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực tổ chức, quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán sau: 2.2.1 Quản lý tài liệu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực tổ chức, quản lý. .. NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG PHƢƠNG PHÁP TỔ CHỨC, QUẢN LÝ TÀI LIỆU CHUYÊN NGÀNH CHỨNG KHOÁN TẠI ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƢỚC 69 Xây dựng phương thức tổ chức, quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán Ủy. .. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chức quản lý thị trường chứng khoán Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Cơng tác tổ chức quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Quản lý tài liệu