Đối tượng chứng minh trong vụ án hình sự theo pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT VŨ XUÂN THAO ĐỐI TƢỢNG CHỨNG MINH TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2020 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT VŨ XUÂN THAO ĐỐI TƢỢNG CHỨNG MINH TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành : Luật hình tố tụng hình Mã số : 938 01 01.03 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Ngọc Chí HÀ NỘI - 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, ví dụ trích dẫn luận án đảm bảo độ tin cậy, xác trung thực Những kết luận khoa học luận án chưa cơng bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN Vũ Xuân Thao MỤC LỤC TRANG PHỤ BÌA LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG THỐNG KÊ SỐ LIỆU DANH MỤC BIỂU ĐỒ MỞ ĐẦU Chƣơng TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 10 1.1 Tình hình nghiên cứu nước 10 1.2 Tình hình nghiên cứu nước 24 1.3 Đánh giá tình hình nghiên cứu 38 1.4 Những vấn đề luận án tiếp tục nghiên cứu 44 1.5 Câu hỏi nghiên cứu, giả thuyết nghiên cứu 46 Kết luận Chương 47 Chƣơng NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐỐI TƢỢNG CHỨNG MINH TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ 49 2.1 Khái niệm, sở ý nghĩa đối tượng chứng minh vụ án hình 49 2.2 Nội dung đối tượng chứng minh vụ án hình 73 2.3 Phân loại đối tượng chứng minh vụ án hình 101 Kết luận chương 108 Chƣơng SỰ THỂ HIỆN ĐỐI TƢỢNG CHỨNG MINH TRONG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ MỘT SỐ NƢỚC TRÊN THẾ GIỚI VÀ VIỆT NAM 111 3.1 Đối tượng chứng minh pháp luật tố tụng hình số nước giới 111 3.2 Đối tượng chứng minh pháp luật tố tụng hình Việt Nam 126 Kết luận Chương 154 Chƣơng THỰC TIỄN VÀ CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ XÁC ĐỊNH ĐỐI TƢỢNG CHỨNG MINH TRONG ÁP DỤNG PHÁP LUẬT GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ 156 4.1 Thực tiễn xác định đối tượng chứng minh trình chứng minh vụ án hình (2009 - 2018) 156 4.2 Hoàn thiện pháp luật giải pháp nâng cao hiệu xác định đối tượng chứng minh trình chứng minh vụ án hình 174 Kết luận Chương 191 KẾT LUẬN 192 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN ĐÃ CÔNG BỐ DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS : Bộ luật hình CQĐT : Cơ quan điều tra CTTP : Cấu thành tội phạm ĐTV : Điều tra viên KSV : Kiểm sát viên PLHS : Pháp luật hình PNTM : Pháp nhân thương mại QHPL : Quan hệ pháp luật TAND : Tòa án nhân dân TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao THTT : Tiến hành tố tụng TNHS : Trách nhiệm hình TTHS : Tố tụng hình VAHS : Vụ án hình VKS : Viện Kiểm sát VKSND : Viện Kiểm sát nhân dân VKSNDTC : Viện Kiểm sát nhân dân tối cao DANH MỤC BẢNG THỐNG KÊ SỐ LIỆU 4.1 Số vụ án số bị can khởi tố theo năm 156 4.2 Số vụ án số bị can bị đình giai đoạn điều tra 159 4.3 Số vụ án số bị can bị đình giai đoạn truy tố 160 4.4 Tổng số vụ án tổng số bị can bị Viện Kiểm sát trả hồ sơ để điều tra bổ sung 161 4.5 Tổng số vụ án tổng số bị can bị Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung 162 4.6 Tổng số vụ án bị cáo bị Tòa án cấp phúc thẩm hủy án để điều tra lại, xét xử lại đình vụ án 164 DANH MỤC BIỂU ĐỒ 4.1 Biểu đồ so sánh số vụ án khởi tố toàn quốc theo năm 157 4.2 Biểu đồ so sánh số bị can khởi tố toàn quốc theo năm 157 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Việc xác định đối tượng chứng minh có ý nghĩa quan trọng q trình chứng minh, khơng định hướng cho hoạt động điều tra, thu thập chứng mà định đến việc sử dụng biện pháp chứng minh với mức độ, phạm vi sao, việc xác định giá trị chứng minh chứng việc chứng minh vấn đề cần phải chứng minh vụ án Đối tượng chứng minh, hiểu theo nghĩa khái quát tất chưa biết cần phải biết VAHS Nói cách khác, tất dấu vết tội phạm để lại bên giới khách quan vấn đề khác có liên quan đến tội phạm đối tượng chứng minh trình tố tụng Làm rõ đối tượng cần phải chứng minh VAHS trình nhận thức chân lý Ở phương diện chung tồn thực tiễn khách quan đối tượng nhận thức nhằm tìm quy luật giới tự nhiên, xã hội thân người Đối tượng chứng minh VAHS tất thật khách quan, diễn biến tội phạm mà chủ thể tố tụng có trách nhiệm chứng minh làm rõ Quá trình chứng minh đối tượng chứng minh trình nhận thức chân lý vụ án, vấn đề cốt lõi cần phải giải có hay khơng kiện phạm tội xảy ra, người bị nghi thực tội phạm hành vi họ có thỏa mãn yếu tố CTTP sở việc truy cứu TNHS hay không tình tiết khác có liên quan đến vụ án Vì vậy, đối tượng chứng minh VAHS hiểu là: “Đối tượng chứng minh vụ án hình tất vấn đề chưa biết cần phải biết để làm sáng tỏ chất vụ án, sở quan tiến hành tố tụng định phù hợp trình giải vụ án hình sự” [23, tr 233 - 234] Tuy nhiên, cách hiểu đối tượng chứng minh cịn mang tính khái qt, cần phải tiếp tục nghiên cứu, rõ vấn đề cụ thể phải chứng minh vụ án, phạm vi chứng minh trường hợp phạm tội cụ thể Trong trình giải VAHS, để định án đắn, khách quan phù hợp với quy định pháp luật ngun tắc, địi hỏi chủ thể có thẩm quyền THTT phải làm sáng tỏ chất vụ án vấn đề có liên quan đến vụ án Nói cách khác, phải làm rõ vấn đề như: Sự kiện phạm tội, người thực tội phạm, tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ TNHS người phạm tội, nhân thân người phạm tội, v.v lẽ, vấn đề sở để xác định tội phạm, xác định TNHS người phạm tội, việc áp dụng biện pháp ngăn chặn xác định trách nhiệm bồi thường thiệt hại hành vi phạm tội gây người phạm tội…Việc giải VAHS phát sinh sau có tội phạm xảy ra, để xác định chất diễn biến vụ án, quan có thẩm quyền THTT phải tiến hành thu thập chứng sử dụng chứng để chứng minh làm rõ vấn đề vụ án, mà vấn đề cần phải chứng minh VAHS khoa học luật TTHS gọi đối tượng chứng minh VAHS Mặc dù tội phạm diễn biến hành vi phạm tội mang tính khách quan quy định nội dung, phạm vi đối tượng chứng minh VAHS lại có khác pháp luật quốc gia thời kỳ lịch sử Vì vậy, xác định đối tượng chứng minh VAHS cần phải vào quy định PLHS, pháp luật TTHS có hiệu lực thi hành Đối tượng chứng minh VAHS nước ta thường cụ thể hóa điều luật riêng với tên gọi “Những vấn đề phải chứng minh vụ án hình sự” (Điều 63 Bộ luật TTHS năm 2003; Điều 85 Bộ luật TTHS năm 2015) liệt kê tình tiết cần phải chứng minh, làm rõ q trình chứng minh VAHS, là: Có hành vi phạm tội xảy hay khơng, thời gian, địa điểm tình tiết khác hành vi phạm tội; Ai người thực hành vi phạm tội, có lỗi hay khơng có lỗi, lỗi cố ý hay vơ ý, có lực TNHS hay khơng, mục đích, động phạm tội; Những tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ TNHS bị can, bị cáo đặc điểm nhân thân bị can, bị cáo; Tính chất mức độ thiệt hại hành vi phạm tội gây ra; Nguyên nhân điều kiện phạm tội; Những tình tiết khác liên quan đến việc loại trừ TNHS, miễn TNHS, miễn hình phạt Bên cạnh đó, nhà làm luật nước ta cịn dành điều luật quy định nội dung phải chứng minh VAHS có chủ thể bị buộc tội người chưa thành niên hay người 18 tuổi (Điều 302 Bộ luật TTHS năm 2003; Điều 416 Bộ luật TTHS năm 2015) Bộ luật TTHS năm 2015 quy định thêm số nội dung chứng minh vụ án PNTM bị cáo buộc phạm tội sở quy định BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung) Những quy định đối tượng chứng minh tạo sở pháp lý, làm định hướng cho q trình chứng minh VAHS góp phần xử lý người, tội, không bỏ lọt tội phạm làm oan người vô tội Tuy nhiên, thực tiễn chứng minh hạn chế vấn đề cần phải tiếp tục nghiên cứu để hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu chứng minh tiến hành tố tụng giải vụ án Đó vấn đề sau: - Đối tượng chứng minh vấn đề khác trình chứng minh phụ thuộc vào sách pháp luật TTHS, vào việc xác định mơ hình TTHS, vậy, thay đổi theo định hướng cải cách tư pháp quy định pháp luật đối tượng chứng minh đáp ứng yêu cầu định hướng chưa, cần loại bỏ bổ sung nội dung đối tượng chứng minh VAHS - Thực tiễn cho thấy, số vụ án việc xác định đối tượng chứng minh khơng xác, thiếu dẫn đến việc Toà án VKS phải trả hồ sơ cho CQĐT để điều tra bổ sung dẫn đến việc giải vụ án sai sót, khơng phù hợp với quy định pháp luật, ảnh hưởng tới quyền, lợi ích hợp pháp cá nhân, tổ chức trình giải vụ án 50.Nghị viện Cộng hịa Pháp (1996), Bộ luật tố tụng hình sự, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 51.Nghị viện Hợp chủng quốc Hoa Kỳ (2006), Các nguyên tắc liên bang tố tụng hình sự, Viện Khoa học kiểm sát - VKSNDTC, Hà Nội 52.Nghị viện Vương quốc Anh (1996), Luật Điều tra tố tụng hình sự, Viện Khoa học kiểm sát - VKSNDTC, Hà Nội 53.Nhà xuất Chính trị Quốc gia (1994), Hệ thống hóa văn pháp luật hình tố tụng hình sự, Hà Nội 54.Nhà xuất Chính trị Quốc gia (2005), Tuyên ngôn độc lập năm 1945 hiến pháp Việt Nam, Hà Nội 55.Nhà xuất Chính trị Quốc gia (2010), Hồ Chí Minh vấn đề Nhà nước Pháp luật, Hà Nội 56.Nhà Xuất Đà Nẵng (2003), Từ điển tiếng Việt, Đà Nẵng 57 Nhà xuất Hồng Đức (2013), Khái quát hệ thống pháp luật Hoa Kỳ, Hà Nội 58.Đỗ Thị Phượng (Chủ biên) (2014), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Tư pháp, Hà Nội 59.Đinh Văn Quế (2000), Bình luận khoa học Bộ luật hình năm 1999 (Phần chung), Nxb TP Hồ Chí Minh, Hồ Chí Minh 60.Hồng Thị Kim Quế (Chủ biên) (2015), Giáo trình lý luận nhà nước pháp luật, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 61.Quốc hội Nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa (1996), Bộ luật tố tụng hình sự, Viện Khoa học kiểm sát - VKSNDTC, Hà Nội 62.Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (1999), Bộ luật hình sự, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 63.Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2003), Bộ luật tố tụng hình (sửa đổi, bổ sung), Nxb Lao động, Hà Nội 64.Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2009), Bộ luật hình (sửa đổi, bổ sung), Nxb Tư pháp, Hà Nội 65.Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2013), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia – Sự thật, Hà Nội 66.Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Bộ luật dân sự, Nxb Lao động, Hà Nội 67.Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Bộ luật tố tụng dân sự, Nxb Lao động, Hà Nội 68.Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Bộ luật tố tụng hình sự, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 69.Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Bộ luật hình sự, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 70.Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Bộ luật hình (sửa đổi, bổ sung năm 2017), Nxb Lao động, Hà Nội 71.Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Luật tố tụng hành chính, Nxb Lao động, Hà Nội 72.Hồng Văn Sao – Nguyễn Phúc Thành (Đồng chủ biên) (2017), Giáo trình Luật tố tụng hành Việt Nam, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 73.Sidney Bloch - Bruce S Singh (2003), Cơ sở lâm sàng tâm thần học, Nxb Y học, Hà Nội 74 Hoàng Thị Minh Sơn (2008), “Hoàn thiện quy định thu thập, đánh giá sử dụng chứng tố tụng hình sự”, Tạp chí Luật học (7), tr 65 – 71 75.Hồng Thị Minh Sơn (Chủ biên) (2014), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 76.Lê Thị Sơn (Chủ biên) (2018), Giáo trình Tội phạm học, NXb Công an nhân dân, Hà Nội 77.Đinh Văn Thanh - Nguyễn Minh Tuấn (Đồng chủ biên) (2013), Giáo trình Luật dân Việt Nam (Tập 1), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 78.Vũ Xuân Thao (2014), Nghiên cứu so sánh đối tượng chứng minh pháp luật tố tụng hình Việt Nam liên bang Nga, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 79.Vũ Xuân Thao (2015), “Kiến nghị hoàn thiện quy định đối tượng chứng minh dự thảo Bộ luật tố tụng hình (sửa đổi)”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp (14), tr 30 – 37 80.Nguyễn Ngọc Thế (2013), Tội phạm, cấu thành tội phạm – Những vấn đề lý luận thực tiễn, NXb Chính trị quốc gia – Sự thật, Hà Nội 81.Lê Hữu Thể - Đỗ Văn Đương - Nguyễn Thị Thủy (Đồng chủ biên) (2013), Những vấn đề lí luận thực tiễn cấp bách việc đổi thủ tục tố tụng hình đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 82.Vũ Hồng Thêm (2004), “Những vấn đề cần phải chứng minh vụ án mà bị can, bị cáo người chưa thành niên”, Tạp chí Tịa án nhân dân (9), tr – 11 83.Phạm Văn Thiệu (2012), Bình luận 50 vụ án hình khó phức tạp, Nxb Tư pháp, Hà Nội 84.Tô Hữu Thông (2004), Đối tượng chứng minh tố tụng hình sự, Luận văn thạc sĩ Luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 85.Nguyễn Ngọc Thuận (Chủ biên) (2009), Một số văn Điển chế pháp luật Việt Nam (tập II), Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 86.Trần Quang Tiệp (2003), Lịch sử Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 87 Trần Quang Tiệp (2004), “Quá trình chứng minh theo quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003”, Tạp chí Nhà nước pháp luật (7), tr 46 – 52 88.Trần Quang Tiệp (2008), “Về chứng chứng minh tố tụng hình sự”, Tạp chí Kiểm sát (9&10), tr 50 – 53 89.Trần Quang Tiệp (2013), Chế định chứng luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia – Sự thật, Hà Nội 90.Tòa án nhân dân tối cao (1976), Tập hệ thống hóa luật lệ tố tụng hình sự, Hà Nội 91.Tịa án nhân dân tối cáo (1979), Hệ thống hóa luật lệ hình (tập 2), Hà Nội 92 Tòa án nhân dân tối cao (2011), Báo cáo cơng tác Tịa án kỳ họp thứ Quốc hội khóa XIII (Báo cáo số 20/BC-TA ngày 14/10), Hà Nội 93.Tòa án nhân dân tối cáo (2012), Báo cáo cơng tác Tịa án kỳ họp thứ Quốc hội khóa XIII (Báo cáo số 21/BC-TA ngày 29/8), Hà Nội 94 Tòa án nhân dân tối cao (2016), Báo cáo cơng tác Tịa án kỳ họp thứ Quốc hội khóa XIV (Báo cáo số 50/BC-TA ngày 12/10), Hà Nội 95 Tòa án nhân dân tối cao (2017), Báo cáo công tác Tòa án kỳ họp thứ Quốc hội khóa XIV (Báo cáo số 39/BC-TA ngày 10/10), Hà Nội 96.Trịnh Quốc Toản (1999), Những vấn đề lý luận định tội danh hướng dẫn giải tập định tội danh, NXb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 97.Trịnh Quốc Toản (2011), Trách nhiệm hình pháp nhân pháp luật hình sự, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 98 Trịnh Quốc Toản (2018), “Nghiên cứu số quy định đặc thù thủ tục tố tụng hình pháp nhân Bộ luật tố tụng hình năm 2015”, Tạp chí Khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội: Luật học (3), tr 21 – 35 99.Triết học Mác - Lênin (1983), Chủ nghĩa vật biện chứng, Nxb Sách giáo khoa Mác - Lênin, Hà Nội 100.Triết học Mác - Lê nin (1998), Chủ nghĩa vật biện chứng, Nxb Tuyên huấn, Hà Nội 101.Trường Đại học Luật Hà Nội (1999), Từ điển giải thích thuật ngữ luật học, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 102.Nguyễn Minh Tuấn (1995), Bệnh học tâm thần thực hành, Nxb Y học, Hà Nội 103.Khổng Minh Tuấn, Ngô Sỹ Hiền, Phạm Xuân Thủy (2006), Kỹ thuật Điều tra hình sự, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 104.Đào Trí Úc (2000), Luật hình Việt Nam (Quyển 1), Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 105.Đào Trí Úc (Chủ biên) (1993), Mơ hình lý luận Bộ luật hình Việt Nam (Phần Chung), Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 106 Đào Trí Úc (Chủ biên) (1994), Những vấn đề lý luận việc đổi pháp luật hình giai đoạn nay, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 107.Đào Trí Úc (Chủ biên) (1994), Tội phạm học, luật hình luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 108 Đào Trí Úc (2005), “Cải cách tư pháp hình vấn đề phịng, chống oan, sai”, Tạp chí Nhà nước pháp luật (4), tr – 10 109.Ủy ban Tư pháp (2010), Báo cáo thẩm tra báo cáo Chính phủ cơng tác phịng ngừa, chống vi phạm pháp luật tội phạm, công tác thi hành án; báo cáo công tác Chánh án TANDTC, Viện trưởng VKSNDTC năm 2010 (Báo cáo số 4316/BC-UBTP12 ngày 12/10), Hà Nội 110.Ủy ban Tư pháp (2011), Báo cáo thẩm tra báo cáo Chính phủ cơng tác phịng ngừa, chống vi phạm pháp luật tội phạm, công tác thi hành án; báo cáo công tác Chánh án TANDTC, Viện trưởng VKSNDTC năm 2011 (Báo cáo số 175/BC-UBTP13 ngày 20/10), Hà Nội 111.Ủy ban Tư pháp (2013), Báo cáo thẩm tra báo cáo Chính phủ cơng tác phòng ngừa, chống vi phạm pháp luật tội phạm, công tác thi hành án số hoạt động bổ trợ tư pháp; báo cáo công tác Chánh án TANDTC, Viện trưởng VKSNDTC năm 2013 (Báo cáo số 1490/BC-UBTP13 ngày 16/9), Hà Nội 112.Ủy ban Tư pháp (2014), Báo cáo thẩm tra báo cáo Chính phủ cơng tác phịng ngừa, chống vi phạm pháp luật tội phạm, công tác thi hành án; báo cáo công tác Chánh án TANDTC, Viện trưởng VKSNDTC năm 2014 (Báo cáo số 2151/BC-UBTP13 ngày 22/9), Hà Nội 113.Ủy ban Tư pháp (2015), Báo cáo thẩm tra báo cáo Chính phủ cơng tác phịng ngừa, chống vi phạm pháp luật tội phạm, công tác thi hành án; báo cáo công tác Chánh án TANDTC, Viện trưởng VKSNDTC năm 2015 (Báo cáo số 3057/BC-UBTP13 ngày 24/10), Hà Nội 114.Viện Khoa học xã hội Việt Nam (Viện Sử học) (2009), Quốc Triều hình luật Hồng Việt luật lệ, Nxb Giáo dục Việt Nam, Hà Nội 115.Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (2003), Tờ trình Dự án Bộ luật tố tụng hình sửa đổi kỳ họp thứ Quốc hội khóa XI, Hà Nội 116.Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (2015), Báo cáo tham khảo pháp luật tố tụng hình số nước giới (Tài liệu trình Quốc hội khóa XIII, ngày 20/4), Hà Nội 117.Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (2016), Án hình VKS truy tố, Tịa án tun bị cáo khơng phạm tội hủy để điều tra, xét xử lại thuộc tỉnh, thành phố khu vực phía Nam (Báo cáo chuyên đề số 149/BC-VC3V1 ngày 05/10), Hồ Chí Minh 118.Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (2017), Tổng kết công tác ngành Kiểm sát nhân dân năm 2017 (Báo cáo số 139/BC-VKSTC ngày 26/12), Hà Nội 119 Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (Vụ Công tác lập pháp) (2003), Những sửa đổi Bộ luật tố tụng hình năm 2003, Nxb Tư pháp, Hà Nội 120 Trịnh Tiến Việt (2010), Chế định miễn trách nhiệm hình theo Luật hình Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 121.Võ Khánh Vinh (2012), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình Việt Nam năm 2003, Nxb Tư pháp, Hà Nội 122.A.I.a Vư-sin-xki (1967), Lý luận chứng tư pháp pháp luật Xơ Viết, Phịng tun truyền – Tạp san TANDTC dịch, Hà Nội 123.World Health Organization (1992), Phân loại bệnh quốc tế lần thứ 10 rối loạn tâm thần hành vi, Viện Sức khỏe tâm thần - Bệnh viện Tâm thần Trung ương dịch, Hà Nội 124.Xô Viết tối cao Liên Xơ (1960), Hình pháp điển Nước Cộng hịa liên bang Xơ - Viết xã hội chủ nghĩa, Phòng tuyên truyền – Tạp san TANDTC dịch, Hà Nội Tài liệu tiếng Anh 125.I.H.Dennis (1999), The Law of Evidence, Published by Sweet & Maxwell, London, England 126.Jean Francois Blanchette (2012), Burdens of Froof: Cryptographic Culture and Evidence Law in the Age of Electronic Documents, Published by MIT press, Massachusetts, United States 127.Richard May & Steven Powles (2004), Criminal Evidence, Published by Sweet & Maxwell, London, England 128.Samuel P Newton & Teresa L Welch (2012), Understanding Criminal Evidence, Published by Wolters Kluwer, Netherlands Tài liệu tiếng Trung Quốc 129.卞建林 (2007), 证据法学 , 中国政法大学出版社, 中国。 130.吳巡龍 (2008), 刑事訴訟與證據法全集, 新學林出版股份有限公司, 台湾。 131.朱石炎 (2011), 刑事訴訟法論, 三民書局 修訂版, 台湾。 Website tiếng Việt 132.Nguyễn Hịa Bình (2012), Một số định hướng nghiên cứu sửa đổi, bổ sung Luật tố tụng hình đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, địa chỉ: http://tapchikiemsat.org.vn [Truy cập: 21 17 phút, ngày 05/4/2016] 133.Trần Văn Độ, Bản chất tranh tụng phiên tòa, địa chỉ: http://timhieuphapluat.vn/ [Truy cập: 16 42 phút, ngày 19/8/2016] 134.Lại Thị Thu Hà (2018), Các đặc điểm hệ thống tố tụng hình tranh tụng hệ thống tố tụng hình thẩm vấn, địa chỉ: http://vksndtc.gov.vn/khac-134 [Truy cập: 08 01 phút, ngày 30/8/2018] 135.Nghị viện Hợp chủng quốc Hoa Kỳ (1791), Tu án số Hiến pháp Hoa Kỳ, địa chỉ: https://vi.wikisource.org [Truy cập: 09 23 phút, ngày 10/3/2019] 136.Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (1988), Bộ luật tố tụng hình sự, địa chỉ: http://www.moj.gov.vn [Truy cập: 16 13 phút, ngày 12/2/2016] 137.Nguyễn Thảo (2013), Mơ hình tố tụng số nước giới số gợi mở cho Việt Nam trình sửa đổi Bộ luật hình sự, địa chi: http://noichinh.vn/nghien-cuu-trao-doi/201311/mo-hinh-to-tung-hinhsu [Truy cập: 08 10 phút, ngày 30/8/2018] 138.Trần Quang Tiệp, Đối tượng chứng minh nghĩa vụ chứng minh vụ án hình sự, địa chỉ: http://www.tinhuybacgiang.org.vn/node/167 [Truy cập: 10 21 phút, ngày 09/5/2016] Website tiếng Trung Quốc 139.陈光中, 周国均 (1983), 论刑事诉讼中的证明对象, địa chỉ: http://www.cqvip.com/qk/81213x/198303/1002753122.html [Truy cập: 09 07 phút, ngày 16/02/2016] 140.宋蕾(1984),论刑事诉讼中的证明对象, địa chỉ: http://www.cqvip.com/qk/80057x/198406/100315871.html [Truy cập: 09 21 phút, ngày 16/02/2016] 141.孙远(2011),证明对象,要件事实与犯罪构成, địa chỉ: http://www.cqvip.com/qk/81084x/201108/38767246.html [Truy cập: 09 32 phút, ngày 16/02/2016] 142.熊秋红(2003), 刑事证明对象再认识, địa chỉ: http://www.iolaw.org.cn/showArticle.aspx?id=1053 [Truy cập: 10 15 phút, ngày 16/02/2016] PHỤ LỤC SỐ VỤ ÁN VÀ SỐ BỊ CAN KHỞI TỐ MỚI (2009 – 2018) Số vụ án số bị can khởi tố Tiêu chí Số Số vụ án khởi tố bị can khởi tố 2009 62.842 96.771 2010 62.226 96.490 2011 71.599 114.660 2012 74.134 120.561 2013 76.245 122.465 2014 77.503 119.602 2015 70.852 106.870 2016 69.481 100.147 2017 69.479 98.025 2018 73.094 102.080 * Nguồn: Cục Thống kê tội phạm công nghệ thông tin, VKSNDTC PHỤ LỤC SỐ VỤ ÁN VÀ SỐ BỊ CAN BỊ ĐÌNH CHỈ TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA VÀ TRUY TỐ (2009 – 2018) Giai đoạn điều tra Tiêu chí Tổng số vụ án bị Số vụ án số bị can Số bị can bị đình can khởi tố bị đình lý do: Tổng số Tổng số Số Số Khơng có việc vụ án bị can vụ án bị can phạm tội; Hành vi không CTTP 2009 79.535 123.958 2.402 2.925 141 2010 77.485 120.127 1.538 1.686 88 2011 89.803 143.195 1.741 1.994 64 2012 93.644 150.941 1.747 2.024 40 2013 94.715 115.305 1.635 2.053 19 2014 97.105 150.496 2.081 2.288 35 2015 91.627 138.737 1.784 2.045 50 2016 87.720 127.844 2.178 3.320 19 2017 86.300 121.624 2.120 2.159 14 2018 90.280 125.265 3.637 2.364 Giai đoạn truy tố Tiêu chí Tổng số vụ án bị Số vụ án số bị can Số bị can bị đình can truy tố bị đình lý do: Tổng số Tổng số Số Số Khơng có việc vụ án bị can vụ án bị can phạm tội; Hành vi không CTTP 2009 51.949 88.209 785 1.677 38 2010 52.536 89.094 775 965 32 2011 60.474 106.688 523 1.138 30 2012 66.870 120.253 437 832 31 2013 67.592 121.141 438 860 2014 65.566 117.617 456 809 2015 61.898 109.348 394 591 13 2016 60.077 101.031 644 1.792 17 2017 58.218 96.601 631 890 2018 57.361 96.435 497 669 *Nguồn: Cục Thống kê tội phạm công nghệ thông tin, VKSNDTC PHỤ LỤC TỔNG SỐ VỤ ÁN VÀ TỔNG SỐ BỊ CAN BỊ VIỆN KIỂM SÁT, TÒA ÁN TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG (2009 – 2018) Tổng số vụ án tổng số bị can bị Viện Kiểm sát trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tổng số vụ án Tiêu tổng số bị can bị trả chí Số vụ án bị trả hồ sơ để điều tra bổ sung hồ sơ để điều tra bổ lý do: sung Tổng số Tổng số Thiếu chứng Có để khởi Có vi phạm vụ án bị can quan tố bị can nghiêm trọng hay nhiều tội khác; vụ án có người đồng trọng thủ tục tố tụng phạm người phạm tội khác 2009 1.852 5.054 1.852 0 2010 1.161 3.215 1.161 0 2011 1.260 3.802 1.260 0 2012 1.200 3.690 996 159 45 2013 1.531 3.764 1.531 0 2014 1.049 3.211 889 134 26 2015 1.032 2.781 899 114 19 2016 904 2.642 796 92 16 2017 758 2.773 651 100 2018 608 1.962 490 107 11 Tổng số vụ án tổng số bị can bị Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tổng số vụ án Tiêu tổng số bị can bị trả chí Số vụ án bị trả hồ sơ để điều tra bổ sung hồ sơ để điều tra bổ lý do: sung Tổng số Tổng số Thiếu Có Có vi phạm vụ án bị can chứng bị cáo phạm nghiêm trọng chứng tội khác thủ tục tố minh đối phạm thêm tội tụng tượng khác; có đồng chứng phạm khác minh 2009 2.166 5.514 2.166 0 2010 1.748 4.174 1.748 0 2011 1.663 4.357 1.663 0 2012 1.520 3.820 1.167 219 134 2013 1.729 4.228 1.729 0 2014 1.812 4.446 1.595 155 62 2015 2.612 5.260 2.389 187 36 2016 2.039 4.951 1.826 176 37 2017 1.728 4.066 1.501 170 57 2018 1.338 3.471 895 200 50 *Nguồn: Cục Thống kê tội phạm công nghệ thông tin, VKSNDTC PHỤ LỤC TỔNG SỐ VỤ ÁN VÀ TỔNG SỐ BỊ CÁO BỊ TÒA ÁN CÁC CẤP XÉT XỬ PHÚC THẨM ĐỂ ĐIỀU TRA LẠI, XÉT XỬ LẠI HOẶC ĐÌNH CHỈ VỤ ÁN (2009 – 2018) Tiêu chí Tổng số vụ án bị cáo xét xử phúc thẩm 2009 Tổng số vụ án 9.985 Tổng số bị cáo 15.192 2010 10.556 2011 Số vụ án bị cáo Tòa án hủy án để điều tra lại Số Số vụ án bị cáo Số vụ án bị cáo Tòa án hủy án để xét xử lại Số Số vụ án bị cáo Số vụ án bị cáo Tòa án hủy án đình vụ án Số Số vụ án bị cáo 186 402 57 129 132 275 15.848 243 521 54 87 15 20 11.165 16.877 174 379 42 103 7 2012 12.114 18.816 213 399 42 136 2013 12.318 19.524 185 445 51 90 6 2014 11.749 18.554 314 562 60 138 2015 10.262 15.797 295 639 54 103 2016 10.730 16.244 310 694 47 89 10 2017 9.250 14.204 314 552 35 60 25 27 2018 9.085 14.589 315 601 34 44 16 18 *Nguồn: Cục Thống kê tội phạm công nghệ thông tin, VKSNDTC