Causes of poverty a case study of loc thanh village

MINISTRY OF EDUCATION AND TRAINING UNIVERSITY OF ECONOMICS, HO CHI MINH CITY BUI NHU DIEU CAUSES OF POVERTY A CASE STUDY OF LOC THANH VILLAGE MASTER OF PUBLIC POLICY THESIS HO CHI MINH CITY, 2013 MINISTRY OF EDUCATION AND TRAINING UNIVERSITY OF ECONOMICS, HO CHI MINH CITY FULBRIGHT ECONOMIC TEACHING PROGRAM BUI NHU DIEU CAUSES OF POVERTY A CASE STUDY OF LOC THANH VILLAGE PUBLIC POLICY MAJOR Code: 60340402 MASTER OF PUBLIC POLICY THESIS SUPERVISOR DR JOHNATHAN R PINCUS HO CHI MINH CITY, 2013 i CERTIFICATION I certify that this thesis has not been submitted or being submitted for any degrees I certify that I have acknowledged all information sources as well as reference document The study does not necessarily reflect the views of the Ho Chi Minh Economics University or Fulbright Economics Teaching Program Author Bui Nhu Dieu ii ACKNOWLEDGEMENT I would like to express deeply appreciation to my supervisor, Dr Jonathan R Pincus, who has helped me in performing the thesis With rich knowledge, experience, thoughtful and patient, he has provided me a huge encourages to finish my thesis I would like to thank all my teachers and friend in Fulbright Economics Teaching Program for wonderful time in this school iii ABSTRACT The thesis focuses on finding the causes of poverty and the factors helping people escape from it The causes of poverty in Loc Thanh village are unstable jobs, low returns from land and high dependency ratios Failed investments in pepper farms and high interest debt are two main factor of decline On the contrary, high returns from land are the factor that helps a majority escape from poverty Good jobs are another path to exit poverty Diversification of income sources not only helps household reduce the risks associated with agricultural markets but also helps them have a stable and reasonable income Therefore, policies should focus on increasing farming investment and job opportunity creation iv TABLE OF CONTENTS ACKNOWLEDGEMENT ii ABSTRACT iii TABLE OF CONTENTS iv ABBREVIATIONS vi LIST OF TABLES vii LIST OF FIGURES vii LIST OF BOXES vii CHAPTER 1: INTRODUCTION 1.1 Problem Statement 1.2 Thesis Objective 1.3 Research Question 1.4 Structure of the Study CHAPTER 2: THEORETICAL BACKGROUND 2.1 The Concept of Poverty 2.2 Causes of poverty 2.3 Poverty Reduction 2.4 Data Collection CHAPTER 3: FINDINGS 3.1 Loc Thanh– a snap shot 3.2 The poor – who are they? 13 3.3 Why are they poor? 19 3.3.1 Unstable jobs 19 3.3.2 Low returns to land 20 3.3.3 Poverty and Dependents 21 3.3.4 Getting old and becoming poor 22 3.3.5 Failed investment in pepper farms 23 3.3.6 Poverty and debt 24 3.4 Escaping from poverty 25 3.4.1 Intensive farming 25 3.4.2 Diversification 27 v 3.4.3 Good jobs 27 CHAPTER 4: CONCLUSION AND RECOMMENDATION 29 4.1 Conclusion 29 4.2 Policy Recommendations 30 4.2.1 Review the poor household list 30 4.2.2 Help farmers improve their farming skills, increase investment on their farms and diversify their income source 30 4.2.3 Create job opportunities 31 4.2.4 Prevent people from taking on high interest debt 32 Limitation of this research 32 REFERENCES 33 APPENDICES 36 vi ABBREVIATIONS AusAID Australian Agency for International Development GSO General Statistics Office PCA Principle Components Analysis SES Socio- economic status VASS Vietnam Academy of Social Science VBSP Vietnam Bank of Social Policy VND Vietnam Dong vii LIST OF TABLES Table 3.1: Housing character by ethnic group 14 Table 3.2: Housing character by ethnic group 14 Table 3.3: Percentage of respondents not have listed durable goods by ethnic group 15 Table 3.4: Frequency of having meat per week by ethnic group (respondents,%) 16 Table 3.5 : Frequency of having fish per week by ethnic group (respondents,%) 16 Table 3.6: Access to sanitation facility by ethnic group ( respondents, %) 17 Table 3.7: Indicators use to build PCA score 17 Table 3.8: PCA score by ethnic group 18 Table 3.9: Occupation of poor householders by ethnic (respondents) 19 Table 3.10: Education of poor wage labor 20 Table 3.11: Main crop of poor farmers (respondents) 20 LIST OF FIGURES Figure 1.1: Poverty proportion from 1993-2010 Figure 3.1: Poverty rate in Loc Thanh Village 10 Figure 3.2: Poverty rate of Kinh versus local tribes 12 Figure 3.3: Distribution of PCA score 18 LIST OF BOXES Box 3.1: Out of the poor list 11 Box 3.2: Getting old, becoming poor 22 Box 3.3: Health care and debt 11 CHAPTER 1: INTRODUCTION 1.1 Problem Statement Historically, poverty has always been a major concern of governments Most countries – regardless of location or political regime - consider improving residents’ living conditions as an important objective Hence, reducing the incidence of poverty is the first target of the Millennium Development Goals (MDGs) established by United Nations in 2000 In retrospect, Vietnam has achieved remarkable progress in poverty reduction From 19932008, about 30 million people escaped from poverty (VASS, 2011) This has helped Vietnam accomplish the first goal of the MDGs and the country has been widely applauded by the international community Figure 1.1: Poverty proportion from 1993-2010 70% 60% 58.1% 50% 37.4% 40% 28.9% 30% 18.1% 20% 15.5% 13.4% 14.2% 10% 10.7% 0% 1993 1998 2002 2004 2006 2008 2010 Source: VASS (2011) and GSO (2010) The percentage of the population living in poverty decreased quickly from 58.1 percent in 1993 to 18.1 percent in 2004, dropping by 3.6 percent every year Broad-based economic growth was the main cause of improvements in living standards “In turn, rapid and propoor growth is explained by a series of far reaching market reforms undertaken in the 1990s and the early 2000s” (VASS, 2006, p.15) From 2004-2010, the proportion declined slightly about 0.7 percent every year, from 18.1 percent to 10.7 percent In 2010, the number climbed up to 14.2 percent if the poverty line 37 Appendix 3: Occupation by economic status (respondent) Row Labels non-poor poor Grand Total Farm-self 25 Farm-wage 11 36 40 40 Non-farm-salary 2 Non-farm-self Non-farm-wage Not working 10 Regular tapping rubber worker Grand Total 37 63 100 Source: Survey 2012 Appendix 4: Farm-size of poor household by occupation (respondent) Row Labels 0-1 1-2 2-3 3-4 4-5 5-6 Grand Total Bricklayer Farm-self 3 11 1 11 Farm-wage 15 28 Grocery store 2 not working 9 Grand Total 25 40 14 40 Source: Survey 2012 63 38 Appendix 5: Revenue by crop (VND) Cashew Mean Standard Error Median Mode Standard Sample Variance Kurtosis Skewness Range Minimum Maximum Sum Count Pepper Rubber 23,037,037.0 502,857,142.8 2205373.739 114,428,482.2 20000000 480000000 20000000 #N/A 13232242.44 302749306.9 1.75092E+14 9.16571E+16 0.83111308 -0.873349046 1.162149645 0.310767972 54000000 840000000 6000000 120000000 60000000 960000000 829333333.3 3520000000 36 Source: Survey 2012 140,186,536 26,325,261.2 108,000,000 270,000,000 98500108.3 9.70227E+15 -1.636328522 0.380194931 247320000 22680000 270000000 1962611507 14 *Cashew and pepper is harvested one per year *Rubber is harvest every day in month in a year Appendix 6: Compare investment and revenue from cashew farm Revenue per per year Mean Standard Fertilizer per year Pesticide per year Poor Non-Poor Poor Non-Poor Poor Non- 14,911,764.70 30,307,017.54 0.4 1.47 0.4 2.05 Poor 5,154,595.32 14,096,039.97 0.57 0.96 0.76 1.12 Deviation Source: survey 2012 39 Appendix 7: Descriptive statistic of Square of land by ethnic Kinh Khmer S’Tieng Mean 1.82 2.78 0.93 Standard Error 0.46 0.58 0.31 Median 1.65 0.4 Mode 0 Standard Deviation 2.79 3.19 1.81 Sample Variance 7.81 10.2 3.27 Kurtosis 19.42 2.60 8.34 Skewness 3.98 1.54 2.91 Range 16 13 Minimum 0 Maximum 16 13 65.7 83.5 31.7 36 30 34 Sum Count Source: Survey 2012 Appendix 8: Square of land by ethnic Row Labels 0-1 1-2 2-3 3-4 4-5 5-6 6-7 8-9 10-11 13-14 15-16 Grand Total Kinh Khmer S’Tieng 14 12 24 7 2 0 1 0 1 0 1 0 36 30 34 Source: Survey 2012 Unit: Grand Total 50 17 12 5 1 1 100 40 Appendix 9: Descriptive statistic of education by ethnic Kinh Khmer S’Tieng Mean 6.89 1.4 0.74 Standard Error 0.62 0.51 0.30 Median 0 Mode 12 0 Deviation 3.69 2.79 1.76 Sample Variance 13.64 7.77 3.11 Kurtosis -1.05 6.31 5.22 Skewness -0.09 2.37 2.44 Range 12 12 Minimum 0 Maximum 12 12 Sum 248 42 25 Count 36 30 34 Standard Source: Survey 2012 Appendix 10: Occupation of poor heads by ethnic Row Labels Kinh Khmer S’Tieng Grand Total Non-farm wage Farm-self 11 Farm-wage 8 24 40 Non-farm-self Not working Grand Total 14 18 31 63 Source: survey 2012 41 Appendix 11: Characteristic of respondents’ families Mean Standard Error Median Mode Standard Sample Variance Kurtosis Skewness Range Minimum Maximum Sum Count Family size Labor Dependent 4.17 0.21 4 2.13 4.53 0.22 0.54 10 11 417 100 2.48 0.15 2 1.47 2.15 0.67 0.77 7 248 100 1.69 0.15 1.54 2.36 2.37 1.20 8 169 100 Appendix 12: Dependency ratio by economic status Row Labels non-poor poor Grand Total 0-1 23 38 61 1-2 12 16 28 2-3 3-4 1 4-5 1 5-6 4 Grand Total 37 63 100 42 Appendix 13: Farm size and crop by economic status Unit: Economic status Mean Standard Deviation Count Farm size Poor 0.83 1.16 63 Non-poor 3.42 3.70 37 Rice Poor 0.26 0.51 63 Non-poor 0.59 0.97 37 Cashew Poor 0.43 0.73 63 Non-poor 0.93 1.25 37 Pepper Poor 0 63 Non-poor 0.14 0.40 37 Rubber Poor 0.13 0.43 63 Non-poor 1.70 2.93 37 Other Poor 0.00 0.03 63 Non-poor 0.00 0.45 37 Source: survey 2012 43 KHẢO SÁT SINH KẾ HỘ GIA ĐÌNH THƠNG TIN CHUNG VỀ HỘ GIA ĐÌNH I Địa chỉ: Số nhà Tổ: Thôn/ấp: Họ tên người trả lời vấn: Năm sinh(tuổi): Nam/Nữ Dân tộc: Thời gian sinh sống xã:………………………… Gia đình có sổ hộ nghèo khơng? ận nghèo ới nghèo Thơng tin chung (ghi tên tất con, cháu kể tách hộ sống chung nhà): Quan hệ với chủ hộ: 1: Chủ hộ 2: Vợ/chồng 3: Con 4: Bố/mẹ ruột 5: Cháu nội/ngoại 6: Con dâu/con rể 7: Anh/chị/em ruột 8: Khác; ghi rõ:…… Dân tộc a: Kinh b: Stiêng c: Kmer d: Khác, ghi rõ:… 1 a b c d 2 a b c d 3 a b c d 4 a b c d 5 a b c d 6 a b c d Mã số thành viên Năm sinh (tuổi) Họ Tên Nam Nữ Trình độ học vấn (ghi rõ cịn học; vd: học cao đẳng, học lớp v.v…) Nghề nghiệp Chổ 44 - Ai lao động gia đình? Nếu có lập gia đình, tách hộ họ có giúp đỡ gia đình kinh tế hỗ trợ nuôi em ăn học Gia đình có bà sống xã, huyện, tỉnh khơng? họ có giúp đỡ mặt kinh tế? II THÔNG TIN VỀ GIÁO DỤC TRẺ EM: Nếu gia đình có trẻ em học (bao gồm tất cháu sống chung nhà), xin cho biết: Em học có miễn, giảm học phí? Anh chị có phải vay mượn để chi cho khoản trên? Nếu có, xin cho biết anh chị vay đâu/vay ai? Nếu có trẻ em độ tuổi đến trường (từ đén 18 tuổi) mà khơng học, xin cho biết lý sao? Hiện em làm gì? III THƠNG TIN VỀ SỨC KHỎE: Gia đình có người bệnh tật ốm đau hay không? Số người:……………… Cách điều trị? Nơi điều trị? Ai chi trả chi phí điều trị? ự nguyện ời nghèo ộ cận nghèo Nếu có bảo hiểm y tế xin cho biết loại hình bảo hiểm y tế: đối tượng CSXH Nếu có vay mượn xin cho biết vay/mượn đâu? trả hết khoản nợ đó? Khoản nợ ảnh hưởng đến gia đình? Chi phí điều trị, khám bệnh có ảnh hướng đến kinh tế gia đình? Gia đình có người bị tai nạn, sức lao động, qua đời hay không? 45 IV THÔNG TIN VỀ TÀI SẢN SINH HOẠT: Vật liệu ngăn cách phòng? ờng gạch ải ạc, nilon ứa, gỗ Loại vật liệu nhà? ỗ ất sét/đất ạch lát Loại vật liệu tường bao ngồi? ờng xây ỗ ất ạc/nilon Loại vật liệu mái nhà? ỏ/Tre Nguồn nước sinh hoạt đâu? ớc mưa/Sơng, suối,hồ, ao ếng cơng cộng ếng riêng ớc máy Loại nhà vệ sinh? ựng tạm ngồi nhà ệ sinh Nguồn thắp sáng chính? ện lưới ện chia (câu nhờ, xài chung với nhà khác) ầu, dầu lửa, nến … Nhiên liệu nấu ăn gì? ện ầu ủi/Than Thiết bị gia đình (ghi số lượng, khơng có ghi 0): Xe máy, Xe đạp, Điện thoại di động, Quạt máy Tivi Đầu đọc đĩa Máy vi tính Tủ lạnh Máy giặt Máy lạnh ẫn ịt vàng ền Phụ nữ nhà có đeo Trang sức: 46 V CHI TIÊU: Chi thực phẩm: Bao lâu gia đình mua thực phẩm lần? Ông bà thường mua thực phẩm đâu? ợ ần nhà ời bán hàng rong ự trồng trọt, chăn nuôi đánh bắt Khi mua thực phẩm, người bán có cho mua chịu (trả sau)? ếu có trả lần? Lần mua thực phẩm gần nào? Mua gì? Hết tiền:………… Xin cho biết tuần vừa qua, gia đình ăn thức ăn sau đây? Loại thực phẩm Số lần Ghi Loại thực phẩm ăn/tuần Thịt heo Sữa 2 Thịt gà/vịt Trứng Cá Trái Rau, củ Nước Rựu, bia 10 Khác, ghi rõ:… Số lần ăn/tuần Ghi Chi sinh hoạt: Loại chi phí Tiền điện Tiền gas Xăng Điện thoại Số tiền/tháng Có hỗ trợ từ nhà nước Lần nhận hỗ trợ gần lúc Bao nhiêu tiền 47 Chi quần áo: ự may chợ tiệm may Quần áo ơng bà có từ đâu? Lần mua/may quần áo gần cách tháng? Mua đồ? Hết tiền? Chi phí ni trẻ tuổi: Gia đình có hay mua sữa cho trẻ em uống? Nếu có mua sữa gì? .bao lâu mua lần? .Một lần mua hết tiền? Chi phí khác: - Ơng bà có hay mời dự đám cưới/ giỗ chạp từ hàng xóm/ hộ sok, ấp, xã? - Tháng nhiều người mới? tháng người mời? - Chi phí bình qn tham gia: đám cưới………………… ; Ma chay, đam giỗ:……………………………………………… VI a b c d e f g THU NHẬP: tổng số lao động hộ:……………… Đối với người làm công nhật: Tháng làm việc nhiều vào tháng mấy,……… làm ngày? Tháng làm việc vào tháng mầy…………… làm ngày? Nơi xa ông/bà làm? tiền lương có cao làm xã? Cơng việc có lương cao ơng bà làm? ơng/ bà khơng làm việc Ơng/bà có ý định tìm việ ếu có việc gì? đâu? ồi đổi cơng? Ơng/bà có làm lấy cơng (đổ Phải đáp ứng điều kiện để có việc làm? Ơng/bà làm để tìm tìm kiếm cơng việc khác? (liệt kê tất hành động phù hợp) hội/mùa vụ ệ bạn bè, người thân ệ môi giới việc làm 48 a b c d Đối với người buôn bán, dịch vụ: Một ngày bán đơn vị hàng (vd: kg thịt, chai nước?) Doanh thu ngày? Sản xuất nơng nghiệp: Diện tích đất canh tác: (ghi vào ô doanh thu để nhà ăn) Loại Diện Tổng số Năng suất Doanh thu vụ trồng tích cây/nọc vừa Số lần bón phân/năm Lúa Điều Cao su Tiêu Khác,…… Nguồn gốc đất ất thuê/mướn ự khai phá ợc cho/thừa kế ại ợc cấp Nhà nước, Xin ơng/bà cho biết có hướng dẫn kỹ thuật trồng trọt, bón phân, xịt thuốc? Nếu có, xin cho biết qui trình kỹ thuật hướng dẫn: ến nơng ội nơng dân ại lý phân bón Ơng/bà có thơng tin giá thị trường từ đâu? người thu mua nơng sản ọ hàng/hàng xóm/nơng dân khác Chăn ni: Số lượng Mục đích chăn ni Bị Heo Gà,vịt Nếu khơng chăn ni xin cho biết lý sao? Đơn giá Số lượng bán Dê Khác,…… Số lần xịt làm cỏ/năm Khác:…… Số lượng Số lần xịt thuốc BVTV/năm Mục đích chăn ni Đơn giá Số lượng bán 49 V THAY ĐỔI VỀ MẶT KINH TẾ Gia đình có trải qua khó khăn kinh tế trầm trọng chưa? ời thân bệnh nặng/tai nạn, phải nhập viện ất lao động nhà ất bại , Đi bn lỗ vốn ồng vật nuôi bệnh, chết hàng loạt ợ nần nhiều không trả Khác: Nếu ông/bà trải nghiệm khó khăn tài trầm trọng, ơng/bà làm để vượt qua khó khăn tài này? (liệt kê tất câu trả lời ) Bán vật nuôi Bán đất Cho thuê đất Làm công trừ nợ Bán lương thực trữ Bán tài sản khác, ghi rõ: Vay mượn Khác (chỉ rõ): …………………………………………………………………… VI TÍN DỤNG: Gia đình có đủ tiền để chi tiêu? Nếu ông bà vay/mượn, mắc nợ xin cho biết: Nguồn vay: Số tiền Lãi suất Họ hàng/Bạn bè/hàng xóm Người bán hàng/quán gấn nhà Thương lái thu mua nông sản Đại lý bán phân/thuốc bảo vệ TV (mua trả chậm) Người sử dụng lao động Người cho vay tiền Ngân hàng CSXH Hội Phụ nữ Khác, ghi rõ:…………… Ông/ bà làm để trả nợ: làm cơng trừ nợ ả vật, ghi rõ: bán đất Tình trạng Trả nợ bán tài sản Mục đích khoản vay vay người khác để trả nợ Ghi 50 VII QUAN HỆ XÃ HỘI: Ơng bà có tham gia đồn/hội thơn/xã: ội nơng dân ội phụ nữ ốn/nhóm hụi Nếu có, xin cho biết lợi ích tham gia đồn hội (ví dụ hỗ trợ vốn, tập huần kỹ thuật, cung cấp thông tin…) Ơng bà có thường xun tham gia họp thôn/ấ Số lần tham dự/năm:……… ……Số lần vắng mặt? Lý do:…….…… Nội dung họp gần nhất? Ông bà kể tên hộ nghèo ấp:……………………………………………………… Ông bà kể tên hộ giàu có ấp:…………………………………………………… VIII TIẾP CẬN CHÍNH SÁCH Ơng bà có biết địa phương có chương trình hỗ trợ người nghèo? Hiện ơng/bà có hỗ trợ từ nhà nước? Ơng/bà nghĩ chương trình đó? Ơng / bà có biết tiêu chuẩn cấp sổ hộ nghèo:………………… .…………………… Thông tin có từ đâu:……………………………………………… .…………………… Ơng/ bà có tham gia bình xét hộ nghèo hàng năm: ……………………………………………………………… Lý không tham gia: ……………………………………………………… ……………… Ông bà mong muốn nhận trợ giúp từ quyền hội đồn thể?… ……………………… 51 ... Instead, the author has carried out a case study of one village, Loc Thanh Village, to explore the dynamics of poverty This border village has similar characteristics to other locations in Binh... secondary data as well as provide a general view of poverty in the research location Similar indicators of SES are applied to identify poor households at the local level 2.2 Causes of poverty According... The three main crops of Binh Phuoc are cashew, rubber and pepper, and all are cultivated in this village Thus the location was viewed as a suitable place to study the causes of poverty and households