MỐI QUAN HỆ TỐ TỤNG GIỮA CƠ QUAN CẢNH SÁT ĐIỀU TRA VÀ VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI ĐÀO ANH TỚI MỐI QUAN HỆ TỐ TỤNG GIỮA CƠ QUAN CẢNH SÁT ĐIỀU TRA VÀ VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI – NĂM 2018 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI ĐÀO ANH TỚI MỐI QUAN HỆ TỐ TỤNG GIỮA CƠ QUAN CẢNH SÁT ĐIỀU TRA VÀ VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY Ngành: Luật Hình Tố tụng hình Mã số: 38 01 04 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC GS, TS NGUYỄN NGỌC ANH HÀ NỘI - NĂM 2018 LỜI CAM ĐOAN Tơi cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các tài liệu, số liệu nêu luận án trích dẫn nguồn trung thực; đề xuất, kết luận luận án chưa công bố cơng trình khác Luận án thực hướng dẫn trực tiếp Trung tướng, GS, TS Nguyễn Ngọc Anh NGƢỜI CAM ĐOAN Đào Anh Tới MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chƣơng 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU CĨ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 1.1 Tình hình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận án 1.2 Đánh giá tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án 24 1.3 Những vấn đề đặt cần tiếp tục nghiêu cứu luận án 25 Chƣơng 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ MỐI QUAN HỆ TỐ TỤNG GIỮA CƠ QUAN CẢNH SÁT ĐIỀU TRA VÀ VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 27 2.1 Mơ hình tố tụng hình số vấn đề mơ hình tố tụng hình Việt Nam 27 2.2 Khái niệm, đặc điểm mối quan hệ tố tụng Cơ quan Cảnh sát điều tra Viện kiểm sát nhân dân tố tụng hình Việt Nam 49 2.3 Nội dung, hình thức mối quan hệ tố tụng Cơ quan Cảnh sát điều tra Viện kiểm sát nhân dân tố tụng hình 58 2.4 Sự điều chỉnh pháp luật mối quan hệ tố tụng Cơ quan Cảnh sát điều tra Viện kiểm sát nhân dân tố tụng hình 73 Chƣơng 3: THỰC TRẠNG MỐI QUAN HỆ TỐ TỤNG GIỮA CƠ QUAN CẢNH SÁT ĐIỀU TRA VÀ VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY 77 3.1 Thực trạng quy định pháp luật liên quan đến mối quan hệ tố tụng Cơ quan Cảnh sát điều tra Viện kiểm sát nhân dân tố tụng hình 77 3.2 Thực trạng tổ chức máy Cơ quan Cảnh sát điều tra Viện kiểm sát nhân dân 80 3.3 Thực trạng việc thực mối quan hệ tố tụng Cơ quan Cảnh sát điều tra Viện kiểm sát nhân dân tố tụng hình 84 3.4 Nhận xét, đánh giá thực trạng mối quan hệ tố tụng Cơ quan Cảnh sát điều tra Viện kiểm sát nhân dân tố tụng hình Việt Nam 112 Chƣơng 4: HOÀN THIỆN MỐI QUAN HỆ TỐ TỤNG GIỮA CƠ QUAN CẢNH SÁT ĐIỀU TRA VÀ VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM THỜI GIAN TỚI 120 4.1 Những yêu cầu đặt mối quan hệ tố tụng Cơ quan Cảnh sát điều tra Viện kiểm sát nhân dân tố tụng hình 120 4.2 Định hướng hoàn thiện mối quan hệ tố tụng Cơ quan Cảnh sát điều tra Viện kiểm sát nhân dân tố tụng hình 125 4.3 Giải pháp hoàn thiện mối quan hệ tố tụng Cơ quan Cảnh sát điều tra Viện kiểm sát nhân dân tố tụng hình 129 KẾT LUẬN 149 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 151 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 152 BẢNG CHỮ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN BLHS : Bộ luật hình BLTTHS : Bộ luật tố tụng hình CQCSĐT : Cơ quan Cảnh sát điều tra CQĐT : Cơ quan điều tra ĐTV : Điều tra viên KSĐT : Kiểm sát điều tra KSV : Kiểm sát viên KSXX : Kiểm sát xét xử NCS : Nghiên cứu sinh TAND : Tòa án nhân dân THQCT : Thực hành quyền cơng tố TTHS : Tố tụng hình VAHS : Vụ án hình VKSND : Viện kiểm sát nhân dân XHCN : Xã hội chủ nghĩa MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu luận án Trong TTHS có nhiều mối quan hệ tố tụng hình thành trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình mối quan hệ tố tụng CQĐT VKS mối quan hệ tố tụng đặc biệt hai quan thực chức buộc tội Do đó, mối quan hệ xuất sớm với hoạt động buộc tội tác động đến hoạt động, kết tồn q trình TTHS Thực tốt mối quan hệ tố tụng CQĐT VKS yếu tố bảo đảm cho hoạt động buộc tội xác, người, tội, pháp luật; góp phần hạn chế oan, sai, bỏ lọt tội phạm, bảo đảm quyền người, quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, tổ chức TTHS Trong hệ thống CQĐT, CQCSĐT giữ vai trò quan trọng, chịu trách nhiệm thụ lý, điều tra loại tội phạm quy định 262/314 điều luật quy định tội phạm cụ thể BLHS (83,4%), tương ứng với phần lớn số VAHS phát toàn quốc Theo thống kê Bộ Công an 10 năm qua, trung bình năm CQCSĐT tiếp nhận, thụ lý, giải 78.500 nguồn tin tội phạm (chiếm khoảng 93% nước); năm khởi tố, điều tra 70.000 vụ án với 100.000 bị can (chiếm khoảng 95% tổng số VAHS, 97% tổng số bị can phát hiện, khởi tố nước) [73, tr.21] Chất lượng hoạt động điều tra CQCSĐT có nhiều chuyển biến tích cực; tỉ lệ án kết thúc điều tra đề nghị truy tố tăng, điều tra, khám phá nhiều chuyên án, vụ án lớn đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp, có liên quan đến tội phạm có tổ chức, tội phạm ma túy, buôn lậu, giết người,…Tuy nhiên, hoạt động điều tra CQCSĐT bộc lộ nhiều hạn chế, bất cập, để xảy tình trạng khởi tố, điều tra oan, sai, bỏ lọt tội phạm cung, nhục hình, xâm phạm quyền, lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân; làm giảm lòng tin nhân dân vào hoạt động tư pháp, tính nghiêm minh cơng pháp luật Có nhiều nguyên nhân dẫn đến thực trạng trên, có nguyên nhân từ quan hệ tố tụng CQCSĐT VKSND TTHS chậm đổi theo yêu cầu cải cách tư pháp; chế phối hợp, kiểm soát quan chưa thực hợp lý nên chưa phòng ngừa, ngăn chặn kịp thời hành vi vi phạm pháp luật TTHS; quy định pháp luật nhiệm vụ, quyền hạn CQCSĐT, VKSND hoạt động khởi tố, điều tra nhiều vướng mắc, bất cập nên hiệu công tác phối hợp chưa cao Xuất phát từ thực tiễn trên, điều kiện thực cải cách tư pháp, xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN hội nhập quốc tế, Đảng Nhà nước ta quan tâm đến việc hoàn thiện chức năng, nhiệm vụ CQĐT VKSND, đặc biệt mối quan hệ hai quan TTHS Nhiều văn đạo Đảng đề cập đến việc tăng cường hiệu quan hệ tố tụng CQĐT VKSND như: Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 (Nghị số 49-NQ/TW); Kết luận số 92-KL/TW ngày 12/3/2014 Bộ Chính trị việc tiếp tục thực Nghị số 49-NQ/TW (Kết luận số 92-KL/TW), Văn kiện Đại hội Đảng lần thứ XI, XII Gần nhất, phương hướng, nhiệm vụ xây dựng hoàn thiện Nhà nước pháp quyền XHCN, Báo cáo trị Ban chấp hành trung ương Đảng khóa XI trình Đại hội XII xác định: “…tăng cường trách nhiệm công tố hoạt động điều tra” [35] Điều 107 Hiến pháp năm 2013 bên cạnh việc tiếp tục khẳng định VKSND THQCT kiểm sát hoạt động tư pháp nhấn mạnh VKSND có nhiệm vụ:“Bảo vệ quyền người, quyền cơng dân” Thể chế hóa quan điểm Đảng, cụ thể hóa quy định Hiến pháp năm 2013, Luật tổ chức VKSND năm 2014, Luật tổ chức CQĐT hình năm 2015 BLTTHS năm 2015 quy định chức năng, nhiệm vụ CQCSĐT VKS đầy đủ, cụ thể hơn; ví dụ: bổ sung quy định THQCT kiểm sát việc tiếp nhận, giải nguồn tin tội phạm; mở rộng hoạt động điều tra bắt buộc KSV phải có mặt là: đối chất, nhận dạng, nhận biết giọng nói, khám xét, thực nghiệm điều tra; bổ sung thẩm quyền VKS việc áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Bên cạnh đó, nhiều quy định khác tổ chức, máy, vị trí, vai trò CQCSĐT, VKSND TTHS làm phát sinh nhiều vấn đề quan hệ CQCSĐT VKSND chưa nghiên cứu làm rõ Từ lý trên, để bước thực có hiệu chủ trương cải cách tư pháp Đảng, đáp ứng yêu cầu hội nhập quốc tế, việc nghiên cứu cách hệ thống, toàn diện sở lý luận đánh giá thực trạng mối quan hệ tố tụng CQCSĐT VKSND TTHS mang tính cấp thiết, có ý nghĩa lý luận thực tiễn cao, nhằm xây dựng, hoàn thiện pháp luật mối quan hệ hai quan này, góp phần nâng cao chất lượng, hiệu hoạt động quan tiến hành TTHS Vì vậy, NCS lựa chọn vấn đề: “Mối quan hệ tố tụng Cơ quan Cảnh sát điều tra Viện kiểm sát nhân dân tố tụng hình Việt Nam nay” làm đề tài luận án tiến sĩ luật học, ngành Luật Hình Tố tụng hình sự, mã số 9.38.01.04 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài 2.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận án góp phần làm sáng tỏ vấn đề lý luận mối quan hệ tố tụng CQCSĐT VKSND TTHS; đánh giá thực trạng mối quan hệ tố tụng theo quy định pháp luật TTHS hành Việt Nam; qua đó, đề xuất giải pháp hồn thiện mối quan hệ tố tụng CQCSĐT VKSND TTHS theo định hướng cải cách tư pháp, xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN Nhân dân, Nhân dân, Nhân dân hội nhập quốc tế 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nêu trên, luận án đặt giải nhiệm vụ sau: - Tổng quan tình hình nghiên cứu mối quan hệ tố tụng CQĐT VKSND nước Việt Nam; kết đạt vấn đề đặt cần tiếp tục nghiên cứu - Phân tích mơ hình, đặc trưng TTHS Việt Nam; vị trí, chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn CQCSĐT VKSND; xây dựng khái niệm, xác định đặc điểm, hình thức, nội dung mối quan hệ tố tụng CQCSĐT VKSND TTHS Việt Nam điều kiện - Đánh giá yếu tố liên quan đến việc thực mối quan hệ tố tụng CQCSĐT VKSND TTHS; thực trạng quan hệ tố tụng hoạt động tiếp nhận, giải nguồn tin tội phạm, khởi tố, điều tra VAHS; giải khiếu nại, tố cáo, tương trợ tư pháp hình sự, ưu điểm, tồn hạn chế nguyên nhân tồn tại, hạn chế - Làm rõ yêu cầu đặt mối quan hệ tố tụng CQCSĐT VKSND TTHS trình thực quan điểm, chủ trương Đảng cải cách tư pháp, xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN, quy định Hiến pháp năm 2013 pháp luật có liên quan đến tăng cường trách nhiệm công tố hoạt động điều tra; đề xuất phương hướng, giải pháp, nhiệm vụ tăng cường, đổi mối quan hệ tố tụng CQCSĐT VKSND TTHS thời gian tới Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu luận án 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án vấn đề lý luận thực tiễn mối quan hệ tố tụng CQCSĐT VKSND TTHS Việt Nam Đối tượng nghiên cứu cụ thể, trực tiếp luận án tình hình, kết nghiên cứu mối quan hệ tố tụng CQCSĐT VKSND; khái niệm, đặc điểm, hình thức, nội dung mối quan hệ tố tụng CQCSĐT VKSND TTHS thực tiễn áp dụng; quan điểm, chủ trương Đảng hoàn thiện mối quan hệ tố tụng giai đoạn 3.2 Phạm vi nghiên cứu Luận án nghiên cứu mối quan hệ tố tụng CQCSĐT VKSND TTHS Việt Nam theo quy định pháp luật hành, từ CQCSĐT, VKSND tiếp nhận nguồn tin tội phạm nhiệm vụ điều tra VAHS hoàn thành giải khiếu nại, tố cáo TTHS ... hình VKS - Nhóm quốc gia tổ chức VKS (Trung Quốc, Lào, Liên bang Nga, Hungari, Bungari, Phần Lan, Belarus, Tazgikistan, Turkenistan, Ucraina,…), khác mơ hình Viện Cơng tố VKS phạm vi chức năng,... nhân dân, PGS, TS Nguyễn Ngọc Chí [24]; “Cải cách tư pháp Ba Lan – Lựa chọn khó khăn” Hải Minh đăng tuoitre.vn>cai-cach-tu-phap-ba-lan [47]; “EU cảnh báo Romania cải cách tư pháp” Hải Dương đăng... tội, vừa kiểm sát hoạt động tư pháp không lĩnh vực TTHS mà lĩnh vực dân sự, hành chính, kinh tế, lao động… Hầu hết quốc gia có tổ chức VKS áp dụng mơ hình TTHS thiên thẩm vấn, CQCSĐT VKS có mối