Đang tải... (xem toàn văn)
Đây là tài liệu thị trường chứng khoán QT 401 chương trình cử nhân trực tuyến topica đã được biên soạn theo thứ tự abc có đáp án đầy đủ, đảm bảo đạt kết quả cao trong kỳ thi. Ví dụ:Hiện nay (T32010) biên độ giao động giá cho phép trên SGDCK Hà Nội là: Đáp án A) ± 7% Khớp lệnh liên tục là: A) Phương thức khớp lệnh trong đó lệnh mua và bán chứng khoán được hệ thống giao dịch so khớp ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống
Thị tr ng chứng khốn A B Ai KHƠNG thể thành viên c a S giao dịch ch ng khốn là: Bán khống là: B B o lãnh phát hành có vai trò: B Bất lợi c a doanh nghiệp niêm yết cổ phiếu SGDCK là: B Bất lợi c a doanh nghiệp phát hành cổ phiếu th ng so với trái phiếu là: B Bất lợi c a doanh nghiệp phát hành cổ phiếu th ng so với trái phiếu là: B C Biên độ dao động giá thị tr Cổ phiếu quỹ: C Cơ chế ng ng giao dịch cổ phiếu đ ợc thực tr C Có hai trái phiếu A B, thị giá trái phiếu A là: 500.000 đồng, B 700.000 đồng; NPV(A) 30.250, NPV(B) là: 31.150 Nhà đầu t nên chọn: ng ch ng khốn Việt Nam do: D) Cơng ty cho th tài A) Bán ch ng khốn khơng ng i bán s hữu D) Nâng cao kh thành công c a đợt phát hành, giúp tổ ch c phát hành san sẻ h n chế r i ro B) Ph i công khai thông tin, dễ bị thâu tóm C) Lợi t c cổ phần khơng đ ợc tính vào chi phí kinh doanh hợp lệ để gi m tr thu nhập chịu thuế C) Lợi t c cổ phần khơng đ ợc tính vào chi phí kinh doanh hợp lệ để gi m tr thu nhập chịu thuế A) Ch tịch y ban Ch ng khoán Nhà n ớc quy định A) Là cổ phiếu phát hành đ ợc tổ ch c phát hành mua l i B) Công ty niêm yết phát thị tr m o, có sửa chữa ng hợp: CÁC Các ch thể tham gia TTCK là: A) Ph ơng án mang l i thu nhập ròng ng có ch ng gi t i (NPV) nhỏ D) Các nhà đầu t cá nhân tổ ch c, y ban ch ng khoán Nhà n ớc cơng ty ch ng khốn Các ch ng khoán muốn đ ợc niêm yết SGDCK ph i thỏa mãn tiêu chuẩn theo quy định c a SGDCK D) Số l ợng nhà đầu t tổ ch c nắm giữ cổ phiếu c a công ty c a Chính ph NGO I TR : CÁC Các nguyên tắc ho t động c a S giao dịch ch ng khoán, ngo i tr : A) Thỏa thuận CÁC Các lệnh (T3/2010) đ ợc áp d ng t i SGDCK HCM là: A) Lệnh giới h n, lệnh ATO, lệnh ATC CÁC CÁC Các phiên giao dịch ch ng khoán TTCK Việt Nam (T3/2010) đ ợc thực vào: A) Buổi sáng ngày tuần tr th b y, ch nhật ngày lễ Các ch ng khoán muốn đ ợc niêm yết SGDCK ph i thỏa mãn tiêu chuẩn theo quy định c a SGDCK D) Có cổ đơng chiến l ợc nhà đầu t n ớc để nâng cao kh c a Chính ph , NGO I TR : c nh tranh CÁC Các thành viên c a s giao dịch ch ng khốn TPHCM KHƠNG đ ợc: D) Xác định giá ch ng khoán giao dịch S CÁC CĂN Căn c vào …………… trái phiếu bao gồm: trái phiếu có lãi suất cố định trái phiếu có lãi suất biến đổi A) Tính chất c a lãi suất CĂN Căn c vào trình phát hành l u thơng ch ng khốn, TTCK bao gồm: A) Thị tr ng sơ cấp thị tr ng th cấp A) Thị tr ng cổ phiếu, thị tr ng trái phiếu, thị tr ng ch ng quỹ đầu t thị tr ng ch ng khoán phái sinh A) Thị tr ng giao thị tr ng kì h n A) Thị tr ng giao thị tr ng kì h n A) Làm tăng l ợng vốn đầu t cho kinh tế A) Huy động vốn đầu t cho kinh tế A) Ch ng quyền có th i h n hiệu lực ngắn A) Có địa điểm giao dịch tập trung A) Giao dịch ch ng khoán lo i A) Là thị tr ng ho t động liên t c A) Làm tăng l ợng tiền l u thông A) Mua bán l i ch ng khoán phát hành thị tr ng cấp A) Làm tăng l ợng tiền l u thông CĂN Căn c vào hàng hóa giao dịch, TTCK bao gồm: CĂN CĂN CÂU CÂU CÂU CÂU CÂU CÂU CÂU CÂU CÂU Căn c vào th i gian toán, TTCK bao gồm: Căn c vào th i gian toán, TTCK bao gồm: Câu sau với thị tr ng sơ cấp: Câu sau với thị tr ng sơ cấp: Câu sau không với ch ng quyền: Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị tr ng OTC: Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị tr ng OTC: Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị tr ng sơ cấp: Câu sau KHÔNG với thị tr ng sơ cấp: Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị tr ng sơ cấp: Câu sau KHÔNG với thị tr ng sơ cấp: CÂU Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị tr ng sơ cấp: CÂU Câu sau KHONG ĐÚNG với thị tr ng tập trung: CÂU Câu sau KHÔNG với thị tr ng tập trung: Thị tr ng chứng khoán CÂU Câu sau với quyền mua cổ phiếu (rights): CỔ Cổ đông s hữu cổ phiếu phổ thông: Cổ phiếu GMD niêm yết SGDCK TPHCM có m c giá tham chiếu 50.500 đồng Biên độ dao động ± 5% Theo quy định hành (T3/2010) nhà đầu t đặt mua m c giá: Cổ phiếu th ng trái phiếu doanh nghiệp có đặc điểm là: Cổ phiếu DPM niêm yết SGDCK TPHCM có m c giá tham chiếu 45.700 đồng Biên độ dao động ±5% Theo quy định hành (T3/2010), giá nhà đầu t đ a d ới không hợp lệ: Cổ t c c a cổ phiếu phổ thông đ ợc tr theo: CỔ Cổ t c c a cổ phiếu phổ thông đ ợc tr theo: CỔ Cổ t c cổ phiếu u đãi đ ợc tr theo: CH Chỉ số VN-Index đ ợc tính theo ph ơng pháp nào: CH CH CH Chính ph KHƠNG thể phát hành lo i: Chính ph phát hành trái phiếu nhằm m c đích, ngo i tr : Ch thể đ ợc phép phát hành ch ng khoán để huy động vốn sau thỏa mãn điều kiện theo quy định c a Luật Ch ng khoán Việt Nam (2006) là: Ch thể KHÔNG đ ợc phép phát hành trái phiếu để huy động vốn sau thỏa mãn điều kiện theo quy định c a Luật Ch ng khoán Việt Nam (2006) là: Ch thể đ ợc phép phát hành cổ phiếu để huy động vốn sau thỏa mãn điều kiện theo quy định c a Luật Ch ng khoán Việt Nam (2006) là: Ch c c a thị tr ng sơ cấp là: CH Ch ng khoán đ ợc phát hành công chúng: CH Ch c c a thị tr ng th cấp là: CH Ch c c a thị tr ng tài là: CỔ CỔ CỔ CỔ CH CH CH Ch thể không đ ợc mua - bán ch ng khốn SGDCK là: Chính ph phát hành lo i: Ch ng quỹ lo i ch ng khoán do: Ch ng khoán gốc xác nhận ng i s hữu có quyền sau: Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10.000.000 USD, mệnh giá trái phiếu 100 USD Đợt CÔNG phát hành làm …… b ng cân đối kế toán c a cơng ty CƠNG Cơng c số cơng c d ới KHƠNG PH I cơng c c a thị tr ng tiền tệ: CƠNG Cơng khai thông tin TTCK ph i thỏa mãn yêu cầu, ngo i tr : Công ty A phát hành 300.000 cổ phiếu th ng công chúng với giá 15 USD/cổ phiếu, phí cho nhà qu n lý CƠNG phát hành 0,15 USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm đ i lí 0,85 USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty A nhận đ ợc là: CH CH CH CH A) Là thị tr ng ho t động liên t c A) Thỏa thuận giá, mua bán theo giá niêm yết A) Giao dịch ch ng khốn lo i (có tiêu chuẩn thấp hơn) A) Trong th i h n hiệu lực c a quyền, ng i s hữu quyền sử d ng quyền để mua cổ phiếu bán thị tr ng A) Nhận cổ t c theo định c a hội đồng qu n trị A) 51.500đ D) Đem l i thu nhập cho ng i s hữu A) 43.315 đồng D) Quyết định c a hội đồng qu n trị D) Tùy thuộc kết qu kinh doanh sách chi tr cổ t c c a công ty A) Tỷ lệ cố định A) Chỉ số bình quân gia quyền, quyền số ch ng khốn niêm yết th i kỳ tính tốn B) Cổ phiếu th ng A) Giúp đỡ công ty D) Các doanh nghiệp, ph tổ ch c D) Công ty hợp danh A) Công ty cổ phần, doanh nghiệp Nhà n ớc sau cổ phần hóa A) Huy động vốn cho tổ ch c phát hành A) Là đối t ợng giao dịch TTCK tập trung, điều chỉnh b i luật ch ng khoán chịu qu n lý giám sát c a quan chuyên ngành A) Đ m b o tính kho n cho CK đ ợc phát hành t i thị tr ng sơ cấp Dẫn vốn t nơi th a vốn sang nơi thiếu vốn, hình thành giá tài s n tài t o tính kho n cho tài s n tài A) S giao dịch ch ng khoán A) Trái phiếu giáo d c, trái phiếu cơng trình A) Cơng ty qu n lý quỹ phát hành A) Quyền s hữu quyền ch nợ tổ ch c phát hành A) Tăng tổng nợ A) Cổ phiếu A) u tiên khách hàng A) 4.200.000 USD Thị tr ng chứng khoán Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10.000.000 USD, mệnh giá trái phiếu 100 USD Đợt CÔNG phát hành làm …… b ng cân đối kế tốn c a cơng ty CƠNG Cơng ty cổ phần đ ợc mua l i cổ phiếu c a khi: Cơng ty cổ phần XYZ có số l ợng cổ phiếu l u hành đầu năm N 1.000.000 cổ phiếu th ng; 250.000 CÔNG cổ phiếu u đãi mệnh giá 20.000 đồng, cổ t c 20%/ năm Tổng giá trị tài s n 25.000 triệu đồng, tổng nợ 5.000 triệu đồng NAV c a cổ phiếu th ng là: Công ty SAM đ ợc phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu th ng Cơng ty phát hành 6.000.000 cổ phiếu, CƠNG sau mua l i 1.000.000 cổ phiếu t đối tác chiến l ợc Số cổ phiếu l u hành là: Công ty X phát hành cổ phiếu kèm theo quyền mua Giá mua theo quyền 30 USD, thị giá cổ phiếu CÔNG tr ớc ngày giao dịch không h ng quyền 40 USD Giá trị lí thuyết c a quyền USD Tỉ lệ quyền mua cổ phiếu là: Công ty X đ ợc phép phát hành triệu cổ phiếu th ng, công ty phát hành 600.000 cổ phiếu mua l i CÔNG 40.000 cổ phiếu th ng Số cổ phiếu th ng l u hành là: Công ty X phát hành thêm cổ phiếu phổ thông để tăng vốn kèm theo quyền mua với tỷ lệ 4:1, giá mua CP CÔNG theo quyền 75 USD, thị giá cổ phiếu X tr ớc ngày giao dịch không h ng quyền 90 USD Giá trị lí thuyết c a quyền mua là: Cơng ty XYZ có 10.000 cổ phiếu l u hành Cổ t c tr cổ phiếu theo tỉ lệ 4:1 Tr ớc tr cổ t c, CƠNG ơng A s hữu 100 cổ phiếu XYZ, sau nhận cổ t c, tỷ lệ s hữu c a ông ta cơng ty là: Cơng ty XYZ có 100.000 cổ phiếu th ng l u hành tuyên bố tr cổ t c cổ phiếu với m c 30% CƠNG Cổ đơng A s hữu 100 cổ phiếu XYZ Sau nhận cổ t c cổ phiếu, tỷ lệ s hữu cổ phần c a nhà đầu t cơng ty XYZ: CƠNG Cơng ty XYZ dự định phát hành thêm triệu cổ phiếu th ng Nếu điều x y thực thì: Cơng ty A cung ng 300.000 cổ phiếu cơng chúng với giá 15USD, lệ phí cho nhà qu n lý 0,15USD/cổ CƠNG phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận đ ợc là: A) Tăng tổng nợ A) Đ ợc chấp thuận c a S giao dịch ch ng khoán D) 19.000 đồng A) 5.000.000 cổ phiếu A) 4:1 A) 560.000 A) USD A) 1% A) Không thay đổi A) Vốn ch s hữu c a công ty tăng lên A) 4.200.000USD D Doanh nghiệp niêm yết cổ phiếu SGDCK sẽ: D Doanh nghiệp niêm yết cổ phiếu SGDCK sẽ: Đ Đ Đ Đ Đặc điểm không với hợp đồng quyền chọn: Đặc điểm giá đấu giá kiểu Hà Lan là: Đặc điểm giá đấu thầu m : Đặc điểm c a lệnh thị tr ng là: A) Tăng giá trị sổ sách cổ phiếu th ng gi m số l ợng cổ phiếu theo tỉ lệ gộp B) Dễ dàng huy động vốn, tăng tính kho n cổ phiếu c ng cố uy tín th ơng hiệu B) C ng cố nâng cao uy tín c a cơng ty thị tr ng, dễ dàng huy động vốn A) Có tính chất bắt buộc ng i mua quyền A) Hình thành nhiều m c giá A) Chỉ có m c giá A) Lệnh thực m c giá tốt thị tr ng Đ Đặc điểm c a trái phiếu chuyển đổi là: A) Có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau th i gian định Đ Đ i diện giao dịch c a công ty ch ng khoán t i S giao dịch ch ng khoán là: Đ Đ i diện giao dịch c a thành viên đ ợc sửa lỗi giao dịch khi: CƠNG Cơng ty XYZ thông báo gộp cổ phiếu th ng, điều làm: A) Ng i đ ợc thành viên c a S giao dịch ch ng khoán cử làm đ i diện A) Phát nhập sai lệnh lệnh gốc ch a đ ợc khớp, ph i xuất trình lệnh gốc đ ợc SGDCK chấp thuận Thị tr ng chứng khoán Đ Đấu giá kiểu Hà Lan khác ph ơng pháp Dựng sổ: Đ Đ Đ Đ Đâu KHÔNG ph i đặc điểm c a lệnh thị tr ng là: Đâu KHÔNG ph i đặc điểm c a lệnh thị tr ng là: Đâu không ph i nguyên tắc ho t động c a TTCK tập trung Để tr thành thành viên c a s giao dịch ch ng khoán, điều kiện tổ ch c không ph i đáp ng: D) Các nhà đầu t đ ợc bỏ m c giá theo ph ơng pháp đấu giá kiểu Hà Lan, Ph ơng pháp dựng số đ ợc bỏ nhiều m c giá pháp dựng số đ ợc bỏ nhiều m c giá D) Giúp nhà đầu t giới h n đ ợc giá mua bán D) Giúp nhà đầu t giới h n đ ợc giá mua bán D) Giá c hình thành thơng qua thỏa thuận D) Số l ợng nghiệp v kinh doanh ch ng khoán triển khai A) Có nguồn nhân lực giỏi chuyên mơn nghiệp v , có phẩm chất, t cách đ o đ c tốt; có hệ thống s vật chất kĩ thuật đồng bộ, t ơng thích với yếu tố khác c a thị tr ng; có mơi tr ng kinh tế ổn định, bền vững, môi tr ng pháp lí đầy đ đồng Đ Để TTCK phát triển bền vững, cần có điều kiện sau: Đ Điểm giống thị tr Đ Điểm khác biệt trái phiếu cổ phiếu là, ngo i tr : Đ Điểm khác biệt trái phiếu cổ phiếu là, ngo i tr : Đ Điều sau với thị tr ng OTC : Đ Điều sau với thị tr ng th cấp: Đ Đ Đ Đ Điều sau với TTCK th cấp: Điều sau KHÔNG PH I m c tiêu c a công tác tra, giám sát việc thực pháp luật CK & TTCK: Định chuẩn lệnh quy chuẩn về: Đối t ợng KHÔNG đ ợc mua cổ phiếu đợt phát hành nội th ng là: Đơn vị yết giá là: Đ Đơn vị giao dịch là: Đ Động lực c a IPO là: A) Huy động vốn qu ng bá hình nh doanh nghiệp tới cơng chúng G Giá cổ phiếu A b ng giao dịch điện tử c a SGDCK có màu đỏ có nghĩa là: Gi sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch tr ớc là: 100.000 đồng, theo quy chế giao dịch SGDCK TPHCM nay, m c giá m c giá đặt lệnh không hợp lệ m c giá sau: Gi sử giá đóng cửa ch ng khốn A niêm yết SGDCK TPHCM phiên giao dịch tr ớc 9.800đ Đơn vị yết giá 100đ, biên độ dao động giá ±5% m c nhà đầu t ch ng khốn đặt lệnh phiên giao dịch tới là: Giá tham chiếu c a cổ phiếu KHA niêm yết SGDCK TPHCM m c 21.000 đồng Với biên độ dao động ±5% nhà đầu t đặt: Giá tham chiếu SGDCK TPHCM là: Hành vi sau đ ợc coi vi ph m pháp luật ch ng khoán TTCK: Hành vi sau đ ợc coi không vi ph m pháp luật CK&TTCK: Hành vi sau đ ợc coi vi ph m pháp luật ch ng khoán TTCK: A) Biểu thị cổ phiếu A gi m giá Đ G G G G H H H ng ch ng khoán tập trung thị tr ng OTC là: A) Đều thị tr ng có tổ ch c A) Cổ t c đ ợc h ch toán vào chi phí, trái t c đ ợc tr sau nộp thuế thu nhập doanh nghiệp A) Cổ t c đ ợc h ch tốn vào chi phí, trái t c đ ợc tr sau nộp thuế thu nhập doanh nghiệp A) T i th i điểm, có nhiều m c giá lo i ch ng khoán A) Thị tr ng giao dịch ch ng khoán đ ợc phát hành t i thị tr ng sơ cấp A) Thị tr ng mua bán l i ch ng khoán phát hành A) Để ng i đầu t ngày có lãi A) Th i gian hiệu lực cách th c thực lệnh D) Tổ ch c b o lãnh phát hành A) Đơn vị tiền tệ tối thiểu đ ợc quy định việc định giá A) Một khối l ợng ch ng khốn tối thiểu thích hợp đ ợc quy định lệnh giao dịch A) 106.050 đồng A) 9.500 , 9.800, 10.000, 10.300 A) 21 m c giá A) A) A) A) Giá đóng cửa ngày hôm tr ớc Thông tin sai thật Mua, bán cổ phiếu quỹ Mua bán nội gián H H K Thị tr Hiện (T3/2010) biên độ giao động giá cho phép SGDCK Hà Nội là: Hình th c đấu giá c a SGDCK TPHCM là: Kênh tài gián tiếp là: ng chứng khốn KH Khi phá s n, gi i thể công ty, ng KH KH KH KH KH KH KH Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu th ng: Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu th ng: Khi công ty cổ phần ho t động có lãi, cổ đơng th ng đ ợc chia cổ t c: Khi kinh doanh khơng có lãi, cơng ty ph i: Khi nhận lệnh c a khách hàng, công ty môi giới thiết ph i: Khi thực dịch v b o lãnh phát hành, tổ ch c b o lãnh : Khi sử d ng lệnh ATC, nhà đầu t ph i ghi nội dung phiếu lệnh, ngo i tr : D) A) A) A) D) C) A) KH Khớp lệnh liên t c là: A) Ph ơng th c khớp lệnh lệnh mua bán ch ng khoán đ ợc hệ thống giao dịch so khớp lệnh đ ợc nhập vào hệ thống LỆNH LỆNH LỆNH LỆNH LỆNH i nắm giữ trái phiếu đ ợc hoàn tr : A) ± 7% A) Đấu giá tự động A) Ngân hàng th ơng m i A) Tr ớc cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đãi cổ phiếu phổ thông Lệnh ATO lệnh: Lệnh ATC lệnh: Lệnh d ng để mua đ ợc đ a ra: Lệnh d ng để mua th ng đ ợc đ a khi: Lệnh d ng để mua đ ợc sử d ng nhà đầu t : LỆNH Lệnh giới h n lệnh: LỆNH Lệnh thị tr ng lệnh: LỆNH Lệnh thị tr ng: LỆNH Lệnh d ng để bán đ ợc đ a Lo i ch ng khoán sau đ ợc phép phát hành kèm theo trái phiếu cổ phiếu u đãi, cho phép L ng i nắm giữ đ ợc quyền mua khối l ợng cổ phiếu phổ thông định theo giá đ ợc xác định tr ớc th i kỳ định L Lợi ích c a doanh nghiệp phát hành cổ phiếu th M Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam theo Luật Ch ng khốn là: Một cơng ty có lợi nhuận sau thuế 12.000.000.000 đồng Số cổ phiếu phổ thông l u hành 5.000.000; cổ phiếu u đãi 10.000, mệnh giá 25.000 đồng, cổ t c 20% EPS là: Một cơng ty cổ phần có số l ợng cổ phiếu th ng l u hành đầu năm N 2.000.000 Tổng giá trị tài s n 25.000 triệu đồng, tổng nợ 5.000 triệu đồng NAV là: Một cơng ty cổ phần có số l ợng cổ phiếu th ng l u hành tính đến ngày 31/12/N 1.000.000 cổ phiếu Vốn cổ đơng th ng tính đến th i điểm 14.300 triệu đồng Giá trị sổ sách cổ phiếu th ng c a công ty vào ngày 31/12/N là: Một cơng ty cổ phần có số l ợng cổ phiếu th ng l u hành tính đến ngày 31/12/N 1.000.000 cổ phiếu Vốn cổ đông th ng tính đến th i điểm 14.300 triệu đồng Ngày 5/1/N+1 công ty chi tr cổ t c cho cổ đông th ng với số tiền 2.300 triệu đồng Giá trị sổ sách cổ phiếu th ng c a công ty vào ngày 6/1/N+1 là: MỘT MỘT MỘT MỘT ng so với trái phiếu là: Không làm thay đổi tài s n nguồn vốn c a doanh nghiệp Tổng nợ gi m, vốn ch s hữu tăng Theo định c a Hội đồng qu n trị công ty Tr lãi cho trái ch T vấn cho mã ch ng khoán cho khách hàng mua bán Tăng c ng uy tín, tên tuổi Giá c thể A) Mua, bán t i m c giá khớp lệnh định kỳ xác định giá m cửa A) Mua, bán t i m c giá khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa A) Với giá cao giá thị tr ng hành A) Dự báo giá cổ phiếu có xu h ớng gi m theo th i gian A) Dự đoán giá cổ phiếu có xu h ớng gi m theo th i gian A) Đ ợc thực t i m c giá tốt m c ng i đặt lệnh định A) Chấp nhận mua, bán t i m c giá có thị tr ng D) Sẵn sàng mua bán t i m c giá tốt có thị tr ng A) Với giá thấp giá thị tr ng hành A) Ch ng quyền A) Tăng đ ợc vốn đầu t dài h n nh ng không ph i tr kho n chi phí cho việc sử d ng vốn A) Tối thiểu 100.000 đồng bội số c a 100.000 đồng A) 2.390 đồng A) 10.000 đồng A) 14.300 đồng A) 12.000 đồng Thị tr ng chứng khoán Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 USD Th i gian sau, giá cổ phiếu thị tr ng MỘT D) Vốn cổ đông không thay đổi 11 USD T i ngày vốn cổ đông c a công ty sẽ: Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 USD Th i gian sau, giá cổ phiếu thị tr ng MỘT D) Không thay đổi 11 USD T i ngày vốn cổ đông c a công ty sẽ: Một công ty phát hành thành công 1.000.000 CP với giá 25.000 đồng Một th i gian sau, thị giá cổ phiếu MỘT A) Không thay đổi c a công ty 30.000 đồng T i ngày này, vốn cổ đông c a công ty là: A) Gi m NAV cổ phiếu th ng tăng số l ợng cổ phiếu theo tỉ lệ MỘT Một công ty thông báo tách cổ phiếu th ng, điều làm: tách Một cơng ty có cổ phiếu u đãi khơng tích lũy đ ợc tr cổ t c hàng năm 7USD Năm tr ớc ho t động A) USD MỘT kinh doanh khơng có lãi công ty không tr cổ t c Năm công ty tuyên bố tr cổ t c, cổ đông u đãi nắm giữ cổ phiếu đ ợc nhận: Một nhà đầu t bán 100 cổ phiếu X với giá 24.000 đồng/cổ phiếu Phí mơi giới 0,5% giá trị giao dịch MỘT A) 2.388.000 đồng Vậy số tiền nhà đầu t thu đ ợc là: Một nhà đầu t bán khống 100 cổ phiếu với giá 50$/CP mua l i cổ phiếu với giá 40$/CP Với m c ký MỘT A) 40% quỹ ban đầu 50%, tỷ lệ sinh l i c a nhà đầu t là: Một nhà đầu t mua đ ợc 200 cổ phiếu Y với giá 50.000đ/cổ phiếu Phí môi giới 0,5% giá trị giao MỘT A) 10.050.000 đồng dịch Vậy số tiền mà nhà đầu t ph i tr là: Một nhà đầu t vay 7.500 cổ phiếu VIH c a cơng ty ch ng khốn A bán toàn số cổ phiếu với giá 21.000đ/CP Sau tuần, ông ta mua vào toàn số cổ phiếu bán với giá 20.100đ/CP để tr nợ công ty MỘT A) 10,71% CK Tỷ lệ ký quỹ cho giao dịch bán khống 40% Tỷ lệ lợi nhuận (ch a tính phí mơi giới lãi vay ch ng khoán) vốn ch s hữu c a nhà đầu t là: Một tổ ch c dự định phát hành lo i trái phiếu: trái phiếu X có th i h n năm trái phiếu Y có th i h n MỘT A) Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y 20 năm M c lãi suất dự tính cho lo i trái phiếu trên: Một trái phiếu có lãi suất 5%/năm đ ợc phát hành theo mệnh giá 1000 USD, kỳ h n năm, tr lãi vào cuối MỘT A) 50 USD năm Hiện trái phiếu đ ợc bán với giá 900 USD Trái t c hàng năm là: Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, lãi suất danh nghĩa 8%/năm, đ ợc bán với giá 950 USD Lãi MỘT A) 8,42% suất hành c a trái phiếu là: Một trái phiếu có mệnh giá 100.000 đồng, kỳ h n năm, lãi suất danh nghĩa 10%/năm Trái phiếu MỘT A) 11,11% đ ợc bán với giá 90.000 đồng Lãi suất hành c a trái phiếu là: Một trái phiếu có mệnh giá 10.000 USD, th i h n năm, lãi suất 5%/năm, tr lãi vào cuối năm Nếu lãi MỘT A) 9.132,231 USD suất yêu cầu 10%/năm giá trị t i c a trái phiếu là: Một trái phiếu có mệnh giá 500.000 đồng, th i h n năm, lãi suất 5%/năm toán vào th i điểm đáo MỘT A) 482.781 đồng h n Nếu lãi suất yêu cầu 6%/năm, giá trị t i c a trái phiếu là: Một trái phiếu tr lãi sau có mệnh giá 500.000 đồng, th i h n năm, lãi suất 20%/2 năm Lãi suất yêu cầu MỘT D) 478.316 đ 12%/năm, PV c a trái phiếu là: Một tín phiếu kho b c có mệnh giá 100.000 đồng, th i h n năm, lãi suất 15%/năm phát hành theo hình th c MỘT A) 17,65% chiết khấu Lãi suất thực c a tín phiếu là: MỘT Một cổ phiếu u đãi chuyển đổi thành cổ phiếu th ng đ ợc gọi là: A) Cổ phiếu u đãi chuyển đổi Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phần với giá 98.000đ/CP Thị giá cổ phiếu tr ớc ngày giao dịch không MỘT A) 2.000 đ h ng quyền 110.000đ/CP Tỉ lệ quyền mua/cổ phiếu 5:1 Giá trị lí thuyết c a quyền là: M Mối quan hệ lãi suất hoàn vốn (IRR) m c sinh l i c a trái phiếu: A) Lãi suất hồn vốn cao m c sinh l i c a trái phiếu cao N N Thị tr ng chứng khốn Năm N, cơng ty ABC có thu nhập ròng 800 triệu đồng, số cổ phiếu th ng phát hành 600.000, cổ phiếu quỹ 40.000, khơng có cổ phiếu u đãi Tổng cổ t c tr cổ đông th ng 560 triệu đồng Vậy cổ phiếu đ ợc tr cổ t c là: Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng 800 triệu đồng, số cổ phiếu th ng phát hành 600.000, cổ phiếu quỹ là: 40.000 Tổng cổ t c tr cổ đông th ng 560 triệu đồng Hệ số chi tr cổ t c là: A) 1.000 đ A) 0,7 N Nếu giá cổ phiếu KHA thị tr ng 23.800 đồng Với số tiền 24 triệu đồng, phí mơi giới 0,5% nhà đầu t mua tối đa cổ phiếu KHA theo ph ơng th c khớp lệnh SGDCK TPHCM: A) 1000 N Nếu cổ phiếu đ ợc mua bán 30.000 đồng, b n nên đặt lệnh: A) Giới h n N Nếu trái phiếu đ ợc bán với giá thấp mệnh giá thì: A) Lãi suất hành c a trái phiếu > lãi suất danh nghĩa c a trái phiếu N Niêm yết lần đầu việc cho phép ch ng khoán c a tổ ch c phát hành đ ợc đăng ký niêm yết giao dịch lần sau đ t điều kiện gì? A) Phát hành cơng chúng đáp ng đ tiêu chuẩn niêm yết N Niêm yết ch ng khoán việc: N Nội dung c a lệnh ph i thể đ ợc đầy đ thông tin liên quan đến giao dịch, ngo i tr : Ngày 1/6/N Chính ph phát hành trái phiếu ký hiệu CP0N06, mệnh giá 100.000 đồng để huy động 300 tỷ đồng theo ph ơng pháp đấu thầu qua SGDCK Hà Nội T i phiên đấu thầu có đơn vị đặt mua theo số l ợng lãi suất đặt thầu nh sau: Theo ph ơng th c đấu thầu kiểu Hà Lan, đơn vị sau không trúng thầu: Ngày 1/6/N Chính ph phát hành trái phiếu ký hiệu CP0N06, mệnh giá 100.000 đồng để huy động 300 tỷ đồng theo ph ơng pháp đấu thầu qua SGDCK Hà Nội T i phiên đấu thầu có đơn vị đặt mua theo số l ợng lãi suất đặt thầu nh sau: Theo ph ơng th c đấu thầu kiểu Hà Lan, đơn vị sau trúng thầu: Ngày 1/6/N Chính ph phát hành trái phiếu ký hiệu CP0N06, mệnh giá 100.000 đồng để huy động 300 tỷ đồng theo ph ơng pháp đấu thầu qua SGDCK Hà Nội T i phiên đấu thầu có đơn vị đặt mua theo số l ợng lãi suất đặt thầu nh sau: Theo ph ơng th c đấu thầu kiểu Hà Lan, đơn vị sau trúng thầu: Ng i bán khống ch ng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán dự đoán giá cổ phiếu sẽ: Ng i bán khống ch ng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán giá c a cổ phiếu: Ng i s hữu cổ phiếu phổ thông: Ng i s hữu cổ phiếu trái phiếu có quyền đ ợc h ng: Nguyên tắc ho t động c a S giao dịch ch ng khoán là: Ng i s hữu cổ phiếu trái phiếu có quyền đ ợc h ng: Ng i nắm giữ cổ phiếu th ng có quyền, ngo i tr : Nhà đầu t mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, kỳ h n năm, lãi suất danh nghĩa 5%/năm, tr lãi hàng năm, bán với giá 90 USD/TP Hàng năm nhà đầu t nhận đ ợc tiền lãi là: Nhà đầu t A v a bán 1000 cổ phiếu X với giá 30 USD/cp Ông ta mua cổ phiếu với giá 20 USD/cổ phiếu, năm v a qua ông ta đ ợc nhận cổ t c USD/cổ phiếu, phí giao dịch 0,5%, thuế suất thuế thu nhập đầu t ch ng khoán 25% Tỉ suất lợi nhuận c a nhà đầu t là: Nhà đầu t A v a mua đ ợc 100 cổ phiếu X với giá 24.000 đồng/cổ phiếu, phí mơi giới 0,5% tổng giá trị giao dịch Vậy số tiền mà nhà đầu t A bỏ là: NG NG NG NG NG NG NG NG NG NG NH NH NH m c 35.000 đồng nh ng b n mua cổ phiếu với giá A) Đ a ch ng khoán đ tiêu chuẩn vào đăng ký giao dịch TTCK A) Ngày, tháng, năm m tài kho n giao dịch A) CTCK H CTCK G A) B, A, E, C, D, I, F lãi suất trúng thầu t ơng ng 7,2%; 7,5%; 7,5%; 8%; 8,5%; 8,5% 9% A) B, A, E, C, D, I, F số l ợng trúng thầu t ơng ng 30, 20, 30, 25, 75, 90, 30 A) A) A) A) A) A) A) Gi m Gi m t ơng lai Là ch s hữu công ty cổ phần Lợi t c ch ng khốn mang l i Cơng khai, trung gian, đấu giá Lợi t c ch ng khoán mang l i Nhận l i vốn góp tr ớc cổ đơng u đãi công ty gi i thể A) 50 USD D) 48,56% A) 2.412.000 đồng NH Thị tr ng chứng khoán Nhà đầu t B mua hợp đồng quyền chọn mua 1000 cổ phiếu ABC kỳ h n tháng kiểu Châu Âu với phí quyền chọn 5USD/cổ phiếu Giá mua cổ phiếu theo quyền 50 USD/cổ phiếu Sau tháng, giá cổ phiếu ABC thị tr ng 65USD/cổ phiếu Nếu khơng có thuế chi phí giao dịch, lãi/lỗ ròng c a nhà đầu t quyền chọn đáo h n là: Nhà đầu t có quyền bán cổ phiếu niêm yết lơ lẻ t i: NH Nhận định sau với ch ng quyền: NH Nhận định sau với ch ng quyền: NH Những đặc điểm sau c a lệnh giới h n, ngo i tr : Ông X v a bán 100 cổ phiếu A với giá 40 USD/CP, số cổ phiếu ông mua với giá 30 USD/CP nhận cổ t c USD/CP Thu nhập tr ớc thuế c a ông t 100 cổ phiếu A là: Việt Nam cho phép lệnh thị tr ng đ ợc áp d ng: Việt Nam, khách hàng yêu cầu cơng ty ch ng khốn m cho lo i tài kho n nào? Giao dịch theo ph ơng th c khớp lệnh SGDCK TPHCM quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có m c giá d ới 50.000 đồng là: Giao dịch theo ph ơng th c khớp lệnh SGDCK TPHCM quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có m c giá t 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: Giao dịch theo ph ơng th c khớp lệnh SGDCK TPHCM quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có m c giá t 100.000 đồng tr lên là: NH Ô G G G A) Lãi 10.000 USD A) Cơng ty ch ng khốn A) Là lo i ch ng khoán đ ợc phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu u đãi A) Là lo i ch ng khoán đ ợc phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu u đãi A) Lệnh có hiệu lực qua ngày A) 1200 USD A) Trong phiên khớp lệnh liên t c A) Tài kho n ch ng khoán A) 100 đồng A) 500 đồng A) 1.000 đồng G Giao dịch không h ng cổ t c là: A) Những giao dịch cổ phiếu thực vào ngày mà ngày tốn giao dịch (ngày chuyển giao quyền s hữu ch ng khoán) diễn sau ngày chốt danh sách cổ đơng (ngày khóa sổ) để chi tr cổ t c c a công ty cổ phần G Giá khớp lệnh theo ph ơng th c khớp lệnh định kỳ là: A) M c giá t i khối l ợng ch ng khốn đ ợc mua bán nhiều G Gi sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch tr ớc 101.000 đồng, theo quy định yết giá c a SGDCK TPHCM (T3/2010), giá b n tr phiên giao dịch hôm hợp lệ: A) 106.000 đồng G Giá quyền mua thị tr G Giá đóng cửa c a ch ng khốn A niêm yết SGDCK TPHCM phiên giao dịch tr ớc 10.200 A) 9.900, 10.000, 10.100, 10.500, 10.600 đồng, biên độ dao động giá ±5% Các m c nhà đầu t đặt lệnh phiên giao dịch tới là: ng ph thuộc vào: PH Phát hành ch ng khoán riêng lẻ chịu điều chỉnh c a: PH Phát hành trái phiếu Chính ph trái phiếu quyền địa ph ơng đ ợc thực qua: PH Ph ơng án sau cho tổ ch c thị tr Q ng giao dịch ch ng khoán c a S giao dịch ch ng khốn: Quy trình niêm yết ch ng khốn TTCK tập trung đ ợc thực theo b ớc sau: D) M c chênh lệch giá mua cổ phiếu theo quyền thị giá cổ phiếu đó, số quyền cần có để mua đ ợc cổ phiếu mới, th i h n hiệu lực l i c a quyền A) Luật Công ty, Luật doanh nghiệp D) Hệ thống kho b c nhà n ớc, tổ ch c b o lãnh đấu thầu công khai A) SGDCK tổ ch c thị tr ng giao dịch ch ng khoán cho ch ng khoán c a tổ ch c phát hành đ điều kiện niêm yết t i SGDCK A) Tổ ch c phát hành nộp b n đăng ký niêm yết lên SGDCK; SGDCK thẩm định sơ tài liệu công ty xin niêm yết nộp; nộp b n đăng ký lên UBCKNN; chào bán ch ng khốn cơng chúng; xin phép niêm yết Thị tr Q ng chứng khốn Quy trình mua bán ch ng khoán qua S giao dịch ch ng khoán là: Q Quỹ đầu t ch ng khoán d ng m quỹ: S S giao dịch ch ng khoán quan: S S giao dịch ch ng khoán là: S S giao dịch ch ng khoán: T T i SGDCK TPHCM, phiên khớp lệnh định kỳ giá cổ phiếu X thị tr ng 22.000 đồng Với số tiền 20 triệu đồng, phí mơi giới 0,5%, nhà đầu t mua tối đa cổ phiếu X theo ph ơng th c khớp lệnh: T T i SGDCK thực ph ơng th c khớp lệnh định kỳ, giá thực c a phiên giao dịch là: T T Tỷ lệ s hữu công ty c a cổ đông bị thay đổi: Tổ ch c sau thành viên giao dịch c a s giao dịch ch ng khoán: T Tiêu chuẩn phổ biến đ ợc sử d ng để lựa chọn ch ng khoán đăng ký niêm yết TH TH TH Thặng d vốn cổ phần phát sinh tr ng hợp sau đây: Tham gia b o lãnh có ch thể: Theo chế ho t động, TTCK th c (có tổ ch c) bao gồm: TH Theo hình th c tổ ch c chế ho t động, TTCK bao gồm: TH Th i h n toán giao dịch ch ng khoán theo ph ơng th c khớp lệnh đ ợc quy định TTCK tập trung Việt Nam (T3/2010) là: TH Theo hình th c tổ ch c chế ho t động, TTCK bao gồm: TH TH TH TH Theo Luật Ch ng khốn (2006) ………………………… có quyền chấp thuận, huỷ bỏ t cách thành viên giao dịch, giám sát ho t động giao dịch ch ng khoán c a thành viên giao dịch t i S giao dịch ch ng khoán Theo Luật Ch ng khoán (2006) thành viên giao dịch c a S giao dịch là: Theo Luật Ch ng khoán Việt Nam (2006) S giao dịch ch ng khoán chịu qu n lý, giám sát c a: Theo Luật Ch ng khoán (2006), S giao dịch ch ng khoán pháp nhân đ ợc thành lập ho t động theo mơ hình: A) Khách hàng đặt lệnh, cơng ty ch ng khốn nhận kiểm tra lệnh, lệnh đăng ký t i quầy máy ch , lệnh đ ợc chuyển đến s giao dịch D) Sẵn sàng mua l i số ch ng quỹ phát hành theo giá trị tài s n ròng, liên t c phát hành ch ng quỹ, số l ợng ch ng quỹ thay đổi D) Thực việc tổ ch c giao dịch ch ng khoán tập trung t i địa điểm định D) Là quan tổ ch c thực việc giao dịch qu n lý giao dịch ch ng khoán D) Là thị tr ng ch ng khoán tập trung đ ợc tổ ch c trình độ cao A) 900 A) M c t i có khối l ợng ch ng khoán đ ợc mua bán lớn A) Trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu A) Công ty ch ng khốn C) Ch ng khốn có độ tin cậy cao, vốn lớn th ng ch ng khốn vơ danh A) Chênh lệch giá phát hành cổ phiếu A) Tổ ch c b o lãnh phát hành ch ng khoán A) Thị tr ng tập trung thị tr ng OTC A) Thị tr ng tập trung, thị tr ng phi tập trung, thị tr ng Private thị tr ng th ba A) T + A) Thị tr ng tập trung, thị tr thị tr ng th ba ng phi tập trung, thị tr ng Private A) S giao dịch ch ng khoán A) Cơng ty ch ng khốn A) y ban ch ng khốn Nhà n ớc A) Cơng ty trách nhiệm hữu h n công ty cổ phần TH Theo Luật Ch ng khoán Việt Nam (2006), điều kiện b n để doanh nghiệp phát hành trái D) Có ph ơng án phát hành, ph ơng án sử d ng tr nợ số vốn huy phiếu công chúng là: động đ ợc t đợt chào bán đ ợc Hội đồng qu n trị công ty thông qua TH Theo quy định t i SGDCK TPHCM (T3/2010), giao dịch lô lớn c a cổ phiếu ch ng quỹ giao dịch có khối l ợng t : A) ≥ 20.000 cổ phiếu, ch ng quỹ TH TH TH TH Thị tr ng chứng khoán Theo Luật Ch ng khoán c a Việt Nam (2006), tổ ch c tổ ch c sau ch thể kinh doanh cung cấp dịch v ch ng khoán: Theo quy định Luật Doanh nghiệp, ng i s hữu cổ phiếu phổ thơng có quyền: Theo tính chất s hữu nguồn gốc c a ch ng khoán, ch ng khoán gồm: Thị tr ng ch ng khoán KHƠNG ph i là: Thị tr ng ch ng khốn phận c a: TH Thị tr ng ch ng khoán sơ cấp là: TH Thị tr ng ch ng khoán th cấp là: TH Thị tr ng th cấp: TH TH Thị tr Thị tr ng tài bao gồm: ng mua bán lần đầu ch ng khoán phát hành là: TH Thị tr ng OTC thị tr ng: TH TH TH Thị tr Thị tr Thị tr ng OTC thị tr ng OTC là: ng OTC là: ng: TH Thị tr ng OTC là: TH TH TH TH TH TH TR TR TR TR TR TR Thị tr ng OTC là: Thị tr ng Private là: Thị tr ng tài nơi huy động vốn: Thị tr ng th ba là: Thị tr ng vốn nơi giao dịch: Thực nguyên tắc trung gian sẽ: Tr cổ t c cổ phiếu th ng, Trật tự u tiên lệnh theo ph ơng th c khớp lệnh là: Trật tự u tiên thực lệnh phiên giao dịch là: Trên TTCK tập trung Việt Nam nay, ch ng khoán đ ợc giao dịch theo: Trên SGDCK TPHCM giao dịch sau gọi giao dịch lô lẻ: Trong nhận định sau đây, nhận định SAI thị tr ng th cấp: TR Trong nhận định sau đây, nhận định SAI thị tr ng th cấp: TR Trong nhận định sau đây, nhận định SAI thị tr ng th cấp: TH TR TR TR TR Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X đ ợc xác định 32.500 đồng, lệnh mua sau đ ợc thực hiện: Trong tháng ngày nghỉ lễ, th i gian nghỉ cuối tuần ngày (th 7, CN) gi sử lệnh đặt bán CP ngày 16/7 (th 6) c a b n thành cơng Th i gian tốn theo quy định T+3 Th i gian tiền đ ợc chuyển vào tài kho n c a b n là: Trong tr ng hợp yếu tố khác không thay đổi, giá trái phiếu biến động: Trong tr ng hợp NAV c a cổ phiếu không bị thay đổi: 10 A) Cơng ty ch ng khốn A) Bỏ phiếu để bầu Hội đồng qu n trị A) Ch ng khoán vốn, ch ng khoán nợ, ch ng khoán phái sinh A) Nơi mua bán tiền tệ A) Thị tr ng tài A) Nơi doanh nghiệp huy động vốn trung dài h n thông qua việc phát hành ch ng khốn A) Thị tr ng t o tính kho n cho ch ng khoán phát hành A) Là nơi mua bán l i ch ng khoán phát hành thị tr ng phát hành A) Thị tr ng tiền tệ thị tr ng vốn A) Thị tr ng sơ cấp A) Khơng có địa điểm giao dịch cố định, giá c hình thành theo ph ơng th c thỏa thuận A) Th ơng l ợng A) Thị tr ng giao dịch thỏa thuận theo giá niêm yết A) Thị tr ng giao dịch ch ng khốn c a cơng ty v a nhỏ A) Thị tr ng giao dịch ch ng khốn c a cơng ty v a nhỏ, ch a niêm yết TTCK tập trung A) Thị tr ng giao dịch theo ph ơng th c thỏa thuận song ph ơng A) Thị tr ng cổ phiếu c a công ty cổ phần nội A) Ngắn h n, trung h n dài h n A) Thị tr ng c a ch ng khoán đích danh giao dịch khối A) Các cơng c tài trung dài h n A) Tránh đ ợc gi m o, l a đ o giao dịch D) Không làm thay đổi tỷ lệ s hữu công ty c a cổ đông A) Giá, th i gian, khách hàng, số l ợng A) Lệnh thị tr ng /lệnh ATO/ lệnh ATC, lệnh giới h n A) Ph ơng th c khớp lệnh thỏa thuận A) Mua 19 cổ phiếu X A) T o hàng hóa cho TTCK A) Kết qu giao dịch làm tăng vốn đầu t cho kinh tế (bằng tổng giá trị giao dịch) A) Là nơi giao dịch ch ng khốn c a cơng ty cổ phần t nhân giao dịch khối A) Lệnh đặt mua > 32.500 đồng chắn đ ợc thực lệnh đặt mua = 32.500 đồng đ ợc thực tùy tr ng hợp c thể A) Th t 21/7 A) Ng ợc chiều với lãi suất thị tr ng D) Chuyển trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu TR TR Trong tr ng hợp phá s n, gi i thể doanh nghiệp, cổ đông th Tr cổ t c cổ phiếu, sẽ: ng sẽ: Thị tr ng chứng khoán u điểm c a lệnh giới h n là: u điểm c a lệnh thị tr V V V V ng là: A) Là ng i cuối đ ợc tốn phần vốn góp A) Khơng làm thay đổi tỷ lệ quyền s hữu c a cổ đông A) Giúp nhà đầu t khống chế đ ợc giá mua, bán h n chế đ ợc r i ro A) Làm tăng tính kho n cho thị tr ng, giúp nhà đầu t mua bán Việc tổ ch c không niêm yết tiến hành sáp nhập, liên kết với tổ ch c niêm yết để đ ợc quyền A) Niêm yết cửa sau kiểm soát tổ ch c niêm yết đ ợc gọi là: Việc phát hành trái phiếu làm tăng: B) Nợ c a công ty Vào ngày 1/1/N, nhà đầu t mua 1000 cổ phiếu ABC với giá 40.000/CP Tỷ lệ ký quỹ 50% Đến ngày A) 35% 5/1/N, nhà đầu t bán toàn số cổ phiếu với giá 47.000đ/CP Tỷ suất sinh l i là: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: A) Vốn ch s hữu 11 ... thực lệnh D) Tổ ch c b o lãnh phát hành A) Đơn vị tiền tệ tối thi u đ ợc quy định việc định giá A) Một khối l ợng ch ng khốn tối thi u thích hợp đ ợc quy định lệnh giao dịch A) 106.050 đồng A)... A) Đ m b o tính kho n cho CK đ ợc phát hành t i thị tr ng sơ cấp Dẫn vốn t nơi th a vốn sang nơi thi u vốn, hình thành giá tài s n tài t o tính kho n cho tài s n tài A) S giao dịch ch ng khoán... ợc chia cổ t c: Khi kinh doanh lãi, cơng ty ph i: Khi nhận lệnh c a khách hàng, công ty môi giới thi t ph i: Khi thực dịch v b o lãnh phát hành, tổ ch c b o lãnh : Khi sử d ng lệnh ATC, nhà đầu