Luận án tiến sĩ kinh tế phát triển thị trường điện lực việt nam

Các mục đích cơ bản được đặt ra đối với việc phát triển TTĐ, định hướng tự do hóa và cải thiện cơ chế cạnh tranh là: Thứ nhất, từng bước phát triển TTĐ cạnh tranh một cách ổn định, xóa b

HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH

NGUYỄN HOÀI NAM

PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG ĐIỆN LỰC

TẠI VIỆT NAM

LUẬN ÁN TIẾN SĨ CHUYÊN NGÀNH: KINH TẾ PHÁT TRIỂN

Hà Nội - 2018

HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH

NGUYỄN HOÀI NAM

PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG ĐIỆN LỰC

TẠI VIỆT NAM

CHUYÊN NGÀNH : KINH TẾ PHÁT TRIỂN

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu, kết quả nêu trong luận án là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng và được trích dẫn đầy đủ

theo quy định

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 13

1.1 Các nghiên cứu quốc tế về phát triển thị trường điện lực 13

1.2 Các nghiên cứu trong nước về xây dựng và phát triển thị trường điện lực 17

1.3 Kết luận rút ra từ những nghiên cứu về phát triển thị trường điện lực và hướng nghiên cứu của luận án 26

Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM THỰC TIỄN VỀ PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG ĐIỆN LỰC 30

2.1 Khái niệm, vai trò và đặc điểm của thị trường điện lực 30

2.2 Khái niệm và nội dung phát triển thị trường điện lực 48

2.3 Kinh nghiệm phát triển thị trường điện lực và bài học đối với Việt Nam 59

Chương 3: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG ĐIỆN LỰC TẠI VIỆT NAM 77

3.1 Khái quát về ngành điện tại Việt Nam 77

3.2 Thực trạng phát triển thị trường điện lực tại Việt Nam giai đoạn

2006 - 2015 83

3.3 Đánh giá chung về thị trường điện lực tại Việt Nam 100

Chương 4: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG ĐIỆN LỰC TẠI VIỆT NAM 118

4.1 Triển vọng phát triển thị trường điện lực Việt Nam 118

4.2 Quan điểm, mục tiêu và phương hướng phát triển thị trường điện

lực giai đoạn đến 2030 128

4.3 Các giải pháp phát triển thị trường điện lực tại Việt Nam 140

KẾT LUẬN 149

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ ĐƯỢC CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 151

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 152

PHỤ LỤC 1 159

PHỤ LỤC 2 160

PHỤ LỤC 3 172

PHỤ LỤC 4 174

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bảng 2.1 Đặc điểm của các cấp độ cạnh tranh thị trường điện lực 44

Bảng 2.2 Các tiêu chí đánh giá sự phát triển thị trường điện lực 55

Bảng 3.1: Cơ cấu nhu cầu tiêu thụ điện theo các ngành, lĩnh vực 84

Bảng 3.2: Khối lượng đường dây và trạm biến áp các năm 2011-2016 92

Bảng 3.3: Tổng hợp các chính sách hỗ trợ phát triển nguồn điệnNLTT tại Việt Nam 104

Bảng 3.4: Tổng hợp đánh giá về thị trường điện lực tại Việt Nam giai đoạn 2006 - 2017 107

Bảng 3.5 Thẩm quyền thực hiện các chức năng quản lý – điều tiết chủ yếu đối với thị trường điện lực 116

Bảng 4.1: Dự báo tăng trưởng GDP toàn quốc 118

Bảng 4.2: Kết quả dự báo nhu cầu điện đến năm 2030 127

Bảng 4.3: Kết quả tính toán cân bằng cung - cầu điện năng đến năm 2030 130

DANH MỤC CÁC HÌNH

Hình 0.1 Các khối chức năng của phần mềm Corrective mô-đun 1 11

Hình 2.1 Chuỗi sản xuất - cung ứng điện năngcủa ngành công nghiệp điện lực 30

Hình 2.2 Cung - cầu điện năng 35

Hình 2.3 Mô hình thị trường điện độc quyền 40

Hình 2.4 Mô hình thị trường cạnh tranh sản xuất điện 41

Hình 2.5 Mô hình thị trường điện cạnh tranh bán buôn 42

Hình 2.7 Cấu trúc TTĐ Italia 61

Hình 2.8 Mô hình quản lý thị trường điện tại Italia 62

Hình 2.9 Quá trình cải cách ngành điện và TTĐ của Trung Quốc 69

Hình 3.1: Tổ chức ngành điện Việt Nam sau cải cách và tổ chức lại EVN 78

Hình 3.2: Tương quan giữa tăng trưởng kinh tế và diễn biếnnhu cầu điện Việt Nam 80

Hình 3.3: Cấu trúc bộ máy quản lý - điều tiết thị trường điện Việt Nam 82

Hình 3.5: Cơ cấu công suất nguồn điện tại Việt Nam năm 2016 86

Hình 3.6: Thị phần của các doanh nghiệp tham gia sản xuấtđiện tại Việt Nam 88

Hình 3.7: Sản lượng điện nhập khẩu của Việt Nam 90

Hình 3.8: Các cấp độ xây dựng thị trường điện lực tại Việt Nam 94

Hình 3.9: Cấu trúc và cơ chế hoạt động thị trường phát điệncạnh tranh Việt Nam 95

Hình 3.10: Các bên tham gia Thị trường bán buôn điện cạnh tranh 96

Hình 3.11: Diễn biến giá điện bán lẻ tại Việt Nam giai đoạn 2005 – 2017 98

Hình 3.12: Diễn biến sự tham gia của các nhà máy điện vào giao dịch tại thị trường phát điện cạnh tranh 99

Hình 3.13: Cơ cấu nguồn điện tham gia giao dịch trên thị trường điện Việt Nam 100

Hình 3.14: So sánh tiêu thụ điện năng Việt Nam và quốc tế 101

Hình 3.15: Giá điện một số nước trong khu vực châu Á (2015-2017) 111

Hình 4.1: Cơ cấu tiêu thụ điện của thị trường điện lực Việt Nam theo dự báo đến 2030 128

Hình 4.2: Cấu trúc bộ máy quản lý - điều tiết thị trường điện lực Việt Nam theo Đề xuất mô hình 2 134

Hình 4.3: Cấu trúc bộ máy quản lý - điều tiết thị trường điện lực Việt Nam theo Đề xuất mô hình 3 138

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Sự phát triển ổn định và bền vững của nền kinh tế và nâng cao sự thịnh vượng cho cuộc sống của con người cần đến dịch vụ điện năng được cung cấp một cách hiệu quả và tin cậy Điện năng là đầu vào cho phần lớn các hoạt động sản xuất kinh doanh và tiêu dùng Ngành điện cũng là ngành công nghiệp hạ tầng chủ chốt của hầu hết các nền kinh tế trên thế giới

Trong quá khứ, ngành điện trên khắp các quốc gia đều vận hành theo mô hình “độc quyền tự nhiên” Với mô hình này, việc sản xuất điện năng trên quy mô công nghiệp được thực hiện theo chuỗi cung ứng do các nhà cung cấp “độc quyền” đảm nhiệm, có sự điều tiết của nhà nước đối với giá cả, điều kiện gia nhập thị trường, quản lý đầu tư và kiểm soát chất lượng dịch vụ Quá trình sản xuất - cung ứng điện được tích hợp theo chiều dọc, tập trung vào một hoặc một số nhà cung cấp độc quyền theo sự điều tiết của Nhà nước Mô hình này cũng phù hợp khi năng lực sản xuất điện (công suất phát) chưa đủ để đáp ứng nhu cầu tiêu thụ điện Nói cách khác, khi sản xuất không đủ để đáp ứng nhu cầu, vấn đề ưu tiên của ngành công nghiệp điện là gia tăng sản lượng và bảo đảm an ninh cung cấp điện

Khi ngành điện bước vào giai đoạn có năng lực sản xuất cao hơn đáp ứng được khả năng tiêu thụ của khách hàng, ưu tiên của ngành sẽ là sản xuất kinh tế và hiệu quả hơn, đi đôi với mô hình kinh doanh, tổ chức thị trường tiên tiến hơn Lúc này nhu cầu của khách hàng là dịch vụ điện năng với giá thành hợp lý hơn, chất lượng và độ tin cậy cao hơn và bước đầu hình thành cơ sở cho cạnh tranh Từ đây quá trình chọn lọc tự nhiên bắt đầu Các nhà máy có công nghệ lạc hậu, sản xuất kém hiệu quả sẽ dần bị thay thế bởi các nhà máy mới có công nghệ hiện đại và chi phí thấp hơn Những khu vực, hoạt động trong ngành công nghiệp điện lực vốn kém hiệu quả sẽ dần chuyển đổi và hình thành các mô hình, cách thức vận hành tối ưu hơn, ít chi phí hơn Kết quả là các yếu tố sản xuất có hiệu quả kinh tế cao nhất được tồn tại trong ngành Quá trình chọn lọc này được diễn ra khi ngành điện có sự tự do hóa và xây dựng thị trường điện lực (TTĐ) có cạnh tranh Kinh nghiệm quốc tế từ cuối thập niên 1980 cho đến đầu những năm 2000 cho thấy, nhiều quốc gia đã thành công trong việc phát triển TTĐ theo hướng tự do hóa và cải thiện cơ chế cạnh tranh, chuyển

đổi ngành công nghiệp điện năng lên một giai đoạn mới hiệu quả hơn, chất lượng cao hơn và nâng cao mức độ hài lòng của khách hàng

Ở nước ta, ngành điện có lịch sử phát triển lâu dài và đã đóng góp nhiều thành tựu đáng kể cho phát triển kinh tế xã hội Chính phủ đã sớm có lộ trình hoàn thiện tổ chức, tự do hóa và cải thiện cơ chế cạnh tranh TTĐ ở khâu sản xuất điện (năm 2014), bán buôn điện (năm 2021) và bán lẻ điện (sau năm 2021) thông qua Quyết định số 26/QĐ-TTg năm 2006 Đây là quyết định cho thấy sách lược dài hạn và tầm nhìn phù hợp cho ngành công nghiệp điện năng Các mục đích cơ bản được đặt ra đối với việc phát triển TTĐ, định hướng tự do hóa và cải thiện cơ chế cạnh tranh là:

Thứ nhất, từng bước phát triển TTĐ cạnh tranh một cách ổn định, xóa bỏ bao

cấp trong ngành điện, tăng quyền lựa chọn nhà cung cấp điện cho khách hàng sử dụng điện;

Thứ hai, thu hút vốn đầu tư từ mọi thành phần kinh tế trong và ngoài nước

tham gia hoạt động điện lực, giảm dần đầu tư của Nhà nước cho ngành điện;

Thứ ba, tăng cường hiệu quả hoạt động sản xuất kinh doanh của ngành điện,

giảm áp lực tăng giá điện; đảm bảo cung cấp điện ổn định, tin cậy và chất lượng ngày càng cao; và đảm bảo phát triển ngành điện bền vững

Cho đến nay, thị trường phát điện cạnh tranh hoàn chỉnh (cấp độ 1) đã được vận hành chính thức từ ngày 01 tháng 7 năm 2012, đánh dấu một bước phát triển mới của ngành điện Việt Nam Thị trường bán buôn điện cạnh tranh thuộc cấp độ 2 trong Lộ trình hình thành và phát triển TTĐ tại Việt Nam, được thực hiện từ năm 2015 đến năm

2021 theo 02 giai đoạn trải qua giai đoạn vận hành thí điểm (đến 2019) và vận hành hoàn chỉnh từ sau 2019

Việc phát triển TTĐ nói chung đã thu được những kết quả khả quan như nâng cao năng lực vận hành, độ tin cậy của hệ thống, cơ bản cung cấp đủ điện cho phát triển kinh tế xã hội Bên cạnh đó, việc vận hành thị trường phát điện cạnh tranh đã tăng minh bạch, công bằng trong việc huy động các nguồn điện Các nhà máy phát điện tham gia thị trường cũng bước đầu nâng cao được hiệu quả sản xuất, kinh doanh

Tuy nhiên, TTĐ vẫn tồn tại một số hạn chế như sau:

Thứ nhất, Cơ chế giá điện chưa hợp lý, không phản ánh đúng bản chất giá cả

thị trường và quan hệ cung - cầu, chịu sự điều tiết mạnh mẽ của Nhà nước trong khi tình trạng bao cấp trong ngành điện chưa được xóa bỏ hoàn toàn Biểu giá điện hiện

được duy trì ở mức thấp trong khi chi phí sản xuất đang ngày một tăng cao Không chỉ các hộ tiêu thụ có thu nhập thấp mà các lĩnh vực công nghiệp tiêu thụ nhiều năng lượng cũng đang được gián tiếp trợ giá thông qua giá điện thấp Đây là gánh nặng không chỉ đối với ngành điện mà còn đối với ngân sách quốc gia khi quan hệ kinh tế bị bóp méo và nhà nước phải thực hiện việc trợ giá

Thứ hai, TTĐ vẫn bị chi phối chủ yếu bởi các công ty trực thuộc hoặc có sở

hữu của Tập đoàn điện lực Việt Nam - vốn là công ty độc quyền trong ngành Việc thu hút vốn đầu tư từ các thành phần kinh tế trong và ngoài nước, đặc biệt là kinh tế

tư nhân tham gia hoạt động điện lực còn gặp nhiều khó khăn Hệ quả là sản xuất và cung ứng điện chưa đảm bảo ổn định, đặc biệt là trong các thời điểm mùa khô hàng năm, xuất hiện tình trạng quá tải trên lưới điện truyền tải do mất cân đối về nguồn điện giữa các vùng miền

Thứ ba, Khách hàng sử dụng điện vẫn chưa có quyền lựa chọn nhà cung cấp

dịch vụ, và do đó chưa được đảm bảo đầy đủ về quyền lợi Điều này tạo ra nghịch lý trong quan hệ mua bán khi quan hệ khách hàng và nhà cung cấp dịch

vụ là không cân xứng một cách tương đối Khi khách hàng không có sự lựa chọn nào khác đồng nghĩa với việc nhà cung cấp dịch vụ có ít động lực để cải thiện hiệu quả hoạt động sản xuất kinh doanh Các cải thiện về hiệu quả hoạt động sản xuất kinh doanh của ngành điện là chưa rõ ràng và chưa bền vững, gây áp lực tăng giá điện Khi

đó quyền lợi của khách hàng sẽ bị ảnh hưởng

Xuất phát từ những hạn chế trong thực tế phát triển TTĐ tại Việt Nam hiện nay, nghiên cứu sinh đã lựa chọn vấn đề “Phát triển thị trường điện lực Việt Nam” làm đề tài nghiên cứu cho Luận án Tiến sĩ Kinh tế, chuyên ngành Kinh tế phát triển Đây là nghiên cứu cần thiết để góp phần hình thành một số giải pháp hoàn thiện và phát triển TTĐ, hướng đến một thị trường vận hành hiệu quả, cung cấp điện năng tới khách hàng một cách an toàn, tin cậy và chất lượng dịch vụ cao hơn, góp phần bảo đảm an ninh năng lượng quốc gia

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

2.1.Mục đích

Mục đích nghiên cứu của luận án là nhằm đề xuất những giải pháp để phát triển TTĐ tại Việt Nam Các giải pháp này được đề xuất dựa trên cơ sở phân tích và

xác định các đặc điểm, vai trò cũng như các yếu tố ảnh hưởng đến sự phát triển của TTĐ tại Việt Nam

2.2.Nhiệm vụ

Để đạt được các mục đích nêu trên, luận án thực hiện các nhiệm vụ như sau: Nghiên cứu sinh (NCS) trước hết tiến hành hệ thống lại cơ sở lý luận và thực tiễn về phát triển TTĐ Phần này phân tích và nhận dạng các vấn đề căn bản của TTĐ và các nội dung phát triển TTĐ, qua đó hình thành khung lý thuyết về phát triển TTĐ

Đồng thời, NCS khảo cứu kinh nghiệm quốc tế về phát triển TTĐ, trong đó xem xét những thị trường đã phát triển thành công, cũng như thị trường hiện đang trong quá trình phát triển hoặc có những đặc điểm tương đồng với Việt Nam Các khảo cứu kinh nghiệm quốc tế giúp chỉ ra những vấn đề các nước đi trước đã gặp phải, những rủi ro tiềm tàng trong quá trình phát triển, cách thức xử lý và bài học cho Việt Nam

Trên cơ sở khung lý thuyết và kinh nghiệm quốc tế, NCS phân tích và đánh giá thực trạng phát triển TTĐ tại Việt Nam, chỉ ra những kết quả đạt được, những hạn chế và nguyên nhân của những hạn chế này

Những nghiên cứu, phân tích và khảo cứu được thực hiện ở các nhiệm vụ trên là

cơ sở để NCS đề xuất phương hướng và giải pháp để phát triển TTĐ tại Việt Nam đến năm 2030 Các giải pháp phát triển TTĐ tại Việt Nam được đưa ra xét đến các dự báo liên quan tới tăng trưởng kinh tế, xu hướng phát triển TTĐ và hướng đến việc khắc phục các nguyên nhân gây ra những hạn chế đối với sự phát triển TTĐ tại Việt Nam

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1.Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận án là phát triển TTĐ tại Việt Nam

3.2.Phạm vi nghiên cứu

Nội dung nghiên cứu tập trung vào TTĐ tại Việt Nam, trên phạm vi toàn quốc trong đó bao gồm các yếu tố cơ bản nhất là cung, cầu, cơ chế cạnh tranh và cơ chế giá, và các yếu tố trung gian kết nối cung - cầu Trong khuôn khổ luận án này, phát triển TTĐ được nghiên cứu trên các yếu tố “cung” như phát triển chuỗi sản xuất và

cung ứng điện năng, hạ tầng điện lực, yếu tố “cầu” như phát triển nhu cầu điện bền vững, cơ chế cạnh tranh TTĐ và cơ chế giá điện, và các yếu tố trung gian kết nối cung - cầu như xây dựng và cải thiện cơ sở hạ tầng và nền tảng phục vụ giao dịch cho TTĐ và các nhân tố ảnh hưởng

Về mặt thời gian và không gian, NCS tiến hành nghiên cứu thực trạng phát triển TTĐ tại Việt Nam kể từ thời điểm 2004 đến 2017 Đây là khoảng thời gian từ khi Luật Điện lực được ban hành trong đó quy định về việc xây dựng và phát triển TTĐ Thời kỳ lựa chọn để đưa ra định hướng và các giải pháp phát triển TTĐ là giai đoạn từ nay đến năm 2030

4.Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu

4.1.Cơ sơ ̉ lý luận

Luận án được nghiên cứu dựa trên cơ sở lý luận của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh; quan điểm, đường lối, chính sách của Đảng và pháp luật của Nhà nước về phát triển kinh tế bền vững

4.2.Phương pha ́ p nghiên cứu

Để nghiên cứu luận án, nghiên cứu sinh sử dụng các phương pháp nghiên cứu

cơ bản của kinh tế phát triển để nghiên cứu TTĐ trong sự vận động, phát triển và liên hệ với các yếu tố ảnh hưởng; đề xuất giải pháp phát triển TTĐ tại Việt Nam theo quan điểm lịch sử - cụ thể Bên cạnh đó, để thu thập được thông tin, tư liệu nhằm đánh giá hiện trạng phát triển TTĐ Việt Nam, tập trung vào chuỗi sản xuất - cung ứng điện năng, NCS đã tiến hành một cuộc điều tra khảo sát đối với các đơn

vị, doanh nghiệp (DN) đã, đang và sẽ tham gia đầu tư vào lĩnh vực sản xuất điện, đơn vị cung cấp dịch vụ truyền tải, phân phối điện và các chuyên gia trong ngành điện, hiện đang công tác tại các cơ sở nghiên cứu, đào tạo hoặc đơn vị tư vấn có uy tín trong ngành Thông qua khảo sát, các khó khăn, rào cản đối với các DN khi tham gia vào chuỗi cung ứng - sản xuất điện tại Việt Nam đã được nhận diện, từ khâu chuẩn bị đầu tư, thi công, vận hành và giao dịch trên TTĐ Nội dung khảo sát được

mô tả dưới đây, trong phần phương pháp nghiên cứu sử dụng trong Chương 3

Luận án đồng sử dụng phương pháp quy hoạch tuyến tính để giải bài toán cân bằng cung - cầu điện năng trong tương lai (Chương 4) Bên cạnh đó các phương pháp như hệ thống hóa, thống kê, so sánh, các phương pháp tổng hợp, phân tích

định tính và phân tích định lượng cũng được ứng dụng để tìm ra những đặc trưng

và tính quy luật tác động đến đối tượng nghiên cứu

4.2.1 Phương pháp nghiên cứu sử dụng tại Chương 1

Trong Chương 1, chủ yếu sử dụng phương pháp hệ thống hóa, phân tích để đánh giá về quan điểm của các học giả trong nước cũng như trên thế giới về phát triển TTĐ Qua đó, rút ra những vấn đề đã được nghiên cứu và các vấn đề cần nghiên cứu bổ sung và nghiên cứu mới về phát triển TTĐ tại Việt Nam

4.2.2 Phương pháp nghiên cứu sử dụng tại Chương 2

Chương 2, chủ yếu sử dụng phương pháp hệ thống và khái quát hóa để đưa

ra những khái niệm cốt lõi và luận giải những vấn đề cơ bản về phát triển TTĐ Luận án đồng thời sử dụng phương pháp nghiên cứu đánh giá thực tiễn và kinh nghiệm quốc tế về phát triển TTĐ để rút ra bài học cho Việt Nam

4.2.3 Phương pháp nghiên cứu sử dụng tại Chương 3

Chương 3, chủ yếu sử dụng các phương pháp phân tích, thống kê, so sánh, tổng hợp, biểu đồ kết hợp với điều tra xã hội học … để đánh giá hiện trạng phát triển TTĐ tại Việt Nam Điều tra được tiến hành như sau:

Điều tra được thực hiện từ tháng 6 đến tháng 8 năm 2017 Hình thức điều tra

là lập biểu khảo sát trực tuyến, gửi tới email của người được hỏi NCS đã gửi các biểu khảo sát trực tiếp tới trên 60 DN trong lĩnh vực đầu tư sản xuất điện trong và ngoài nước, gửi gián tiếp qua quản trị viên của một số mạng lưới chuyên gia trong lĩnh vực liên quan, thu được 24 ý kiến phản hồi NCS nhận định rằng số lượng khảo sát thu thập được tuy không lớn nhưng cơ bản đáp ứng được tính đại diện của mẫu khi so sánh tương đối với số lượng các nhà máy điện đang giao dịch trên TTĐ Việt Nam - hiện tại là 67 nhà máy Biểu khảo sát được chia làm 3 phần chính được thiết

kế với phần lớn câu hỏi có cấu trúc, sử dụng để thu thập ý kiến đánh giá của người được hỏi về các vấn đề liên quan đến khó khăn (yếu tố nội tại) và rào cản (yếu tố bên ngoài) tác động đến hoạt động của DN trong lĩnh vực đầu tư, quản lý vận hành các nhà máy sản xuất điện, bao gồm điện năng lượng tái tạo (NLTT)

Các yếu tố này được cấu trúc thành các 3 chính gồm:

- Các rào cản, khó khăn về quản lý, kỹ thuật - công nghệ

- Các rào cản, khó khăn về kinh tế - tài chính; và

- Các rào cản, khó khăn về môi trường giao dịch trên thị trường điện

- Các thang đánh giá được chia làm 5 mức như sau đối với khó khăn/rào cản

mà DN có thể gặp phải:

- Mức 1 tương ứng với “không phải là khó khăn/rào cản” đối với DN

- Mức 5 tương ứng với “là khó khăn/rào cản đáng kể” đối với DN

Ngoài ra NCS đã thiết kế một số câu hỏi mở để có thể thu thập một số thông tin liên quan đến cảm nhận và ý kiến của những người được hỏi về các yếu tố vĩ mô như môi trường kinh doanh, khung chính sách, thể chế điều tiết TTĐ Các câu trả lời thu được đã mang lại nhiều thông tin hữu ích đối với NCS trong việc kiểm chứng hoặc xem xét các nhận định hoặc đề xuất các giải pháp phát triển TTĐ trong phạm vi luận án này

Hầu hết người tham gia khảo sát là đại diện các doanh nghiệp đã, đang và sẽ tham gia đầu tư vào lĩnh vực sản xuất điện Một số là đại diện cho đơn vị cung cấp dịch vụ truyền tải, phân phối điện Có 6 người tham gia khảo sát là các chuyên gia trong ngành điện, hiện đang công tác tại các cơ sở nghiên cứu, đào tạo hoặc đơn vị tư vấn có uy tín trong ngành Trong số các đơn vị sản xuất điện tham gia khảo sát, có tới

9 đơn vị tham gia lĩnh vực điện mặt trời (37.5%), 5 đơn vị trong lĩnh vực đầu tư điện gió (20.8%), 3 đơn vị đầu tư trên cả hai lĩnh vực điện gió và điện mặt trời, 3 đơn vị quản lý vận hành nhà máy nhiệt điện than, 3 đơn vị sản xuất thủy điện Còn lại là các doanh nghiệp trong lĩnh vực điện sinh khối

4.2.4 Phương pháp nghiên cứu sử dụng tại Chương 4

Tại Chương 4, trước tiên, NCS sử dụng phương pháp khái quát hóa những vấn đề đã nghiên cứu ở Chương 2, Chương 3, cùng với đánh giá hiện trạng phát triển của TTĐ hiện nay để đề xuất định hướng, giải pháp phát triển TTĐ tại Việt Nam trong thời kỳ tới

Đối với nội dung quan trọng là định hướng phát triển TTĐ tại Việt Nam trong thời kỳ tới, NCS sử dụng kết quả dự báo tăng trưởng của TTĐ Việt Nam đến năm 2030 của Viện Khoa học năng lượng – Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam và sử dụng phương pháp quy hoạch tuyến tính để xác định cơ cấu nguồn

cung điện tương ứng, đảm bảo cân bằng cung cầu với ràng buộc tổng chi phí đầu tư

toàn hệ thống thấp nhất

Xác định quy mô và cơ cấu nguồn cung điện năng nói riêng và nguồn cung năng lượng nói chung, về bản chất là giải bài toán cân bằng cung cầu năng lượng Bài toán này có thể được xét với các quy mô khác nhau như ở cấp địa phương, cấp vùng, cấp quốc gia hay liên quốc gia Trong khuôn khổ luận án này, NCS xem xét bài toán cân bằng cung cầu điện năng ở quy mô quốc gia trên cơ sở phân các phụ tải và nguồn cung điện năng thành các vùng nhỏ hơn tương ứng với các miền Bắc – Trung - Nam Đây là phương pháp phổ biến thường áp dụng đối với bài toán cân bằng cung cầu điện năng tại Việt Nam Cách tiếp cận này sẽ không chỉ giúp làm rõ về quy mô,

cơ cấu năng lượng mà còn cho phép thực hiện các phân tích, tối ưu về truyền tải điện năng, tối ưu về chi phí sản xuất nội vùng và liên vùng địa lý Phương pháp cân bằng cung cầu theo vùng sẽ phân tích các đặc trưng cơ bản của cung cầu và truyền tải điện năng, các mối quan hệ giữa các thành phần của hệ thống qua đó đề xuất giải pháp mô hình hóa tổng quát một vùng, mô hình hóa các hệ thống con (nếu có) và hệ hàm mục tiêu cùng các ràng buộc mô hình hóa và giải bài toán cân bằng cung cầu bằng phương pháp quy hoạch tuyến tính Về nguyên tắc, mỗi vùng sẽ được mô phỏng bởi ba yếu tố chính bao gồm:

- Đầu vào là những nguồn điện năng sản xuất tại vùng, nhập khẩu và vận tải nội địa vào cùng đó: điện năng sản xuất từ thủy điện và năng lượng tái tạo sản xuất của vùng đó, các loại nhiên liệu cho nhiệt điện, vận tải từ vùng khác đến, nhập khẩu; khâu biến đổi và vận tải nội vùng là các nhà máy nhiệt điện và vận tải điện trong vùng đang xét;

- Biến đổi và truyền tải trong vùng diễn ra tại các nhà máy sản xuất điện và vận tải nội vùng Các nhà máy điện được chia thành nhiều loại: nhiệt, thủy điện và nguồn năng lượng tái tạo, trong đó các nhà máy nhiệt điện được phân loại theo loại nhiên liệu sử dụng trong quá trình chuyển đổi từ nhiên liệu năng lượng sang điện năng: khí thiên nhiên, than và dầu Nguồn năng lượng tái tạo được chia thành các nhà máy điện mặt trời, điện gió và các nhà máy nhiệt điện sử dụng sinh khối

- Đầu ra là điện năng sản xuất để đáp ứng nhu cầu của vùng, vận tải cho xuất khẩu và tới vùng khác

Sự liên kết các vùng bằng các đường vận tải (hệ thống truyền tải) liên vùng sẽ tạo thành hệ thống điện tổng thể

Về mặt toán học, mô hình tổng thể cân bằng cung – cầu điện năng được xây dựng như sau:

k

(nghiệm) có thành phần tương ứng với các giá trị của tiềm năng huy động nguồn

resource stock values at the begin of season / vector lời giải (nghiệm) với thành

phần tương ứng với các giá trị của tiềm năng huy động nguồn cung điện năng h vào

t

với các thành phần tương ứng với khả năng lưu trữ điện năng

- Thành phần thứ hai của hàm mục tiêu mô tả tổn thất tài chính do thiếu hụt

R −Y ); t

phí của tình trạng thiếu hụt năng lượng Trong thực tế, việc ước lượng chi phí thực của các thiệt hại do thiết hụt điện năng thường có những khó khăn nhất dịnh do bản chất các thiệt hại là rất đa dạng, khó xác định và lượng hóa Một cách tiếp cận phổ biến là thiết lập các mức độ ưu tiên khác nhau đối với các nhóm khách hàng khác nhau khi xem xét cấp điện

- Thành phần thứ ba của hàm mục tiêu mô tả các thiệt hại, tổn thất do thiếu

công nghệ và địa điểm, khu vực dự phòng

Với mô hình toán học được xây dựng, việc tính toán và đưa ra lời giải cân bằng cung - cầu điện năng cần thực hiện một số lượng phép tính rất lớn Bên cạnh đó, phải thực hiện nhiều phân tích đối với lời giải hoặc phải lựa chọn phương án tương ứng với mỗi sự thay đổi của các thông số đầu vào, các ràng buộc của mô hình hoặc các yếu tố khác Công việc này cần đến sự hỗ trợ của máy tính mà ở đó, mô hình toán học nêu trên được xây dựng, lập trình và phát triển dưới dạng một phần mềm Trong khuôn khổ luận án này, NCS được Viện Khoa học năng lượng - Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam cho phép sử dụng và chia sẻ bản quyền phần mềm Corrective mô-đun

1 Corrective là phần mềm hỗ trợ nghiên cứu cho phép đánh giá tổ hợp các phương án cân bằng cung cầu năng lượng khác nhau, ban đầu được Viện Các Hệ thống năng lượng Melentiev - Liên bang Nga phát triển Năm 2010, phần mềm đã được chuyển giao cho Viện Khoa học năng lượng - Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam kèm theo việc xây dựng một mô hình năng lượng riêng cho Việt Nam Phần mềm và mô hình này cho phép nhà nghiên cứu có thể thực hiện các phân tích về thị trường điện lực, cân bằng cung - cầu điện năng trong trung và dài hạn, các nghiên cứu liên quan về an ninh năng lượng và kinh tế - môi trường - năng lượng… Một tính năng nổi bật của Corrective là có thể mô phỏng tổ hợp (combinatoral modelling) để tạo ra nhiều phương án phát triển khác nhau cho hệ thống xem xét, trong đó có phát triển nguồn cung điện năng

Cốt lõi của mô-đun 1 của Corrective (Hình 0.1) là các tập lệnh được viết trên ngôn ngữ lập trình thông dịch Lua [55] Corrective tích hợp bộ giải quy hoạch tuyến

tính số nguyên hỗn hợp lp_solve [50] để thực hiện chức năng giải các bài toán, phép tính của mô hình, đưa ra lời giải (nghiệm) cho nhà nghiên cứu Phần mềm Corrective sẽ vận hành cùng cơ sở dữ liệu chạy trên nền tảng Firebird [46] có chức năng lưu trữ dữ liệu ban đầu cũng như các kết quả tính toán

Hình 0.1 Các khối chức năng của phần mềm Corrective mô-đun 1

Nguồn: [2]

Thành phần cốt lõi của Corrective mô-đun 1 là bộ thiết lập mô hình (model generator), thực hiện chức năng đọc dữ liệu ban đầu từ cơ sở dữ liệu hoặc nguồn dữ liệu khác, tạo ra các bài toán dưới dạng các hệ phương trình tuyến tính như đã mô tả bằng các phương trình (1) - (6) Bộ thiết lập mô hình chứa các quy tắc chuyển đổi dữ liệu ban đầu thành các vector và ma trận của

mô hình cân bằng cung - cầu điện năng Nhà nghiên cứu có thể thay đổi các quy tắc có sẵn hoặc thêm quy tắc mới

Sau khi thực hiện các công việc thiết lập mô hình và tính toán, kết quả sẽ được thể hiện ở dạng Bảng cân bằng điện năng định dạng HTML, có thể trích xuất ra các định dạng phổ biến khác Phần mềm cũng hỗ trợ phân tích các điểm yếu của hệ thống theo các vùng địa lý nhờ giao diện đồ họa Tuy nhiên, trong khuôn khổ luận

án, NCS không sử dụng chức năng này do phạm vi nghiên cứu không xét đến các vấn đề tương tự như trên Các bước tính toán chủ yếu, yêu cầu dữ liệu đầu vào của Corrective sẽ được mô tả trong Phụ lục 4 của luận án

5 Đóng góp mới của luận án

Đóng góp về mặt khoa học:

Trong hiểu biết của NCS, đây là luận án đầu tiên tại Việt Nam nghiên cứu phát triển TTĐ dưới góc độ kinh tế phát triển Bằng cách sử dụng những phương pháp nghiên cứu của kinh tế phát triển, NCS đã làm rõ thêm cơ sở lý luận về phát triển TTĐ tại Việt Nam định hướng tự do hóa và cải thiện cơ chế cạnh tranh, từ khái niệm, nội dung, đặc điểm, các điều kiện và nhân tố ảnh hưởng và các chỉ tiêu phản ánh sự phát triển của TTĐ Thông qua việc tính toán và xác định cân bằng cung cầu điện năng dựa theo phương pháp quy hoạch tuyến tính, luận án đã nhận dạng được vấn đề chủ yếu trong giai đoạn đến 2030 của phát triển TTĐ tại Việt Nam là là bảo đảm đủ nguồn cung điện năng với cơ cấu hợp lý và lượng dự phòng nguồn cung thích hợp Đây là yếu tố tiên quyết, trọng yếu để bảo vệ hệ thống điện nói riêng và nền kinh tế nói chung trước các nguy cơ có thể xảy ra trong quá trình tự do hóa TTĐ như sự cố thiếu hụt nguồn cung trên quy mô lớn lũng đoạn thị trường, biến động về nguồn cung hoặc giá năng lượng trên thị trường năng lượng quốc tế hoặc các nguyên nhân địa chính trị khác…

Đóng góp về mặt thực tiễn:

Luận án đã chỉ ra sự cần thiết phải giảm dần sự điều tiết của Nhà nước đối với giá điện để thị trường điện vận hành theo cơ chế thị trường, qua đó khuyến khích đầu tư phát triển ngành điện đồng thời thực hiện đồng bộ các giải pháp huy động đầu tư tư nhân vào phát triển nguồn cung điện năng, bao gồm điện NLTT Luận án chỉ ra rằng để phát triển TTĐ bền vững hơn, cần thực hiện tốt quản lý nhu cầu điện và duy trì mức tăng trưởng phù hợp Đây là biện pháp hiệu quả để giảm thiểu áp lực lên nguồn cung điện năng đảm bảo cơ cấu tiêu thụ hợp lý góp phần phát triển kinh tế - xã hội bền vững

6 Kết cấu của luận án

Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu

Chương 2: Cơ sở lý luận và kinh nghiệm thực tiễn về phát triển thị trường điện lực

Chương 3: Thực trạng phát triển thị trường điện lực tại Việt Nam

Chương 4: Phương hướng và giải pháp phát triển thị trường điện lực tại Việt Nam

Chương 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU

1.1 CÁC NGHIÊN CỨU QUỐC TẾ VỀ PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG ĐIỆN LỰC

Việc cung cấp nguồn điện năng một cách kinh tế và tin cậy là nền tảng không thể thiếu để cung cấp nhiều dịch vụ quan trọng cho cuộc sống hiện đại Điện năng là đầu vào chủ yếu cho một loạt các hoạt động tiêu thụ trong hộ gia đình, vận tải và sản xuất kinh doanh Ngành điện cũng là ngành công nghiệp chủ chốt của hầu hết các nền kinh tế trên thế giới Các nghiên cứu về phát triển TTĐ của các học giả nước ngoài đã được giới thiệu từ trên 30 năm qua, với đóng góp từ rất nhiều công trình nghiên cứu hàn lâm cũng như các nghiên cứu đúc kết từ thực tiễn phát triển và đảm bảo cân bằng cung - cầu điện năng, xây dựng và vận hành TTĐ ở các quốc gia với nền thể chế khác nhau

Về định hướng phát triển và đảm bảo cung cầu năng lượng nói chung và điện năng nói riêng, nghiên cứu tổng quan cho thấy các học giả đồng thuận trên

các vấn đề lớn là: nhu cầu tiêu thụ điện cần được phát triển hợp lý trên cơ sở sử dụng tiết kiệm và hiệu quả, giảm dần sự phụ thuộc và tài nguyên hóa thạch và tăng

tỉ trọng của các nguồn NLTT Theo nhận định của Holger Rogallviệc sản xuất và sử dụng năng lượng tự thân đã chứa đựng những rủi ro và các vấn đề nghiêm trọng khác gây hậu quả xấu cho xã hội và môi trường [20] Do vậy, phát triển năng lượng cần tuân theo những nguyên tắc của sự phát triển bền vững, theo đó giảm sự phụ thuộc của hệ thống vào năng lượng nguyên tử và nhiên liệu hóa thạch, đồng thời vẫn phải duy trì các dịch vụ năng lượng trong vai trò then chốt ở quá trình tái sắp xếp xã hội công nghiệp Một chính sách năng lượng được xem là bền vững nếu thỏa mãn được ba nhóm yêu cầu chính [42; 49; 73]:

1) Khía cạnh sinh thái: ứng phó với tình trạng trái đất ấm dần lên, có xét đến những giới hạn chịu đựng của thiên nhiên, giảm sự phụ thuộc vào những tài nguyên năng lượng không tái tạo được, khai thác trong khả năng tái tạo của những nguồn tài nguyên tái tạo, và giảm dần những mối nguy hiểm cho sức khỏe con người từ bức xạ, ô nhiễm và chất thải;

2) Khía cạnh kinh tế: phát triển năng lượng phải tính đến các hiệu ứng với nền kinh tế như chi phí, tạo việc làm, thỏa mãn đủ nhu cầu năng lượng với chi phí hợp

lý, mức độ tập trung hóa thấp, sự phụ thuộc vào nguyên liệu thô và yếu tố hiệu quả - cạnh tranh trong sử dụng

3) Khía cạnh văn hóa - xã hội: xem xét đến khả năng chịu đựng của xã hội, bảo đảm khả năng cung cấp năng lượng trong dài hạn, góp phần tránh những xung đột quốc tế và có độ an toàn cao [20]

Với nhận định rằng hai thách thức lớn nhất của chiến lược phát triển năng lượng là giảm sự phụ thuộc vào nhiên liệu hóa thạch và ứng phó với biến đổi khí hậu, các tác giả Vaughn Nelson, Christian Ngô và Joseph Natowitz đã chỉ ra hai chiến lược cốt lõi của một chính sách năng lượng bền vững đó là:

1) Xây dựng hệ thống tiêu dùng năng lượng thông minh, trong đó năng lượng được sử dụng tiết kiệm và hiệu quả Với các nước phát triển và những nền kinh tế mới nổi, có mức tăng tưởng cao, sẽ có nhiều cơ hội để tiết giảm mức độ, nhu cầu tiêu thụ năng lượng để tiến sát tới nhu cầu thực về năng lượng cho kinh tế - xã hội [67; 70]; 2) Tiến tới hệ thống ít sử dụng và giảm dần sự phụ thuộc vào năng lượng hóa thạch, đẩy mạnh sử dụng NLTT và thận trọng phát triển năng lượng nguyên tử Đây

là các dạng năng lượng phi các-bon và không phát thải CO2 khi tiêu thụ năng lượng Mức đóng góp của các dạng nhiên liệu năng lượng phi các-bon hiện chiếm khoảng 20% tổng tiêu thụ nhiên liệu sơ cấp trên toàn cầu [67; 70]

Báo cáo Đánh giá năng lượng toàn cầu - Hướng tới một tương lai bền vững,

do Học viện Quốc tế về Phân tích các hệ thống ứng dụng (IIASA) xuất bản năm

2012 đã nhận định rằng các nguồn NLTT có trữ lượng phong phú, sẵn có và chi phí sản xuất ngày càng rẻ Các TTĐ cần thay đổi cơ bản trong việc sử dụng nhiên liệu hóa thạch để chuyển đổi hướng tới các hệ thống năng lượng sạch và ít phát thải khí nhà kính (KNK) [12] Các chuyên gia của IIASA nhận định rằng cần có cách tiếp cận tổng thể trong phát triển bền vững các thị trường năng lượng, trong đó các chính sách năng lượng cần kết hợp với các chính sách trong các ngành công nghiệp, xây dựng, đô thị hóa, giao thông vận tải Quan trọng hơn, cần có chính sách, quy định và các cơ chế đầu tư ổn định thúc đẩy quá trình chuyển đổi nhanh các hệ thống năng lượng theo hướng sử dụng năng lượng hiệu quả và đa dạng hóa nguồn cung cấp năng lượng nói chung và điện năng nói riêng [12]

Về xây dựng và vận hành TTĐ, trong giai đoạn những năm 1990 khi trào lưu

tự do hóa ngành điện và cải thiện cơ chế cạnh tranh trên TTĐ tại các quốc gia tiên

phong tại châu Âu và Bắc Mỹ, các nghiên cứu của P Joskow, S Littlechild, D Newberry, M Pollitt và một số học giả khác đã mở đầu và đặt nền móng về lý thuyết cho việc xây dựng thành công TTĐ Đây cũng chính là những kinh nghiệm được đúc rút từ chính quá trình xây dựng và phát triển TTĐ tại các quốc gia này Các công trình nghiên cứu đáng chú ý trong thời kỳ này là:

• Điều tiết các DN độc quyền đã tư nhân hóa tại Anh quốc, Beesley, M and S Littlechild (1989)

• Các vấn đề về tự do hóa ngành điện, David M Newbery (1996);

• Tư nhân hóa và tự do hóa các công ty truyền tải, David M Newbery (1997);

• Thiết kế TTĐ cạnh tranh, Tập sách do Frederick S Hillier biên tập (1998);

• Các bài học kinh nghiệm của quá trình tự do hóa TTĐ, P Joskow (2006);

• Tái cơ cấu ngành điện: xét trên quan điểm quốc tế, do Fereidoon P Sioshansi

và Wolfgang Pfaffenberger biên tập (2006);

Trước khi có làn sóng cải cách ngành điện trên khắp thế giới, mô hình sản xuất - cung ứng điện năng truyền thống được xây dựng dựa vào các nhà cung cấp

“độc quyền” có sự điều tiết của nhà nước đối với giá cả, điều kiện gia nhập thị trường, quản lý đầu tư, kiểm soát chất lượng dịch vụ và hành vi DN Đây được xem

là mô hình “độc quyền tự nhiên” Tuy nhiên các nghiên cứu của Joskow chỉ ra rằng, cấu trúc ngành điện cần thay đổi theo hướng: thúc đẩy cạnh tranh trong khu vực phát điện, cải cách điều tiết khâu truyền tải và phân phối điện vốn tiếp tục được xem

là các thể chế/đối tượng/chủ thể “độc quyền tự nhiên” [59]

Các nhà nghiên cứu cũng chỉ ra xu thế cải cách ngành điện trên thế giới nói chung diễn ra tương tự như mô hình thành công của các ngành công nghiệp hạ tầng mạng lưới khác như viễn thông và khí tự nhiên [59; 63; 68; 69] Các khu vực có nhiều tiềm năng để tạo ra cạnh tranh như phát điện được chia tách khỏi các chủ thể độc quyền tự nhiên như là các đơn vị truyền tải và phân phối điện [52] Theo đó, chi phí gia nhập và rời khỏi thị trường đối với các khu vực cạnh tranh dần được phi điều tiết và khách hàng có thêm cơ hội lựa chọn giữa các nhà cung cấp trong môi trường cạnh tranh [45] Các dịch vụ cung cấp bởi khu vực độc quyền tự nhiên đang được tách khỏi khu vực dịch vụ cạnh tranh, có trách nhiệm bảo đảm sự tiếp cận hạ tầng lưới điện công bằng cho các đơn vị phát điện và giá sử dụng hạ tầng lưới điện được

xác định bằng các cơ chế điều tiết mới có cách thức kiểm soát chi phí tốt hơn thay

vì quy trình điều tiết theo tỉ suất lợi nhuận [59]

Sự thay đổi sâu rộng nói trên nhìn chung đều hướng đến hai mục đích tăng hiệu quả kinh tế và cung cấp nhiều lựa chọn hơn cho khách hàng sử dụng điện thông qua việc tạo ra mức độ cạnh tranh lớn hơn cho toàn ngành [64]

Các nghiên cứu cũng chỉ ra kết quả tích cực của việc cải cách ngành điện: trong hơn 30 năm qua, phần lớn các nước phát triển đã tiến hành các chương trình

tư nhân hóa, tái cơ cấu và phi điều tiết các lĩnh vực mà trước đó là sân chơi của các chủ thể độc quyền hoặc sở hữu nhà nước như hàng không, vận tải, viễn thông, khí

tự nhiên, bưu chính, tàu hỏa và một số lĩnh vực khác Mặc dù kết quả đạt được có khác nhau và không phải lúc nào cũng thành công nhưng xu thế chung là ủng hộ cho các cải cách mang tính tự do hóa đối với các lĩnh vực độc quyền có điều tiết

Mô hình cạnh tranh cho TTĐ từ cấp độ độc quyền có điều tiết cho tới cạnh tranh hoàn toàn đã được Hunt và Shuttleworth đề xuất bao gồm bốn cấp độ [54]:

- Cấp độ 1: độc quyền ở đó đơn vị độc quyền kiểm soát toàn bộ chuỗi cung ứng bao gồm sản xuất, truyền tải, phân phối điện;

- Cấp độ 2: cạnh tranh trong khâu sản xuất điện, thị trường mở cửa có thêm sự tham gia của các đơn vị sản xuất điện độc lập

- Cấp độ 3: cạnh tranh bán buôn, khi các công ty phân phối điện được mua điện trực tiếp từ các nhà sản xuất điện;

- Cấp độ 4: cạnh tranh bán lẻ, khi đó thị trường ở trạng thái cạnh tranh cao nhất, khách hàng dược quyền lựa chọn nhà cung cấp điện ở cấp độ bán lẻ

Về cơ chế giá điện, các nghiên cứu gần đây của EU, UNDP, World Bank, GIZ đều có chung nhận định giá điện bán lẻ bình quân tại Việt Nam hiện nay ở mức tương đối thấp và vẫn tồn tại trợ giá, đặc biệt cho nhiên liệu hóa thạch ở các hình thức khác nhau [89; 52; 84; 85; 86] Nhà nước có các can thiệp và điều chỉnh đối với giá điện mà đôi khi làm cho thị trường không vận hành được theo các lộ trình xây dựng và cải thiện mức độ cạnh tranh trong ngành điện Các khuyến cáo của các tổ chức quốc tế đều tập trung vào đề xuất các giải pháp gỡ bỏ các chính sách trợ giá, mở cửa và hạ thấp rào cản tiếp cận TTĐ, tiến hành cải cách cơ chế quản lý giá điện để thị trường vận hành hiệu quả hơn và thu hút được đầu tư vào sản xuất - cung ứng điện

Bên cạnh đó, xây dựng chính sách, cơ chế quản lý và điều tiết TTĐ cũng

là một nội dung quan trọng thu hút được sự quan tâm và nghiên cứu của nhiều học giả Đây là các nghiên cứu cung cấp những kiến giải sâu sắc và các ví dụ sinh động từ thực tế quản lý và điều tiết thị trường tại nhiều quốc gia trên thế giới Nền móng lý thuyết và các kinh nghiệm đúc rút từ thực tế được công bố tại các nghiên cứu của các tác giả Cushman, Littlechild, North, Moen và Hamrin, và Stern [47; 63; 65; 72; 77; 78]

Tác giả Cushman đã nhấn mạnh về tầm quan trọng của việc đảm bảo tính độc lập của các cơ quan điều tiết trong việc thực thi quyền hạn và chức năng của họ Ông lập luận rằng khi cơ quan điều tiết có sự độc lập thì họ có khả năng tốt hơn trong việc thuê nhân sự có năng lực và trình độ vì họ ít bị ràng buộc hơn theo quy định chung về lương bổng cho nhân sự khu vực hành chính công [47] Các cơ quan độc lập cũng được cho là có các định hướng hoạt động - công tác trong dài hạn tập trung hơn và ít bị ảnh hưởng hơn bởi các mục tiêu ngắn hạn [58; 62] Việc đánh giá

và đo lường sự độc lập của cơ quan điều tiết được Stern đề xuất năm 1997 như sau: Khoảng cách giữa chính phủ và cơ quan điều tiết đo lường theo các yếu tố như việc thành lập và giải tán các cơ quan điều tiết, ngân sách cho các cơ quan điều tiết, và quan hệ giữa cơ quan điều tiết và chính phủ (ví dụ như một đơn vị riêng biệt với các

bộ, ngành khác, cơ quan độc lập với chính phủ) [51; 77]

B Mountain và S Littlechild cho rằng có thể xem xét mức độ độc lập của cơ quan điều tiết điện lực thể hiện ở quy trình thành lập hoặc giải tán (hoặc cơ chế bảo đảm nhiệm kỳ cho thành viên), nguồn ngân sách hoạt động của cơ quan điều tiết Đây được xem là các yếu tố chủ chốt trong việc đảm bảo sự vận hành có hiệu quả của cơ quan điều tiết [66]

1.2 CÁC NGHIÊN CỨU TRONG NƯỚC VỀ XÂY DỰNG VÀ PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG ĐIỆN LỰC

Là một quốc gia đang phát triển, có thể chế kinh tế, chính trị mang nhiều đặc thù và là một trong những quốc gia trong nhóm thu nhập trung bình thấp có tăng trưởng kinh tế ấn tượng nhất trong gần hai thập kỷ qua, Việt Nam có những bài toán, vấn đề liên quan đến phát triển hạ tầng điện lực phức tạp và riêng biệt so với nhiều quốc gia khác Các nghiên cứu được thực hiện theo các cách tiếp cận truyền thống về phát triển cung - cầu cho TTĐ thông qua quy hoạch phát triển điện lực, cơ

chế quản lý nhu cầu điện, cơ chế giá Gần đây, các học giả đã xem xét sâu hơn về các cơ chế, nền tảng cạnh tranh cho TTĐ thông qua các đề xuất hoặc nghiên cứu về thiết kế các hình thái cạnh tranh cho khâu sản xuất điện (thị trường phát điện), khâu bán buôn điện (thị trường bán buôn điện) và khâu phân phối, bán lẻ điện (thị trường bán lẻ điện) Bên cạnh đó, một số nghiên cứu đã bàn luận về các định hướng, giải pháp phát triển cung điện năng, bảo đảm an ninh năng lượng quốc gia trong đó có các đánh giá về tiềm năng khai thác nguồn NLTT, cơ chế thúc đẩy đầu tư tư nhân hay khả năng can thiệp của Nhà nước vào thị trường thông qua cơ chế giá mua hoặc bao tiêu cho đầu ra của các nhà máy điện tái tạo Các lý thuyết kinh điển hoặc kinh nghiệm tại các nước phát triển về xây dựng và phát triển TTĐ đều được nghiên cứu

và áp dụng từng bước, một cách thận trọng, xem xét kỹ lưỡng tất cả các đặc điểm về thể chế, trình độ phát triển, cách thức vận hành bộ máy quản lý và các thành viên tham gia TTĐ tại Việt Nam Đây cũng là xu hướng chung đối với các nghiên cứu trong nước về xây dựng và phát triển TTĐ tại Việt Nam

1.2.1 Nghiên cứu về phát triển và bảo đảm cân bằng cung-cầu điện năng

Về cơ sở khoa học đối với phát triển và bảo đảm cân bằng cung - cầu điện năng trong đó định hướng chính sách phát triển nguồn điện năng trong nước, các nghiên cứu đã đề cập đến các vấn đề về những yếu kém nội tại của hệ thống năng lượng Việt Nam nói chung và ngành điện nói riêng, bao gồm các khâu từ khai thác, sản xuất, biến đổi, truyền tải và sử dụng điện năng, định hướng và khung chính sách phát triển nguồn điện năng theo hướng phát triển bền vững, trong vai trò là một ngành chủ lực của hệ thống kết cấu hạ tầng Trình độ phát triển của ngành vẫn còn nhiều yếu kém, bất cập, đồng thời phải đối mă ̣t với nhiều thách thức cả nội tại và khách quan như: hiệu suất chung của ngành điện còn thấp; hiệu quả sản xuất kinh doanh của các cơ sở năng lượng chưa cao; cơ chế điều hành giá điện còn nhiều bất cập; trạng thái an ninh năng lượng quốc gia chưa đảm bảo và cơ chế quản lý ngành

ở cấp quốc gia thiếu tính tổng thể [18]

Theo nghiên cứu của Viện Khoa học năng lượng - Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam, dự kiến tổng nhu cầu tiêu thụ điện năng quốc gia sẽ đạt trên

500 triệu kWh vào năm 2030 tương đương với mức tăng trưởng 400% cho giai đoạn 2010 – 2030 [16] Đây là mức tăng trưởng rất cao, gây sức ép đầu tư xây dựng

các công trình nguồn điện năng, gia tăng các hậu quả tiêu cực tới môi trường do sản xuất năng lượng và ảnh hưởng tới an ninh năng lượng quốc gia Các tác giả Bùi Huy Phùng, Ngô Tuấn Kiệt và Đoàn Văn Bình cũng nhận định sẽ có khả năng xảy ra mất cân đối cung - cầu của nguồn năng lượng sơ cấp trong nước, dẫn đến việc phụ thuộc nhiều hơn vào nguồn năng lượng nhập khẩu và ảnh hưởng đến cung cầu tiêu thụ điện năng trên quy mô toàn quốc [16; 2] Điều đó cũng cho thấy vấn đề năng lượng của Việt Nam sẽ chuyển từ giới hạn trong phạm vi một quốc gia thành một phần của thị trường quốc tế và chịu sự tác động nhiều hơn từ các tương tác mới này [1]

Nghiên cứu của các tác giả Nguyễn Anh Tuấn và Nguyễn Mạnh Cường đã đánh giá hiện trạng của hạ tầng phục vụ sản xuất - cung ứng điện tại Việt Nam, chỉ

ra một số điểm yếu như : nhu cầu điện tăng nhanh; sử dụng điện còn lãng phí; các nguồn nhiên liệu hóa thạch đang dần cạn kiệt, trong khi nhập khẩu nhiên liệu gặp nhiều khó khăn; lưới truyền tải điện dài, kém tin cậy cung cấp điện [33] Theo các tác giả, nhu cầu điện tại Việt Nam có thể có xu hướng tăng trưởng ở tốc độ thấp hơn nhờ vào các hoạt động sử dụng điện hiệu quả, tiết kiệm, qua đó giảm bớt gánh nặng đầu tư và tiêu tốn tài nguyên NL trong nước, giảm bớt nhập khẩu, giảm bớt sự phụ thuộc bên ngoài Về cơ cấu phát triển nguồn điện, nghiên cứu đề xuất khuyến khích

và có cơ chế hợp lý để tăng cường tỷ trọng nguồn NLTT, giảm bớt phát thải gây hiệu ứng nhà kính, phù hợp với định hướng tăng trưởng xanh và phát triển bền vững Về lưới truyền tải, cần thiết quy hoạch cấu trúc lưới hợp lý, phù hợp với điều kiện phân bố tài nguyên, phù hợp với bố trí các nguồn điện và trung tâm phụ tải, giảm tổn thất, hạn chế truyền tải xa, giảm bớt dòng ngắn mạch Đây là các giải pháp

để hướng tới mục tiêu giải quyết mối quan tâm hàng đầu của quốc gia trong ngành công nghiệp điện lực là vấn đề an ninh trong cung cấp điện, an ninh năng lượng Trong nghiên cứu về tiềm năng kinh tế của NLTT để phát điện tại Việt Nam, tác giả Nguyễn Thanh Nhân và Hà Dương Minh đã sử dụng Mô hình quy hoạch tổng hợp tiếp cận từ dưới lên để đánh giá tiềm năng kinh tế của NLTT phục vụ phát điện tập trung (nối lưới) Phân tích các kịch bản cho thấy việc sử dụng các nguồn NLTT sẽ góp phần giảm tỉ trọng của nhiệt điện than trong hệ thống điện từ 44% xuống còn 39%, giai đoạn 2010 - 2030 Hệ quả là phát thải KNK của hệ thống điện sẽ giảm từ 4% đến 8% Việc sử dụng NLTT cũng được chứng minh là có thể giảm áp lực đầu tư của hệ thống điện đối với các nhà máy

sử dụng công nghệ nhiên liệu hóa thạch khoảng 4,400 MW Đây là mức thay thế

có ý nghĩa trong việc đảm bảo nguồn than trong nước, giảm nhập khẩu than và khí, nâng cao mức độ độc lập và an ninh năng lượng quốc gia [71]

Về phía quản lý nhu cầu và tăng trưởng tiêu dùng điện bền vững, nghiên cứu của các tác giả Bùi Huy Phùng và Trần Viết Ngãi dựa trên những phân tích tương quan giữa cơ cấu kinh tế và phát triển hạ tầng năng lượng đã nhận định rằng: Việt Nam cần ưu tiên phát triển các ngành công nghiệp có cường độ năng lượng thấp, thực hiện giải pháp thay thế các thiết bị hiệu suất thấp, áp dụng công nghệ mới, sản xuất các trang thiết bị hiệu suất cao, khuyến khích về thuế cho các DN tiết kiệm năng lượng, miễn giảm thuế thu nhập từ các hoạt động tiết kiệm năng lượng, miễn giảm thuế thu nhập hàng hóa và thiết bị tiết kiệm điện năng, trợ giá cho đầu tư các dây chuyền sản xuất sản phẩm tiết kiệm năng lượng và các dự án tiết kiệm năng lượng, ban hành tiêu chuẩn bắt buộc về tiêu thụ năng lượng cho thiết bị [17]

1.2.2 Nghiên cứu về cơ chế giá điện cho thị trường điện lực

Các nhà nghiên cứu tại Viện Năng lượng - Bộ Công Thương (BCT) đã thực hiện một số nghiên cứu về cơ chế giá điện cho TTĐ, bao gồm các nghiên cứu về giá bán lẻ và giá truyền tải Tác giả Tiết Minh Tuyết đã nghiên cứu ảnh hưởng của cơ chế điều chỉnh giá điện đến cơ cấu thành phần phụ tải trong dự báo nhu cầu điện Nghiên cứu đã chỉ ra cơ chế giá điện là giải pháp có tác dụng lớn nhất trong việc điều hòa biểu đồ của hệ thống, cũng như giá phản ánh được giá trị sử dụng và các yếu tố giá điện liên quan đến khách hàng tiêu thụ [35] Việc thiết kế cơ chế giá phù hợp sẽ mang lại lợi ích không chỉ cho phía nhà cung cấp, khách hàng sử dụng điện

mà còn mang lại lợi ích kinh tế cho toàn xã hội Trong nghiên cứu về phân tích tương quan giá các dạng năng lượng Việt Nam, các tác giả Tiết Minh Tuyết và Nguyễn Chí Phúc đã tiến hành phân tích sự tương quan giá các dạng năng lượng chính của Việt nam bao gồm than, dầu, khí và điện, và xác định giá tương đối để đưa ra cơ cấu giá các dạng năng lượng này theo hướng thị trường phù hợp [36] Nghiên cứu đã chỉ ra được mức độ tương đối về giá các dạng năng lượng so sánh tương quan với giá than cho sản xuất điện Để giá các dạng năng lượng phản ánh đúng theo thị trường, nhất là các dạng năng lượng có ảnh hưởng lớn từ thị trường khu vực, thì cần phải xác định giá tương đối quy về năng lượng cơ sở tương đương

với thị trường khu vực Từ đó có thể so sánh mức độ giữa giá các dạng năng lượng chủ yếu so với giá than bình quân cho sản xuất điện là bao nhiêu sẽ hợp lý như: giá dầu so với giá than; giá khí so với giá than và giá điện so với giá than

Nhóm các tác giả Nguyễn Anh Tuấn và Nguyễn Anh Dũng là một trong những nhóm nghiên cứu đầu tiên xem xét vấn đề xác định giá truyền tải điện phục

vụ vận hành TTĐ tại Việt Nam [34] Các tác giả này đã tập trung nghiên cứu giá truyền tải hợp lý và các phương pháp hạn chế tắc nghẽn mạch trong điều kiện thị trường và đề xuất phương pháp tính giá truyền tải và phương thức chống tắc nghẽn áp dụng cho thị trường điện Việt Nam trong giai đoạn phát triển thị trường bán buôn cạnh tranh cũng như các cấp độ phát triển cao hơn của thị trường Nhóm nghiên cứu đã phân tích đánh giá các phương pháp tính phí truyền tải điện đang áp dụng, tính toán minh họa theo phương pháp chi phí gia tăng bình quân dài hạn “Long Run Average Incremental Cost -LRAIC” và trình bày kết quả tính toán, phí truyền tải điện cho hệ thống điện trong giai đoạn 2010-2025 Phương pháp nêu trên được khuyến nghị sử dụng để tính toán tham chiếu cho các dự báo dài hạn bên cạnh phương pháp “tem thư” đang được áp dụng hiện nay

1.2.3 Phát triển cơ sở hạ tầng và nền tảng phục vụ thị trường điện lực và tái cơ cấu ngành điện

Phát triển cơ sở hạ tầng và nền tảng phục vụ thị trường điện lực và tái cơ cấu ngành điện là các quá trình gắn bó mật thiết với xây dựng TTĐ Khi khảo cứu về ngành điện và TTĐ Việt Nam, NCS nhận thấy đã có một số nghiên cứu tại Việt Nam xem xét vấn đề trên Cải cách ngành điện tạo ra các điều kiện cần thiết để xây dựng và vận hành TTĐ, trong khi việc phát triển thành công TTĐ sẽ

là động lực chính để cải cách ngành điện Các nghiên cứu và các văn bản pháp quy của Chính phủ đều nhìn nhận nội dung trọng tâm của tái cơ cấu ngành điện

là cấu trúc lại tổ chức và hoạt động của Tập đoàn điện lực Việt Nam (EVN) theo định hướng nhà nước chỉ giữ độc quyền khâu truyền tải điện, quản lý khâu điều

độ và một số nhà máy điện lớn, có vai trò chiến lược Các khu vực và bộ phận khác của EVN được chia tách và từng bước cổ phần hóa, tạo sự cạnh tranh và nâng cao minh bạch trong hoạt động của ngành điện [43; 82] Dưới đây là một số nghiên cứu nổi bật về vấn đề này

Đề tài “Nghiên cứu về lộ trình hình thành và phát triển thị trường năng lượng

Việt Nam” [3] của Bộ Công nghiệp (nay là BCT) và Báo cáo “Nghiên cứu về lộ trình cải cách ngành điện Việt Nam, dự án “TA 3763-VIE” do ADB tài trợ [40] đã

phân tích lộ trình thích hợp cho việc hình thành và phát triển TTĐ Việt Nam Đây chính là cơ sở để ban hành Quyết định số 26/2006/QĐ-TTg về phê duyệt lộ trình, các điều kiện hình thành và phát triển các cấp độ TTĐ tại Việt Nam Theo đó, TTĐ

sẽ phát triển qua ba cấp độ: thị trường phát điện cạnh tranh, thị trường bán buôn cạnh tranh và thị trường bán lẻ cạnh tranh

Công tác chuẩn bị, hoàn thiện hệ thống văn bản pháp lý, xây dựng năng lực

và hạ tầng kỹ thuật phục vụ xây dựng và vận hành thị trường phát điện cạnh tranh

đã được nghiên cứu, đề xuất trong Báo cáo “Đề án thiết kế tổng thể thị trường phát điện cạnh tranh và tái cơ cấu ngành điện cho phát triển TTĐ” của Cục Điều tiết điện lực (CĐTĐL) thực hiện [7]

Trong quá trình tái cơ cấu ngành điện, việc cấu trúc lại Tập đoàn Điện lực Việt Nam và các đơn vị thành viên, vấn đề xây dựng và hoàn thiện cơ cấu khâu truyền tải đã được một số học giả và nghiên cứu sinh chú ý, nghiên cứu

Luận án Tiến sỹ của tác giả Cao Đạt Khoa về mô hình tổ chức và cơ chế quản lý khâu truyền tải điện ở Việt Nam đã đề cập đến các vấn đề quan trọng của tái cấu trúc phục vụ phát triển ổn định ngành điện, thay đổi mô hình tổ chức và cơ chế quản lý khâu truyền tải điện [15] Luận án đã phân tích một số khía cạnh về thể chế quản lý trong lĩnh vực truyền tải trong đó chỉ ra một số gợi ý về mô hình phù hợp cho truyền tải điện Việt Nam trong bối cảnh xây dựng và phát triển TTĐ [15] Định hướng tổ chức và cải cách thể chế, cơ chế quản lý khâu truyền tải điện ở Việt Nam được tác giả Cao Đạt Khoa đề xuất là:

• Phi tập trung hóa quản lý và giao quyền/phân cấp mạnh hơn cho các Công ty truyền tải điện

• Thế chế hóa và gia tăng tính độc quyền của hoạt động truyền tải điện cho đơn vị truyền tải duy nhất

• Gia tăng sự độc lập vận hành của đơn vị truyền tải , tách bạch chức năng quản lý hành chính và quản lý phần vốn nhà nước tại Tổng công ty Truyền tải điện Quốc gia của BCT, đảm bảo sự quản lý của BCT đối với Tổng công ty Truyền tải điện Quốc gia là quản lý nhà nước, không phải quản lý kinh tế

Tuy nhiên Luận án nêu trên chưa đề cập chi tiết đến cách thức điều tiết các đơn

vị truyền tải trong TTĐ cạnh tranh, đặc biệt là khi thị trường chuyển lên cấp độ bán buôn cạnh tranh, khi có sự cạnh tranh mua điện giữa các công ty điện lực, thay vì cơ chế một đơn vị mua buôn duy nhất là EVN như hiện nay

Nghiên cứu của Tổ chức phát triển Liên Hiệp Quốc năm 2012 cũng đánh giá

sơ bộ quá trình cải cách ngành điện song song với quá trình cấu trúc lại và sắp xếp lại EVN Tuy nhiên báo cáo nghiên cứu chỉ dừng lại ở mức độ cập nhật tiến độ cải cách, đưa ra một số nhận định chung về các nhiệm vụ cải cách như giá điện, sắp xếp các công ty thuộc EVN, cải cách thể chế về cơ chế làm việc của CĐTĐL trực thuộc BCT [43] Báo cáo đồng thời cũng chỉ ra một số khó khăn của quá trình cải cách ngành điện về mặt tổ chức, thu hút đầu tư từ tư nhân, phân tích các bên liên quan và đưa ra một số khuyến nghị để đẩy nhanh quá trình cải cách Tuy nhiên, các phân tích và khuyến nghị của báo cáo chưa làm rõ nét vai trò quan trọng của cải cách thể chế quản

lý và điều tiết thị trường tại Việt Nam, do đó, không tập trung vào vấn đề nâng cao hiệu quả quản lý, điều tiết của thể chế hiện tại

1.2.4 Phát triển mô hình cạnh tranh của thị trường điện lực Việt Nam

Theo lộ trình phát triển, TTĐ Việt Nam sẽ trải qua các cấp độ tương ứng với việc tự do hóa hoặc cải cách lần lượt ở các khâu sản xuất, truyền tải và phân phối điện Ở khâu tự do hóa sản xuất điện, BCT đã chủ trì nghiên cứu, thiết kế thị trường phát điện cạnh tranh và ban hành các quy định về quản lý và điều tiết thị trường từ năm 2009 Cho đến nay thị trường đã trải qua giai đoạn thực hiện thí điểm từ tháng

7 năm 2011 và vận hành chính thức từ tháng 7 năm 2012 Thị trường phát điện cạnh tranh được phát triển nhằm đáp ứng được các mục tiêu cơ bản sau:

- Đảm bảo cung cấp điện ổn định, đảm bảo thu hút đủ vốn đầu tư vào ngành điện nhằm đáp ứng nhu cầu tăng trưởng của phụ tải, đồng thời hạn chế những xáo trộn lớn về cấu trúc ngành ảnh hưởng đến việc vận hành của hệ thống điện

- Thu hút đầu tư từ các nguồn lực mới, đặc biệt là các nhà đầu tư tư nhân và nước ngoài

- Tăng sự cạnh tranh để nâng cao hiệu quả hoạt động và có giá điện hợp lý, mức độ cạnh tranh trong TTĐ sẽ tăng lên dần dần để tạo ra những động lực mạnh

mẽ khuyến khích nâng cao hiệu quả

Đối tượng tham gia thị trường là các các nhà máy điện có công suất đặt lớn hơn 30MW đấu nối trực tiếp vào lưới điện quốc gia bắt buộc phải tham gia cạnh tranh bán điện (trừ các nhà máy được đầu tư theo hình thức xây dựng - vận hành - chuyển giao (BOT), các nhà máy điện gió, địa nhiệt…) Từ năm 2015, các nhà máy thủy điện có công suất đặt đến 30 MW, đấu nối lưới điện cấp điện áp từ 110 kV trở lên, đáp ứng đủ các điều kiện về cơ sở hạ tầng được quyền lựa chọn tham gia TTĐ

Đối với cấp độ thị trường bán buôn điện, bên cạnh các đề án nghiên cứu của BCT, các nhà nghiên cứu và các luận án đã xem xét vấn đề xây dựng TTĐ từ quan điểm tổng thể cho đến thiết kế chi tiết của thị trường

Luận án của tác giả Nguyễn Thành Sơn “Xây dựng và phát triển thị trường bán buôn điện cạnh tranh Việt Nam” bảo vệ năm 2014 đã đánh giá thực trạng TTĐ Việt Nam xét trên khía cạnh hoạt động của TTĐ theo lộ trình do Chính phủ phê duyệt và các chức năng của thị trường được thực hiện ra sao trong việc cung cấp đủ điện cho - phát triển kinh tế - xã hội Từ đó luận án phân tích và chỉ ra các tồn tại của TTĐ trên các khía cạnh:

- Mối quan hệ của các chủ thể tham gia TTĐ chưa thực sự minh bạch;

- Lưới điện truyền tải phát triển chưa đồng bộ với nhu cầu phụ tải;

Một trong những nguyên nhân gây ra các hạn chế, tồn tại được chỉ ra là: quản lý nhà nước với TTĐ còn nhiều bất cập về hình thái tổ chức và hoạt động của EVN chứa đựng các yếu tố ảnh hưởng tiêu cực đến động lực và hiệu quả hoạt động kinh doanh (do sở hữu lớn, cấu trúc thị trường mất cân đối), không khuyến khích cạnh tranh (là yếu tố sống còn liên quan trực tiếp đến sự vận hành của TTĐ) giữa các công ty thuộc EVN và giữa EVN với các đơn vị sản xuất điện độc lập, các nhà máy điện theo hình thức xây dựng - vận hành - chuyển giao (BOT) Tuy nhiên tác giả chưa chỉ ra những nguyên nhân nội tại trực tiếp liên quan đến TTĐ mà ở đó, có những yếu tố ảnh hưởng đến yêu cầu vận hành TTĐ một cách công bằng, minh bạch, dựa trên thị trường và phục vụ lợi ích của người tiêu dùng thay vì duy trì các

ưu đãi và phục vụ lợi ích của các công ty điện lực

Tác giả đề xuất mô hình và giải pháp phát triển thị trường bán buôn điện cạnh tranh bao gồm các vấn đề: mở rộng quy mô thị trường thông qua đa dạng hóa các chủ thể tham gia, huy động vốn đầu tư, bảo đảm chất lượng điện, giảm giá

thành sản xuất và kinh doanh Mô hình đề xuất cho thị trường bán buôn điện cạnh tranh là chào giá theo chi phí Cơ chế hoạt động của thị trường bán buôn cạnh tranh được đề xuất với hai thị trường thứ cấp là: thị trường HĐMBĐ song phương với nhiều bên tham gia mua bán điện trên cơ sở tự nguyện và có tính đến ràng buộc của

hệ thống và TTĐ giao ngay của các bên tham gia mua bán điện trên thị trường cân bằng điện năng dư

Tác giả Nguyễn Thành Sơn cũng đề xuất một số giải pháp về cơ chế quản lý

và thể chế điều tiết TTĐ bao gồm các chính sách và cơ sở pháp lý của Nhà nước nhằm thu hút đầu tư phát triển điện lực, chính sách về giá điện Các đề xuất cũng đề cập đến hành lang pháp lý để điều chỉnh hoạt động thị trường bán buôn điện cạnh tranh, về xây dựng cơ sở hạ tầng, vv Tuy nhiên, các đề xuất về thể chế quản lý, điều tiết thị trường không được nêu rõ ràng trong luận án và thể hiện mức độ cải cách chưa cao [21]

Bên cạnh các nghiên cứu hàn lâm, BCT cũng chủ trì và mời các đơn vị tư vấn có kinh nghiệm ở trong và ngoài nước xây dựng thiết kế chi tiết thị trường điện bán buôn Theo đó, đề án “Xây dựng thị trường bán buôn điện cạnh tranh” được thực hiện và là cơ sở để BCT đã ban hành Quyết định số 6463/QĐ-BCT phê duyệt Thiết kế tổng thể Thị trường bán buôn điện cạnh tranh năm 2014 Quyết định trên quy định về tổng thể về các đơn vị tham gia thị trường bán buôn điện, định hướng các cơ chế vận hành thị trường bán buôn điện Thị trường bán buôn điện cạnh tranh sẽ trải qua hai giai đoạn vận hành thí điểm và vận hành hoàn chỉnh, từ 2015 đến 2021

Về mặt thiết kế mô hình cạnh tranh, đề án cho phép các Công ty điện lực được phép tham gia mua buôn trên thị trường, thay vì chỉ có một người mua duy nhất là Tổng Công ty mua bán điện, trực thuộc EVN như hiện nay Thiết kế tổng thể cũng đưa ra các cơ chế vận hành, giao dịch trong Thị trường bán buôn điện cạnh tranh để đảm bảo quyền lợi và nghĩa vụ của các bên tham gia giao dịch

Đối với cấp độ cao nhất của thị trường là thị trường bán lẻ điện cạnh tranh, nghiên cứu đáng chú ý liên quan đến nội dung này là đề tài khoa học và công nghệ cấp nhà nước thực hiện năm 2012 “Xây dựng và phát triển thị trường bán lẻ điện cạnh

tranh” đã phân tích và đề xuất mô hình thị trường điện bán lẻ cạnh tranh tại Việt Nam

do nhóm nghiên cứu của Đại học Điện lực - BCT chủ trì

Nhóm tác giả cho rằng một mô hình cạnh tranh bán lẻ cơ bản có điểm đặc trưng đó là nó cho phép tất cả các hộ tiêu thụ lựa chọn nguồn phát hoặc trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua việc lựa chọn người bán lẻ Trong mô hình này khâu phát điện đã được phi điều tiết với sự tự do gia nhập và rút lui khỏi ngành, và việc điều tiết không đặt ra yêu cầu nào về công suất của các nguồn phát Khâu bán lẻ cũng được phi điều tiết trong đó các nhà bán lẻ cạnh tranh thực hiện những vai trò như nhau giống như trong các thị trường khác Các khách hàng tiêu thụ cuối cùng, sẽ phải ký hợp đồng thuê dịch vụ đường dây với công ty đường dây phân phối độc quyền trong khu vực của mình và ký hợp đồng mua điện năng với công ty bán lẻ lựa chọn HĐMBĐ giữa khách hàng tiêu thụ cuối cùng với các công ty bán lẻ có thể được ký dưới dạng các hợp đồng sai khác trong đó kết hợp việc mua bán trên thị trường giao ngay và việc mua bán trên thị trường dài hạn

1.3 KẾT LUẬN RÚT RA TỪ NHỮNG NGHIÊN CỨU VỀ PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG ĐIỆN LỰC VÀ HƯỚNG NGHIÊN CỨU CỦA LUẬN ÁN

1.3.1 Những vấn đề đã thống nhất

Các nghiên cứu, đề án phát triển TTĐ đã thống nhất trên một số điểm như sau:

Phát triển TTĐ cần giảm dần sự điều tiết của Nhà nước và tự do hóa một

số khu vực của ngành điện

Các nghiên cứu về phát triển TTĐ về cơ bản có quan điểm thống nhất về định hướng và lộ trình giảm sự can thiệp của nhà nước vào thị trường và dần tự do hóa ở một số khâu như sản xuất hoặc bán lẻ điện Quá trình này có liên hệ chặt chẽ với cải thiện cơ chế cạnh tranh Khi tính cạnh tranh trên thị trường càng thấp, hay tính độc quyền càng cao, thì vai trò của “bàn tay vô hình” càng giảm đi; lúc đó cần phải tăng cường vai trò của “bàn tay hữu hình” hay sự can thiệp của nhà nước vào thị trường Ngược lại, khi tính cạnh tranh trên thị trường càng cao, vai trò của “bàn tay vô hình” phát huy tác dụng, thì cần phải hạn chế sự can thiệp của nhà nước vào thị trường Do vậy quá trình xây dựng TTĐ cạnh tranh tại nhiều quốc gia được xem

là quá trình phi điều tiết ngành điện

Định hướng xây dựng thị trường điện lực tại Việt Nam vận hành hiệu quả hơn trên nhiều mặt:

Thứ nhất, cơ chế định giá hiệu quả: giúp đạt được mục tiêu tối thiểu hóa chi

phí mua điện trên thị trường, đồng thời đưa ra tín hiệu giá đúng, phản ánh đúng chi phí

mua điện tại bất cứ địa điểm và trong các chu kỳ giao dịch Cơ chế định giá thị trường cần khuyến khích các đơn vị phát điện thực hiện các hành vi chào giá phát điện một cách hiệu quả, khuyến khích các đơn vị phát điện hoạt động theo định hướng tối ưu chi phí; và đưa ra tín hiệu giá hiệu quả cho khách hàng tham gia thị trường

Thứ hai, khuyến khích đầu tư hiệu quả: một trong số các mục tiêu quan trọng

của TTĐ Việt Nam là thu hút đầu tư phát triển nguồn điện mới Để đạt được mục tiêu này, TTĐ cạnh tranh cần phải: i) Đưa ra được tín hiệu về giá, phản ánh đúng nhu cầu hệ thống cho nhà đầu tư; ii) Đảm bảo tính minh bạch trong vận hành hệ thống điện - TTĐ; iii) Khuyến khích nâng cao hiệu quả vận hành để khai thác tối ưu các nguồn điện hiện có

Thứ ba, vận hành hệ thống điện và TTĐ cần hiệu quả, minh bạch hơn: Một

khía cạnh quan trọng của tất cả các TTĐ là hiệu quả vận hành cũng như tính minh bạch trong quá trình vận hành TTĐ và hệ thống điện Một TTĐ có thể được thiết kế tốt, nhưng thực tế hoạt động lại không đặt hiệu quả như dự kiến nếu như không đảm bảo việc thực hiện nguyên tắc vận hành thị trường hiệu quả và minh bạch Để đảm bảo nguyên tắc trên, TTĐ Việt Nam cần đảm bảo các yêu cầu sau:

- Có cơ chế, công cụ định giá thị trường và điều độ, vận hành hệ thống điện cũng như TTĐ hiệu quả;

- Khai thác và sử dụng các nguồn cung điện năng hiện có một cách hiệu quả;

- Vận hành hệ thống truyền tải và phân phối điện hiệu quả;

- Có các quy định về đảm bảo tính minh bạch để tạo niềm tin đối với nhà đầu tư: công bố đầy đủ thông tin, đảm bảo tính độc lập của đơn vị vận hành hệ thống điện và TTĐ; kiểm toán độc lập các công cụ tính toán; cơ chế giám sát thị trường…;

- Đảm bảo tính nhất quán, không chồng chéo giữa quy định vận hành thị trường và các quy định có liên quan khác

Thứ tư, nâng cao tính cạnh tranh trong ngành điện: để đảm bảo tính cạnh

tranh trong ngành điện, trước hết cần phải đảm bảo cấu trúc ngành điện phù hợp, theo đó, cần hình thành nhiều đơn vị mua điện và nhiều đơn vị bán điện, các đơn

vị cung cấp dịch vụ (Đơn vị vận hành hệ thống điện và TTĐ, Đơn vị truyền tải

điện, Đơn vị phân phối điện….) cần độc lập với bên mua và bên bán

1.3.2 Những vấn đề chưa thống nhất

Một số vấn đề chủ yếu chưa đạt được sự thống nhất giữa các nghiên cứu liên quan về TTĐ và phát triển TTĐ là:

Thứ nhất, các nghiên cứu chưa xem xét đầy đủ bối cảnh, điều kiện cũng như

triển vọng xây dựng và phát triển TTĐ tại Việt Nam, trong đó đâu là yếu tố tiên quyết và căn bản để hỗ trợ và quá trình chuyển đổi của thị trường

Thứ hai, các nghiên cứu về phát triển TTĐ hiện tập trung phần lớn các nỗ lực

vào giải pháp cải thiện mức độ cạnh tranh, xây dựng lộ trình và thiết kế TTĐ và các nền tảng phục vụ giao dịch trên TTĐ mà chưa xem xét sự phát triển của TTĐ gắn với sự phát triển tổng thể của ngành điện, cụ thể là gắn với cung, cầu, bảo đảm cân bằng cung cầu điện hay những nguy cơ có thể xảy ra đối với an ninh hệ thống điện,

an ninh kinh tế nếu xảy ra các sự cố gián đoạn cung cấp điện trên quy mô lớn khi đẩy mạnh quá trình tự do hóa ngành điện Điều này dẫn đến việc thiếu các nghiên cứu đầy đủ về các cơ chế thu hút đầu tư phát triển chuỗi cung ứng điện năng, đặc biệt là các cơ chế gỡ bỏ các rào cản về thể chế, chính sách và thị trường đối với các

DN tham gia đầu tư vào sản xuất điện;

Thứ ba, định hướng tổng quát và lộ trình tự do hóa một số khâu khu vực của

ngành điện, nâng cao hiệu lực quản lý và điều tiết thị trường, thể chế vận hành thị trường phù hợp, cải thiện sự độc lập tương đối của các cơ quan điều tiết, quản lý thị trường chưa được làm sáng tỏ

1.3.3 Hướng nghiên cứu của luận án

Về cách tiếp cận: luận án nghiên cứu phát triển TTĐ tại Việt Nam dưới góc nhìn kinh tế phát triển, trong đó xem xét sự phát triển của TTĐ không tách rời khỏi

sự phát triển tổng thể của ngành điện Theo đó, luận án không chỉ nghiên cứu về phát triển TTĐ như giải pháp về xây dựng lộ trình và thiết kế TTĐ và các nền tảng phục vụ giao dịch trên TTĐ mà còn xét đến các nội dung, bộ phận thiết yếu nhất của TTĐ như cung, cầu, yếu tố trung gian kết nối cung - cầu

Về mặt lý luận: Luận án hệ thống hoá cơ sở lý thuyết về TTĐ tại Việt Nam

Cụ thể, luận án sẽ làm rõ: Khái niệm, đặc điểm và vai trò của TTĐ; Nội dung, các chỉ tiêu đánh giá và các nhân tố ảnh hưởng đến phát triển TTĐ

Về mặt thực tiễn: trước hết luận án khảo cứu kinh nghiệm phát triển TTĐ để từ

đó rút ra các bài học cho phát triển TTĐ tại Việt Nam Trên cơ sở này luận án phân tích, đánh giá thực trạng phát triển TTĐ tại Việt Nam trên cơ sở lý thuyết đã xây dựng ở Chương 2 Các nội dung, bộ phận thiết yếu nhất của TTĐ là cung, cầu, hạ tầng cho TTĐ bao gồm nền tảng và cơ chế phục vụ giao dịch TTĐ, cơ chế cạnh tranh và cơ chế giá qua đó nhận dạng được các giải pháp thúc đẩy sự phát triển chuỗi cung ứng điện năng tại Việt Nam Luận án sẽ chỉ ra những ưu điểm, nhược điểm của các khía cạnh, nội dung của phát triển TTĐ tại Việt Nam

Trên cơ sở phân tích, đánh giá thực trạng TTĐ, luận án đề xuất khuyến nghị

để phát triển TTĐ tại Việt Nam trong thời kỳ tới Các khuyến nghị này định hướng vào minh bạch hóa thị trường, thu hút đầu tư phát triển nguồn điện và sắp tới là lưới điện, nâng cao dịch vụ cung cấp đến người tiêu dùng

Chương 2

CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM THỰC TIỄN

VỀ PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG ĐIỆN LỰC

2.1 KHÁI NIỆM, VAI TRÒ VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA THỊ TRƯỜNG ĐIỆN LỰC

2.1.1 Khái quát về ngành điện và thị trường điện lực

2.1.1.1.Khái quát chung

Chuỗi sản xuất cung ứng của ngành công nghiệp điện lực về cơ bản bao gồm bốn khâu: Sản xuất, truyền tải, phân phối và bán lẻ điện Trong khâu sản xuất, điện năng được tạo ra nhờ các quá trình chuyển đổi năng lượng từ các nguồn thủy năng, nhiệt năng, năng lượng gió, mặt trời hay địa nhiệt Việc sản xuất năng lượng sử dụng đầu vào là các nguồn năng lượng sơ cấp như than, dầu, khí, gió, mặt trời, nguồn nước… Sau khi được sản xuất tại các cơ sở phát điện, điện năng được ngay lập tức đưa tới người sử dụng nhờ hệ thống mạng lưới truyền tải và hệ thống phân phối (Hình 2.1)

Hình 2.2 Chuỗi sản xuất - cung ứng điện năng

của ngành công nghiệp điện lực

Nguồn: [61]

Điện năng được sản xuất ra khi có nhu cầu tiêu thụ, bắt nguồn từ việc đây là mặt hàng không có tồn kho do khả năng lưu trữ điện năng ở các hệ thống lưu trữ năng lượng là rất hạn chế và đắt đỏ Do vậy, trong quá trình vận hành hệ thống điện

từ sản xuất tới tiêu dùng, có một yêu cầu bắt buộc là hai quá trình sản xuất và tiêu

thụ điện năng phải được diễn ra đồng thời, và về mặt kỹ thuật, phải luôn luôn cân bằng Đây cũng chính là đặc điểm và khác biệt căn bản của ngành công nghiệp điện lực so với các lĩnh vực khác, quyết định đến mô hình kinh doanh và cách thức vận hành của ngành điện trên toàn cầu Trong ngắn hạn, khi có khả năng xảy ra mất cân bằng cung cầu do nguồn cung hoặc cầu có khả năng biến động, hệ thống điện sẽ phải thực hiện cơ chế đặc biệt được thiết lập để bảo đảm ngay lập tức nguồn sản xuất phải được cân bằng với nhu cầu sử dụng Khách hàng sử dụng điện là các cơ sở tiêu thụ như xây dựng - công nghiệp, tiêu dùng, dân cư, giao thông vận tải và an ninh, quốc phòng… Hệ thống truyền tải và phân phối điện bao gồm mạng lưới các đường dây và trạm biến áp, gồm các chức năng:

- Khâu truyền tải điện: điện năng được vận chuyển thông qua hệ thống đường dây một chiều hoặc xoay chiều cao áp, các máy biến áp tới các trạm phân phối điện

Hệ thống này yêu cầu sự liên kết lưới và tích hợp các cơ sở phát điện vào mạng lưới chung, quy trình lập kế hoạch huy động và điều độ để cân bằng cung cầu điện tức thời, quản lý và khắc phục sự cố lưới điện và liên kết lưới

- Khâu phân phối điện: bao gồm hệ thống mạng lưới trung áp (110, 35, 22, 10 kV) và các máy biến áp hạ áp Các đơn vị phân phối điện tại Việt Nam cũng đồng thời phụ trách việc bán lẻ điện tới khách hàng bao gồm thỏa thuận cấp điện, đo đếm, tính toán chi phí sử dụng điện và các dịch vụ quản lý nhu cầu điện khác

Mô hình vận hành truyền thống của ngành điện thường được tổ chức theo hình thức “độc quyền tự nhiên” Quá trình sản xuất và phân phối điện năng được tích hợp và tập trung vào một hoặc một số nhà cung cấp “độc quyền” theo sự điều tiết của nhà nước Trong quá khứ, khi hệ thống điện còn hạn chế và khu vực tư nhân hầu như không có khả năng tham gia lĩnh vực công nghiệp điện lực, mô hình độc quyền tích hợp dọc có hiệu quả kinh tế, tập trung quá trình sản xuất điện năng vào một

số ít nhà cung cấp có năng lực Các đơn vị này quản lý toàn bộ các khâu trong quá trình sản xuất và đảm bảo an ninh cung cấp điện cho toàn bộ hệ thống Mặt khác do các hạn chế về kỹ thuật và công nghệ, cách thức giải quyết bài toán cân bằng cung cầu trong tất

cả các thời điểm vận hành của hệ thống đã càng củng cố cho sự tồn tại và vận hành của

mô hình tích hợp và tập trung cao trong sản xuất và phân phối điện năng

Mô hình độc quyền tích hợp dọc cho thấy ưu điểm trong giai đoạn phát triển

sơ khai của ngành điện khi công suất phát điện chưa đủ để đáp ứng nhu cầu luôn

tăng trưởng ở mức cao, đặc biệt tại các nước công nghiệp hoặc đang tiến hành

công nghiệp hóa Mặt khác, rào cản gia nhập thị trường với khu vực tư nhân là tương đối cao do các hạn chế về năng lực kỹ thuật và công nghệ, trình độ tổ chức và quản lý sản xuất, kinh doanh Do đó, các chính phủ thường giữ luôn vai trò ban hành chính sách và kiểm soát các nhà cung cấp dịch vụ ngành điện dưới dạng quản

lý trực tiếp về kinh tế và kinh doanh

Khi sản xuất điện năng bước vào giai đoạn năng lực sản xuất cao hơn đáng

kể so với khả năng tiêu thụ của khách hàng, đồng nghĩa với việc TTĐ có công suất

dự phòng lớn, ngành điện đứng trước yêu cầu về một mô hình sản xuất và kinh doanh tiên tiến hơn để đảm bảo hiệu quả kinh tế như một ngành kinh doanh thông thường Cụ thể hơn, nhu cầu sử dụng dịch vụ điện năng với giá thành rẻ hơn, chất lượng cao hơn và độ tin cậy đảm bảo dần trở thành xu thế và do đó, là cơ sở để tạo ra

sự cạnh tranh ở giai đoạn sơ khai Các nhà máy cũ, đã đi vào giai đoạn vận hành cuối cùng, có chi phí vận hành cao, độ tin cậy thấp hơn phải đối mặt với sự cạnh tranh từ các nhà máy mới có công nghệ hiện đại hơn và chi phí thấp hơn Đây là quá trình tự nhiên để chọn lọc các yếu tố sản xuất có hiệu quả kinh tế cao nhất được tồn tại trong ngành Đến cuối thập niên 1980 và đầu thập niên 1990, một số quốc gia tiên phong tại châu Âu như Anh quốc và tại Hoa Kỳ đã có những bước thử nghiệm tự do hóa ngành điện và xây dựng TTĐ cạnh tranh, có sự đúc rút kinh nghiệm từ quá trình tự do hóa các lĩnh vực đã từng là độc quyền trước đó như viễn thông, hạ tầng giao thông, khí đốt Cho đến giai đoạn cuối 1990, nhiều TTĐ đã được hình thành và xây dựng thành công, chuyển đổi ngành công nghiệp điện năng lên một giai đoạn phát triển mới hiệu quả hơn, chất lượng tốt hơn và nâng cao độ hài lòng của khách hàng

Các mốc thời gian chính trong quá trình hình thành và phát triển của các TTĐ trên thế giới:

- Năm 1978: Hoa Kỳ phê duyệt Luật về Các chính sách Điều tiết Công ty điện lực Luật này cho phép các nhà sản xuất thu hồi được các khoản đầu tư phát điện qua giá bán điện hợp lý;

- Năm 1982: Chi-lê lần đầu tiên vận hành TTĐ giao ngay Cơ chế định giá theo điểm (nodal pricing) lần đầu được giới thiệu bởi Fred Schweppe (1982) và sau

đó được áp dụng tại nhiều TTĐ;

- Năm 1990: Tại nước Anh đã hình thành TTĐ chào giá tự do, sau đó đã trở thành hình mẫu cho nhiều quốc gia khác xây dựng TTĐ;

- Năm 1994: TTĐ Nordic (Bắc Âu) bắt đầu vận hành và là thị trường giao ngay quốc tế đầu tiên;

- Năm 1996: TTĐ giao ngay xuất hiện tại Australia và New Zealand, California Đây là thị trường định giá theo khu vực, là sự cải tiến của cơ chế định

giá theo điểm;

- Năm 2001: Tại nước Anh, tiến hành cải cách TTĐ, cho phép các bên giao

dịch song phương theo hợp đồng tự do

2.1.1.2 Khái niệm thị trường điện lực

Theo Samuelson, có thể hiểu thị trường như một cơ chế trong đó người mua

và người bán có thể xác định giá cả và trao đổi hàng hóa, dịch vụ Thị trường tồn tại với hầu hết mọi thứ, dưới một số hình thức khác nhau và mang đặc điểm đặc

dù là thị trường đưa người mua và người bán đến với nhau để xác định giá cả và

sản lượng Từ đó, Samuelson định nghĩa: “thị trường là một cơ chế trong đó người mua và người bán tương tác với nhau để xác định giá cả và sản lượng của hàng hóa hay dịch vụ” [76] Trong cuốn Kinh tế học, nhà kinh tế học Begg và cộng sự cho rằng: “Thị trường là sự dàn xếp giữa người bán và người mua trong trao đổi hàng hóa và dịch vụ” [44]

Đối với ngành điện, có thể nhận thấy điện năng không phải là một dạng hàng hóa thông thường với đặc điểm cơ bản là quá trình sản xuất và tiêu thụ diễn

ra đồng thời và trong ngắn hạn luôn luôn phải được cân bằng thông qua các biện pháp kỹ thuật và công nghệ Ngoài ra, hạ tầng điện là hạ tầng thiết yếu mang tính xương sống, có quan hệ mật thiết với phát triển kinh tế - xã hội và rộng hơn nữa, bảo đảm an toàn cung cấp điện là góp phần bảo đảm an ninh quốc gia trong trung

và dài hạn