CÁN BỘ HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS. MAI THANH LOAN
TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP. HCM
Chủ tịch Hội đồng đánh giá LV
PHÒNG QLKH – ĐTSĐH
I- Tên đề tài:
CÁN BỘ HƯỚNG DẪN KHOA QUẢN LÝ CHUYÊN NGÀNH
Học viên thực hiện Luận văn
Tác giả
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT
DANH MỤC CÁC CHỮ TIẾNG ANH
DANH MỤC CÁC BẢNG
DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, BIỂU ĐỒ
MỞ ĐẦU
Lý do chọn đề tài
Mục tiêu của đề tài
Mục tiêu tổng quát:
Mục tiêu cụ thể:
Câu hỏi nghiên cứu:
Ý nghĩa của nghiên cứu:
Phạm vi đối tượng nghiên cứu
Đối tượng nghiên cứu:
Phạm vi nghiên cứu:
Nội dung nghiên cứu
Phương pháp nghiên cứu
Giới thiệu về cuộc khảo sát
Bố cục luận văn
CHƯƠNG 1
1.1 LÝ THUYẾT CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ; VỀ CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT, CÔNG TY NIÊM YẾT, SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
1.1.1 Khái niệmvà chức năng của quản lý
1.1.2 Lý thuyết chung về chứng khoán niêm yết, công ty niêm yết, Sở giao dịch chứng khoán
Chứng khoán niêm yết
1.2 QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN
1.2.1 Quản lý Nhà nước đối với Thị trường chứng khoán
“Quản lý Nhà nước đối với TTCK của một quốc gia là sự quản lý vĩ mô của Nhà nước đối với các hoạt động xây dựng, vận hành và phát triển của TTCK”.
Chức năng, nhiệm vụ quản lý nhà nước đối với TTCK
1.2.2 Quản lý niêm yết tại SGDCK
1.2.3 Nội dung hoạt động của công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết tại SGDCK
1.2.3.1 Giám sát tình hình quản trị công ty
Nội dung giám sát
1.2.3.2 Giám sát việc duy trì các điều kiện niêm yết của các tổ chức niêm yết
Nội dung giám sát
1.2.3.3 Giám sát việc thực hiện quy định về CBTT
Nội dung giám sát
1.2.3.4 Phát hiện và kiến nghị xử lý các trường hợp vi phạm
1.2.3.5 Nghiên cứu xây dựng, ban hành các quy chế, quy định liên quan đến niêm yết
1.2.4 Các nhân tố môi trường ảnh hưởng đến công tác quản lý chứng khoán niêm yết
1.2.4.1 Môi trường bên ngoài
Khung pháp lý (môi trường pháp luật)
Công ty niêm yết
Các tổ chức tư vấn, định giá
Trình độ kỹ thuật công nghệ
1.2.4.2 Môi trường bên trong
Nguồn nhân lực
Trình độ chuyên môn, trình độ quản lý, tổ chức bộ máy
Các quy định về tiêu chuẩn quản lý, giám sát chứng khoán sau niêm yết của SGDCK
Cơ sở hạ tầng kỹ thuật
Khả năng nghiên cứu và phát triển
1.3 KINH NGHIỆM VỀ QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN TẠI MỘT SỐ QUỐC GIA
1.3.1 Mô hình quản lý niêm yết ở một số nước
Tại Úc
Tại Nhật bản
Tại Trung Quốc
1.3.2 Một số bài học kinh nghiệm
Thứ hai, tiếp tục tìm kiếm thị trường mới để thu hút niêm yết chéo, mở rộng toàn cầu.
Thứ ba, áp dụng các biện pháp quản lý phòng ngừa.
Thứ tư, tăng cường sức mạnh về IT để thống lĩnh khu vực có các SGDCK nhỏ hơn ở các nước lân cận bằng công nghệ.
TÓM TẮT CHƯƠNG 1
CHƯƠNG 2
2.1 GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ SGDCK TPHCM
2.1.1 Lịch sử hình thành phát triển
Tầm nhìn
Sứ mệnh
2.1.2 Tổ chức bộ máy
2.1.3 Một số kết quả đạt được
Bảng 2.1 - Tổng hợp tình hình niêm yết trên SGDCK TPHCM 2007-2013
Bảng 2.2: Số liệu quản lý niêm yết từ năm 2010 đến tháng 6/2013
2.2 PHÂN TÍCH CÁC NHÂN TỐ MÔI TRƯỜNG ẢNH HƯỞNG ĐẾN HOẠT
2.2.1 Môi trường bên ngoài
Khung pháp lý (môi trường pháp luật)
Biểu đồ 2.2: Tổng hợp kết quả khảo sát về nguyên nhân của những khó khăn khi thực hiện nghĩa vụ của CTNY
Biểu đồ 2.3: Đánh giá của đáp viên về hệ thống văn bản pháp luật điều chỉnh hệ thống niêm yết trên TTCK hiện nay
Công ty niêm yết
Nhận thức của các CTNY trong việc thực hiện nghĩa vụ của một CTNY
Các tổ chức tư vấn, định giá.
Biểu đồ 2.8: Tổng hợp kết quả khảo sát Biểu đồ 2.9: Tổng hợp kết quả sử dụng các dịch
Trình độ kỹ thuật công nghệ
2.2.2 Môi trường bên trong
Nguồn nhân lực
Trình độ chuyên môn, trình độ quản lý
Các tiêu chuẩn giám sát, quản lý chứng khoán niêm yết
Biểu đồ 2.10: Tổng hơp kết quả khảo sát về tỷ lệ thông tin các CTNY muốn cập nhật từ SGDCK TPHCM
Cơ sở hạ tầng kỹ thuật
Khả năng nghiên cứu và phát triển
2.3 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN SAU NIÊM YẾT TẠI SGDCK TPHCM
Bảng 2.3: Kết quả giám sát việc tuân thủ các quy định về HĐQT, ĐHĐCĐ
Bảng 2.4: Kết quả hoạt động giám sát việc tuân thủ các quy định về Ban kiểm soát
2.3.2 Thực trạng giám sát duy trì điều kiện niêm yết
Bảng 2.5: Tổng hợp tình hình vi phạm việc điều kiện duy trì niêm yết
2.3.3 Giám sát việc thực hiện quy định về CBTT
2.3.4 Phát hiện và xử lý các vi phạm quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Bảng 2.7: Tình hình xứ lý vi phạm vể CBTT của CTNY tại SGDCK TPHCM
2.3.5 Nghiên cứu, xây dựng, ban hành các quy chế, quy trình liên quan đến hoạt động niêm yết
2.4 ĐÁNH GIÁ CHUNG VỀ CÔNG TÁC QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN SAU NIÊM YẾT TẠI SGDCK TPHCM
2.4.1 Đánh giá chung
Mặt mạnh
Mặt yếu
Cơ hội
Thách thức
2.4.2 Nhận định nguyên nhân
Nguyên nhân khách quan
Nguyên nhân chủ quan
TÓM TẮT CHƯƠNG 2
CHƯƠNG 3
3.1 ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA SGDCK TPHCM VÀ Ý KIẾN CHUYÊN GIA VỀ GIẢI PHÁP THỰC HIỆN
3.1.1 Định hướng phát triển của SGDCK TPHCM
Giai đoạn 2011 – 2015
Giai đoạn 2016 - 2020
3.1.2. Ý kiến CTNY và chuyên gia về giải pháp thực hiện
Bảng 3.1: Phân tích độ tin cậy của thang đo -tương quan giữa biến và tổng
Bảng 3.2: Điểm trung bình câu Q31 đến Q42 về giải pháp thực hiện
Ngoài ra, nhận định chung từ kết quả khảo sát:
3.2 MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN SAU NIÊM YẾT TẠI SGDCK TPHCM
3.2.1 Hoàn thiện cơ sở vật chất hạ tầng, tăng cường đầu tư và khai thác tối đa công nghệ thông tin phục vụ tốt nhất cho công tác giám sát CTNY và CBTT.
Mục tiêu
Biện pháp thực hiện
3.2.2 Hoàn thiện cơ cấu tổ chức và hệ thống quản lý chứngkhoán sau niêm yết theo hướng chuyên môn hóa.
Mục tiêu
Biện pháp thực hiện
3.2.3. Phát triển nguồn nhân lực chất lượng cao, chú trọng chức năng đào tạo và sử dụng trong quản lý nguồn nhân lực của SGDCK TPHCM.
Mục tiêu
Biện pháp thực hiện
3.2.4 Tích cực chú trọng công tác hoạch định và điều khiển – phối hợp trong công tác Quản lý chứng khoán sau niêm yết.
Mục tiêu
Biện pháp thực hiện
3.2.5 Hoàn thiện hệ thống văn bản, quy định về quản lý chứng khoán sau niêm yết tại SGDCK TPHCM.
Mục tiêu
Biện pháp thực hiện
3.2.6 Giải pháp hỗ trợ
3.2.6.1 Nhóm giải pháp cho CTNY
3.2.6.2 Nhóm giải pháp cho các Công ty chứng khoán, tổ chức tư vấn, tổ chức
3.2.6.3 Một số giải pháp khác
TÓM TẮT CHƯƠNG 3
KẾT LUẬN
Kết luận
Đề xuất hướng nghiên cứu tiếp theo
TÀI LIỆU THAM KHẢO
2. Nội dung thảo luận
BẢNG KHẢO SÁT
PHIẾU KHẢO SÁT - THĂM DÒ Ý KIẾN TỔ CHỨC NIÊM YẾT VỀ CÔNG TÁC QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT TẠI SGDCK TPHCM
PHẦN A: THÔNG TIN CHUNG VỀ CÔNG TY NIÊM YẾT
Công ty Ông/Bà thuộc nhóm ngành nào trong danh sách phân ngành sau đây
Thời gian niêm yết của Công ty Ông/Bà tại SGDCK TPHCM
3. Mức Vốn điều lệ hiện nay của Công ty Ông/Bà
4. Chức vụ hiện nay của Ông/Bà (người trả lời bản khảo sát) tại CTNY
6. Bộ phận chuyên trách về CBTT và các nghĩa vụ của Công ty Ông/Bà cụ thể là Phòng/Bộ phận (vui lòng ghi rõ tên phòng hoặc bộ phận chuyên trách) hay Cán bộ chuyên trách?
9. Công ty Ông/Bà có sử dụng dịch vụ tư vấn khi thực hiện các nghĩa vụ CTNY
10. Công ty Ông/Bà có xây dựng quy trình báo cáo và CBTT khi thực hiện nghĩa vụ niêm yết không
11. Ông/Bà có gặp khó khăn trong việc thực hiện nghĩa vụ của Công ty Niêm yết trên SGDCK TPHCM theo quy định hiện hành?(nếu câu trả lời là "không" đề nghị Ông/Bà bỏ qua câu 12, 13 và câu 14)
12. Các khó khăn đó là:
13. Nguyên nhân của những khó khăn đó là:
14. Công ty Ông/Bà thường giải quyết những khó khăn đó như thế nào?
Phần B: NỘI DUNG KHẢO SÁT
I. Quy định chung, văn bản pháp luật, văn bản hướng dẫn
16. Ông/Bà vui lòng liệt kê những quy định, thủ tục tại SGDCK TPHCM mà Công ty thấy chưa phù hợp hoặc không cần thiết
18. Phương thức cập nhật các quy định của Ông/Bà
19. Tần suất cập nhật các quy định về chứng khoán, TTCK và các quy định liên quan của Ông/Bà
20. Thông tin nào sau đây Ông/Bà mong muốn cập nhật từ SGDCK Tp HCM