VN Bien ban hop DHDCDBT (du thao)

CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN PHÚ HƯNG -Số: 02/2017/BB-ĐHĐCĐ CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -TP Hồ Chí Minh, ngày 30 tháng 10 năm 2017 BIÊN BẢN HỌP ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG BẤT THƯỜNG CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN PHÚ HƯNG Tên doanh nghiệp : Cơng ty Cở phầ n Chứng khoán Phú Hưng (PHS) Điạ chỉ : Lầu 3, CR3-03A, 109 Tôn Dật Tiên, Phường Tân Phú, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam Giấ y phép thành lập : 122/GP-UBCK Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động cấp ngày 20/01/2016; Thời gian họp : Bắ t đầ u lúc 14h00 ngày 30/10/2017 Kế t thúc lúc ……… ngày 30/10/2017 Điạ điể m họp : Lầu 5, CR3-05A, 109 Tôn Dật Tiên, Phường Tân Phú, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam Chương trin ̀ h dung Đại hội và nội : Theo Chương trin ̀ h nghi ̣ sự Đại hội đồng cổ đông ngày 30 tháng 10 năm 2017 đã đượ c thông báo đế n cổ đông Chủ tọa Đại hợi : Ơng Chen Chia Ken Ban thư ký Đại hội : Bà Nguyễn Thị Hồng Hoa – Trưởng ban Bà Phan Thị Thanh Hải – Thành viên Ban kiể m phiế u : Bà Hoàng Thị Mỹ Huyền – Trưởng ban Bà Nguyễn Thị Thanh Thúy – Thành viên Số đại biể u tham dự : Số lượng cổ đông và người đượ c ủy quyề n dự họp ……… cổ đông, đại diện cho ……… cổ phầ n, chiế m tỷ lệ … % số cổ phầ n có quyề n biể u quyế t của Công ty Căn cứ Luật Doanh nghiệp và Điề u lệ Công ty Cổ phầ n Chứng khoán Phú Hưng, Đại hội đồ ng cổ đông bất thường năm 2017 (“Đại hội”) đủ điề u kiện để tiế n hành 1/7 Biên họp Đại Hội Đồng Cổ Đông bất thường ngày 30/10/2017 I THỦ TỤC KHAI MẠC ĐẠI HỢI Các cổ đơng tiến hành đăng ký tham dự đại hội để nhận tài liệu họp, thẻ biểu quyết, phiếu biểu Bà Phan Thị Thanh Hải đọc báo cáo việc kiểm tra tư cách cổ đông tham dự Đại hội Bà Phan Thị Thanh Hải giới thiệu đại biểu tham dự Đại hội:  Chủ tọa đồn: Ơng Chen Chia Ken – Tổng Giám Đốc, Chủ tọa Đại hội  Ban thư ký Đại hội: Bà Nguyễn Thị Hồng Hoa – Trưởng Ban thư ký đại hội Bà Phan Thị Thanh Hải – Thành viên  Ban kiể m phiếu: Bà Hoàng Thị Mỹ Huyền – Trưởng Ban kiểm phiếu Bà Nguyễn Thị Thanh Thúy – Thành viên Đại hội biểu thơng qua thành viên Chủ tọa đồn, Ban kiểm phiếu với tỷ lệ tán thành: ……% Chủ tọa, Ban thư ký Ban kiểm phiếu bắt đầu tiến hành Đại hội Chủ tọa cơng bố chương trình nghị Đại hội Bà Phan Thị Thanh Hải đọc hướng dẫn cách thức biểu Đại hội Đại hội đồ ng cổ đông bất thường năm 2017 biểu thơng qua chương trình nghị Đại hội cách thức biểu Tỷ lệ tán thành: ……% II NỘI DUNG NGHỊ SỰ VÀ KẾT QUẢ BIỂU QUYẾT THEO CHƯƠNG TRÌNH NGHI ̣ SỰ Nội dung Thảo luận biểu thông qua mục đích Kế hoạch phát hành cổ phiếu riêng lẻ 1.1 1.2 1.3 1.4 Bổ sung nguồn vốn lưu động cho nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; Bổ sung nguồn vốn cho dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán; Bổ sung nguồn vốn cho dịch vụ giao dịch ký quỹ; Bổ sung nguồn vốn cho nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán Nội dung Thảo luận biểu thông qua Phương án phát hành chào bán cổ phiểu riêng lẻ để tăng vốn điều lệ lên 500.000.000.000 đồng (năm trăm tỷ đồng) 2/7 Biên họp Đại Hội Đồng Cổ Đông bất thường ngày 30/10/2017 Hội đồng Quản trị trình Đại hội thơng qua Phương án phát hành cổ phiếu riêng lẻ Phương án sử dụng vốn Nội dung để thảo luận biểu thông qua sau: - Tên cổ phiếu: Cổ phần Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Phú Hưng Loại cổ phần: Cổ phần phổ thông Tổng số lượng cổ phần phát hành: 18.000.000 cổ phần Mệnh giá cổ phần: 10.000 đồng/cổ phần Giá chào bán thấp nhất: 10.000/cổ phần Giá chào bán cao nhất: 10.000/cổ phần - Tổng giá trị chào bán theo mệnh giá: 180.000.000.000 đồng Phương thức phát hành: chào bán riêng lẻ Số lượng nhà đầu tư tham gia: đảm bảo 100 nhà đầu tư theo quy định pháp luật Thời gian hạn chế chuyển nhượng: Hạn chế chuyển nhượng thời hạn 01 (một) năm kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán Thời hạn phân phối dự kiến: vòng 03 (ba) ngày làm việc kể từ ngày Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước (“UBCKNN”) chấp thuận cho PHS chào bán riêng lẻ - Đại hội biể u quyế t thông qua với tỷ lệ: Ý kiế n Đồ ng ý Không đồ ng ý Không có ý kiến Số cổ phầ n có quyề n biể u (cổ phần) Đạt tỷ lê ̣ Nội dung Thảo luận biểu thông qua danh sách nhà đầu tư mua cổ phiểu PHS đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ Hội đồng Quản trị trình Đại hội thơng qua danh sách nhà đầu tư mua cổ phiếu PHS đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ với nội dung chi tiết sau: 3.1 NHÀ ĐẦU TƯ 1: PHU HUNG FAR EAST HOLDING CORPORATION - Giấy chứng nhận thành lập: 1705717 Địa chỉ: Portcullis Trustnet (BVI) Limited, Portcullis TrustNet Chambers P.O.Box 3444, Road Town, Tortola, British Virgin Islands Số lượng cổ phần sở hữu PHS tại: 14.720.000 cổ phần Tỷ lệ sở hữu PHS tại: 46,00% Số lượng cổ phần đăng ký mua: 8.280.000 cổ phần Giá mua: 10 (mười) nghìn đồng/cổ phần Tổng giá trị thực mua cổ phần: 82.800.000.000 đồng Số lượng cổ phần sở hữu dự kiến sau mua: 23.000.000 cổ phần Tỷ lệ cổ phần dự kiến sở hữu sau mua cổ phần phát hành: 46,00% 3/7 Biên họp Đại Hội Đồng Cổ Đông bất thường ngày 30/10/2017 Đại hội biể u quyế t thông qua với tỷ lệ: Ý kiế n Đồ ng ý Không đồ ng ý Không có ý kiến Số cổ phầ n có quyề n biể u (cổ phần) Đạt tỷ lê ̣ Xin lưu ý, vào Điều 162.3 Luật Doanh nghiệp 2014, cổ đơng có lợi ích liên quan khơng có quyền biểu Kết biểu Nội dung 3.1 tính dựa số lượng cổ phiếu cổ đơng có quyền biểu lại tham dự Đại hội 3.2 NHÀ ĐẦU TƯ 2: CÔNG TY FRESHFIELDS CAPITAL CORPORATION - Giấy chứng nhận thành lập: 80690793 Địa chỉ: 18F, No.4, Sec 1, Chung Hsiao West Road, Taipei, Taiwan Số lượng cổ phần sở hữu PHS tại: cổ phần Tỷ lệ sở hữu PHS tại: 0% Số lượng đăng ký mua: 4.860.000 cổ phần Giá mua: 10 (mười) nghìn đồng/cổ phần Tổng giá trị mua: 48.600.000.000 đồng Số lượng cổ phần sở hữu dự kiến sau mua: 4.860.000 cổ phần Tỷ lệ cổ phần dự kiến sở hữu sau mua cổ phần phát hành: 9.72% Đại hội biể u quyế t thông qua với tỷ lệ: Ý kiế n Đồ ng ý Không đồ ng ý Không có ý kiến 3.3 Số cổ phầ n có quyề n biể u (cổ phần) Đạt tỷ lê ̣ NHÀ ĐẦU TƯ 3: CÔNG TY DONG BANG DEVELOPMENT LIMITED - Giấy chứng nhận thành lập: 1904869 Địa chỉ: Palm Grove House, P.O Box 438, Road Town, Tortola, British Virgin Islands Số lượng cổ phần sở hữu PHS tại: cổ phần Tỷ lệ sở hữu PHS tại: 0% Số lượng đăng ký mua: 4.860.000 cổ phần Giá mua: 10 (mười) nghìn đồng/cổ phần Tổng giá trị mua: 48.600.000.000 đồng Số lượng cổ phần sở hữu dự kiến sau mua: 4.860.000 cổ phần Tỷ lệ cổ phần dự kiến sở hữu sau mua cổ phần phát hành: 9.72% Đại hội biể u quyế t thông qua với tỷ lệ: 4/7 Biên họp Đại Hội Đồng Cổ Đông bất thường ngày 30/10/2017 Ý kiế n Đồ ng ý Không đồ ng ý Không có ý kiến Số cổ phầ n có quyề n biể u (cổ phần) Đạt tỷ lê ̣ Nội dung Thảo luận biểu thông qua toàn hồ sơ phát hành riêng lẻ Hội đồng Quản trị trình Đại hội thơng qua tồn hồ sơ phát hành riêng lẻ để trình nộp cho Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước (“UBCKNN”) Đại hội biể u quyế t thông qua với tỷ lệ: Ý kiế n Đồ ng ý Không đồ ng ý Không có ý kiến Số cổ phầ n có quyề n biể u (cổ phần) Đạt tỷ lê ̣ Nội dung Thảo luận biểu thơng qua tồn hồ sơ tăng vốn điều lệ Hội đồng Quản trị trình Đại hội thơng qua tồn hồ sơ tăng vốn điều lệ nộp cho UBCKNN Đại hội biể u quyế t thông qua với tỷ lệ: Ý kiế n Đồ ng ý Không đồ ng ý Không có ý kiến Số cổ phầ n có quyề n biể u (cổ phần) Đạt tỷ lê ̣ Nội dung Thảo luận biểu thông qua Điều lệ sửa đổi PHS Hội đồ ng quản tri ̣ trin ̀ h Đại hội thông qua việc sửa đổi bổ sung Điều lệ PHS để cập nhật số vốn điều lệ 500.000.000.000 đồng Người đại diện theo pháp luật PHS quyền ký đủ số Điều lệ sửa đổi (01 tiếng Việt 01 tiếng Anh) để nộp cho UBCKNN hồ sơ tăng vốn điều lệ Người đại diện theo pháp luật PHS ký thức vào Điều lệ sửa đổi sau nhận chấp thuận Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước việc tăng vốn điều lệ cấp giấy phép thành lập hoạt động sửa đổi ghi nhận vốn điều lệ 500.000.000.000 đồng Điều lệ sửa đổi có hiệu lực từ ngày người đại diện theo pháp luật ký thức Đại hội biể u quyế t thông qua với tỷ lệ: 5/7 Biên họp Đại Hội Đồng Cổ Đông bất thường ngày 30/10/2017 Ý kiế n Đồ ng ý Không đồ ng ý Không có ý kiến Số cổ phầ n có quyề n biể u (cổ phần) Đạt tỷ lê ̣ Nội dung Thảo luận biểu thông qua việc ủy quyền cho Hội Đồng Quản Trị PHS thực công việc đợt phát hành riêng lẻ tăng vốn điều lệ Hội đồ ng quản tri ̣ trin ̀ h Đại hội thơng qua Tờ trình việc ủy quyền cho Hội Đồng Quản Trị PHS thực công việc đợt phát hành riêng lẻ tăng vốn điều lệ với nội dung sau: Trong phạm vi ủy quyền Đại hội cho Hội Đồng Quản Trị thực công việc đợt tăng vốn điều lệ, Hội Đồng Quản Trị quyền: Thay đổi số nội dung Phương án phát hành cổ phiếu riêng lẻ mục đích sử dụng vốn trường hợp mà quy định hành Điều lệ PHS khơng u cầu phải có chấp thuận Đại hội Trường hợp Hội Đồng Quản Trị phải thay đổi, bổ sung nội dung Phương án phát hành cổ phiếu riêng lẻ mục đích sử dụng vốn, Hội Đồng Quản Trị phải báo cáo Cổ đông thay đổi kỳ Đại hội gần Tiến hành thủ tục cần thiết để thực Phương án phát hành cổ phiếu riêng lẻ mục đích sử dụng vốn gồm có chuẩn bị, sửa đổi, bổ sung trình nộp hồ sơ hợp lệ đến UBCKNN quan Nhà Nước có thẩm quyền khác để chấp thuận hồ sơ phát hành cổ phiếu riêng lẻ hồ sơ tăng vốn điều lệ Lựa chọn nhà đầu tư mua cổ phiếu theo tiêu chí nêu Phương án phát hành cổ phiếu riêng lẻ Đại hội thông qua tuân thủ quy định hành Chuẩn bị trình nộp tài liệu bổ sung trường hợp UBCKNN quan Nhà Nước có thẩm quyền yêu cầu nộp thêm tài liệu bổ sung liên quan đến hồ sơ phát hành cổ phiếu riêng lẻ hồ sơ tăng vốn điều lệ Hoàn tất thủ tục theo quy định Bộ Tài Chính (“BTC”), UBCKNN quy định pháp luật hành Báo cáo kết phát hành cổ phiếu riêng lẻ đến BTC, UBCKNN để hoàn tất thủ tục sau phát hành Thực thủ tục đăng ký thay đổi vốn điều lệ sửa đổi giấy phép thành lập hoạt động PHS sau hoàn thành đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ Thực sửa đổi Điều lệ đệ trình người đại diện theo pháp luật PHS ký kết Điều lệ thức sau nhận giấy phép thành lập hoạt động sửa đổi từ UBCKNN 6/7 Biên họp Đại Hội Đồng Cổ Đông bất thường ngày 30/10/2017 Quyết định công việc, thủ tục cần thiết để hoàn thành kế hoạch chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn điều lệ tuân thủ quy định pháp luật hành Điều lệ PHS Đại hội biể u quyế t thông qua với tỷ lệ: Ý kiế n Đồ ng ý Không đồ ng ý Không có ý kiến Số cổ phầ n có quyề n biể u (cổ phần) Đạt tỷ lê ̣ THỦ TỤC BẾ MẠC ĐẠI HỘI III Bà Phan Thị Thanh Hải đọc Biên bản Đại hội và Nghi ̣ quyế t đại hội Biên bản Đại hội và Nghi ̣ quyế t Đại hội đượ c biể u quyế t thông qua với tỷ lệ: Ý kiế n Đồ ng ý Không đồ ng ý Không có ý kiến Số cổ phầ n có quyề n biể u (cổ phần) BAN THƯ KÝ ĐẠI HỘI CHỦ TỌ A ĐẠI HỘI Bà NGUYỄN THỊ HỒNG HOA Ông CHEN CHIA KEN Đạt tỷ lê ̣ Tài liê ̣u đính kèm: Tờ trình Kế hoạch tăng vốn điều lệ hình thức phát hành cổ phiểu riêng lẻ năm 2017 Phương án phát hành chào bán cổ phiểu riêng lẻ để tăng vốn điều lệ Phương án sử dụng vốn sau phát hành riêng lẻ Danh sách nhà đầu tư mua cổ phiểu PHS đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ Tồn hồ sơ phát hành riêng lẻ để trình nộp cho UBCKNN Toàn hồ sơ tăng vốn điều lệ sửa đổi Giấy phép thành lập hoạt động PHS Dự thảo Điều lệ sửa đổi bảng so sánh Điều lệ hành Điều lệ sửa đổi 7/7 Biên họp Đại Hội Đồng Cổ Đông bất thường ngày 30/10/2017 ... Chủ tọa Đại hội  Ban thư ký Đại hội: Bà Nguyễn Thị Hồng Hoa – Trưởng Ban thư ký đại hội Bà Phan Thị Thanh Hải – Thành viên  Ban kiể m phiếu: Bà Hoàng Thị Mỹ Huyền – Trưởng Ban kiểm phiếu Bà... Thúy – Thành viên Đại hội biểu thông qua thành viên Chủ tọa đoàn, Ban kiểm phiếu với tỷ lệ tán thành: ……% Chủ tọa, Ban thư ký Ban kiểm phiếu bắt đầu tiến hành Đại hội Chủ tọa cơng bố chương... ngày hoàn thành đợt chào bán Thời hạn phân phối dự kiến: vòng 03 (ba) ngày làm việc kể từ ngày Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước (“UBCKNN”) chấp thuận cho PHS chào bán riêng lẻ - Đại hội biể u quyế