2474492e 2023 48b0 94f9 da3be23f19db

BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 25 tháng 10 năm 2017 Số: 115/2017/TT-BTC THÔNG TƯ Hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2015 Chính phủ quy định chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh; Căn Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư hướng dẫn việc giám sát giao dịch chứng khốn thị trường chứng khốn có tổ chức Điều Đối tượng áp dụng Thông tư áp dụng chủ thể giám sát đối tượng giám sát đây: Chủ thể giám sát: a) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau viết tắt UBCKNN); b) Sở giao dịch chứng khoán (sau viết tắt SGDCK); c) Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt TTLKCK) Đối tượng giám sát tổ chức, cá nhân tham gia vào trình giao dịch, cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán, bao gồm: a) Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch; b) Thành viên giao dịch thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh (sau viết tắt TVGD); c) Thành viên lưu ký Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt TVLK); d) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khoán; đ) SGDCK, TTLKCK tham gia cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khốn; e) Cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước thực bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh (sau gọi tắt TVBT); g) Nhà đầu tư cá nhân, nhà đầu tư tổ chức (sau viết tắt NĐT); h) Ngân hàng giám sát, ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ mở tài khoản tiền gửi đầu tư chứng khoán; i) Các đối tượng liên quan Điều Giải thích từ ngữ Trong Thơng tư này, từ ngữ sau hiểu sau: Thị trường chứng khốn có tổ chức địa điểm hình thức trao đổi thơng tin để tập hợp lệnh mua, bán giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK, bao gồm thị trường giao dịch chứng khoán phái sinh (sau gọi tắt TTCK) Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch tổ chức có chứng khốn niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK Giao dịch chứng khoán việc mua, bán chứng khoán thực qua hệ thống giao dịch SGDCK trường hợp chuyển quyền sở hữu khác chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK TTLKCK thực theo quy định pháp luật chứng khoán Giao dịch nội hành vi quy định khoản Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán (sau gọi tắt Nghị định số 58/2012/NĐ-CP) Giao dịch thao túng TTCK hành vi quy định khoản Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP Giao dịch bất thường giao dịch rơi vào tiêu chí cảnh báo bất thường hệ thống tiêu chí giám sát SGDCK ban hành áp dụng để xác định chứng khốn có giao dịch bất thường sau có chấp thuận UBCKNN Tin đồn thơng tin nhóm người, cá nhân, tổ chức vấn đề liên quan đến chứng khoán giao dịch chứng khốn diễn TTCK có thực khơng có thực, thời điểm phát tin đồn chưa có để kiểm chứng Chương II TỔ CHỨC CƠNG TÁC GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN Mục GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Điều Trách nhiệm quyền hạn UBCKNN Chủ trì, phối hợp với quan, đơn vị liên quan xây dựng, trình cấp có thẩm quyền ban hành văn quy phạm pháp luật giám sát giao dịch chứng khoán Ban hành quy trình giám sát giao dịch chứng khốn UBCKNN; quy chế phối hợp công tác giám sát giao dịch chứng khoán UBCKNN, SGDCK TTLKCK Phê duyệt hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK xây dựng ngưỡng giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ, giới hạn vị theo tài khoản NĐT, TVBT TTLKCK xây dựng Xây dựng thực kế hoạch giám sát giao dịch chứng khoán hàng năm Giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán TTCK nhằm phát hiện, ngăn ngừa, xử lý hành vi giao dịch nội bộ, giao dịch thao túng TTCK hành vi vi phạm quy định pháp luật giao dịch chứng khoán Giám sát NĐT việc tuân thủ quy định pháp luật giao dịch chứng khoán Yêu cầu đối tượng giám sát báo cáo, giải trình, cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khốn 4 Kịp thời có cảnh báo phù hợp giao dịch hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật nhằm ngăn ngừa hành vi vi phạm pháp luật giao dịch chứng khoán đối tượng giám sát Tổng hợp báo cáo giám sát báo cáo phục vụ công tác giám sát SGDCK, TTLKCK, TVGD; yêu cầu SGDCK, TTLKCK, TVGD, TVBT phối hợp để kịp thời phát hiện, phân tích, đánh giá tiến hành kiểm tra, xử lý cần thiết đối tượng liên quan đến giao dịch chứng khoán bất thường theo quy định pháp luật 10 Chủ trì, phối hợp với đơn vị liên quan việc kiểm tra đối tượng giám sát quy định khoản Điều Thông tư 11 Hàng năm theo yêu cầu Bộ Tài chính, UBCKNN báo cáo Bộ Tài kết thực cơng tác giám sát giao dịch chứng khoán Điều Nội dung giám sát UBCKNN Nội dung giám sát UBCKNN bao gồm: Trên sở báo cáo giám sát, báo cáo phục vụ công tác giám sát SGDCK, TTLKCK, TVGD nguồn thơng tin khác, phân tích sâu để phát giao dịch thao túng TTCK, giao dịch nội bộ, giao dịch bị cấm khác hành vi vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khốn để có biện pháp ngăn chặn, xử lý kịp thời Giám sát hoạt động SGDCK việc tổ chức giám sát giao dịch chứng khoán diễn TTCK thuộc phạm vi giám sát SGDCK theo quy định Mục Chương II Thông tư Giám sát hoạt động TTLKCK việc quản lý giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ theo tài khoản NĐT, TVBT; giới hạn vị NĐT tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh theo quy định Mục Chương II Thông tư Giám sát giao dịch chứng khoán NĐT tổ chức nước, NĐT nước để kịp thời phát diễn biến bất thường gây hiệu ứng tâm lý cho NĐT nhỏ lẻ Giám sát việc cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán đối tượng quy định điểm b, c, d, đ, e, h, i khoản Điều Thông tư Điều Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán UBCKNN Căn liệu giao dịch SGDCK cung cấp, thực phân tích, đánh giá, xử lý theo quy định giao dịch chứng khốn có dấu hiệu bất thường Giám sát giao dịch chứng khoán dựa thông tin từ nguồn: a) Báo cáo giám sát, báo cáo phục vụ công tác giám sát SGDCK, TTLKCK, TVGD; b) Báo cáo tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch; c) Báo cáo, phản ánh tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch TTCK; d) Các nguồn tin phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn; đ) Các nguồn thông tin khác Kiểm tra bất thường đối tượng giám sát thông qua việc phát dấu hiệu giao dịch bất thường theo báo cáo SGDCK, TTLKCK, TVGD tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán TTCK Mục GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều Quyền hạn trách nhiệm SGDCK Ban hành quy trình giám sát để đảm bảo thực cơng tác giám sát có hiệu quả; ban hành hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK theo quy định Điều Thông tư sau UBCKNN chấp thuận Xây dựng hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát, bao gồm nội dung quy định Điều 11 Thông tư Giám sát hoạt động giao dịch, cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán phạm vi thị trường giao dịch chứng khoán SGDCK tổ chức theo quy định pháp luật Giám sát diễn biến giao dịch ngày, nhiều ngày, định kỳ; phân tích, đánh giá chịu trách nhiệm xác định dấu hiệu thao túng TTCK, giao dịch nội bộ, hành vi giao dịch quy định khoản Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP Giám sát việc công bố thông tin chế độ báo cáo theo quy định hành liên quan đến giao dịch chứng khoán TVGD, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khốn đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn, nhà đầu tư Rà sốt thơng tin phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn liên quan đến giao dịch bất thường Yêu cầu TVGD, tổ chức, cá nhân có liên quan giải trình, cung cấp thơng tin, tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khốn phục vụ cơng tác giám sát giao dịch chứng khoán 6 Thực kiểm tra TVGD theo quy định Điều 12 Thông tư này; phối hợp với UBCKNN kiểm tra định kỳ bất thường đối tượng thuộc phạm vi giám sát SGDCK Xử lý theo quy chế SGDCK TVGD vi phạm quy định giao dịch chứng khoán, kiến nghị UBCKNN xử lý hành vi vi phạm quy định giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật 10 Lập gửi UBCKNN báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường, báo cáo theo yêu cầu giám sát giao dịch chứng khoán đối tượng giám sát 11 Phối hợp với TTLKCK bảo đảm hoạt động giao dịch thị trường, hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khốn phái sinh an tồn, hiệu theo quy định khoản Điều 11 Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2015 Chính phủ chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh văn pháp luật liên quan khác Điều Nội dung giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK SGDCK thực giám sát nhằm ngăn ngừa, phát giao dịch hành vi vi phạm pháp luật giao dịch chứng khoán, bao gồm: a) Hành vi giao dịch nội bộ; b) Hành vi giao dịch thao túng TTCK; c) Hành vi giao dịch quy định khoản Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP; d) Hành vi vi phạm khác giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Giám sát việc giao dịch, công bố thông tin báo cáo liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, TVGD, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khốn đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn, cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng quỹ quỹ đại chúng dạng đóng, người nội tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, người nội quỹ đại chúng niêm yết dạng đóng người có liên quan, người ủy quyền công bố thông tin NĐT theo quy định hành Điều Tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK xây dựng ban hành hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK để làm sở tiến hành giám sát giao dịch ngày nhiều ngày sau UBCKNN chấp thuận Nội dung tham số cụ thể hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán phải quy định điều chỉnh thời kỳ cho phù hợp với tình hình giao dịch TTCK đảm bảo cơng tác giám sát giao dịch chứng khốn có hiệu Điều 10 Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK Giám sát trực tuyến hệ thống giám sát SGDCK giao dịch ngày chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch để phát giao dịch bất thường Giám sát giao dịch chứng khoán nhiều ngày dựa nguồn sau: a) Cơ sở liệu giao dịch chứng khoán; b) Các báo cáo, phản ánh thông tin TVGD, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, tổ chức, cá nhân tham gia TTCK; thông tin NĐT công bố theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn; c) Các thơng tin liên quan đến bù trừ toán chứng khoán phái sinh nhận từ TTLKCK; d) Các nguồn tin phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn; đ) Các nguồn thông tin khác Yêu cầu tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thơng tin giải trình để làm rõ thêm dấu hiệu giao dịch bất thường Thực kiểm tra TVGD theo quy định Điều 12 Thông tư Phối hợp với UBCKNN kiểm tra định kỳ bất thường đối tượng thuộc phạm vi giám sát SGDCK Điều 11 Hệ thống sở liệu phục vụ giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK có trách nhiệm xây dựng hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán Hệ thống sở liệu tối thiểu phải gồm nội dung sau: Các liệu kết giao dịch chứng khoán Danh sách thông tin đối tượng thuộc phạm vi giám sát SGDCK vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, quy định SGDCK Các báo cáo thông tin liên quan đến giao dịch chứng khốn cơng bố qua hệ thống công bố thông tin SGDCK; báo cáo, thông tin báo cáo UBCKNN Dữ liệu liên quan đến tài khoản giao dịch chứng khoán nhà đầu tư 8 Điều 12 Kiểm tra thành viên giao dịch SGDCK Kiểm tra việc tuân thủ quy chế, quy định, quy trình liên quan đến giao dịch chứng khoán, quy chế thành viên SGDCK ban hành Kiểm tra việc tuân thủ quy định niêm yết công bố thông tin, giao dịch chứng khoán TVGD tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch chứng khoán SGDCK Căn kết kiểm tra theo quy định khoản 1, Điều này, SGDCK có trách nhiệm: a) Xử lý theo quy chế SGDCK trường hợp phát vi phạm quy định liên quan đến giao dịch chứng khoán TVGD; b) Báo cáo UBCKNN kết kiểm tra xử lý; c) Kiến nghị UBCKNN xử lý hành vi vi phạm TVGD trường hợp vượt thẩm quyền SGDCK Điều 13 Báo cáo giám sát giao dịch định kỳ Trong vòng 02 ngày làm việc tuần tiếp theo, SGDCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo giám sát giao dịch tuần, gồm: a) Sổ lệnh giao dịch, kết giao dịch chứng khốn ngày; thơng tin định kỳ ngày giao dịch theo quy định khoản Điều 33 Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn việc cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn (sau gọi tắt Thông tư số 155/2015/TT-BTC) theo nội dung quy định Mẫu số 01 Phụ lục I kèm theo Thông tư này; b) Kết công tác giám sát giao dịch chứng khoán tuần theo Mẫu số 02 Phụ lục I kèm theo Thông tư Trong vòng 10 ngày làm việc tháng tiếp theo, SGDCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo giám sát giao dịch tháng theo nội dung quy định Mẫu số 03 Phụ lục I kèm theo Thơng tư Trong vòng 20 ngày làm việc năm kế tiếp, SGDCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo giám sát giao dịch năm theo nội dung quy định Mẫu số 04 Phụ lục I kèm theo Thông tư Các báo cáo quy định khoản 1, Điều lập hình thức văn tệp liệu điện tử Riêng báo cáo quy định điểm a khoản Điều cần gửi dạng tệp liệu điện tử Các báo cáo gửi dạng tệp liệu điện tử trường hợp UBCKNN, SGDCK áp dụng chương trình chữ ký điện tử SGDCK có trách nhiệm lưu giữ thơng tin báo cáo theo quy định pháp luật 9 Điều 14 Báo cáo giám sát giao dịch bất thường SGDCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo bất thường phát dấu hiệu hành vi vi phạm quy định khoản Điều Thông tư vòng hai mươi bốn (24) kể từ SGDCK phát việc nhận báo cáo đề nghị công bố thông tin bất thường liên quan đến giao dịch chứng khoán Đối với báo cáo bất thường nêu khoản Điều này, SGDCK có trách nhiệm lập báo cáo phân tích riêng vụ việc, có ý kiến đánh giá đề xuất phương án xử lý theo thẩm quyền kiến nghị xử lý trường hợp vượt thẩm quyền Điều 15 Báo cáo giám sát giao dịch theo yêu cầu SGDCK có trách nhiệm gửi báo cáo nhận yêu cầu văn UBCKNN Báo cáo gửi cho UBCKNN nêu khoản Điều phải thể hình thức văn tệp liệu điện tử theo nội dung thời hạn UBCKNN yêu cầu Mục GIÁM SÁT CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Điều 16 Trách nhiệm quyền hạn TTLKCK Xây dựng quy chế, quy trình nghiệp vụ cho hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh đảm bảo giám sát hiệu hoạt động Quản lý giám sát việc trì mức ký quỹ; xác định, điều chỉnh giới hạn vị TVBT, NĐT theo quy định Yêu cầu tổ chức, cá nhân thuộc phạm vi giám sát TTLKCK có liên quan đến hoạt động bù trừ tốn chứng khốn báo cáo, giải trình, cung cấp thông tin, tài liệu phục vụ công tác giám sát Trường hợp phát dấu hiệu bất thường toán giao dịch dấu hiệu NĐT, TVBT khả toán, TTLKCK cảnh báo, yêu cầu TVBT giải trình, cung cấp tài liệu thơng tin liên quan kịp thời báo cáo UBCKNN, đồng thời thông báo cho SGDCK Thông báo kịp thời cho SGDCK trường hợp vi phạm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ, vi phạm giới hạn vị Lưu trữ đầy đủ thông tin liên quan quy định Điều 20 Thông tư chia sẻ thơng tin liên quan đến giao dịch chứng khốn để SGDCK triển khai công tác giám sát giao dịch 10 Thực nội dung phối hợp SGDCK TTLKCK quy định Điều 29 Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2015 Chính phủ chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh Phối hợp với UBCKNN kiểm tra định kỳ bất thường đối tượng thuộc phạm vi giám sát TTLKCK Xử lý theo thẩm quyền trường hợp vi phạm, báo cáo UBCKNN xử lý theo quy định pháp luật trường hợp vượt thẩm quyền 10 Lập gửi UBCKNN báo cáo giám sát định kỳ, bất thường, theo yêu cầu báo cáo phục vụ công tác giám sát theo quy định Điều 25 Thông tư Điều 17 Nội dung giám sát TTLKCK Giám sát TVLK, TVBT việc tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán triển khai hoạt động nghiệp vụ liên quan đến đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ theo tài khoản NĐT, TVBT Giám sát giới hạn vị NĐT tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh Điều 18 Tiêu chí giám sát TTLKCK TTLKCK xây dựng ban hành ngưỡng giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ, giới hạn vị theo tài khoản NĐT, TVBT quy chế hoạt động nghiệp vụ sau UBCKNN chấp thuận Nội dung ngưỡng giám sát phải quy định điều chỉnh thời kỳ cho phù hợp với tình hình giao dịch TTCK đảm bảo cơng tác giám sát TTLKCK có hiệu Điều 19 Phương thức giám sát TTLKCK Giám sát trường hợp vi phạm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ nhà đầu tư, giới hạn vị dựa nguồn liệu, thông tin sau: a) Dữ liệu vị thế, ký quỹ TVBT, NĐT; b) Các báo cáo định kỳ, thông tin phản ánh từ TVBT đối tượng khác tham gia TTCK phái sinh; c) Các nguồn tin phương tiện thông tin đại chúng; d) Các nguồn thông tin khác Yêu cầu tổ chức, cá nhân thuộc đối tượng giám sát TTLKCK cung cấp thơng tin giải trình để làm rõ thêm dấu hiệu bất thường Phối hợp với UBCKNN kiểm tra định kỳ bất thường đối tượng thuộc phạm vi giám sát TTLKCK 11 Điều 20 Lưu trữ liệu phục vụ công tác giám sát TTLKCK có trách nhiệm lưu trữ đầy đủ thông tin về: Số lượng vị cuối ngày theo tài khoản NĐT, thành viên bù trừ; giá trị lỗ, lãi, vị hàng ngày theo TVBT, giá trị ký quỹ ban đầu, giá trị ký quỹ yêu cầu, giá trị danh mục tài sản ký quỹ theo tài khoản NĐT, TVBT Các thông tin liên quan đến giới hạn vị NĐT Danh sách thông tin đối tượng thuộc phạm vi giám sát TTLKCK vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán phái sinh quy định TTLKCK liên quan đến bù trừ, toán chứng khoán phái sinh Dữ liệu xử lý TVBT TTLKCK vi phạm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ, vi phạm giới hạn vị Dữ liệu liên quan đến hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán phái sinh TVBT, NĐT Điều 21 Báo cáo giám sát định kỳ Trong vòng 10 ngày làm việc tháng tiếp theo, TTLKCK có trách nhiệm gửi báo cáo định kỳ tháng cho UBCKNN gồm: - Báo cáo hoạt động xử lý vi phạm TVBT (Mẫu số 06 Phụ lục II); - Báo cáo hỗ trợ thành viên bù trừ khả toán (Mẫu số 07 Phụ lục II) Các báo cáo định kỳ quy định khoản Điều lập hình thức văn tệp liệu điện tử (có áp dụng chương trình chữ ký điện tử) Điều 22 Báo cáo giám sát bất thường TTLKCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo bất thường phát dấu hiệu vi phạm quy định liên quan đến hoạt động ký quỹ, giới hạn vị thế, bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh Báo cáo bất thường gửi UBCKNN hình thức văn tệp liệu điện tử vòng hai mươi bốn (24) kể từ TTLKCK phát việc nhận báo cáo đề nghị công bố thông tin bất thường liên quan đến chứng khốn có dấu hiệu bất thường Đối với báo cáo giám sát bất thường, TTLKCK có trách nhiệm lập báo cáo, có ý kiến đánh giá đề xuất phương án xử lý theo thẩm quyền kiến nghị xử lý trường hợp vượt thẩm quyền 12 Điều 23 Báo cáo giám sát theo yêu cầu 1.TTLKCK có trách nhiệm gửi báo cáo nhận yêu cầu văn UBCKNN Báo cáo gửi cho UBCKNN nêu khoản Điều phải thể hình thức văn tệp liệu điện tử theo nội dung thời hạn UBCKNN yêu cầu Chương III NGHĨA VỤ CỦA CÁC ĐỐI TƯỢNG GIÁM SÁT Điều 24 Nghĩa vụ cung cấp thơng tin giải trình theo u cầu tổ chức cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán Tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn có nghĩa vụ cung cấp, cập nhật kịp thời, đầy đủ, xác thông tin, tài liệu, liệu điện tử liên quan đến nội dung giám sát giao dịch chứng khốn theo u cầu UBCKNN, SGDCK, TTLKCK; giải trình theo yêu cầu UBCKNN, SGDCK việc liên quan đến giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật thực công bố thông tin theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán trường hợp đây: a) Giao dịch chứng khoán tổ chức, cá nhân cổ đông lớn theo quy định Điều 29 Luật Chứng khốn Thơng tư số 155/2015/TT-BTC; b) Giao dịch chứng khoán tổ chức, cá nhân người có liên quan có ý định nắm giữ tới hai mươi lăm phần trăm (25%) cổ phiếu có quyền biểu quyết, chứng quỹ tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, quỹ đóng; Giao dịch chứng khốn tổ chức, cá nhân người có liên quan nắm giữ từ hai mươi lăm phần trăm (25%) trở lên cổ phiếu có quyền biểu quyết, chứng quỹ tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, quỹ đóng theo quy định khoản Điều 32 Luật Chứng khoán sửa đổi khoản 11 Điều Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán văn hướng dẫn; c) Giao dịch chứng khoán thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc Tài chính, Kế tốn trưởng, Trưởng phòng tài kế toán, người nội tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, người nội quỹ đại chúng niêm yết, người ủy quyền công bố thông tin người có liên quan theo quy định Thông tư số 155/2015/TT-BTC; d) Các Ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ mở tài khoản tiền đầu tư chứng khốn cho NĐT có trách nhiệm cung cấp thông tin số dư tài khoản tiền khách hàng theo yêu cầu UBCKNN quan có thẩm quyền theo quy định pháp luật; 13 đ) Các Ngân hàng giám sát có trách nhiệm cung cấp số liệu liên quan đến hoạt động đầu tư, giao dịch chứng khoán quỹ đầu tư mà ngân hàng thực giám sát theo yêu cầu UBCKNN quan có thẩm quyền theo quy định pháp luật Các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch TTCK có trách nhiệm hợp tác với UBCKNN, SGDCK, TTLKCK quan có thẩm quyền theo quy định pháp luật yêu cầu Trường hợp tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn khơng phối hợp, hợp tác với quan quy định khoản Điều bị xử lý theo quy định pháp luật Điều 25 Nghĩa vụ Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam TTLKCK có nghĩa vụ lưu trữ đầy đủ thơng tin liên quan đến hoạt động nghiệp vụ thực chế độ báo cáo UBCKNN định kỳ, bất thường theo yêu cầu để phục vụ công tác giám sát TTCK Trong vòng 10 ngày làm việc tháng TTLKCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo định kỳ tháng gồm: a) Báo cáo tình hình cấp mã chứng khốn (Mẫu số 01 Phụ lục II); b) Báo cáo tình hình sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn toán, loại bỏ toán (Mẫu số 02 Phụ lục II); c) Thống kê giao dịch chứng khốn chuyển quyền sở hữu khơng qua hệ thống giao dịch SGDCK (cho, tặng, biếu, thừa kế ) (Mẫu số 03 Phụ lục II); d) Báo cáo thơng tin danh tính tài khoản giao dịch chứng khốn NĐT mở cơng ty chứng khoán (Mẫu số 04 Phụ lục II); đ) Danh sách cổ đông lớn công ty đăng ký chứng khoán TTLKCK (Mẫu số 05 Phụ lục II) Báo cáo định kỳ tháng quy định điểm a, b khoản Điều lập hình thức văn tệp liệu điện tử (có áp dụng chương trình chữ ký điện tử) Riêng báo cáo quy định điểm c, d đ khoản Điều áp dụng phương thức gửi liệu điện tử TTLKCK có trách nhiệm lưu giữ thơng tin báo cáo theo quy định pháp luật Báo cáo bất thường: TTLKCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo bất thường phát dấu hiệu vi phạm quy định liên quan đến hoạt động sửa lỗi, lùi thời hạn tốn, loại bỏ khơng tốn giao dịch, chuyển quyền sở hữu khơng qua hệ thống giao dịch, tỷ lệ sở hữu chứng khoán nhà đầu tư, cầm cố, thay đổi sở hữu chứng khoán, thực quyền; vi phạm thành viên lưu ký chứng khoán, thành viên bù trừ, tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ TTLKCK cung cấp theo quy định pháp luật 14 Báo cáo bất thường gửi UBCKNN hình thức văn tệp liệu điện tử vòng hai mươi bốn (24) kể từ TTLKCK phát việc nhận báo cáo đề nghị công bố thông tin bất thường liên quan đến chứng khốn có dấu hiệu bất thường Báo cáo theo yêu cầu: TTLKCK có trách nhiệm gửi báo cáo nhận yêu cầu văn UBCKNN để phục vụ công tác giám sát Báo cáo theo yêu cầu gửi UBCKNN phải thể hình thức văn tệp liệu điện tử theo nội dung thời hạn UBCKNN yêu cầu TTLKCK có trách nhiệm lưu giữ thông tin báo cáo theo quy định pháp luật Trường hợp cần thiết, TTLKCK thực báo cáo định kỳ bất thường theo yêu cầu Bộ Tài Điều 26 Nghĩa vụ TVGD, TVLK Nghĩa vụ phối hợp triển khai công tác giám sát TVGD, TVBT a) Phối hợp với UBCKNN, SGDCK, TTLKCK việc thực công tác giám sát giao dịch chứng khoán yêu cầu; b) Phối hợp với UBCKNN việc mời NĐT đến làm việc với đoàn kiểm tra UBCKNN liên quan đến giao dịch có dấu hiệu bất thường; c) Trường hợp phát giao dịch vi phạm quy định chứng khoán thị trường chứng khốn có trách nhiệm báo cáo UBCKNN Nghĩa vụ báo cáo TVGD a) TVGD có trách nhiệm thực chế độ báo cáo phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán phạm vi chức gửi UBCKNN, SGDCK gồm: - Báo cáo định kỳ tháng: Trong vòng 05 ngày làm việc tháng, TVGD có trách nhiệm gửi SGDCK báo cáo định kỳ hàng tháng theo mẫu Phụ lục III Thơng tư - Báo cáo bất thường: TVGD có trách nhiệm báo cáo UBCKNN, SGDCK vòng hai mươi bốn (24) kể từ phát giao dịch có dấu hiệu giao dịch bị cấm quy định Điều Luật Chứng khoán - Báo cáo theo yêu cầu: TVGD có trách nhiệm gửi UBCKNN, SGDCK báo cáo theo yêu cầu nhận yêu cầu văn UBCKNN, SGDCK TVGD có nghĩa vụ báo cáo đầy đủ, xác kịp thời theo nội dung thời hạn yêu cầu văn UBCKNN, SGDCK b) Báo cáo định kỳ, bất thường theo yêu cầu quy định điểm a khoản thể hình thức văn tệp liệu điện tử (trong trường hợp cần thiết) 15 Chương IV ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 27 Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực từ ngày 08 tháng 12 năm 2017 thay Thông tư số 13/2013/TT-BTC ngày 25 tháng 01 năm 2013 Bộ trưởng Bộ Tài giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán Điều 28 Tổ chức thực Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, thành viên giao dịch, thành viên bù trừ, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thực Thông tư Việc sửa đổi, bổ sung, thay Thông tư Bộ trưởng Bộ Tài định./ Nơi nhận: Văn phòng Chính phủ; Văn phòng Trung ương Ban Đảng; Văn phòng Tổng Bí thư; Văn phòng Quốc hội; Văn phòng Chủ tịch nước; Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; Tòa án nhân dân tối cao; HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; Văn phòng ban đạo phòng chống tham nhũng Trung ương; Kiểm tốn nhà nước; Công báo; Website CP; Cục Kiểm tra Văn (Bộ Tư pháp); Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; Website BTC, UBCKNN; - Lưu: VT, UBCK, (200b) - KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG (đã ký) Trần Xuân Hà