Bản cáo bạch | Hong Ha Viet Nam BAN CAO BACH HHDK tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn v...
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CẤP ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHỐN CHỈ CĨ NGHĨA LÀ VIỆC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP BẢN CÁO BẠCH CƠNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0103006903 Sở Kế hoạch Đầu tư Thành phố Hà Nội cấp ngày 14 tháng 03 năm 2005, đăng ký thay đổi lần ngày 11 tháng 12 năm 2009) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (Đăng ký niêm yết số: /ĐKNY cấp ngày tháng năm 2010 ) BẢN CÁO BẠCH NÀY VÀ TÀI LIỆU BỔ SUNG SẼ ĐƯỢC CUNG CẤP TẠI: Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu khí Trụ sở giao dịch 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Điện thoại 04 35540 845 Fax 04 35540 847 Website http://www.pvchongha.vn Email hongha@pvchongha.vn Công ty Cổ phần Chứng khốn VNDirect Trụ sở Số 1, Nguyễn Thượng Hiền, Quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội Điện thoại 04 3972 4568 Fax 04 3972 4600 Website www.vndirect.com.vn Phụ trách công bố thông tin: Bà Hồ Thị Hương Giang Chức vụ: Cán công bố thông tin Điện thoại 04 35540 845 CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0103006903 Sở Kế hoạch Đầu tư Thành phố Hà Nội cấp ngày 14 tháng 03 năm 2005, đăng ký thay đổi lần ngày 11 tháng 12 năm 2009) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN HÀ NỘI Tên cổ phiếu Cổ phiếu Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí Loại cổ phiếu Cổ phiếu phổ thơng Mệnh giá 10.000 đồng/1cổ phần (mười nghìn đồng/một cổ phần) Tổng số lượng niêm yết 5.000.000 cổ phần Tổng giá trị niêm yết 50.000.000.000 đồng TỔ CHỨC KIỂM TỐN: Cơng ty Kiểm tốn Định giá Việt Nam (VAE) Địa Tầng 11 Tồ nhà Sơng Đà số 165, Phường Dịch Vọng, Cầu Giấy, Hà Nội Điện thoại 04 32670 491/492/493 Fax 04 32670 494 Website www.vae_co@viettel.com.vn TỔ CHỨC TƯ VẤN Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDirect Trụ sở Số 1, Nguyễn Thượng Hiền, Quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội Điện thoại 04 3972 4568 Fax 04 3972 4600 Website www.vndirect.com.vn MỤC LỤC I CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 1 Rủi ro mặt kinh tế Rủi ro mặt pháp luật Rủi ro đặc thù ngành Rủi ro tài Rủi ro khác II NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Tổ chức niêm yết 2 Tổ chức tư vấn III CÁC KHÁI NIỆM IV TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT Tóm tắt trình hình thành phát triển Cơ cấu tổ chức Công ty Cơ cấu máy quản lý 10 Quá trình tăng vốn 10 Danh sách cổ đông nắm giữ từ 5% vốn cổ phần công ty, Danh sách cổ đông sáng lập tỉ lệ cổ phần nắm giữ, Cơ cấu cổ đông 13 Danh sách công ty mẹ, công ty Công ty 13 Hoạt động kinh doanh Công ty 18 Báo cáo kết hoạt động sản xuất kinh doanh 36 Vị Công ty so với doanh nghiệp khác ngành 38 10 Chính sách người lao động 40 11 Chính sách cổ tức 42 12 Tình hình tài 43 13 Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban giám đốc, Kế toán trưởng 46 14 Tài sản 60 15 Kế hoạch lợi nhuận cổ tức năm 2009, 2010, 2011 61 16 Đánh giá tổ chức tư vấn kế hoạch lợi nhuận cổ tức tổ chức niêm yết 65 17 Thông tin cam kết chưa thực tổ chức đăng ký niêm yết 65 18 Các thông tin, tranh chấp kiện tụng liên quan tới cơng ty mà ảnh hưởng đến giá cổ phiếu 65 V CỔ PHIẾU NIÊM YẾT 65 Loại cổ phiếu: 65 Mệnh giá: 65 Tổng số cổ phiếu dự kiến niêm yết: 65 Số lượng cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật tổ chức phát hành: 65 Giới hạn nắm giữ nhà đầu tư nước 66 VI CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI VIỆC NIÊM YẾT Tổ chức Kiểm toán 68 Tổ chức Tư vấn 68 VII PHỤ LỤC 69 Phụ lục I: Điều lệ công ty phù hợp với Điều lệ mẫu công ty niêm yết 69 Phụ lục II: Bản hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh 69 Phụ lục III: Báo cáo tài kiểm tốn năm 2007, 2008, 2009 69 Phụ lục IV: Các phụ lục khác kèm theo CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội I CÁC NHÂN TỐ RỦI RO Rủi ro mặt kinh tế Rủi ro mặt kinh tế hoạt động kinh doanh doanh nghiệp hay ngành bị ảnh hưởng xấu khủng hoảng kinh tế nước khu vực làm giảm nhu cầu sản phẩm doanh nghiệp Cơng ty CP Hồng Hà Dầu Khí hoạt động kinh doanh lĩnh vực xây dựng, tốc độ phát triển kinh tế có ảnh hưởng lớn đến nhu cầu xây dựng phát triển sở hạ tầng Năm 2008 ảnh hưởng khủng hoảng kinh tế toàn cầu nên tốc độ tăng trưởng kinh tế Việt Nam bị ảnh hưởng Theo nguồn Tổng cục thống kê, tốc độ tăng trưởng kinh tế Việt Nam năm 2008 đạt 6,18% giảm so với năm 2007 (đạt 8,48%) làm ảnh hưởng đến phát triển ngành xây dựng, ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh Cơng ty Tuy nhiên sang năm 2009, phủ đưa loạt biện pháp kích thích kinh tế như: ban hành gói kích cầu, thực sách cho vay ưu đãi lãi suất… Dưới tác động tích cực sách đó, kinh tế Việt Nam có chuyển biến tích cực như: thị trường chứng khoán tăng điểm mạnh, thị trường bất động sản giao dịch sơi động, tình hình xuất cải thiện tháng đầu năm 2009 kết kinh doanh Công ty đạt khả quan: doanh thu từ hoạt động kinh doanh đạt 409,379 tỷ đồng (cả năm 2008 404,324 tỷ), lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh đạt 18,407 tỷ đồng (cả năm 2008 đạt 7,769 tỷ đồng) Rủi ro mặt pháp luật Là doanh nghiệp cổ phần hóa từ doanh nghiệp nhà nước, hoạt động Công ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí chịu ảnh hưởng văn pháp luật Luật Doanh nghiệp, Luật chứng khoán thị trường chứng khoán, Luật đất đai, Luật xây dựng, Luật đấu thầu, Luật đầu tư… Luật văn luật lĩnh vực q trình hồn thiện, thay đổi mặt sách ln xảy xảy nhiều ảnh hưởng đến hoạt động quản trị, kinh doanh doanh nghiệp Rủi ro đặc thù ngành Ngành xây dựng nhận định ngành chứa đựng nhiều rủi ro, yếu tố rủi ro ngành tiềm ẩn từ dự án q trình hồn thiện thủ tục pháp lý, hoạch định quy hoạch quyền địa phương, cấp phép xây dựng, ký kết hợp đồng kinh tế, tuyển dụng lao động, môi trường quản lý điều hành tính an tồn lao động CƠNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Trong trình ký kết thực hợp đồng kinh tế thường nảy sinh xung đột chủ đầu tư, nhà thầu chính, nhà thầu phụ dẫn đến việc cơng trình khơng hồn thành tiến độ, chậm bàn giao, tốn…làm ảnh hưởng đến tình hình kinh doanh Cơng ty Rủi ro khác Các rủi ro bất khả kháng động đất, thiên tai, bão lũ, hỏa hoạn, chiến tranh, dịch bệnh, khủng bố nhiều gây ảnh hưởng đến hoạt động Công ty Bão lớn, hỏa hoạn, động đất gây ảnh hưởng đến cơng trình xây dựng làm chậm tiến độ gây thiệt hại (phá hủy phần tồn bộ) cơng trình II NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Tổ chức niêm yết Ông Lê Hồng Anh Chủ tịch Hội đồng quản trị Ơng Hồng Quốc Huy Tổng Giám đốc Bà Lê Hoài Thu Kế toán trưởng Bà Phạm Thị Cẩm Anh Trưởng ban kiểm sốt Chúng tơi đảm bảo thơng tin số liệu Bản cáo bạch phù hợp với thực tế mà biết, điều tra, thu thập cách hợp lý Tổ chức tư vấn Bà Phạm Minh Hương Tổng Giám đốc Bản cáo bạch phần hồ sơ xin phép niêm yết chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect tham gia lập sở Hợp đồng tư vấn niêm yết với Công ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí Chúng tơi đảm bảo việc phân tích, đánh giá lựa chọn ngơn từ Bản cáo bạch thực cách hợp lý cẩn trọng dựa sở thông tin số liệu Công ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí cung cấp CƠNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội III CÁC KHÁI NIỆM UBCKNN Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước SGDCK HN Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội Cơng ty Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí Tổ chức niêm yết Công ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí Hongha Petrolium Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đơng HĐQT Hội đồng quản trị CBCNV Cán công nhân viên BHXH Bảo hiểm xã hội BCTC Báo cáo tài Ngồi ra, thuật ngữ khác (nếu có) hiểu quy định Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH11 ngày 29/11/2005, Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 Quốc hội, Nghị định 14/2007/NĐ-CP ngày 19/01/2003 Chính phủ văn pháp luật khác có liên quan IV TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT Tóm tắt q trình hình thành phát triển 1.1 Giới thiệu chung Cơng ty Tên Cơng ty CƠNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ Tên giao dịch quốc tế Hong Ha Petroleum Joint Stock Company Tên viết tắt HONGHA PETROLIUM.,JSC Trụ sở 206 A - Nguyễn Trãi - Trung Văn - Từ Liêm - Hà Nội Trụ sở giao dịch 206 A - Nguyễn Trãi - Trung Văn - Từ Liêm - Hà Nội Điện thoại 04.35 540 845 Fax 04.35 540 847 Email hongha@pvchongha.vn Website http://www.pvchongha.vn CƠNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Mã số thuế 0100109674 Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số: 0103006903 Sở Kế Giấy CNĐKKD hoạch Đầu tư Thành phố Hà Nội cấp ngày 14/3/2005, đăng ký thay đổi lần ngày 11/12/2009 Vốn điều lệ 80.000.000.000 (Tám mươi tỷ đồng) Vốn thực góp 50.000.000.000 (Năm mươi tỷ đồng) Ngành nghề kinh doanh: • Xây dựng cơng trình dân dụng công nghiệp, hạ tầng kỹ thuật, giao thông, thuỷ lợi (cầu, đường, bến cảng, đê, đập, kè, kênh mương); • Xây dựng cơng trình đường dây trạm biến điện đến 110 KV, cơng trình ngầm, xử lý móng; • Thi cơng lắp đặt thiết bị chuyên dùng cấp, thoát nước, thang máy, hệ thống điện lạnh, điện máy, thông tin, xử lý môi trường cơng trình xây dựng dân dụng cơng nghiệp; • Gia cơng khí lắp đặt kết cấu kim loại, gia công chế biến gỗ, trang trí nội thất; • Sản xuất kinh doanh vật liệu xây dựng, ký gửi hàng hố; • Đầu tư kinh doanh phát triển nhà, hạ tầng khu đô thị, khu cơng nghiệp, bất động sản, cho th văn phòng, dịch vụ khách sạn, đưa đón khách du lịch; • Kinh doanh xuất nhập máy móc, vật tư, thiết bị; • Tư vấn đầu tư, thiết kế tổng mặt bằng, kiến trúc, nội thất cơng trình xây dựng dân dụng, cơng nghiệp; • Thiết kế quy hoạch chung, vùng, chi tiết khu thị; • Sản xuất, mua bán, cho thuê loại máy móc thiết bị xây dựng dân dụng cơng nghiệp; • Gia cơng khí, lắp đạt, bảo hành, bảo trì, sửa chữa, bảo dưỡng loại máy móc, thiết bị xây dựng dân dụng cơng nghiệp; • Kinh doanh vận tải hàng hóa, vận chuyển khách du lịch xe tơ; • Kiểm định chất lượng cơng trình, thẩm tra thiết kế tổng dự tốn cơng trình (khơng bao gồm dịch vụ thiết kế cơng trình) • Tư vấn đấu thầu • Kinh doanh dịch vụ bất động sản: CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội + Dịch vụ sàn giao dịch bất động sản; + Dịch vụ môi giới bất động sản; + Dịch vụ tư vấn bất động sản; + Dịch vụ đấu giá bất động sản; + Dịch vụ quảng cáo bất động sản; + Dịch vụ quản lý bất động sản 1.2 Lịch sử hình thành phát triển ¾ Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí tiền thân Cơng ty Xây dựng Hồng Hà thành lập năm 1993 trực thuộc Cơng đồn Xây dựng Việt Nam theo định thành lập số: 6223 QĐ/UB ngày 29/11/1993 UBND Thành phố Hà Nội Năm 1999, Công ty Bộ Xây dựng tiếp nhận giao cho Tổng Công ty Xây dựng Sông Hồng quản lý theo định số 1361/ QĐ - BXD Bộ trưởng Bộ Xây dựng việc tiếp nhận Công ty Xây dựng Hồng Hà từ Cơng đồn xây dựng Việt Nam Ngày đầu thành lập cơng ty có 10 CBCNV với số vốn hoạt động 100 triệu đồng ¾ Ngày 28/12/2004, Bộ trưởng Bộ Xây dựng ký Quyết định số 2076/QĐ - BXD việc chuyển doanh nghiệp Nhà nước Công ty Xây dựng Hồng Hà - Tổng Công ty Xây dựng Sông Hồng thành Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Hồng Hà với tên giao dịch tiếng Anh “HONGHA Investment and Construction Joint Stock Company“, viết tắt HONGHA JSC ¾ Ngày 14/03/2005 Sở kế hoạch Đầu tư TP.Hà Nội cấp giấy chứng nhận ĐKKD lần đầu số 0103006903 cho Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Hồng Hà với vốn điều lệ tỷ đồng ¾ Ngày 22/02/2006, Giấy chứng nhận ĐKKD thay đổi lần thứ với vốn điều lệ 10,5 tỷ đồng ¾ Ngày 22/06/2007, Giấy chứng nhận ĐKKD thay đổi lần thứ với vốn điều lệ 20 tỷ đồng ¾ Ngày 13/03/2009, Giấy chứng nhận ĐKKD thay đổi lần thứ đổi tên “Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Hồng Hà” thành “Công ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí”, tên giao dịch tiếng Anh “HONGHA Petroleum Joint Stock Company” viết tắt HONGHA PETROLEUM,.JSC vốn điều lệ 35 tỷ đồng ¾ Ngày 18/06/2009, Giấy chứng nhận ĐKKD thay đổi lần thứ với vốn điều lệ 80 tỷ đồng, vốn thực góp 35 tỷ đồng CƠNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội ¾ Ngày 11/12/2009, Giấy chứng nhận ĐKKD thay đổi lần thứ với vốn điều lệ 80 tỷ đồng, vốn thực góp 50 tỷ đồng ¾ Sau gần năm hoạt động sau cổ phần hoá, tốc độ tăng trưởng doanh thu Công ty ổn định Doanh thu hai năm 2005 2006 đạt 200 tỷ đồng, doanh thu năm 2007 Công ty đạt 300 tỷ, năm 2008 chịu tác động mạnh mẽ khủng hoảng kinh tế song doanh thu năm Công ty đạt 400 tỷ đồng Đạt kết kinh doanh nhờ Công ty nỗ lực khai thác hợp đồng xây dựng lớn, đảm bảo chất lượng cơng trình xây dựng nhận tín nhiệm chủ đầu tư cơng trình Cơ cấu tổ chức Công ty Cơ cấu tổ chức Cơng ty bao gồm: trụ sở chính, cơng ty con, chi nhánh, xí nghiệp, sàn giao dịch bất động sản, đơn vị thi công xây lắp khu vực đội thi công xây lắp trực thuộc Trụ sở chính: Số 206A Nguyễn Trãi, xã Trung Văn, huyện Từ Liêm, Hà Nội Các Cơng ty con: ¾ Cơng ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Hồng Hà số 1, vốn điều lệ tỷ đồng Địa chỉ: 206A Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nộ ¾ Cơng ty Cổ phần Tư vấn Đầu tư & Quản lý Xây dựng Hồng Hà, vốn điều lệ 3,1 tỷ đồng Địa chỉ: Lơ 209 Khu Dân cư Bình Hòa, Đường Nơ Trang Long, Phường 13, Quận Bình Thạnh, TP Hồ Chí Minh ¾ Công ty Cổ phần Tư vấn Thiết kế Hồng Hà Dầu Khí, vốn điều lệ tỷ đồng Địa chỉ: Tầng 9, Cotanagroup Building, CC5A, bán đảo Linh Đàm, Hồng Mai, Hà Nội Các Chi nhánh Xí nghiệp trực thuộc Cơng ty bao gồm: ¾ Chi nhánh Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí Đà Nẵng Địa chỉ: Lô 1, 37 Lê Thanh Nghị, TP Đà Nẵng ¾ Chi nhánh Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí TP Hồ Chí Minh Địa chỉ: 96/108 Đường Trục, Phường 13, Quận Bình Thạnh, TP.Hồ Chí Minh ¾ Xí nghiệp Xây lắp Thi cơng Cơ giới số Địa chỉ: 206A Nguyễn Trãi, xã Trung Văn, huyện Từ Liêm, Hà Nội ¾ Sàn Giao dịch Bất động sản Hồng Hà Dầu Khí Địa chỉ: 206A Nguyễn Trãi, xã Trung Văn, huyện Từ Liêm, Hà Nội CƠNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Trình độ chun mơn: Kỹ sư Xây dựng Q trình cơng tác Từ 1999 đến 2005 Kỹ sư Cơng ty Trang trí nội thất Xây dựng Bạch Đằng Từ 2005 đến 2007 Kỹ sư Công ty Công ty CP Đầu tư XD Hồng Hà Từ 2008 đến 03/02/2010 Giám đốc điều hành dự án Công ty CP Hồng Hà Dầu Khí Chức vụ nay: Phó Tổng Giám đốc Công ty Hành vi vi phạm phát luật: Không Số cổ phiếu nắm giữ (đến 04/02/2010): 42.248 cổ phiếu Quyền lợi mẫu thuẫn với lợi ích Cơng ty: Không Số lượng cổ phiếu người liên quan (đến 04/02/2010): Các khoản nợ Công ty ngày 04/02/2010: Khơng Ơng Trần Văn Long Phó Tổng Giám đốc Giới tính: Nam Năm sinh: 07/12/1976 Nơi sinh: Hà Nội Số CMTND 111978094 Ngày cấp: 29/4/2003 nơi cấp: Hà Nội Quốc tịch: Việt Nam Dân tộc: Kinh Quê quán: Quốc Oai – Hà Nội Địa thường trú: Phòng 407, Tập Thể Trung Tự, Đống Đa, Hà Nội Trình độ văn hố: 12/12 Trình độ chun mơn: Kỹ sư kinh tế Xây dựng Q trình cơng tác Từ 2000 đến 2003 Từ 2003 đến 2007 Chuyên Viên Phòng Kế Hoạch Cơng ty KDPT Nhà Đơ Thị Hà Nội Chun Viên Phòng Phát triển dự án Cơng ty KDPT Nhà 55 CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Từ 10/2008 đến 03/2009 Đơ Thị Hà Nội Phó Phòng Đầu tư dự án – Tổng Cơng ty CP XL Dầu Khí Việt Nam Phó Giám đốc Cơng ty CP Xây lắp Dầu Khí Miền Nam Từ 03/2009 đến 03/02/2010 Trưởng phòng Phát triển dự án Cơng ty CP Hồng Hà Dầu Khí Chức vụ nay: Phó Tổng Giám đốc Cơng ty Hành vi vi phạm phát luật: Không Từ 2007 đến 2008 Số cổ phiếu nắm giữ (đến 04/02/2010): 5.000 cổ phiếu Quyền lợi mẫu thuẫn với lợi ích Cơng ty: Khơng Số lượng cổ phiếu người liên quan (đến 04/02/2010): Họ tên Mối quan hệ Số lượng cổ phiếu nắm giữ Nguyễn Thị Nguyệt Nga Vợ 5.000 Các khoản nợ Công ty ngày 04/02/2010: Không 13.3 Ban kiểm soát Họ tên Chức vụ Bà Phạm Thị Cẩm Anh Trưởng Ban kiểm soát Bà Tạ Thị Kim Liên Thành viên Ban kiểm sốt Ơng Bùi Hồng Giang Thành viên Ban kiểm soát Bà Phạm Thị Cẩm Anh Trưởng Ban kiểm sốt Giới tính: Nữ Năm sinh: 22/12/1976 Nơi sinh: Vĩnh Phú Số CMTND 012757511 Quốc tịch: Việt Nam Dân tộc: Kinh cấp ngày 20/01/2005 Công an Hà Nội 56 CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Quê quán: Quảng Trạch, Quảng Bình Địa thường trú: Số 52 Ngõ 68 Nguyên Hồng, Đống Đa, HN Trình độ văn hố: 12/12 Trình độ chun mơn: Cử nhân kinh tế Q trình cơng tác Từ 1998 đến 2000 Nhân viên đại lý bảo hiểm phi nhân thọ - Phòng Bảo hiểm Thanh Xuân Bảo Việt Hà Nội Từ 2000 đến 2005 Kế toán viên - Công ty Xây dựng Hồng Hà (nay Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu khí Từ 2005 đến 2007 Kế tốn - Chi nhánh Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí TP Hồ Chí Minh Từ 2008 đến 11/2009 Phó phòng Tài – Kế toán Từ tháng 12/2009 đến nay: Kế toán trưởng Cơng ty Cổ phần Tứ Hiệp Hồng Hà Dầu Khí Chức vụ nay: Trưởng Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí Hành vi vi phạm phát luật: Không Số cổ phiếu nắm giữ (đến 04/02/2010): 23.800 cổ phiếu Quyền lợi mẫu thuẫn với lợi ích Công ty: Không Số lượng cổ phiếu người liên quan (đến 04/02/2010): Họ tên Cao Tiến Lam Giang Mối quan hệ Số lượng cổ phiếu nắm giữ Chồng 30.000 Các khoản nợ Công ty ngày 04/02/2010: Không Bà Tạ Thị Kim Liên Thành viên Ban kiểm sốt Giới tính: Nữ Năm sinh: 19/10/1971 Nơi sinh: Vĩnh Phú Số CMTND 011486524 Quốc tịch: Việt Nam ngày cấp: 12/07/2005 nơi cấp: Hà Nội 57 CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Dân tộc: Kinh Quê quán: Tiền Hải, Thái Bình Địa thường trú: Phòng 4, X1, Phường Bách Khoa, HN Trình độ văn hố: 12/12 Trình độ chun mơn: Kỹ sư kinh tế xây dựng Q trình cơng tác Từ 1993 đến 1995 Từ 1996 đến 2003 Từ 2003 đến 2007 Cán dự tốn – Cơng ty XD&PT nhà quận Hai Bà Trưng Hà Nội Trưởng phòng Kế hoạch – XNXD 102 – Công ty XD số – Tổng cơng ty XD Hà nội Phụ trách phòng kế hoạch đầu tư - Công ty XD số – Tổng cơng ty XD Hà nội Từ 2008 đến Phó phòng Kinh tế - Kế hoạch Cơng ty CP Hồng Hà Dầu Khí Chức vụ nay: Ủy viên Ban kiểm sốt Cơng ty CP Hồng Hà Dầu Khí Hành vi vi phạm phát luật: Không Số cổ phiếu nắm giữ (đến 04/02/2010): 5.000 cổ phiếu Quyền lợi mẫu thuẫn với lợi ích Cơng ty: Khơng Số lượng cổ phiếu người liên quan (đến 04/02/2010): Không Các khoản nợ Công ty ngày 04/02/2010: Không Ơng Bùi Hồng Giang Thành viên Ban kiểm sốt Giới tính: Nam Năm sinh: 30/01/1981 Nơi sinh: Nam Định Số CMTND 012987934 ngày cấp: 18/08/2007 Quốc tịch: Việt Nam Dân tộc: Kinh Quê quán: Xuân Trường, Nam Định Địa thường trú: 12, ngách 151/51, tổ 52, Tương Mai, Hoàng Mai, Hà Nội nơi cấp: Hà Nội 58 CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Trình độ văn hố: 12/12 Trình độ chun mơn: Cử nhân Kinh tế Q trình cơng tác Từ 2003 đến 2004 Kế tốn viên Cơng ty CP Thái Bình Từ 2004 đến 2006 Kế tốn trưởng Cơng ty CP Thái Bình Từ 11/2006 đến 12/2007 Kế tốn tổng hợp Cơng ty TNHH thành viên Xây lắp Dầu Khí Hà Nội Phụ trách phòng Tài kế tốn Cơng ty TNHH thành viên Xây lắp Dầu Khí Hà Nội Kế tốn tổng hợp Ban Tài kế tốn Tổng cơng ty CP Xây lắp Dầu Khí Việt Nam (PVC) Kế tốn tổng hợp Ban Tài kế tốn (PVC), Ủy viên BKS Cơng ty CP Hồng Hà Dầu Khí Từ 1/2008 đến 5/2008 Từ 6/2008 đến Chức vụ nay: Hành vi vi phạm phát luật: Không Số cổ phiếu nắm giữ (đến 04/02/2010): cổ phiếu Quyền lợi mẫu thuẫn với lợi ích Cơng ty: Khơng Số lượng cổ phiếu người liên quan (đến 04/02/2010): cổ phiếu Các khoản nợ Công ty ngày 04/02/2010: Khơng 13.4 Kế tốn trưởng Bà Lê Hồi Thu Giới tính: Nữ Năm sinh: 28/9/1976 Nơi sinh: Hà Nội Số CMTND 011838285 ngày cấp 08/06/2006 Công an Hà Nội Quốc tịch: Việt Nam Dân tộc: Kinh Quê quán: Hưng Yên Địa thường trú: Phòng 324 D14, Phương Mai, Đống Đa, Hà Nội Trình độ văn hố: 12/12 59 CƠNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Trình độ chun mơn: Cử nhân Kinh tế Q trình cơng tác Từ 1999 đến 2/2004 Cán tư vấn – Công ty TNHH Tư vấn Đầu tư & Chuyển giao công nghệ (Investconsult Group) Từ 3/2004 đến 6/2007 Kế tốn viên – Cơng ty Xây dựng Hồng Hà (nay Công ty Cổ phần Đầu tư & Xây dựng Hồng Hà) Từ 7/2007 đến 3/2008 Phó Phòng Tài - Kế tốn Từ 4/2008 đến Kế tốn trưởng Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí Chức vụ nay: Kế tốn trưởng Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí Hành vi vi phạm phát luật: Không Số cổ phiếu nắm giữ (đến 04/02/2010): 12.000 cổ phiếu Quyền lợi mẫu thuẫn với lợi ích Công ty: Không Số lượng cổ phiếu người liên quan (đến 04/02/2010): Không Họ tên Mối quan Số lượng cổ phiếu nắm giữ Lê Quốc Tuấn Anh ruột Các khoản nợ Công ty ngày 04/02/2010: Không 14 16.200 Tài sản Danh mục tài sản Cơng ty tính đến thời điểm ngày 31/12/2009: Đơn vị: đồng TT DANH MỤC TÀI SẢN Nhà cửa, vật kiến trúc Máy móc, thiết bị Phương tiện vận tải Thiết bị dụng cụ quản lý NGUYÊN GIÁ KHẤU HAO LUỸ KẾ GIÁ TRỊ CÒN LẠI 5.771.803.224 1.122.003.253 4.649.799.971 30.364.322.519 9.829.335.810 20.534.986.709 7.097.466.312 1.676.263.706 5.421.202.606 644.795.527 278.044.794 366.750.733 Tổng cộng 43.878.387.582 Nguồn: Công ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí 12.905.647.563 30.972.740.019 Đất đai Tổng diện tích đất Cơng ty 1.445,9 m2 bao gồm: 60 CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Diện TT Vị trí tích Mục đích sử GCN quyền sử dụng dụng đất (m2) Xây dựng văn Số 206A, Nguyễn Trãi, 442 xã Trung Văn, huyện Từ Liêm, Hà Nội văn phòng CN dân cư Bình Hồ, 330 TP HCM; Lơ 291 Phường 13, Q Bình 292 - Bất động dụng Số AB 082567 UBND thành phố Hà Nội cấp ngày 20 năm 8/6/2005 (Nhà nước cho thuê) Đang làm thủ tục cấp sổ đỏ sản đầu tư 407 Nguyễn An Ninh, 673,9 phường 9, TP Vũng Tàu, T Bà Rịa Vũng Tàu Tổng cộng gian sử Lô 290 xây dựng Thạnh, TP Hồ Chí Minh sản xuất giới thiệu sản phẩm Lơ 290, 291, 292 Khu phòng điều hành Thời Xây dựng văn Đang làm thủ tục phòng cho thuê cấp sổ đỏ 1.445,9 Nguồn: Công ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí 15 TT Kế hoạch lợi nhuận cổ tức năm 2010, 2011, 2012 Công ty mẹ Chỉ tiêu Năm 2010 Tăng Giá trị giảm so (triệu với năm đồng) 2009 Năm 2011 Tăng Giá trị giảm so (triệu với năm đồng) 2010 Năm 2012 Tăng Giá trị giảm so (triệu với năm đồng) 2011 Vốn điều lệ 200.000 300,00% 200.000 0,00% 200.000 0,00% Tổng doanh thu 850.000 27,55% 948.000 11,53% 1.107.000 16,77% Lợi nhuận trước thuế 35.000 54,41% 65.000 85,71% 90.000 38,46% Lợi nhuận sau thuế 26.250 33,94% 48.750 85,71% 67.500 38,46% Lợi nhuận sau thuế/ Tổng doanh thu(%) 3,09% 0,15% 5,14% 2,05% 6,10% 0,96% 61 CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội TT Chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế/ Vốn điều lệ bình quân (%) Cổ tức (%) Năm 2010 Tăng Giá trị giảm so (triệu với năm đồng) 2009 Năm 2011 Tăng Giá trị giảm so (triệu với năm đồng) 2010 Năm 2012 Tăng Giá trị giảm so (triệu với năm đồng) 2011 21,00% -33,07% 24,38% 3,38% 33,75% 9,38% 15% -10,00% 20% 5,00% 25% 5,00% Nguồn: Nghị ĐHCĐ thường niên năm 2010 Công ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí Căn vào Nghị ĐHĐCĐ thường niên năm 2010 số 50/2010/NQ-ĐHCĐ ngày 04/02/2010 Công ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí, phương án tăng vốn điều lệ Công ty từ 50 tỷ lên 200 tỷ đồng năm 2010 sau: Đợt 1: Chào bán chứng khốn cơng chúng, số lượng 5.250.000 cổ phần: - Phát hành cho cổ đông hữu với tỷ lệ 1:1 (cổ đông sở hữu cổ phần cũ mua thêm cổ phần mới), số lượng cổ phần phát hành 5.000.000 cổ phần, giá phát hành dự kiến 12.000 đồng/1cp - Phát hành cho người lao động Công ty, thành viên HĐQT, BKS, số lượng 250.000 cổ phần, giá phát hành dự kiến 12.000 đồng/1cp Đợt 2: Số lượng cổ phần phát hành 9.750.000 cổ phần - Phát hành cho người lao động Công ty, thành viên HĐQT, BKS, số lượng 500.000 cổ phần, giá phát hành dự kiến 12.000 đồng/1cp - Phát hành thơng qua đấu giá Sở giao dịch chứng khốn Hà Nội (HNX), số lượng đấu giá 9.250.000 cổ phần Phương án sử dụng vốn: Số tiền dự kiến thu từ đợt chào bán 250 tỷ đồng, mục đích sử dụng sau: STT Nội dung công việc Mức đầu tư dự kiến Dự án tồ nhà văn phòng 407 Nguyễn An Ninh, 40 tỷ phường 9, Tp.Vũng Tàu, Tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu Tiếp tục góp vốn vào Cơng ty CP Tứ Hiệp Hồng Hà 70 tỷ Dầu Khí để đạt đủ số vốn điều lệ đăng ký góp Dự án Tòa nhà văn phòng K3B Thành Cơng, Ba 40 tỷ Đình, Hà Nội Đầu tư vào cơng ty con, công ty liên kết 40 tỷ Bổ sung vốn lưu động 60 tỷ Tổng cộng 250 tỷ đồng 62 CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Căn để đạt kế hoạch lợi nhuận cổ tức nói a Định hướng chiến lược phát triển cho Cơng ty thời gian tới ¾ Tiếp tục trì phát triển hoạt động xây lắp, giữ vững uy tín thương hiệu Cơng ty thị trường ¾ Đẩy mạnh hoạt động đầu tư, tăng cường liên doanh, hợp tác với đối tác để đầu tư dự án kinh doanh bất động sản, đầu tư tài đầu tư kinh doanh thiết bị, phù hợp với lực Công ty xu phát triển thị trường b Phương hướng biện pháp thực kế hoạch theo nh hng chin lc ắ Qung bỏ thng hiu Xây dựng website • Thường xuyên củng cố, giữ vững tăng thêm giá trị thương hiệu, củng cố lòng tin khách hàng thương hiệu Công ty Cổ phần Hồng Hà Dầu Khí lĩnh vực hoạt động • Phân cơng cán chun trách xây dựng, củng cố, quảng cáo, kiểm tra đôn đốc cơng tác phát triển thương hiệu cơng ty • Tăng cường lực cán bộ, đặc biệt phòng quản lý kỹ thuật thi cơng ¾ Khơng ngừng nâng cao chất lượng sản phẩm • Áp dụng có hiệu hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn ISO 9001 – 2000 • Tiến tới áp dụng cơng cụ quản lý nội tồn hệ thống cách linh hoạt lựa chọn thời điểm thích hợp • Phân tích thiết lập quy trình cho hoạt động cách chặt chẽ để chuẩn hoá tối ưu hố hoạt động • Thiết lập hệ thống thông tin đa chiều hồ sơ theo dõi để khắc phục thiếu sót hệ thống quản lý ¾ Đầu tư mở rộng sản xuất kinh doanh • Đầu tư trang thiết bị thi cơng cho xí nghiệp xây lắp thi cơng giới nhằm đáp ứng tốt nhu cầu sản xuất đơn vị thi cơng • Nâng cao lực nhận thầu thi công xây lắp theo hướng tổng thầu EPC • Liên kết với tổ chức, cá nhân nước để đầu tư kinh doanh bất động sản dịch vụ khác • Đầu tư vào cơng ty khác có tiềm phát triển để đa dạng hố ngành nghề • Tìm kiếm đối tác chiến lược để tăng lực cho cơng ty • Đầu tư tài 63 CƠNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội ¾ Huy động vốn: • Xây dựng định mức vốn bình quân cho phận kinh doanh • Giảm số ngày quay vòng vốn, tăng hiệu sử dụng vốn • Tăng vốn điều lệ để giảm thiểu vốn vay ngân hàng tạo khả tốn tốt • Có sách chi trả cổ tức hợp lý đảm bảo thỏa mãn mong đợi không ngừng nâng cao lợi ích cổ đơng, đồng thời có lợi nhuận tích lũy để bổ sung nguồn vốn kinh doanh • Tham gia thị trường chứng khốn để huy động vốn cách nhanh chóng, dễ dàng hn vi chi phớ thp nht ắ Nhõn lc Liên tục hoàn thiện quy chế tuyển dụng cán mà Cơng ty áp dụng • Về đào tạo: Tổ chức đào tạo từ bên ngoài, bồi dưỡng, tự đào tạo, luân chuyển, đánh giá kết đào tạo; định kỳ đánh giá kết đào tạo, tự đào tạo • Về sách sử dụng cán bộ: Tiếp tục thực việc định kỳ đánh giá cán bộ, tạo hội để cán thử thách nhiều hồn cảnh, nhiều cơng việc khác từ đơn giản đến phức tạp; lựa chọn, bổ nhiệm cán phù hợp với lực quản lý điều hành, phù hợp với cơng việc; có sách đãi ngộ phù hợp, động viên kịp thời sở lực, hiệu cơng việc đạt • Thu hút thêm nhân có lực từ bên ngồi Căn vào mục tiêu định hướng phát triển chiến lược Công ty, vào tiềm cơng trình dự án mà Cơng ty đầu tư, Cơng ty có khả đạt kết lợi nhuận cổ tức trình bày bên Điểm mạnh Cơng ty có ban điều hành cơng ty với trình độ chun mơn có thống cao Ngồi ra, Cơng ty xây dựng thương hiệu uy tín chất lượng đối tác Công ty ký kết nhiều hợp đồng lớn, có giá trị kinh tế cao Đây điều kiện quan trọng giúp Công ty đạt kế hoạch lợi nhuận cổ tức đề 64 CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội 16 Đánh giá tổ chức tư vấn kế hoạch lợi nhuận cổ tức tổ chức niêm yết • Dựa ghi nhận doanh thu lợi nhuận năm Cơng ty khơng có biến động bất thường (như thiên tai, cháy nổ ) kế hoạch doanh thu lợi nhuận mà Công ty đưa mang tính khả thi cao • Kế hoạch phân phối lợi nhuận đánh giá hợp lý vừa đảm bảo khoản cổ tức chi trả cho cổ đông vừa đảm bảo nguồn lợi nhuận giữ lại để tái đầu tư trì tốc độ tăng trưởng tốt tương lai • Những nhận xét mang tính tham khảo mà khơng hàm ý đảm bảo giá trị chứng khốn 17 Thơng tin cam kết chưa thực tổ chức đăng ký niêm yết Khơng có 18 Các thơng tin, tranh chấp kiện tụng liên quan tới công ty mà ảnh hưởng đến giá cổ phiếu Khơng có V CỔ PHIẾU NIÊM YẾT Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phiếu Tổng số cổ phiếu dự kiến niêm yết: 5.000.000 cổ phiếu Số lượng cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật tổ chức phát hành: 1.053.278 cổ phiếu Hạn chế chuyển nhượng cổ phần thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát, Kế toán trưởng Điều 9, khoản d, Nghị định 14/2007/NĐ-CP ban hành ngày 19/01/2007 có quy định “cổ đơng thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát, Kế tốn trưởng Cơng ty phải cam kết nắm giữ 100% số cổ phiếu sở hữu thời gian tháng kể từ ngày niêm yết 50% số cổ phiếu tháng tiếp theo, khơng tính số cổ phiếu thuộc sở hữu nhà nước cá nhân đại diện nắm giữ” Vậy số lượng cổ phiếu thuộc sở hữu cá nhân mà thành viên nắm giữ bị hạn chế chuyển nhượng là: 453.278 cổ phần 65 CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Hạn chế chuyển nhượng cổ phần cổ đông chiến lược Tổng Cơng ty Cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam Số cổ phiếu hạn chế chuyển nhượng 600.000 cổ phần với điều kiện chuyển nhượng Hội đồng quản trị Công ty chấp thuận Phương pháp tính giá: Phương pháp tính giá trị sổ sách 01 cổ phần: Nguồn vốn chủ sở hữu – Quỹ khen thưởng phúc lợi Giá trị sổ sách = Tổng khối lượng CP lưu hành Tại thời điểm 31/12/2007 Theo Báo cáo tài kiểm tốn Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu khí: 50.052.321.641 – 225.281.814 Giá trị sổ sách = = 24.913 đồng/CP 2.000.000 Tại thời điểm 31/12/2008 Theo Báo cáo tài kiểm tốn Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu khí: 51.887.017.336 – 1.017.452.118 Giá trị sổ sách = = 25.435 đồng/CP 2.000.000 Tại thời điểm 31/12/2009 Theo Báo cáo tài kiểm tốn Cơng ty Cổ phần Hồng Hà Dầu khí: 103.090.053.645 – 965.252.804 Giá trị sổ sách = = 20.425 đồng/CP 5.000.000 Giới hạn nắm giữ nhà đầu tư nước Tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu nhà đầu tư nước tuân theo Quyết định số 55/2009/QĐ-TTg ngày 15/04/2009 Thủ tướng phủ tỷ lệ tham gia thị trường chứng khoán Việt Nam nhà đầu tư nước ngồi, quy định nhà đầu tư nước ngồi mua, bán chứng khốn thị trường 66 CƠNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội chứng khoán Việt Nam nắm giữ tối đa 49% tổng số cổ phiếu Công ty đại chúng Khi cổ phiếu Công ty niêm yết Sở Giao dịch chứng khốn Hà Nội cổ đơng tham gia mua bán cổ phiếu theo quy định pháp luật Việt Nam hành Tỷ lệ nắm giữ cổ đơng nước ngồi Cơng ty 0% Các loại thuế có liên quan Thuế Thu nhập doanh nghiêp Theo Nghị định số 64/2002/NĐ-CP ngày 19/08/2002 (đã thay Nghị định số 187/2004/NĐ-CP ngày 16/11/2004 thay Nghị định 109/2007/NĐ-CP ngày 26/06/2007) Chính phủ chuyển Doanh nghiệp Nhà nước thành công ty cổ phần Các công ty hưởng ưu đãi thuế doanh nghiệp thành lập, cụ thể Công ty miễn 100% thuế thu nhập doanh nghiệp hai năm 2005, 2006 giảm 50% cho ba năm tiếp theo: 2007, 2008 2009 Thuế suất thuế thu nhập doanh nghiệp từ năm 2009 25% Thuế Giá trị gia tăng Công ty áp dụng việc kê khai tính thuế GTGT theo quy định hành với mức thuế suất thuế GTGT 10% 5% tùy theo mặt hàng Thuế thu nhập cá nhân Theo nghị định 100/2008 ngày 08 tháng 09 năm 2008 có hiệu lực vào ngày 01 tháng 01 năm 2009 cá nhân hoạt động chuyển nhượng chứng khốn phải nộp thuế TNCN, với mức thuế suất áp dụng 20% thu nhập chịu thuế 0,1% giá chuyển nhượng chứng khốn theo thơng tư số 27/2009/TT-BTC ban hành ngày 06/02/2009 hoãn thuế cá nhân hoạt động chuyển nhượng chứng khoán đến ngày 31/05/2009 Thuế thu nhập cá nhân cổ phiếu thưởng: Theo hướng dẫn Công văn số 1867 ngày 15/05/2007 Bộ Tài Chính, khoản tiền thưởng hình thức cổ phiếu mà cá nhân nhận từ quan chi trả thu nhập thuộc diện thu nhập thường xuyên chịu thuế phải tổng hợp vào thu nhập để tính thuế TNCN theo biểu tính lũy tiến phần Cách xác định thu nhập chịu thuế với cổ phiếu thưởng sau: Trường hợp doanh nghiệp mua cổ phiếu bên ngoài, doanh nghiệp thưởng cho người lao động thu nhập chịu thuế giá mua thực tế doanh nghiệp Trường hợp doanh nghiệp phát hành cổ phiếu để thưởng thu nhập chịu thuế xác định vào tổng giá trị mệnh giá cổ phiếu thưởng 67 CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Nhà đầu tư tổ chức có đăng ký kinh doanh Việt Nam phải chịu khoản thuế đóng phần chênh lệch giá bán cổ phiếu sau: Thuế thu nhập từ chênh lệch giá bán cổ phiếu = Thu nhập chịu thuế * Thuế suất Trong đó: ¾ Thu nhập chịu thuế = Tổng giá trị chứng khoán bán kỳ - Tổng giá mua chứng khoán bán kỳ - Chi phí mua bán chứng khoán + Lãi trái phiếu từ việc nắm giữ trái phiếu ¾ Thuế suất = Thuế suất thuế thu nhập doanh nghiệp tổ chức đầu tư Nhà đầu tư tổ chức nước ngồi khơng có đăng ký kinh doanh Việt Nam, mở tài khoản giao dịch chứng khoán Việt Nam, phải chịu khoản thuế khoán bán cổ phiếu sau: Thuế khoán từ việc bán cổ phiếu = Tổng giá trị cổ phiếu bán giao dịch chuyển nhượng*0,1% Các loại thuế khác: Công ty kê khai nộp theo quy định pháp luật Quyết toán thuế tổ chức chịu kiểm tra quan thuế Do việc áp dụng luật quy định thuế nhiều loại giao dịch khác giải thích theo nhiều cách khác nhau, số thuế trình bày báo cáo tài bị thay đổi theo định quan thuế VI CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI VIỆC NIÊM YẾT Tổ chức Kiểm tốn CƠNG TY KIỂM TỐN VÀ ĐỊNH GIÁ VIỆT NAM (VAE) Địa Tầng 11 Tồ nhà Sơng Đà số 165, Phường Dịch Vọng, Cầu Giấy, Hà Nội Điện thoại 04.32670 491/492/493 Fax 04.32670 494 Website www.vae_co@viettel.com.vn Tổ chức Tư vấn CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VNDIRECT Trụ sở Số 1, Nguyễn Thượng Hiền, Quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội Điện thoại 04.3972 4568 Fax 04.3972 4600 Website www.VNDirect.com.vn 68 CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội VII PHỤ LỤC Phụ lục I: Điều lệ công ty phù hợp với Điều lệ mẫu công ty niêm yết Phụ lục II: Bản hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Phụ lục III: Báo cáo tài kiểm tốn năm 2007, 2008, 2009 Các phụ lục khác kèm theo Hà Nội, ngày 24 tháng 02 năm 2010 CƠNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ CHỦ TỊCH HĐQT Lê Hồng Anh TRƯỞNG BAN KIỂM SỐT Phạm Thị Cẩm Anh TỔNG GIÁM ĐỐC Hoàng Quốc Huy KẾ TỐN TRƯỞNG Lê Hồi Thu 69 ... Điện thoại 04.35 540 845 Fax 04.35 540 847 Email hongha@pvchongha.vn Website http://www.pvchongha.vn CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội... Chúng tơi đảm bảo thông tin số liệu Bản cáo bạch phù hợp với thực tế mà biết, điều tra, thu thập cách hợp lý Tổ chức tư vấn Bà Phạm Minh Hương Tổng Giám đốc Bản cáo bạch phần hồ sơ xin phép niêm yết... phương pháp xói rung Nhật Bản 23 CÔNG TY CỔ PHẦN HỒNG HÀ DẦU KHÍ BẢN CÁO BẠCH 206 A, Nguyễn Trãi, Trung Văn, Từ Liêm, Hà Nội Trụ sở Bộ Nội Vụ, Mỹ Đình, Hà Nội Hải Vân Nam – Havana, 132 Hàm Nghi,