Công văn lập Đề nghị của Chính phủ về Chương trình năm 2015 và điều chỉnh Chương trình năm 2014 và khóa XIII

Phụ lục MẪU BÁO CÁO ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG SƠ BỢ (Để tham khảo) (Kèm theo Cơng văn số 7454/BTP-VĐCXDPL ngày 31/10/2013 Bộ Tư pháp) I Các vấn đề tổng thể cần giải (Nêu tổng thể vấn đề bất cập cần giải nêu rõ biểu hiện, bối cảnh, quy mô, xu hướng, nguyên nhân … vấn đề bất cập) Vấn đề a Ảnh hướng/tác động vấn đề b Nguyên nhân vấn đề Vấn đề II Mục tiêu cần đạt III Các phương án giải vấn đề Các phương án là: Giữ nguyên trạng Tăng cường biện pháp thúc đẩy việc thi hành pháp luật hành a) Tăng cường tuyên truyền b) Tăng chi phí để thực thi văn c) Tăng biên chế để thực thi văn d) Xử lý, kỷ luật nghiêm hành vi vi phạm quy định văn đ) Đào tạo, bồi dưỡng chuyên môn nghiệp vụ cho đội ngũ thực thi pháp luật … Ban hành văn sửa đổi, bổ sung văn hành Việc sửa đổi, bổ sung văn hành trường hợp quy định văn bản: a) Không rõ ràng, khó xác định trách nhiệm đối tượng có liên quan q trình thi hành văn b) Khơng phù hợp với tình hình phát triển kinh tế - xã hội c) Không ủng hộ người dân d) Mâu thuẫn với quy định hành vấn đề đ) Chế tài chưa đủ mạnh, chưa đủ sức răn đe … Ban hành văn IV Đánh giá tác động phương án * Trong mục này, phương án 1, 2, 3, nêu mục III cần phải phân tích, đánh giá cách tồn diện lĩnh vực: Kinh tế - xã hội; Môi trường; Hệ thống pháp luật; Tác động đến quyền, nghĩa vụ công dân; Khả tuân thủ quan, tổ chức, cá nhân tác động khác… với tác động tiêu cực, tích cực tới đối tượng (Nhà nước/cơ quan nhà nước/công chức; doanh nghiệp; người dân) * Riêng Phương án sửa đổi, bổ sung/ban hành văn mới, cần phải nêu rõ nội dung cần sửa đổi, bổ sung/hoặc nội dung văn mới, phương án lựa chọn sau đánh giá tác động tích cực, tiêu cực phương án giải vấn đề bất cập Từng vấn đề bất cập phân tích trình bày sau: + Tên vấn đề bất cập + Mục tiêu giải vấn đề + Các phương án giải vấn đề + Đánh giá tác động phương án giải vấn đề (tương tự đánh giá tác động phương án nêu trên) V Lấy ý kiến trình thực hiện RIA sơ Mơ tả q trình tham vấn ý kiến, đối tượng tham vấn ý kiến, hình thức tham vấn (hội thảo, tọa đàm, điều tra xã hội học, Các vấn đề đông đảo công chúng quan tâm cần trình bày rõ VI Kết luận Khẳng định phương án ban hành văn mới/hoặc sửa đổi, bổ sung văn hành cần thiết nêu rõ lý (căn vào kết đánh giá tác động …) Thực hiện Báo cáo đánh giá tác động pháp luật sơ (“RIA sơ bộ”) I Xác định vấn đề Bước quan trọng RIA sơ xác định vấn đề Việc xác định khơng xác vấn đề nguyên nhân sẽ gây khó khăn việc thực phần còn lại RIA sơ chí khơng thể xây dựng giải pháp hiệu để giải vấn đề Trình tự thực bước sau: - Mô tả vấn đề bất cập, bao gồm: biểu hiện, bối cảnh, quy mô, xu hướng; - Nêu hậu nguy hại (ảnh hưởng) vấn đề bất cập đối tượng có liên quan cụ thể xã hội, người dân, doanh nghiệp, Nhà nước, hay yếu tố khác môi trường, xã hội, hệ thống pháp luật, cam kết quốc tế, v.v - Xác định nguyên nhân gây vấn đề bất cập nêu Những điều nên làm:  Thực trình tự bước gợi ý  Chú trọng phân tích quy mô, xu hướng, mức độ nghiêm trọng vấn đề bất cập  Khi nêu nguyên nhân cần xác định nhiều cấp độ, từ lớn đến nhỏ, chi tiết xác tốt Để tìm ngun nhân cần liên tục đặt câu hỏi “tại vấn đề lại tồn tại?”  Tham vấn bên liên quan để xác định vấn đề tìm nguyên nhân cách xác Những điều khơng nên làm:  Bỏ qua nội dung bước xác định vấn đề bất cập, tức cần mô tả biểu vấn đề, xác định hậu nguy hại, giải thích ngun nhân  Mơ tả vấn đề bất cập xác định hậu nguy hại vấn đề mà khơng có bằng chứng, dữ liệu minh họa  Viện dẫn việc “khơng có VBQPPL” vấn đề bất cập  Bỏ sót nguyên nhân bước xác định vấn đề, thiếu nguyên nhân sẽ dẫn đến nguy xác định thiếu biện pháp giải vấn đề II Xác định mục tiêu đề nghị xây dựng VBQPPL Trong phần này, cần nêu mục tiêu cụ thể tốt Trình tự thực bước sau: (i) Liệt kê những hậu nguy hại xã hội vấn đề phân tích trên; (ii) Với mỗi hậu nguy hại này, đặt câu hỏi “liệu Nhà nước có trách nhiệm phải giải hậu nguy hại vấn đề không?”; (iii) Nếu câu trả lời “có”, cân nhắc nguồn lực thực tế trước đặt mục tiêu giải hậu nguy hại vấn đề (iv) Đối với vấn đề phức tạp, đặt mục tiêu mang tính tổng thể trước sau mục tiêu chi tiết Những điều nên làm:  Gắn mục tiêu với nguồn lực tài chính, nhân lực hay thời gian để đảm bảo tính khả thi  Kiểm tra xem mục tiêu đặt có phù hợp với định hướng sách Nhà nước khơng Những điều không nên làm:  Coi vấn đề ưu tiên để “quản lý nhà nước” mục tiêu  Đặt mục tiêu tham vọng, không thực tế  Coi lý “để tạo sở pháp lý” “hoàn thiện hệ thống pháp luật” mục tiêu (vì công cụ để đạt mục tiêu cuối cùng)  Giả định phương án giải xác định mục tiêu, việc sẽ hạn chế hội tìm phương án tốt bước RIA III Phương án cân nhắc lựa chọn và đánh giá tác động sơ phương án Ở giai đoạn thực RIA sơ bộ, quan soạn thảo nên cân nhắc ba phương án sau: (i) giữ nguyên trạng; (ii) tăng cường biện pháp thúc đẩy thi hành pháp luật (iii) ban hành văn sửa đổi, bổ sung văn hành 3.1 Phương án 1: Giữ nguyên trạng Do RIA thực trước định nhà nước có cần can thiệp hay khơng, nên phương án cần xem xét “giữ ngun trạng”, tức khơng có can thiệp thêm nhà nước điều sẽ xảy Khơng phải vấn đề nên giải bằng hành động can thiệp nhà nước, nhiều trường hợp, thị trường xã hội tự điều tiết Phương án “giữ nguyên trạng” dùng để làm so sánh tác động tất phương án đề xuất thay đổi Phương án sở để xem xét liệu phương án đề xuất khác giúp cải thiện vấn đề khơng, hay khơng có tác dụng bằng phương án “giữ nguyên trạng” Các bước đánh giá tác động phương án bao gồm: (i) Nêu tóm tắt vấn đề bất cập dựa vào phân tích phần Xác định vấn đề ; (ii) Đánh giá tác động tiêu cực/chi phí (ảnh hưởng) phương án “giữ nguyên trạng” đối tượng liên quan:  Đối với Nhà nước  Đối với doanh nghiệp  Đối với người dân  Đối với yếu tố khác (môi trường, xã hội, hệ thống pháp luật, cam kết quốc tế, v.v.) (iii) Đánh giá tác động tích cực/lợi ích phương án “giữ nguyên trạng” đối tượng liên quan (xem hướng dẫn Phụ lục ):  Đối với Nhà nước  Đối với doanh nghiệp  Đối với người dân  Đối với yếu tố khác (môi trường, xã hội, hệ thống pháp luật, cam kết quốc tế, v.v.) (iv) Kết luận sơ tương quan giữa tác động tiêu cực/chi phí tác động tích cực/lợi ích phương án “giữ nguyên trạng" Những điều nên làm:  Mô tả trạng bất cập cách xác đọng  Ln đánh giá tác động tiêu cực/chi phí trước tiên, phương án có tác động tiêu cực/chi phí, khơng có tác động tích cực/lợi ích  Đặt câu hỏi xem phương án tác động đến ai? Như nào? Khi nào? Ở đâu?  Tham vấn đối tượng liên quan bằng hình thức như: điều tra xã hội học, trả lời bảng hỏi, vấn, hội thảo, Những điều không nên làm:  Bỏ qua phương án “giữ nguyên trạng” RIA sơ  Bỏ sót đối tượng chịu tác động có liên quan đánh giá tác động  Lập luận rằng có tác động tích cực/lợi ích mà khơng có tác động tiêu cực/chi phí 3.2 Phương án 2: Tăng cường biện pháp thúc đẩy thi hành pháp luật (nếu có) Nếu vấn đề có quy định nên xem xét liệu vấn đề bất cập giải bằng cách tăng cường biện pháp thúc đẩy thi hành pháp luật (nếu có): Các bước xác định đánh giá tác động phương án bao gồm: (i) Rà sốt tồn quy định có liên quan; (ii) Tìm hiểu xem quy định hành không giải vấn đề bất cập; (iii) Tham vấn quan thực thi quy định hành có liên quan đối tượng chịu tác động để (1) biết nguyên nhân thất bại quy định trình thực thi; (2) tìm kiếm biện pháp nâng cao hiệu thực thi; (iv) Đề xuất biện pháp nâng cao hiệu lực hay thúc đẩy thực thi quy định hành, bao gồm:  Tăng cường tuyên truyền  Tăng chi phí để thực thi văn  Tăng biên chế để thực thi văn  Xử lý, kỷ luật nghiêm hành vi vi phạm quy định văn  Đào tạo, bồi dưỡng chuyên môn nghiệp vụ cho đội ngũ thực thi pháp luật  Cải thiện công tác phối hợp thi hành giữa quan hữu quan (v) Đánh giá tác động tiêu cực/chi phí1 phương án đối tượng liên quan:  Đối với Nhà nước  Đối với doanh nghiệp  Đối với người dân  Đối với yếu tố khác (môi trường, xã hội, hệ thống pháp luật, cam kết quốc tế, v.v.) Nên đánh giá tác động tiêu cực/chi phí trước tất phương án có tác động tiêu cực/chi phí số phương án khơng có tác động tích cực/lợi ích (vi) Đánh giá tác động tích cực/lợi ích phương án đối tượng liên quan:  Đối với Nhà nước  Đối với doanh nghiệp  Đối với người dân  Đối với yếu tố khác (môi trường, xã hội, hệ thống pháp luật, cam kết quốc tế, v.v.) (vii) Kết luận sơ tương quan giữa tác động tiêu cực/chi phí tác động tích cực/lợi ích phương án 3.3 Phương án 3: Ban hành văn sửa đổi, bổ sung văn hành Phương án sử dụng trường hợp phương án phương án không giải vấn đề đặt Các bước xác định đánh giá tác động phương án bao gồm: (i) Kết luận ba phương án (1) giải vấn đề bất cập cách triệt để; (2) tác động tiêu cực/chi phí lớn tác động tích cực/lợi ích; tạo chi phí lớn đạt mục tiêu; (3) không đạt mục tiêu đề ra; (ii) Khẳng định cần phải ban hành VBQPPL sửa đổi, bổ sung văn để giải vấn đề bất cập; (iii) Nêu nội dung sách chủ yếu đề nghị xây dựng VBQPPL cần phải đánh giá tác động; (iv) Phân tích sơ mỡi nội dung sách theo trình tự sau:  Xác định vấn đề bất cập cần giải quyết;  Xác định mục tiêu giải vấn đề bất cập;  Dự kiến phương án giải quyết; o Xem xét kỹ lưỡng nguyên nhân nêu phần xác định vấn đề bất cập; o Tìm biện pháp giải vấn đề vào nguyên nhân xác định (v) Phân tích tác động tiêu cực/chi phí phương án đối với:  Đối với Nhà nước  Đối với doanh nghiệp  Đối với người dân  Đối với yếu tố khác (môi trường, xã hội, hệ thống pháp luật, cam kết quốc tế, v.v.) Những điều nên làm:  Luôn bám sát nguyên nhân để đưa biện pháp giải  Đưa luận phân tích tác động cách khách quan  Nên lựa chọn từ sách quan trọng để phân tích Những điều khơng nên làm:  Kết luận “chưa có VBQPPL” để viện lý cho việc ban hành văn  Mô tả sơ sài thiếu xác biện pháp dự kiến  Lựa chọn nội dung sách khơng quan trọng hay tác động nhỏ để đưa vào đánh giá Lấy ý kiến trình thực hiện RIA sơ Việc lấy ý kiến dự thảo Báo cáo RIA nói chung RIA sơ nói riêng khâu quan trọng trình xây dựng văn Trên thực tế, để hiểu thấu đáo tác động phức tạp phục vụ q trình phân tích, đánh giá, cần phải lấy ý kiến đối tượng chịu tác động, đó, RIA có ý nghĩa tiếp thu ý kiến góp ý bên liên quan Để đảm bảo chất lượng Báo cáo RIA sơ bộ, quan đề xuất xây dựng văn cần tổ chức lấy ý kiến bên liên quan, đặc biệt chuyên gia, tổ chức nghề nghiệp lĩnh vực liên quan Cơ quan đề xuất xây dựng văn cần xác định nêu những câu hỏi quan trọng làm định hướng cho trình tham vấn nhằm thu hút ý kiến đóng góp có giá trị Kết luận Sau nêu phân tích phương án khác nhau, quan đề xuất xây dựng văn đề xuất phương án lựa chọn làm rõ lựa chọn phương án loại bỏ phương án khác Cần có so sánh thống phương án đề xuất, trình bày ưu, nhược điểm phương án cách thuyết phục để chứng minh phương án lựa chọn rõ ràng có ưu so với phương án khác, hay nói cách khác, phương án đáp ứng hai tiêu chí là:  Phương án cần thiết để đạt mục tiêu đề  Phương án giúp đạt mục tiêu với chi phí thấp cho nhà nước, doanh nghiệp người dân Cách thức đánh giá tác động tiêu cực và tích cực Nghị định số 24/2009/NĐ-CP quy định trình thực RIA phải đánh giá tác động về:  Kinh tế  Xã hội  Môi trường  Hệ thống pháp luật  Quyền nghĩa vụ công dân  Khả tuân thủ quan, tổ chức, cá nhân  Các tác động khác Do vậy, phần phân tích tác động RIA sơ cần bao gồm nội dung trình bày bảng đây: Các loại tác động Hướng dẫn Tác động tới tất Mơ tả loại chi phí tuân thủ cho doanh nghiệp doanh nghiệp mỡi phương án Các chi phí tiết kiệm cho doanh quy mô nghiệp sẽ đưa vào phần lợi ích Tác động tiêu cực Tác động tích cực  Tạo thêm khoản chi phí  Giảm chi phí cho doanh cho doanh nghiệp nghiệp  Tiết kiệm thời gian tuân  Tăng chi phí thủ quy định cho doanh cho doanh nghiệp nghiệp, nhờ đơn giản hóa Tăng chi phí áp dụng bãi bỏ thủ tục hành thủ tục hành  Dỡ bỏ rào cản cho  Tăng rào cản gia nhập doanh nghiệp nhà thị trường đầu tư việc gia nhập doanh nghiệp nhà đầu thị trường ngành nghề tư kinh doanh  Giảm doanh thu  Tăng cường an tồn doanh nghiệp minh bạch mơi trường  Chi phí hội tính cho kinh doanh cho doanh thời gian doanh nghiệp nghiệp phải bỏ để tuân thủ quy định Tác động tới doanh Phần lớn doanh nghiệp Việt Nam doanh nghiệp vừa và nhỏ nghiệp vừa nhỏ (“SME”) Các SME thường phải (nếu có) chịu gánh nặng quy định không cân xứng so với doanh nghiệp lớn Do đó, quan đánh giá tác động cần cân nhắc xem phương án có tác động tiêu cực tích cực đáng kể tới SME khơng, liệu tác động có lớn tác động tới doanh nghiệp lớn không Chẳng hạn chi phí hành thường nặng nề doanh nghiệp nhỏ Tác động tiêu cực Tác động tích cực Giống tác động doanh nghiệp, nhiên tập trung vào tác động không cân xứng SME Giống tác động doanh nghiệp, nhiên tập trung vào tác động không cân xứng SME Tác động tới ngân Mô tả tác động thu, chi ngân sách nhà sách nhà nước nước Tác động tiêu cực Tác động tích cực Tạo thêm chi phí tăng chi phí cho quan nhà nước việc: Bãi bỏ giảm bớt chi phí cho quan Nhà nước việc: Tuyển dụng đào tạo Tuyển dụng đào tạo nguồn nhân lực nguồn nhân lực Thi hành quy định  Ban hành văn  Thi hành văn Giám sát thực thi quy định  Thiết lập quan  Đầu tư vào CNTT  Thực công tác quản lý  Các chi phí khác 10 - Tác động tới xã hội Cân nhắc tác động lớn biện pháp dự kiến: và công dân  Tác động xã hội: Các tác động tới sức khỏe an tồn, tính thống xã hội vấn đề xã hội khác Việt Nam gì? - Tác động hệ  Tác động tới hệ thống pháp luật: Phương án có nâng cao tính ổn định, minh bạch chất lượng thống pháp luật hệ thống pháp luật không? Phương án có đảm bảo tính thống đồng hệ thống pháp luật không? Trong trường hợp không bảo đảm tính thống nhất, đồng phải đưa phương án sửa đổi, bổ sung  Tác động với quyền nghĩa vụ công dân quy định Hiến pháp Tác động tiêu cực Tăng thất nghiệp Tác động tích cực  Tăng việc làm Giảm thu nhập hộ gia  Tăng thu nhập hộ gia đình đình Giảm hội làm thay  Tăng hội làm thay đổi vị trí xã hội đổi vị trí xã hội người dân người dân Sức khỏe người dân  Nâng cao sức khỏe giảm sút tăng người dân nguy sức khỏe  Giảm phân biệt đối xử Làm tăng gây giới, dân tộc, tuổi… phân biệt đối xử cho  Tiết kiệm thời gian tuân nhóm xã hội thủ quy định cho người dân (ví dụ, phân biệt giới, dân tộc, tuổi…) Tác động tới môi Các thay đổi chất lượng môi trường bao gồm trường thay đổi thân môi trường tác động mơi trường người, ví dụ tác động môi trường tới sức khỏe Tác động tiêu cực Tác động tích cực 11 Tăng nhiễm mơi trường, bao gồm nhiễm khơng khí, nước, đất tác động tới động vật hoang dã  Giảm ô nhiễm mơi trường, bao gồm nhiễm khơng khí, nước, đất tác động tới động vật hoang dã  Góp phần đảm bảo tính Tàn phá lãng phí bền vững tài nguyên tài nguyên  Giảm tử vong bệnh tật Gia tăng tử vong có liên quan tới nhiễm bệnh tật có liên quan tới môi trường ô nhiễm môi trường  Tiết kiệm chi phí giải Chi phí làm lại nhiễm tiềm tàng môi trường bị ô thực tế nhiễm 12 ... sung văn để giải vấn đề bất cập; (iii) Nêu nội dung sách chủ yếu đề nghị xây dựng VBQPPL cần phải đánh giá tác động; (iv) Phân tích sơ mỡi nội dung sách theo trình tự sau:  Xác định vấn đề bất... hiện RIA sơ Mô tả trình tham vấn ý kiến, đối tượng tham vấn ý kiến, hình thức tham vấn (hội thảo, tọa đàm, điều tra xã hội học, Các vấn đề đông đảo công chúng quan tâm cần trình bày rõ VI Kết... định vấn đề Việc xác định khơng xác vấn đề ngun nhân sẽ gây khó khăn việc thực phần còn lại RIA sơ chí khơng thể xây dựng giải pháp hiệu để giải vấn đề Trình tự thực bước sau: - Mô tả vấn đề bất