BC ket qua chao ban co phieu dot 2 ty le 33

Trang 1

NGAN HANG TMCP NGOAI THUONG CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

VIET NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Š_ Han hnn aa “m —m 000 -

So: 1049/VCB.TKHDQT Hà Nội, ngày 15 tháng 02 năm 2011

BAO CAO KET QUA CHAO BAN co PHIEU RA CONG CHUNG

(Cổ phiếu Ngân hàng thương mại cô 3 phân Ngoại thương Việt Nam)

(Theo Giấy chứng nhận chào bán sô 745/UBCK-GCN ngày 30 tháng l1 năm 201 0)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Ngân hàng Nhà nước Việt Ñam

- Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh - Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Đam

Tên tổ chức phát hành: Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam

Địa chỉ trụ sở chính : Tòa nhà VCB Tower, 198 Trần Quang Khải, Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại : (84.4) 3.9343137

Fax : (84.4) 3825 1322

Website : www.vietcombank.com.vn

I CO PHIEU PHAT HANH:

Tén cé phiéu phat hanh: cổ phiếu Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam

Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phơ thơng Mã chứng khốn : VCB Mệnh giá: 10.000 đồng (Mười nghìn đồng) Số lượng cổ phiếu đăng ký phát hành: 436.382.579 cổ phiếu

Ngày đăng ký cuối cùng : 16/12/2010 Ngày bắt đầu phát hành : 28/12/2010 Ngày kết thúc pháthành : 14/02/2011

Thời gian đăng ký chuyển nhượng quyên: từ 28/12/2010 đến 21/01/2011 Thời hạn đăng ký mua : từ 28/12/2010 đến 25/01/2011

Thời gian dự kiến giao dịch : 04/2011 CM N AWA R WN =

Il PHƯƠNG THỨC PHÁT HÀNH:

1 Đối tượng được nhận cổ phiếu: cỗ đông hiện hữu có tên trong danh sách cô đông tại thời điểm chốt danh sách cô đông để thực hiện quyền (ngày 16/12/2010)

2 Nguyên tắc tính toán số lượng cổ phiếu:

- Tai thoi điểm chốt danh sách cỗ đông để thực hiện quyền, mỗi cổ đông sở hữu 1000 cô phiếu được mua thêm 330 cô phiếu mới với giá 10.000 đồng/cp

Trang 2

Số cổ phiếu lẻ và cổ phiếu không phân phối hết (nếu có) sẽ được Hội đồng quản trị quyết định phân phối cho Công đoànVCB hoặc đối tượng khác với giá không thấp hơn mệnh giá hoặc quyết định số vốn điều lệ tăng thêm tương ứng với số cô phiếu chào bán sau khi kết thúc đợt chào bán

Chuyên nhượng quyền: Cổ đông hiện hữu được chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu

2

chào bán tối đa một lần

II KET QUA PHAT HANH CO PHIEU: 1 Kết quả phát hành

Đối Giá Số Số Số — Số SỐ Số Ty

tượng phát lượng lượng lượng lượng cô cô lệ

mua cô hành cô - co cô - cô đông đông cỗ

phiếu (d/cp) phiêu phiêu phiêu phiếu hiện hiện phiêu

phát hành đăng phân được hữu hữu phân

(cp) ký phối phân đăng được phôi

mua cho phối ký phân (%)

Trang 3

TMCP

Việt

Tổng 10.000 436.382.579 436.382.579 924.815 436.382.579 18.625 18.625 100% cộng |

Ze Xử lý số cỗ phiếu còn lại chưa phân phối hết

Đối tượng Giá chào Số lượng Số lượng Số lượng Số người Số người mua cô bán cô phiếu cỗ phiếu cổ phiếu đăng ký được phân

phiếu chào bán dang ky được phân mua phôi mua phối

Công đoàn 10.000 924.815 924.815 924.815 1 1

TMCP

IV TỎNG HỢP KÉT QUẢ ĐỢT CHÀO BÁN CÓ PHIẾU

1 Tổng số cổ phiếu đã phân phối: 436.382.579 cổ phiếu, chiếm 100% tổng số cổ phiếu

được phép phát hành

2 Tổng số vốn thu được từ việc chào bán: 4.363.825.790.000 đồng (bốn nghìn ba trăm sáu mươi ba tỷ tám trăm hai mươi lăm triệu bảy trăm chín mươi nghìn đồng) (đính kèm văn bản xác nhận của Sở Giao dịch Agribank về số tiền thu được từ đợt chào bán)

Số cỗ phiếu chào bán: 436.382.579 cô phiếu Số cổ phiếu đặt mua bởi cô đông hiện hữu: 435.457 764 cổ phiếu Số cỗ phiếu còn dư: 924.815 cỗ phiếu

Cơng đồn Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam mua 924.815 cổ phiếu

Số cỗ phiếu không được phát hành: 0

3 Tổng chỉ phí:

—_ Phí bão lãnh phát hành: không có — Phi tra cho đại lý phân phối: không có

Trang 4

4 Tổng thu ròng từ đợt chào bán: 4.363.825.790.000 đồng - 345.640.000 đồng = 4.363.480.150.000 đồng

5 Thông tin về tài khoản ngân hàng đang bị phong tỏa:

—_ Tên tài khoản: Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam

—_ Số tài khoản: 1200204000215

— Ngan hang: Sở Giao dịch Ngân hàng Nông nghiệp & Phát triển nông thôn

Việt Nam

V CƠ CÁU VÓN CUA TO CHUC PHAT HANH SAU ĐỢT PHÁT HÀNH:

STT | Danh muc 1.000 dong Tỷ lệ (%) Tông vốn chủ sở hữu: 17.587.540.310 100% 1 | Cô đông Nhà nước 15.955.563.540 90,72% 2_ | Cô đông khác 1.631.976.770 9,28% Trong đó:

TỎNG CỘNG 17.587.540.310 100%

VI DANH SÁCH CÓ ĐÔNG NẮM GIỮ TRÊN 5% VÓN ĐIÊU LE

STT Họ tên Địa chỉ Số cô phần | Tỷ lệ năm giữ

Bean hang 49 Lý Thái Tổ, Hoàn Kiếm, Hà

1

1.595.556.354 90,72%

VI Tài liệu đính kèm

Văn bản xác nhận của Sở Giao dịch Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam về sô dư trên tài khoản phong tỏa

Nơi nhận: - Như trên

- NHNN CN Hanoi

- Lưu TK HĐQT

NGUYEN PHUOC THANH

Air