cộng hoà xã hội chủ nghĩa việt nam Độc lập – Tù – H¹nh - Công ty cổ phần tập đoàn đại châu Hà Nội, ngày 29 tháng 07 năm 2014 Sè: 29/BC/H§QT-§C BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (6 tháng đầu năm 2014) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội - Tên TCPH: Cơng ty Cổ phần Tập đồn Đại Châu - Địa trụ sở chính: Tổ 23, cụm 4, Nhật Tân, Tây Hồ, Hà Nội - Điện thoại: 04 3719 4353 Fax: 04 3718 3635 - Vốn điều lệ: 383.110.000.000 đồng - Mã chứng khoán: DCS I Hoạt động Hội đồng quản trị: - Các họp HĐQT: Stt Thành viên HĐQT Ông Đường Đức Hóa Trần Thị Ánh Nguyệt Bà Trần Thị Thúy Liễu Ông Nguyễn Đức Năng Ông Nguyễn Đức Quang Chức vụ Chủ tịch HĐQT Thành viên HĐQT Thành viên HĐQT Thành viên HĐQT Thành viên HĐQT Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý không tham dự Đủ 100% 0% Đủ 100% 0% Đủ 100% 0% Đủ 100% 0% Đủ 100% 0% - Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc: - Hội đồng quản trị họp quý lần có tốn Tài họp đột xuất có vấn đề phát sinh cần có thống Hội đồng quản trị Trong suốt nhiệm kỳ Hội đồng quản trị thực nghiêm túc Nghị Đại hội đồng cổ đông vấn đề mà đại hội giao phó Hội đồng quản trị tiếp tục theo dõi, giám sát có định hướng đạo việc quản lý điều hành hoạt động Ban Tổng Giám đốc: - Hoạt động giám sát thành viên HĐQT thực theo quy định Pháp luật điều lệ Công ty - Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: + Tiểu ban Quản trị nhân sự: Nội chính, tra, pháp chế, hành chính, đào tạo xây dựng Cơng ty: o Nhiệm vụ: Tổ chức, phát triển nguồn nhân lực, xây dựng quy chế, quy định, sách cho người lao động, hoạt động cấc chi nhánh… + Tiểu ban Tài chính: o Nhiệm vụ: Bảo tồn phát triển nguồn vốn Cơng ty, quản trị tài Doanh nghiệp + Tiểu ban Phụ trách Dự án: o Nhiệm vụ: Nghiên cứu hoạch định Dự án đầu tư Công ty Dưới đạo Hội đồng quản trị Ban Giám đốc toàn thể cán công nhân viên công ty nỗ lực làm việc, hợp tác nhiệt tình để thực nhiệm vụ sản xuất kinh doanh đạt hiệu cao so với mục tiêu đề II Các nghị Hội đồng quản trị: STT Phiên họp Ngày 3103/2014/QĐHĐQT 31/03/2014 01/2014/NQĐHĐCĐ 23/04/2014 02/2014/QĐHĐQT02/06/2014 ĐC Nội dung Thống thời gian tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 nội dung Đại hội Thông qua vấn đề biểu Đại hội cổ đông thường niên 2014 QĐ HĐQT việc phát hành cho cán công nhân viên, cổ đông chiến lược III Thay đổi danh sách người có liên quan cơng ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (báo cáo 6tháng/năm): S T T Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CM ND/ ĐK KD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Đường Đức Hóa CTHĐQT 12/2007 Trần Thị Ánh Nguyệt TVHĐQT 12/2007 Nguyễn Đức Năng TVHĐQT 12/2007 Trần Thị Thúy Liễu TVHĐQT 4/2013 Nguyễn Đức Quang TVHĐQT 4/2013 Đường Lan Phương TBKS 12/2007 Trần Thị Kim Ngân TVBKS 4/2010 Hoàng Văn Quang TVBKS 6/2012 IV Giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn người liên quan: 1- Danh sách cổ đông nội người có liên quan Thời điểm khơng người có liên quan Lý ĐHCĐ bầu ĐHCĐ bầu ĐHCĐ bầu ĐHCĐ bầu ĐHCĐ bầu ĐHCĐ bầu ĐHCĐ bầu S T T Tên tổ chức/cá nhân Tài khoả n giao dịch chứn g khố n (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CM ND/ ĐK KD Địa Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Đường Đức Hóa CTHĐQT 1.288.579 1.288.579 Trần Thị Ánh Nguyệt TVHĐQT 162.495 162.495 Nguyễn Đức Năng TVHĐQT 123.311 12.511 Trần Thị Thúy Liễu TVHĐQT Nguyễn Đức Quang TVHĐQT Đường Lan Phương TBKS 4.500 4.500 Trần Thị Kim Ngân TVBKS 248 248 Hoàng Văn Quang TVBKS 10.000 10.000 Ghi - Giao dịch cổ phiếu : Stt Người thực Quan hệ với giao cổ đông nội dịch Nguyễn Đức TVHĐQT Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ Tỷ lệ phiếu 123.311 Số cổ phiếu sở Lý tăng, giảm (mua, hữu cuối kỳ bán, chuyển đổi, Số cổ Tỷ lệ phiếu 0,32% 12.511 0,03% thưởng) Tiêu dùng cá nhân Năng V Các vấn đề cần lưu ý khác Trên nội dung báo cáo hoạt động chủ yếu HĐQT Cơng ty Cổ phần Tập Đồn Đại Châu tháng đầu năm 2014 Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: vp CƠNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐỒN ĐẠI CHÂU CHỦ TỊCH HĐQT ... trị Ban Giám đốc tồn thể cán cơng nhân viên cơng ty nỗ lực làm việc, hợp tác nhiệt tình để thực nhiệm vụ sản xuất kinh doanh đạt hiệu cao so với mục tiêu đề II Các nghị Hội đồng quản trị: STT...+ Tiểu ban Tài chính: o Nhiệm vụ: Bảo tồn phát triển nguồn vốn Công ty, quản trị tài Doanh nghiệp + Tiểu ban Phụ trách Dự án: o Nhiệm vụ: Nghiên cứu hoạch... Trần Thị Kim Ngân TVBKS 248 248 Hoàng Văn Quang TVBKS 10.000 10.000 Ghi - Giao dịch cổ phiếu : Stt Người thực Quan hệ với giao cổ đông nội dịch Nguyễn Đức TVHĐQT Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ