NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM Số: 06/2015/TT-NHNN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 01 tháng 06 năm 2015 THƠNG TƯ QUY ĐỊNH THỜI HẠN, TRÌNH TỰ, THỦ TỤC CHUYỂN TIẾP ĐỐI VỚI TRƯỜNG HỢP SỞ HỮU CỔ PHẦN VƯỢT GIỚI HẠN QUY ĐỊNH TẠI ĐIỀU 55 LUẬT CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Theo đề nghị Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau viết tắt Ngân hàng Nhà nước) quy định thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp trường hợp sở hữu cổ phần vượt giới hạn quy định Điều 55 Luật tổ chức tín dụng Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Thông tư quy định thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp trường hợp cổ đông, cổ đông người có liên quan cổ đơng sở hữu cổ phần tổ chức tín dụng vượt giới hạn quy định Điều 55 Luật tổ chức tín dụng phát sinh trước ngày Luật tổ chức tín dụng có hiệu lực thi hành (sau viết tắt “sở hữu cổ phần vượt giới hạn”) Thông tư áp dụng đối với: a) Cổ đông, cổ đơng người có liên quan cổ đơng (sau viết tắt “nhóm cổ đơng có liên quan”) sở hữu cổ phần vượt giới hạn; b) Tổ chức tín dụng có cổ đơng, nhóm cổ đơng có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn (sau viết tắt “tổ chức tín dụng”) Điều Thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp trường hợp sở hữu cổ phần vượt giới hạn Tổ chức tín dụng phối hợp với cổ đơng, nhóm cổ đơng có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn lập Kế hoạch khắc phục việc sở hữu cổ phần vượt giới hạn (sau viết tắt “Kế hoạch khắc phục”), đảm bảo chậm ngày 31 tháng 12 năm 2015 tỷ lệ sở hữu cổ phần cổ đơng, nhóm cổ đơng có liên quan tổ chức tín dụng tuân thủ quy định Luật tổ chức tín dụng, trừ trường hợp sở hữu cổ phần vượt giới hạn Thủ tướng Chính phủ cho phép xử lý theo Phương án cấu lại Ngân hàng Nhà nước phê duyệt Kế hoạch khắc phục tối thiểu phải có nội dung sau: a) Danh sách cổ đơng, nhóm cổ đơng có liên quan (nêu rõ mối quan hệ liên quan) sở hữu cổ phần vượt giới hạn gồm thông tin: - Họ, tên, số chứng minh nhân dân số hộ chiếu, địa thường trú (đối với cổ đông cá nhân); tên, địa đặt trụ sở chính, ngành nghề kinh doanh, số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, mã số thuế (đối với cổ đông tổ chức); - Số cổ phần tỷ lệ cổ phần vốn điều lệ sở hữu tổ chức tín dụng (trong nêu rõ số lượng, tỷ lệ cổ phần vốn điều lệ ủy thác cho tổ chức, cá nhân khác; thông tin tổ chức, cá nhân nhận ủy thác mối quan hệ tổ chức, cá nhân nhận ủy thác cổ đơng (nếu có)); - Số cổ phần tỷ lệ cổ phần vốn điều lệ nhận ủy thác tổ chức, cá nhân khác; thông tin tổ chức, cá nhân ủy thác mối quan hệ tổ chức, cá nhân ủy thác cổ đơng (nếu có); - Thơng tin người đại diện phần vốn góp, người có liên quan cổ đơng, cổ đơng nhóm cổ đơng có liên quan; b) Biện pháp lộ trình khắc phục việc sở hữu cổ phần vượt giới hạn; c) Cam kết tổ chức tín dụng việc phối hợp, đơn đốc cổ đơng, nhóm cổ đơng có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn thực việc khắc phục theo lộ trình nêu Trong thời hạn triển khai Kế hoạch khắc phục nêu khoản Điều thời hạn nêu Phương án cấu lại Ngân hàng Nhà nước phê duyệt, cổ đơng, nhóm cổ đơng có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn không tăng số lượng cổ phiếu nắm giữ tổ chức tín dụng hình thức, trừ trường hợp sau: a) Nhận cổ phiếu thưởng cổ tức cổ phiếu; b) Mua cổ phiếu phát hành thêm tổ chức tín dụng tăng vốn điều lệ thông qua việc chào bán cổ phiếu công chúng đảm bảo tỷ lệ sở hữu cổ phần sau mua tuân thủ giới hạn sở hữu cổ phần quy định Điều 55 Luật tổ chức tín dụng Kể từ ngày Thơng tư có hiệu lực thi hành, tổ chức tín dụng khơng cấp tín dụng cấp tín dụng (trong trường hợp cấp tín dụng) cho cổ đơng, cổ đơng nhóm cổ đơng có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn người có liên quan cổ đơng Cổ đơng cá nhân, cổ đơng tổ chức có người đại diện phần vốn góp thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng sở hữu cổ phần vượt giới hạn phép chuyển nhượng số cổ phần sở hữu vượt giới hạn quy định Điều Xử lý sau thời hạn chuyển tiếp Sau thời hạn xử lý nêu khoản Điều Thông tư sau thời hạn nêu Phương án cấu lại Ngân hàng Nhà nước phê duyệt, cổ đông, nhóm cổ đơng có liên quan chưa đảm bảo tn thủ giới hạn sở hữu cổ phần theo quy định Luật tổ chức tín dụng, Ngân hàng Nhà nước áp dụng biện pháp sau: Không chấp thuận nhân dự kiến bầu làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, bổ nhiệm làm Tổng giám đốc tổ chức tín dụng trường hợp nhân là: a) Cổ đơng thuộc nhóm cổ đơng có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn tổ chức tín dụng; b) Người đại diện phần vốn góp người có liên quan đối tượng nêu điểm a khoản Không xem xét việc đề cử nhân tham gia Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt tổ chức tín dụng cổ đơng, nhóm cổ đơng có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn tổ chức tín dụng Cổ đơng, nhóm cổ đơng có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn không tăng số lượng cổ phần nắm giữ tổ chức tín dụng hình thức, trừ trường hợp quy định khoản Điều Thông tư này; chưa nhận cổ tức tiền mặt (nếu có) số cổ phần nắm giữ vượt giới hạn đảm bảo tuân thủ giới hạn sở hữu cổ phần theo quy định Các biện pháp xử lý cần thiết khác theo quy định pháp luật, bao gồm biện pháp cấu lại tổ chức tín dụng có cổ đơng, nhóm cổ đơng có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn theo yêu cầu Ngân hàng Nhà nước Điều Trách nhiệm tổ chức tín dụng Rà sốt danh sách cổ đơng, nhóm cổ đơng có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn quy định Luật tổ chức tín dụng phối hợp với cổ đông xây dựng Kế hoạch khắc phục theo quy định khoản Điều Thông tư gửi Ngân hàng Nhà nước (qua Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi khơng có Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng nơi tổ chức tín dụng đặt trụ sở chính) thời hạn 30 ngày kể từ ngày Thơng tư có hiệu lực thi hành 2 Theo dõi, đôn đốc cổ đông sở hữu cổ phần vượt giới hạn thực Kế hoạch khắc phục nêu khoản Điều Thông tư Định kỳ hàng tháng (trước ngày 10 tháng tháng báo cáo) báo cáo Ngân hàng Nhà nước (qua Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi khơng có Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng nơi tổ chức tín dụng đặt trụ sở chính) kết thực Kế hoạch khắc phục tổ chức tín dụng, nêu rõ: - Tình hình cổ đơng, nhóm cổ đơng có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn, nêu đầy đủ thơng tin quy định điểm a khoản Điều Thông tư này; - Kết khắc phục tỷ lệ sở hữu cổ phần cổ đơng, nhóm cổ đơng có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn; trường hợp chưa thực theo tiến độ nêu Kế hoạch khắc phục, báo cáo rõ lý do, khó khăn, vướng mắc (nếu có) đề xuất xử lý Thực trách nhiệm báo cáo vấn đề cổ đông, cổ phần theo yêu cầu Ngân hàng Nhà nước thời kỳ (nếu có) Bổ sung Kế hoạch khắc phục nêu khoản Điều Thông tư (bao gồm biện pháp, lộ trình) vào nội dung Phương án cấu lại tổ chức hoạt động tổ chức tín dụng để triển khai đồng theo yêu cầu Ngân hàng Nhà nước (trong trường hợp Phương án cấu lại phê duyệt chưa bao gồm nội dung này) Điều Trách nhiệm cổ đông, nhóm cổ đơng có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn Hợp tác với tổ chức tín dụng để lập kế hoạch thực biện pháp khắc phục nhằm đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật giới hạn sở hữu cổ phần quy định khác có liên quan Chấp hành quy định pháp luật liên quan đến quyền nghĩa vụ cổ đông, chuyển nhượng cổ phần cổ đơng tổ chức tín dụng Chịu trách nhiệm trước pháp luật tính xác, đầy đủ thông tin cung cấp cho tổ chức tín dụng Điều Trách nhiệm Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi tổ chức tín dụng đặt trụ sở (trừ nơi có Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng) Tiếp nhận báo cáo tổ chức tín dụng Kế hoạch khắc phục việc sở hữu cổ phần vượt giới hạn theo quy định Thông tư này; đạo tổ chức tín dụng hồn thiện Kế hoạch khắc phục (nếu cần thiết); báo cáo Ngân hàng Nhà nước (qua Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) Kế hoạch khắc phục tổ chức tín dụng Theo dõi, giám sát việc tổ chức tín dụng thực Kế hoạch khắc phục; định kỳ hàng quý (trước ngày 20 tháng quý báo cáo) báo cáo Ngân hàng Nhà nước (qua Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) kết thực Kế hoạch khắc phục tổ chức tín dụng theo nội dung nêu khoản Điều Thơng tư này, đề xuất xử lý vướng mắc, khó khăn tổ chức tín dụng (nếu có) Điều Trách nhiệm Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Vụ, Cục khác thuộc Ngân hàng Nhà nước Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng: a) Tiếp nhận báo cáo tổ chức tín dụng có trụ sở thành phố Hà Nội thành phố Hồ Chí Minh Kế hoạch khắc phục việc sở hữu cổ phần vượt giới hạn theo quy định Thơng tư này; đạo tổ chức tín dụng hồn thiện Kế hoạch khắc phục (nếu cần thiết); theo dõi, giám sát việc cổ đơng, tổ chức tín dụng thực Kế hoạch khắc phục báo cáo Ngân hàng Nhà nước; b) Tiếp nhận, tổng hợp báo cáo từ tổ chức tín dụng có trụ sở thành phố Hà Nội thành phố Hồ Chí Minh nêu khoản Điều Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nêu khoản Điều Thông tư này; c) Đầu mối tham mưu cho Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xử lý kiến nghị Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố vấn đề, vướng mắc phát sinh liên quan đến xử lý việc sở hữu cổ phần vượt giới hạn tổ chức tín dụng Các Vụ, Cục khác: Phối hợp xử lý kiến nghị Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố, tổ chức tín dụng vấn đề, vướng mắc có liên quan theo đề nghị Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Điều Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 15 tháng năm 2015 Điều Tổ chức thực Chánh văn phòng, Chánh tra, giám sát ngân hàng, Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, Chủ tịch thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng có trách nhiệm tổ chức thực Thơng tư này./ Nơi nhận: - Như Điều 9; - BLĐ NHNN; KT THỐNG ĐỐC PHĨ THỐNG ĐỐC - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Tư pháp; - Công báo; - Lưu: VP, PC, TTGSNH6 (4) Nguyễn Phước Thanh