1707 cong bo thong tin

Trang 1

„ Co CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM BAOVIET S Holdings Độc lập - Tự do - Hạnh phúc TẬP ĐOÀN BẢO VIỆT sé: | }O ¢ /TDBV-TTTH V/v: Cơng bơ Báo cáo quản trị Công ty 6 tháng đâu năm 2016

Hà Noi, ngay.25 thang J-néim 2016

CONG BO THONG TIN TREN CONG THONG TIN DIEN TU CUA UY BAN CHUNG KHOAN NHA NUOC VA SGDCK TP HCM

Kính gửi: - Uy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh

Công ty: Tập đoàn Bảo Việt Mã chứng khoán: BVH Địa chỉ trụ sở chính: Số 8, phố Lê Thái Tổ, phường Hàng Trống, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: (84-4) 3928 9999 Fax: (84-4) 3928 9609

Người thực hiện công bồ thông tin: Ông Phạm Ngọc Tú

Chức vụ: Phó Giám đốc Phụ trách Khối Quản lý Tài chính

Điện thoại cơ quan: (+§4-4) 3928 9999

Loại thong tin cong b6: O 24h 72h OYéu cau O Bat thuong MI Định kỳ

10 Nội dung thông tin công bố:

Ơ

#8

mẾA

⁄

Công bố Báo cáo quản trị Công ty 6 tháng đầu năm 2016 theo quy định tại Thông tư 155/2015/TT-BTC ngày 06/10/2015 của Bộ Tài chính

11 Thông tin này đã được công bố trên trang thông tin điện tử của Tập đoàn Bảo

Việt vào ngày 28/07/2016 tại đường dẫn:

http://baoviet.com.vn/Quan-he-co-dong/Coneg-bo-thoneg-tin/ArticleList/42/

Trang 2

BAOVIET © Holdinas CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM @ rìng Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

TẬP ĐOÀN BẢO VIỆT

Sé :|+067BC-TDBV Ha Noi, ngay28 thang 7 năm 2016

V/V: Báo cáo tình hình quản trị của Tập |

đoàn Bảo Việt 6 thang dau nam 2016

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YÉT

06 tháng đầu năm 2016

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước ¬

—= Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phô Hồ Chí Minh - Tên công ty niêm yết: Tập đoàn Bảo Việt

- Địa chỉ trụ sở chính: Số 8 Phố Lê Thái Tổ, Phường Hàng Trống, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội - Điện thoại: (04) 3928 9999 - Fax: (04) 3928 9609 - Email: service@baoviet.com.vn - Vốn điều lệ: 6.804.714.340.000 VNĐ - Mã chứng khoản: BVH

I Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông 06 tháng đầu năm 2016:

Trong 6 tháng đầu năm 2016, Tập đoàn Bảo Việt đã tổ chức 01 phiên họp

thường niên 2016 Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) Tập đoàn Bảo Việt ngày -

18/5/2016 Phiên họp thường niên 2016 của ĐHĐCĐ Tập đoàn Bảo Việt đã thảo

luận và thông qua các vấn đề cụ thể như sau:

+ Báo cáo hoạt động của Hội đồng Quản trị năm 2015;

+ Báo cáo kết quá hoạt động kinh doanh năm 2015 và kế hoạch kinh doanh năm 2016;

+ Báo cáo hoạt động của Ban Kiểm soát năm 2015;

+ Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt (Bản sửa đổi, bổ sung lần thứ bảy);

+ Báo cáo tài chính hợp nhất và Báo cáo Tài chính riêng năm 2015 đã

được kiêm tốn của Tập đồn Bảo Việt;

+ Thù lao của HĐQT và Ban Kiểm soát năm tài chính 2015 và mức thù lao

năm tài chính 2016; -

+ Phương án sử dụng lợi nhuận sau thuế năm tài chính 2015 và kế hoạch sử dụng lợi nhuận sau thuê năm tài chính 2016 a’

Trang 3

+ Định hướng Chiến lược phát triển giai đoạn 2016 — 2020 của Tập đoàn

Tài chính — Bao hiểm Bảo Việt;

+ Kết quả triển khai Dự án tăng vốn điều lệ của Tập đoàn Báo Việt;

+ Phương án tăng vốn điều lệ thông qua phát hành cỗ phiếu theo chương

trình lựa chọn cho người lao động (ESOP),

+ Chấp thuận việc từ nhiệm của Kiểm soát viên Tập đoàn Bảo Việt;

+ Chấp thuận việc Hội đồng Quản trị bé nhiệm thay thế thành viên Hội dong Quan tri

Phiên họp thường niên 2016 của ĐHĐCĐ Tập đoàn Bảo Việt đã diễn ra theo đúng trình tự các bước quy định trong Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt cũng như các quy định khác đối với công ty niêm yết Trước khi

tô chức Đại hội, Tập đoàn Bảo Việt đã thực hiện việc thông báo chốt danh sách cô đông; thông báo mời họp; công bố các tài liệu sẽ trình tại Đại hội và thực

hiện công bố Báo cáo tài chính theo đúng quy định

Các Nghị quyết của ĐHĐCĐ thông qua trong 06 tháng đầu năm 2016 cụ thể như sau:

STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung

' 01/2016/NQ-DHDCD- 18/5/2016 Nghị quyết phiên họp thường niên 2016

TDBV DHDCD Tập đoàn Bảo Việt ĐHĐCĐ Tập đoàn Bảo Việt (Về Định 02/2016/NQ-DHDCD- 18/5/2016 | hướng Chiến lược phát triển giai ? |TÐBV § P Š

chính — Bảo hiểm Bảo Việt)

Nghị quyết phiên họp thường niên 2016

đoạn 2016 — 2020 của Tập đoàn Tài

ĐHĐCP Tập đoàn Bảo Việt (Vé

03/2016/NQ-DHDCD- Phuong an tăng vốn điểu lệ thông

3 18/5/2016

trình lựa chọn cho người lao động (ESOP) của Tập đoàn Bảo Việt)

Nghị quyết phiên họp thường niên 2016

TDBV qua phát hành cổ phiếu theo chương

Cae Nghi quyét và tài liệu họp ĐHĐCĐ đã được Tập đồn Bảo Việt cơng

bơ thông tin theo đúng quy định

Trang 4

WO taza „ Ngày bắt Số buỗi Lý do ` en < dau/khong con hop „xa | không T T Thành viên HĐỌT Chức vụ là thành viên HĐQT Tỷ lệ tham HĐQT tham dự dự - m Ngày bắt đầu là _ 1 | Ong Dao Dinh Thi DOT tv HDOT 02/02 | 100% 23/12/2014 - J ¬ Ngày bắt đầu là 02/02 2 _ | Ông Nguyễn Quang Phi NDOT tv HDOQT 100% 25/6/2014

- j ‹a_ | Ngày bắt đu là | 02/02

3 | Ong Phan Kim Bằng MDOT ty HDQT 100% 23/12/2014

- ‹a_ | Ngày bắt đầu là | 02/02

4 | Ông Nguyễn Đức Tuấn NDOT t/v HDQT 100%

04/10/2007

" —— [Ngày bấtđầulà | 02/02

s _ | Ông Đậu Minh Lâm HĐQT Uv HĐQT 100% 23/12/2014

So Gia Ngày bắt đầu là 02/02

6 | Bà Thân Hiền Anh NDOT Uy HĐQT 100% 23/12/2014

tà Ngày bắt đầu là

7 _ | Ông Nguyễn Anh Tùng HỌC ty HĐQT 01/01 |100% 17/5/2016

sta Ngày bắt đầu là

trị các quy chế nội bộ của Tập đoàn cũng như các Nghị quyết, Quyết định, 4 2.Ề Hoạt động giám sát của Hội đông Quản trị đối với Ban Điều hành Tập đoàn Bảo Việt

Trong 06 tháng đầu năm 2016, HDDQT đã thông qua: (i) các báo cáo và đề xuất của Tổng Giám đốc/Ban Điều hành Tập đoàn Bảo Việt tại cuộc họp của HDOQT va (ii) thông qua các nghị quyết, quyết định, thông báo của HĐQT thuộc

thâm quyền Trên cơ sở các Nghị quyết của HĐQT, Ban Điều hành đã tập trung lãnh đạo, chỉ đạo thường xuyên, quyết liệt các giải pháp kinh doanh trên tỉnh thần

chủ động sáng tạo, khắc phục khó khăn, thực hành tiết kiệm, quyết tâm thực hiện

Trang 5

chỉ đạo của HĐQT để hoàn thành tốt vai trò điều hành hoạt động kinh doanh của Tập đoàn theo đúng các định hướng, chỉ đạo của HĐQT

3 Hoạt động của các Ủy ban thuộc Hội đồng Quan trị

Trong 06 tháng đầu năm 2016, các Ủy ban thuộc HĐQT đều thực hiện tốt, nghiêm túc, và đúng chức năng công việc được giao, cụ thể:

- Ủy ban Kiểm toán: (¡) Đảm bảo hoạt động Kiểm toán nội bộ: Kiểm tra, giám sat kế hoạch kiểm toán nội bộ, tính hiệu quả của hoạt động kiểm toán nội bộ; (1) Xem xét tính hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ, việc tuân thủ các

quy định của Tập đoàn và các quy định pháp luật; (11) Đánh giá việc tuân thủ các quy định về trình bày báo cáo tài chính và công bố thông tin của các báo cáo tài chính

- Ủy ban Thủ lao và Bồ nhiệm: (¡) Tham mưu, tư vấn cho Hội đồng Quản trị Tập đoàn trong việc hoạch định chiến lược phát triển nguồn nhân lực, đặc biệt là chiến lược phát triển nguồn nhân lực cấp cao của Tập đoàn Bảo Việt; (1) Kiến nghị Hội đồng Quản trị xem xét, phê duyệt những vấn đề cơ bản về: Mô

hình tổ chức bộ máy và mô hình quản trị doanh nghiệp; Chính sách quản lý lao động và tiền lương của Tập đoàn; Chính sách quản lý cán bộ của Tập đoàn

- Uy ban Chiến lược và Đầu tư: Tư vấn và tham mưu cho HĐQT về các nội dung liên quan đến lĩnh vực chiến lược và đầu tư

- Ủy Ban Quản lý Tài sản Nợ - Tài sản Có (Ủy ban ALCO): (i) Giám sát và xem xét các nội dung liên quan tới quản lý và bảo đảm sự cân đối giữa tài sản

có và tài sản nợ trên báng tổng kết tài sản của toàn Tập đoàn, đảm bảo tính thanh

khoản; (1) Đánh giá các rủi ro có khả năng ảnh hưởng tới kết quả kinh doanh và Bảng Cân đối Kế tốn của Tập đồn Bảo Việt cũng như tại các đơn vị thành viên

nhằm đưa ra các khuyến nghị về chính sách, chiến lược, kế hoạch quản lý tài sản, quản lý rủi ro, nhằm đảm bảo cơ cấu và hiệu quả quản lý tài sản với mục đích tối ưu hóa lợi nhuận và cân đối rủi ro cho Tập đoàn và các đơn vị thành viên

4 Các Nghị quyế/Quyết định của Hội đồng Quản trị ban hành trong 06

thắng đầu năm 2016

Các Nghị quyết và Quyết định của Hội đồng Quản trị ban hành trong 06

tháng đầu năm 2016 theo Phụ !ụe LA và Phụ lục 1B đính kèm Báo cáo này

III Ban Kiểm soát (BKS):

1 Thông tin về Kiểm soát viên: „„

at

„

Trang 6

Ngày bắt sébudi | AY | cố

TTỊ Kiểm sốtviên Chức vụ đầu/khơng cịn là | họp BKS | ”?#M 2 VÀ dự tham dự ong

` ĐECTRE Ta Ngày bắt đầu là

Nha Thị Quỳnh Thành viên BKS |_ Kiểm soát viên 01/01 | 100% ga 17/4/2015 ` Ngày không còn Ông Đặng Thái Quý | Thành viên BKS | là Kiểm soát viên 01/01 100% 25/4/2016

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Điều hành

Trên cơ sở quyền và nhiệm vụ đã được quy định, Ban Kiểm soát đã phát

huy tốt chức năng của mình trong việc giám sát HĐQT, Ban Điều hành trong

việc quản trị và điều hành Tập đoàn, cụ thể:

- Giám sát quá trình tổ chức phiên họp thường niên 2016 ĐHĐCĐ Tập

đoàn Bảo Việt; Giám sát việc thực hiện các Nghị quyết của ĐHĐCĐ: chỉ trả cổ

tức, triển khai thực hiện kế hoạch kinh doanh năm 2016, chiến lược kinh doanh

giai đoạn 2016 — 2020, v.v ;

- Giám sát các hoạt động quản trị, điều hành của HĐQT, Ban Điều hành trong 06 tháng đầu năm 2016: Qua quá trình giám sát, Ban Kiểm soát thấy rằng

các thành viên HĐQT, Ban Điều hành đã có cố gắng, nỗ lực lớn trong việc Lãnh

đạo Tập đoàn thực hiện các nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông; các nghị

quyết, quyết định trong quản trị, điều hành của Hội đồng Quản trị, Tổng Giám đốc là phù hợp với điều kiện thực tế và tuân thủ các quy định, đảm bảo các quyền lợi hợp pháp của Cổ đông đã được thực hiện đúng và đây đủ

3 Sw phối hợp hoạt động giữa Ban Kiếm soát đối với hoạt động của HDQT, Ban Điều hành và các cán bộ quản lý khác

Ban Kiểm soát với HĐQT, Ban Điều hành và các cán bộ quản lý khác đã

duy trì được mối quan hệ công tác, phối hợp chặt chẽ trên nguyên tắc vì lợi ích

Trang 7

của Tập đoàn để năm bắt kịp thời các thông tin về việc quan tri, điều hành của Hội đồng Quản trị và Tổng Giám đốc

4 Hoạt động khác của Ban Kiểm soát:

- Thẩm định báo cáo tài chính riêng và báo cáo tài chính hợp nhất năm

2015 và báo cáo tại phiên họp thường niên 2016 ĐHĐCĐ Tập đoàn Bảo Việt;

- Nghiên cứu, thảo luận để đổi mới phương thức hoạt động, tăng cường giám sát hoạt động quản trị, điều hành và hoạt động của hệ thống kiểm soát nội

bộ, quản lý rủi ro

- Sửa đối Quy chế hoạt động của Ban Kiểm soát để phù hợp với Luật

Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 và Điều lệ sửa đổi, bổ sung lần thứ 7 của Tập

đoàn Bảo Việt đã được ĐHĐCĐ thông qua;

- Nghiên cứu và tham gia ý kiến vào các quy chế, quy định nội bộ của

Tập đoàn để đảm bảo tính thống nhất và góp phần nâng cao năng lực trong quản trị và điều hành

IV Đào tạo về quản trị Công ty:

Các thành viên HĐQT (bao gồm cả các thành viên HĐQT người nước ngoài là đại điện của cỗ đông chiến lược của Tập đoàn Bảo Việt - Công ty Bảo hiểm Nhân thọ Sumitomo), Kiểm soát viên, Tổng Giám đốc, các cán bộ quản lý

khác và Thư ký Công ty đã tham gia đầy đủ Khóa học Quản trị Công ty do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức

Bên cạnh đó, Chủ tịch HĐQT, Thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát, Tổng

Giám đốc và các cán bộ quản lý, Thư ký Công ty đã tích cực tham gia các khóa đào tạo, diễn đàn, hội tháo liên quan đến Quản trị doanh nghiệp, quản trị công

ty, chủ động sử dụng công cụ Thẻ điểm quản trị công ty khu vực ASEAN đề

nâng cao chuẩn mực và thực tiễn thực hành quản trị của Tập đoàn Báo Việt V Danh sách về người có liên quan của Tập đoàn Báo Việt theo quy định tại khoán 34 Điều 6 Luật Chứng khoán và giao dịch của người có liên

quan với Tập đoàn Báo Việt

1 Danh sách về người có liên quan của Tập đoàn Bảo Việt:

Danh sách về người có liên quan của Tập đoàn Bảo Việt trong 06 tháng

đầu năm 2016 theo Phu luc 02 dinh kém Báo cáo này

2 Giao dịch giữa Tập đoàn Bao Việt với người có liên quan của Tập đoàn Báo Việt; hoặc giữa Tập đoàn Bảo Việt với cỗ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ:

Trang 8

3 Giao dịch giữa người nội bộ Tập đoàn Bảo Việt, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do Tập đoàn Bảo Việt nắm quyền kiêm sốt: Khơng có

4 Giao dịch giữa Tập đoàn Bảo Việt với các đối tượng khác

4.1 Giao dịch giữa Tập đoàn Bảo Việt với công ty mà thành viên HĐQT, Kiểm soát viên, Tông Giám đôc đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành

viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm

trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo): Không có

4.2 Giao dịch giữa Tập đoàn Bảo Việt với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiêm sốt, Tơng Giám đôc là thành viên HĐQT, Giám đôc (Tông Giám đôc) điêu hành: Không có

4.3 Các giao dịch khác của Tập đoàn Bảo Việt (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm sốt, Tổng Giám đốc: Khơng có

VI Giao dịch cỗ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ theo Phụ lục 04 đính kèm Báo cáo này

2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cỗ phiếu của công ty: Không có

VII Các vấn đề cần lưu ý khác: Không có

Trang 9

Phụ lục 1A

o\văn số 1O /BC-TĐBV ngày2§` /7/2016 của Tập đồn Bảo ViệU

DAXH MỤC NGHỊ QUYÉT CỦA HOI DONG QUAN TRI 6 tháng đầu năm 2016 |TT Số NQ Ngày ban Nội dung hành 2016/NQ- › ; 1 0L 9 02/3/2016 | Tô chức Đại hội đơng cơ đơng Tập đồn Bảo Việt HĐQT 2 02/2016/NQ- 28/3/2016 Bo nhiệm Ông Shuichi Sakai là thành viên HĐQT Tập đoàn HĐQT Bảo Việt 03/2016/NQ- Tổ chức Đại hội đồng cỗ đông thường niên 2016 Tập đoàn Bảo 3 HĐQT 4/4/2016 Việt TA Ạ 04/2016/NQ- 13/4/2016 Nghị quyết cuộc họp Hội đông Quản trị định kỳ Quý I năm HĐQT 2016 05/2016/NQ- Nghị quyết cuộc họp Hội đồng Quản trị định kỳ Quý I năm 5 HĐQT 13/4/2016 2016

6 06/2016/NQ- 25/4/2016 Nghị quyết về việc tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên

HĐQT năm 2016 của Tập đoàn Bảo Việt

7 07/2016/NQ- 17/5/2016 Bổ nhiệm Ông Nguyễn Anh Tùng là thành viên HĐQT Tập

HĐQT đoàn Bảo Việt

g | 08/2016/NQ- 3/6/2016 | Nghi quyết cuộc họp Hội đồng Quản trị định kỳ Quý II năm

HĐQT 2016

9 HĐQT 15/6/2016 | Chỉ trả cổ tức năm tài chính 2015 của Tập đoàn Bảo Việt 10 10/2016/NQ- 29/6/2016 Thay thế nhân sự của Công ty Bảo hiểm Nhân thọ Sumitomo

HĐQT tham gia Hội đồng thành viên Tổng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt

11 nhọ 29/6/2016 | Phê duyệt Quy chế đầu tư của Tổng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt 12/2016/NQ- Nội dung phiên họp Đại hội đồng cổ đông 2016 của Công ty Cổ

L2 HĐQT 30/6/2016 phần đầu tư Bảo Việt

13 13/2016/NQ- 30/6/2016 Kiện toàn nhân sự, Người đại diện vốn, Chủ tịch Hội đồng

Trang 10

PHU LUC 1B

M3 1706/BC-TDBV ngay.J8 [4/2016 cia Tap doan Bao Viét)

QUYET DINH CUA HOI DONG QUAN TRI

6 thang dau nam 2016

STT Ngay ban Nội dung

hành

] 12/QD-HDQT 5/1/2016 | Tạm giao kế hoạch kinh doanh của Tổng Công ty Bảo Việt Nhân thọ

2 13/QD-HDQT 5/1/2016 | Tạm giao kế hoạch kinh doanh của Tông Công ty

Bảo hiểm Bảo Việt

3 14/QD-HDQT 5/1/2016 | Tam giao kế hoạch kinh doanh của Công ty TNHH Quản lý Quỹ Bảo Việt

4 15/QD-HDQT 5/1/2016 | Tam giao kế hoạch kinh doanh của Tập đoàn Bảo

Việt

5 | 29/2016/QĐ-HĐQT | 06/01/2016 | Kéo dài thời gian giữ chức vụ Kê toán trưởng

6 57/2016/QD-HDQT | 12/1/2016 | Ban hành Quy định tiêu chuân cán bộ giữ chức vụ

lãnh đạo, quản lý theo chế độ chuyên trách tại Tập

đoàn Bảo Việt và các Cơng ty con Tập đồn sở hữu

100% vốn điều lệ

7 | 58/2016/QĐ-HĐQT | 12/01/2016 | Ban hành Quy chế bố nhiệm, bố nhiệm lại, từ chức,

miễn nhiệm cán bộ giữ chức vụ lãnh đạo, quản lý

theo chế độ chuyên trách thuộc Tập đoàn Bảo Việt 8 81/2016/QD-HDQT | 13/01/2016 | QD về việc thôi giữ chức vụ Giám đốc Trung tâm

Đào tạo Bảo Việt

9_ | 82/2016/QĐ-HĐQT | 13/01/2016 | QÐ về việc điều động và bô nhiệm cán bộ

10 | 83/2016/QD-HDQT | 13/01/2016 | QD về việc bổ nhiệm cán bộ giữ chức vụ Kê toán trưởng Tập đoàn Bảo Việt

Trang 11

>> / STT Số QD Ngay ban Nội dung hành 13 108/2016/QĐ- 15/1/2016 | Phê duyệt Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt sửa đổi, bố HĐQT sung lần thứ 6 14 109/2016/QD- 15/1/2016 | Ban hanh Quy ché quản trị của Tập đoàn Bảo Việt HĐQT

15 128/2016/QD- 20/1/2016 | Ban hành Quy chê giám sát tài chính, đánh giá hiệu

HĐQT quả hoạt động và công khai thông tin tài chính đối với các Doanh nghiệp có vốn đầu tư của Tập đoàn

Bảo Việt

16 149/2016/QD- 25/01/2016 | Ban hanh Quy chê Đào tạo của Tập đoàn Bảo Việt

HĐQT

17 717/2016/QD- 02/02/2016 | QD ban hanh Quy ché tuyén dụng nhân sự của Tập

HĐQT đoàn Bảo Việt

18 879/QD-HDQT 07/3/2016 | QÐ về việc Phê duyệt Dự án “Thiết lập trung tâm dự

phòng thám họa Bảo Việt”

19 900/QĐ-HĐQT 11/3/2016 | QÐ về việc xếp lương đổi với Giám độc Trung tâm

đào tạo

20 901/QD-HDQT 11/3/2016 | QĐÐ về việc xếp lương đôi với Kê toán trưởng Tập

đoàn Bảo Việt

Trang 12

STT Số QD Ngay ban Nội dung hành

26 980/QD-HDQT 28/3/2016 | QD vé viéc thôi giữ chức vụ Ủy viên Ủy ban Kiểm

toán và Ủy viên Ủy ban Chiến lược và Đầu tư

27 981/QD-HDQT 28/3/2016 | QD vé viéc bd nhiém Thanh viên HĐTV Tông Công

ty Bảo Việt Nhân thọ

28 982/QD-HDQT 28/3/2016 | QD vé viéc BO nhiém Ủy viên Uy ban Kiếm toán

Tap doan Bao Viét

29 983/QD-HDQT 28/3/2016 | QÐ về việc Bổ nhiệm Ủy viên Ủy ban Chiến lược và

Đầu tư Tập đoàn Bảo Việt

30 1231/QD-HDQT 09/5/2016 | QÐ về việc thôi là người đại diện vốn của Tập đoàn

Bảo Việt tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt

31 1232/QD-HDQT 09/5/2016 | QÐ về việc cử người đại diện vôn của Tập đoàn Bảo

Việt tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt

32 1240/QĐ-HĐQT 10/5/2016 | QÐ về Ban hành Quy chế quản lý và hoạt động của

Kiểm soát viên |

33 1286/QD-HDQT 17/5/2016 | QD vé viéc thôi giữ chức vụ Chủ nhiệm Ủy ban

Kiểm toán

34 1287/QD-HDQT 17/5/2016 | QÐ về việc bỗổ nhiệm Chủ nhiệm Ủy ban Kiểm toán 35 1318QĐ-HĐQT | 24/5/2016 | QÐ về Giao Kê hoạch kinh doanh năm 2016 của

Tập đoàn Bảo Việt

36 1319/QD-HDQT | 24/5/2016 | QD vé Giao Kế hoạch kinh doanh năm 2016 của

Tổng Công ty Báo hiểm Bảo Việt

37 1320/QD-HDQT 24/5/2016 | QD vé Giao Ké hoach kinh doanh năm 2016 của

Tổng Công ty Bảo Việt Nhân thọ

38 1321/QD-HDQT 24/5/2016 | QD vé Giao Ké hoạch kinh doanh năm 2016 của Công ty Quản lý Quỹ

39 1335/QD-HDOT | 27/5/2016 | QÐ về việc thôi giữ chức vụ Giám đốc Khôi Quản lý Hoạt động

Trang 13

STT Số QĐÐ Ngày ban Nội dung hành

40 1336/QD-HDQT | 27/5/2016 | QD về việc bổ nhiệm cán bộ giữ chức vụ quyên

Giám đốc Khối Quản lý Hoạt động

41 1507/QD-HDQT | 29/6/2016 | QÐ về việc thôi giữ chức vụ Thành viên Hội đồng

thành viên Tổng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt

42 1508/QD-HDQT | 29/6/2016 | QD về việc bố nhiệm Thành viên Hội đồng thành

viên Tổng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt

43 1552/QD-HDQT | 30/06/2016 | QD vé việc thôi là Người đại điện vốn của Tập đoàn

tại Cty TNHH Bảo Việt - Âu Lạc

44 1553/QD-HDQT 30/06/2016 | QÐ về việc kiện toàn nhân sự Ủy ban ALCO

Trang 14

Phu luc 02 ng van sé (4066 /BV-TPBV ngayZ8 /7/2016 của Tập đoàn Bảo Việt)

ách9ố người có liên quan của Tập đoàn Bảo Việt 06 tháng đầu năm 2016!

khoán (nếu có) | (nếu có) liên quan người có liên

quan

L ] Người nội bộ của Tập đoàn Bảo Việt

Căn ho 4422 Thap 1 Dolphin Plaza, sô HĐQT bể nhiệm

Chủ tịch 28 Phố Trần Bình theo quy định tại

1 Dao Dinh Thi HĐQT ° 011789043 Phường Mỹ Đình 2, ^ ` ST R > 23/12/2014 Diéu lé TDBV; Đã a duoc DHDCD -

Quận Nam Từ hấp thuâ

Liêm, Hà Nội enep tauen

Phong 1901, Green HDQT bé nhiém

Nguyễn Quang Thành Park Tower, theo quy định tại

2 Phi viên B2722784 Phường Yên Hòa, 25/6/2014 Điêu lệ TĐBV;

HĐQT Quận Câu Giây, Hà Đã được ĐHĐCĐ

Nội chấp thuận

19 ngách 2 - Ngõ HĐQT bô nhiệm

Phan Kim Thành 189 - Đường Giang theo quy dinh tai

3 Bin g viên 011351268 Võ - Đông Đa - Hà 23/12/2014 Điều lệ TĐBV;

HĐQT Nội Da duoc DHDCD

chấp thuận

Ae

! Danh sách này bao gồm Người nội bộ của Tập đoàn Bảo Việt và các tổ chức có liên quan với Tập đoàn Bảo Việt 06 tháng đầu năm 2016 Danh sách người liên quan của Người

nội bộ tại thời điểm 30/6/2016 sẽ được cung cấp tại Phụ lục 04

Trang 15

STT | Tên tô chức/cá | Tàikhoảngiao | Chức vụ Số CMND/_ Địa chỉ trụ sở Thời điểm bắt Thời điểm Lý do

nhân dịhchứng | tại công ty | ĐKKD/Hộ chiều | chính/Địa chỉ liên hệ | đầu là người có khơng cịn là

khốn (nếu có) | (nếu có) liên quan người có liên

quan

P.1006, Chung cư

Nguyễn Đức Thành Số 10, Phố Hoa Lư,

*- |Tmuấn 001C102135 | viên 011645437 |Phường Lê Đại| 04/10/2007 PHDCD bau

HĐQT Hành, Quận Hai Bà

Trưng, Hà Nội

Số nhà 24, ngõ 216, HĐQT bồ nhiệm

Thành đường Tương Mai, theo quy định tại

5 Đậu Minh Lâm viên 013208806 | phường Đồng Tâm, | 23/12/2014 Điều lệ TĐBV;

HĐQT Hai Bà Trưng, Hà Đã được ĐHĐCĐ

Nội chấp thuận

80B Cửa Bắc, HĐQT bồ nhiệm

Thành Phường Trúc Bạch, theo quy định tại

6 Thân Hiền Anh viên 001174002021 | Quận Ba Đình, Hà| 23/12/2014 Điều lệ TĐBV;

HĐQT Nội Đã được ĐHĐCĐ

chấp thuận

24 Trân Hưng Đạo, HĐQT bồ nhiệm

x Thanh Quận Hoàn Kiêm, theo quy định tại

7 tee Anh vién 011974378 | Ha Noi 17/5/2016 Điều lệ TĐBV; HĐQT Đã được ĐHĐCĐ chấp thuận Thành 1-3-21, Shirogane, HDQT bé nhiém Sasasaua viên TK2118960 Tan Tokyo, | 99/7/2015 ne ay tại HĐQT

P5454, Trung tâm HĐQT bồ nhiệm

Thành Lotte Hà Nội, 54 theo quy định tại

Shuichi Sakai viên TKI522229 | Liễu Giai, Ba Đình, 28/3/2016 Điều lệ TĐBV;

HĐQT Hà Nội Đã được ĐHĐCĐ

chấp thuận |

Trang 16

Tên tô chức/cá

STT Tài khoản giao | Chức vụ Số CMND/_ Địa chỉ trụ sở Thời điểm bắt Thời điểm Lý do

nhân dịhchứng | tại công ty | ĐKKD/Hộ chiêu | chính/Địa chỉ liên hệ | đâu là người có khơng cịn là

quan

Thành 49 Hai Ba Trung, Không còn là

Yukihira viên Hà Nội người đại điện

10 Yoshiharu đến ney TZ1065733 24/4/2013 28/3/2016 vốn cua SML tai

28/3/2016 TĐBV,

Thành 32/84 Chùa Láng,

Nguyễn Qué C vién Lang Thuong,

Kiêm sốt Phường Định Cơng, Có đơn từ nhiệm

v c „ viên đên Hoàng Mai, Hà Nội và đã được

15_ | Đặng Thái Quý ngày 013729552 29/11/2012 25/4/2016 _ | ĐHĐCĐ chấp

25/4/2016 thuận

Trang 17

khoán (nêu có) (nêu có) liên quan người có liên

quan

Q Giám

Nguyễn Anh đôc Khôi GH3 CT17 KĐT Rasa

16 | adn Quản lý 013459289 Việt Hưng, Hà Nội 27/5/2016 HĐQT bồ nhiệm

Hoạt động

Sô 13 Ngõ 13 Phô

Giám đốc Hàn Thuyên,

Trần Thị Diệu Khái 012968127 | Phường Pham Dinh ¬=

17 Hằng Kiểm tốn Hồ, Quận Hai Bà 18/5/2015 HĐQT bồ nhiệm

nội bộ Trưng, Hà Nội ai doc P1902, Nha 2471 18 nh oang Minh Chiến lược và 022075000021 | Trung Hòa ~ Nhân Chính, Câu Giây, 01/9/2015 HĐQT bổ nhiệm x Hà Nội Đầu tư ‘ Kế toán P1213A - C1,

_ trưởng Chung cư Mandarin

19 nh Xuân òa Kiêm Trưởng 013154903 | Garden, N03 Dong Nam Trần Duy 13/01/2016 HĐQT bể nhiệm

Ban Kê Hưng — Cầu Giấy —

toán Hà Nội

Phó Giám

đốc Khối,

phụ trách Là người được ủy

Khối P408-B21 Kim àn Công bé

20 | Phạm Ngọc Tú QLTC - 013536889 | Liên, Đống Đa, Hà 08/4/2016 thông ong of

Người 3 Nội thông tin của Tập doan Bao Viét

được ủy quyền

CBTT |

Trang 18

STT | Tên tô chức/cá | Tàikhoảngiao | Chức vụ Số CMND/ Địa chỉ trụ sở Thời điểm bắt Thời điểm Lý do

nhân dịhchứng | tại công ty | ĐKKD/Hộ chiếu | chính/Địa chỉ liên hệ | đầu là người có khơng cịn là

quan

Giám đốc

Đỗ Trườn Quân k 2/22 Lê Quý Đôn,

21 Minh 8 Hoạt động y 012916616 Quan Hai Ba Saas 07/4/2015 27/5/2016 đề ên ngày ` Trưng, Hà Nội

27/5/2016

II | Tổ chức có liên quan

22 | Bộ Tài chính 28 Trân Hưng Đạo, Hà Nội Cổ đông lớn

Sumitomo Life MoF 1-4-35, Shiromi, ;

23 Insurance Notification 737 Chuo-ko, Osaka, ^+ Đã Cô đông lớn

Company Nhật Bản

ˆ 0106000737 do | Tang 23-24 Toan

Cong ty CP Sở Kế hoạch | nha Charmvit, 117

Dau tu va Kinh x ` À Ran ran

24 doanh vôn Nhà Ặ ` Đâu tư TP.Hà | Trân Duy Hưng, nek ` An CÀ, CIẾ ` Cô đông sáng lập

nước (SCIC) Nội câp ngày | Quận Câu Giây, Hà

18/10/2006 Nội 45/GPĐCS/

2 ` ⁄ Công ty con Tập

25 Bio kiểm Bio a0 lis n ay 213100 13 | 32 Hai Bà Trưng, Bay <3.“ | Hoàn Kiếm, Hà Nội đoàn Bảo Việt đầu tư 100% vốn

Việt bởi Bộ Tài LÀ TA

í điêu lệ

chính

Trang 19

STT | Tên tổ chức/cá | Tàikhoảngiao | Chức vụ Số CMND/ Địa chỉ trụ sở Thời điểm bắt Thời điểm Ly do

nhan dich chimg | tại công ty | ĐKKD/Hộ chiếu | chính/Địa chỉ liên hệ | đầu là người có không còn là

khoán (nếu có) | (nếu có) liên quan người có liên

quan

46GP/KDBH | Tâng 37, Công ty con Tập

Tổng Công ty cấp ngày Keangnam Hanoi đoàn Bảo Việt

26 | Bảo Việt Nhân 23/11/2007 tại | Landmark Tower, đầu tư 100% vốn thọ Hà Nội bởi Bộ | Phạm Hùng, Từ điều lệ

Tài Chính | Liêm, Hà Nội

27/GPDC- Công ty con Tập

UBCK cap à ` nạ đồn Bảo Việt

Cơng ty TNHH ngày 22/9/2015 Viên >: oa me Bao đầu tư 100% vốn

27 | Quản lý Quỹ tại Hà Nội bởi | rã 7.2" Kiếm Hà điều lệ

Bảo Việt Ủy ban Chứng Nội ,

khốn Nhà °

nước

01/GPHĐKD Cơng ty con Tập

^ R cap ngay doan Bao Viét

28 he Ching 26/11/1999 cấp | 8 Lé Thái Tổ, Hoan dau tu 59,92%

khoán oán Bảo Việt Bảo Viê bởi Ủy ban , , Kiêm, Hà Nội vôn điêu lệ

Chứng khoán Nhà nước

0103193730 Công ty con Tập

^ A cap ngay doan Bao Viét

20 nhàn ĐẢu tự 17/11/2015 thay | 71 Ngô Sĩ Liên, đầu tư 55% vốn

Bảo Viê đổi lần thứ5 | Đống Đa, Hà Nội điều lệ

ảo Việt bởi Sở Kế

hoạch và Đầu tư

Trang 20

Phu luc 03

ăn số |+0Ố/p V-TĐBV ngày.2 /7/⁄2016 của Tập đoàn Bảo Việt)

Bảo Việt với người có liên quan và cỗ đơng lớn của Tập đồn Bảo Việt

Trong 6 tháng đầu năm 2016, Tập đoàn Bảo Việt đã tiến hành giao dịch với các bên liên quan bao gồm các công ty con của Tập đoàn Bảo Việt thông qua hoạt động đầu tư, và cung cắp/nhận cung cấp các dịch vụ Thông tin về các giao dịch được trình bày cụ thể tại bảng sau:

TT Tên tố Múi quan hệ Số Giấy Địa chỉ trụ sở | Thời điểm | Số Nghị quyết | Số tiền giao Ghi chú

chức/cá nhân | liên quan với NSH", ngày | chính/ Địa chỉ | giao dịch với | Quyết định của dịch công ty cấp, nơi cấp liên hệ công ty DHDCD/ (VND) NSH HĐQT (nếu có) Doanh thu từ 87.043.468 cung câp dịch vụ CNTT TĐBV thanh 5.616.598.180 | toán chi phí 0103193730 quán lý tòa nhà

Công ty CP ong I701/2015 | TINgôSỉ “Ue 80 91 Doanh thu ti dich vu cho

1 | DautwBao | Côngtycon | thay ddilan | Liên, Đống 21.847.255.337 Í truê tru sở làm

Việt (BVD thứ 5 bởi Sở Đa, Hà Nội việc -

Trang 21

TT Tên tổ Mối quan hệ Số Giấy Địa chỉ trụ sở | Thời điểm | Số Nghị quyết | Số tiền giao Ghi chú

công ty cấp, nơi cấp liên hệ công ty DHĐCPĐ/ (VNĐ)

NSH HĐQT (nếu

có)

1 on 45/GEDC5/ 102.000.000.000 | Thu lợi nhuận

Tổng Công KDBH cap 35 Hai Ba tir Cong ty con

2 ty Bao hiém Công ty con ngày Trưng, Hoàn Doanh thu từ

Bảo Việt 27/3/2013 bởi | Kiêm, Hà Nội 21.397.458.319 [cung cấp dịch

Bộ Tài chính vụ CNTT

Tầng 37, Thu lợi nhuận

46GP/KDBH Keangnam 252.500.000.000 tir Cong ty con

Tổng Công A cấp ngày Hanoi `

3 | Bảo Việt | CÔHEWE0R Í22711/2007tại| Landmark Doanh nh

Nhân thọ HàNộibởi | Tower, Phạm 23.880.038.100 vụ CNTT Ke

Bộ Tài Chính | Hing, Tir vụ

Liêm, Hà Nội

27/GPDC- 8.500.000.000 | Thụ lợi nhuận

UBCK cấp Tầng 5_t từ Công ty con

Công ty ngày nhà Bảo Việt, Doanh thu từ

TNHH Quản A 22/9/2015 tại É QTA Thế: 692.802.912 | cung cầp dịch

4 lý quỹ Bảo , = wa Công ty con Hà Nội bởi “ TYAE t3 số 8 Lê Thái Tổ Hoàn vụ CNTT

Việt Uy en _ | Kiếm, Hà Nội Doanh thu cho

Chứng khoán 1.250.580.870 | thuê trụ sở làm

Nhà nước việc, phí giữ xe

01/GPHĐKD Doanh thu cho

Ấp ngà 3.412.097.478 | thuê trụ sở làm

a z cap ngay ; VÀ sa

phần Chứng a 26/11/1999 | 8 Lê Thái Tổ, A +° V` ` sk việc, phí giữ xe

5 khốn Bảo Cơng ty con cap boi Uy Hoan Kiem, Chi phi dich vu

Vie iat ban Chimg khoán Nhà Hà Nội 169.064.225 | lưu ký chứng ee

nước khoán và khác

2 4+⁄

Trang 22

TT Tên tổ Mối quan hệ Số Giấy Địa chỉ trụ sở | Thời điểm | Số Nghị quyết | Số tiền giao Ghi chú

công ty cấp, nơi cấp liên hệ công ty DHDCD/ (VND) NSH HĐQT (nếu có) Chi phi tir dich vụ tur van 127.500.000 DHDCD, quin ly Số cô đông

Trang 23

PHY LUC 04

TDBV ngày /07/2016 của Tập đoàn Bảo Việ)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh Phúc Dao Dinh Thi

Pao Van Hoan

Tên tài khoản GD chứng khốn (nếu có) Chủ tịch HĐQT Khơng 011789043 150010408 15/09/2008 30/11/2010 Thái Bình Căn hộ 4A22 Tháp 1 Dolphin Plaza, số 28 Phố Trần Bình, Phường Mỹ Đình 2, Quận INam Từ Liêm, Hà Nội

Số 1 Ngõ 72 Phố Bùi Sỹ Tiêm, Tổ 15 Phường

'Tiền Phong, Thành Phố Thái Binh, tinh Thái Binh Mắi liên hệ với thành viên chủ chốt Bồ đề Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ 175,707,452 Tý lệ sở hữu cỗ phiếu cuối kỳ 25.82% Đại diện sở hữu phần vấn nhà nước: 175.707.452 Sở hữu cá nhân: 0

Mai Thị Thìn Không 150366608 01/12/2010 Thái Bình Số 1 Ngõ 72 Phố Bùi Sỹ Tiêm, Tổ 15 Phường

Tiền Phong, Thành Phố Thái Bình, tỉnh Thái Bình Mẹ đẻ Nguyễn Thị Thúy Nga 013110570 25/9/2008 Hà Nội Tran Binh, Phường Mỹ Đình 2, Quận Nam Từ Căn hộ 4A22 Tháp! Dolphin Plaza, số 28 Phố Liêm, Hà Nội Vợ

Bao Mai Anh Không Chưa có Chưa có Chưa có

Căn hộ 4A22 Tháp) Dolphin Plaza, số 28 Phố 'Trần Bình, Phường Mỹ Đình 2, Quận Nam Từ

Liêm, Hà Nội Cơn ruột

Dao Dinh Trung Khéng Chưa có Chưa có Chưa có

Căn hộ 4A22 Tháp! Dolphin Plaza, số 28 Phd 'Trần Bình, Phường Mỹ Đình 2, Quận Nam Từ

Liêm, Hà Nội Con ruột

Đào Thị Thủy

Trang 24

Tên tài khoản

h MGi liên hệ với 2,4 „ | Tỷlệsở hữu

a GD chứng a Số Ngày cấp £ pe ' ,„ | Số cô phiếu sở tek ke spe

Hg tén khoán Chức vụ tại Công ty CMND/PKKD CMND/ĐKKD Nơi cấp Địa chỉ thành viên chủ hữu cuối kỳ cô phiêu cuỗi Ghi chi

chit ky

(nếu có) :

Căn hộ 22.03 Chung cư Mỹ Đình Plaza số 138

02000737 (Chimg Học viện kỹ ee a

Dao Khanh Hồi Khơng minh sỹ quan) 15/12/2011 thuật Quân sự Ni Trần Bình, Mai Dịch, Nam Từ Liêm, Hà Em trai 9 0

cays : Căn hộ 15.01 Chung cu 671 Hoàng Hoa a

Dao Thj Thao Khéng 013110529 18/9/2008 Hà Nội Tt Ba Đình, Hà Nội Em gái 9 0

3 3ã, Đại diện sở hữu phần vốn

x , Thanh viên HĐQT/ Phòng 1901, Green Park Tower, Phường ®

Nguyen Quang Phi Tổng Giám đốc B2722784 17/02/2009 Ha Noi Yén Haa, Quin Cầu G¡ dy, Ha N i 111,411,578) 16.37%|nha nước: 111.410.384 Sở hữu cá nhân: 1.194 Australia

x ˆ Tuổi già không | Tuổi già không Số 27, ngõ 210 đường Ngọc Hồi, Văn Điễn,

Nguyễn Quang Kính Không còn CMND còn CMND ‘ng con Thanh Tri, Hà Nội Bồ để 9 9

INguyễn Thị TÁt Khôn Tuổi già không | Tuổi giả, không Lời a Số 27, ngõ 210 đường Ngọc Hỏi, Văn Điển, Me dé 0 0

suy 8 còn CMND còn CMND CMND Thanh Trì, Hà Nội lu

` ở : Phòng 1901, Green Park Tower, Phường Yên

Phùng Mỹ Ngọc Không 011644710 19/10/2005 HàNội - [T2 Quận Cậu Giấy Hà Nội Vợ 0 0 Phòng 1901, Green Park Tower, Phường Yên -

Nguyễn Ngọc Anh Không Chưa có Chưa có Chưac yy òa, Quận Cầu Giầy, Hà Nội Cơn một 9 9

Phòng 1901, Green Park Tower, Phường Yên

INguyễn Quang Khải Không Chưa có Chưa có Chưa có Hòa, Quận Cầu Giấy, Hà Nội Con ruột 0 0

Nguyễn Quang Trung Không Không rõ Không rõ Không rõ Không rõ Anh trai 9 0

INguyễn Quang Hồng Khơng Khơng rõ Khơng rõ Khơngrø {Pans sinh sống và làm việc tại Sydney, Em trai 0 9

Trang 25

Tên tài khoản Le aos

Mỗi liên hệ với heck os “Tỷ lệ sở hữu

ˆ GD chứng san Số Ngày cấp ss va as | Số cổ phiểu sở t3? nh vang

Họ tên khoán Chức vụ tại Công ty CMND/ĐKKD CMND/BKKD Nơi cấp Địa chỉ thành viên chủ hữu cuối kỳ cỗ phiên cui Ghỉ chú

é chất kỳ

„ (nêu có)

: eK gee Dai dién sé hiru phn vin

Shuichi Sakai 'Thành viên HĐQT TK 1522229 23/03/2010 |NhậtBán _| P5454, Lotte Center Hanoi, 54 Lieu Giai, Ba Đình, Hà Nội 61,254,545 9.00%|SML: 61.254.545 = a

Sở hữu cá nhân: 0

'Thông tin Người có liên quan

: : : KhôngcóHộ [Không có Hộ | 2-17-19 Okubochotakaoka Akashi-city, k

Yoshiro Sakai Không Không có Hộ chiếu chiêu chiếu Hyogo, Nhat Ban Bo dé 9 0

- : : Không có Hộ Không có Hộ | 2-17-19 Okubochotakaoka Akashi-city, :

Hiroko Sakai Không Không có Hộ chiếu chiếu chiến Hyogo, Nhét Ban Me dé 0 9

¬- : ` Khơng có Hộ Khơng có Hộ

Minami Sakai Không Không có Hộ chiều chiếu chiến 1-87-9-302 Takinogawa Con

Keiko Kawabata Không Không có Hộ chiếu Khong 2° Hộ Khing o6 HS | itastu, Tokyo, Nhét Ban Em gái 0 0

Đại diện sở hữu phần vấn

Muneo Sasagawa Thanh viên HĐQT TK2118960 Nhật Bản |1-3-21, Shirogane, Minato-ku, Tokyo, Japan 61,254,546 9.00%)SML: 61.254.546

S& hire c4 nhin: 0

'Thông tin Người có liên quan

4 KhôngcóHộ | Không có Hộ

\Chikako Sasagawa Khéng Không có Hộ chiếu chiếu chiến Hyogo, Japan Me 0 0

IMayako Sasagawa Không Không có Hộ chiếu Khong oe HO “+ Hệ 1-3-21, Shirogane, Minato-ku, Tokyo, Japan Vo 0 0

Trang 26

Tén tai khoan Mỗi liên hệ với Lee £ oR ek Tỷ lệ sở hữu a =

GD chứng ˆ số Ngày cấp oe s - | Số cô phiêu sử cẤn ke tang

Họ tên khốn Chức vụ tại CơnE VÌ cwmwppac Í cMNDĐKKD Nơi cấp Địa chỉ thành vite chủ hữu cuỗi kỳ cỗ Paice cuối Ghi cha

(nếu có) °

P.1006, Chung cư Số 10, Phé Hoa Lu, Dai diện sỡ hữu phần vốn

Nguyễn Đức Tuấn 001C102135 | Thành viên HĐỢT 011645437 25/02/2005 Hà Nội ÍPhường Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, 48,851,200 7.18% nhà nước: 48.848.000

Ha Nội Sứ hữu cá nhân: 3.200

Nguyễn Đức Hứa Không Đã qua đời Đã qua đời Đã qua đời Bồ đè 0 0

Nguyễn Thị Khuyên Kha Tuổi gà không | Tuổi giả, không ii a Phong 1006, chung cư số 10 Hoa Lư, Lê Đại Mẹ đề 0 0

Buyển thị Khay ng còn CMND còn CMND CMND Hành, Hai Bà Trưng- Hà Nội $

<x mim: a |P.1006, Chung cư Số 10, Phố Hoa Lư, Phường

Nguyễn Thị Bích Nga Không 012351140 22/10/1999 Hà Nội Lê Đại Hành, Q Hai Bà T: Hà Nội Vợ 0 0

sang P.1006, Chung cư Số 10, Phố Hoa Lư, Phường

Nguyễn Đức Tú Không Chưa có Chưa có Chưa có Lê Đại Hành, Q Hai Bà Trưng, Hà Nội Cơn ruột 0 0

ăn Đủ „ |P.1006, Chung cư Số 10, Phố Hoa Lư, Phường -

Nguyễn Đức Anh Không Chưa có Chưa có Chưa có Lê Đại Hành, Q Hai Bà Trưng, Hà Nội Con ruột 0 0

|Nguyễn Đức Sơn Không 12690299 4/11/2009 Hà Nội ais số 60, phố Hoàng Ngân, Quận Cầu Giầy- Anh trai 0 0 Nguyễn Thị Lâm Không 015600004 20/12/2012 Hà Nội Mon tập thể Bệnh viên 354,Đốc Ngữ, Ba Đình- Chị gái 0 0

Nguyễn Thị Hiển Không 17188427 31/7/2010 HaN6i |Thạch Thất Hà Tay Em gái 0 0}

INguyễn Thị Ngân Không Phố Cưới, Thị trấn Gia Lộc, Hải Dương Em gái 0 0

INgun Thi Ngọc Khơng 74B§831181367 8/1/2012 HàNội | C5, Trung Tự- Đống Đa, Hà Nội Em gái 0 9

Trang 27

Tên tài khoản Mỗi liên hệ với he us - - Tỷ lệ sở hữu

GD chứng apa sé Ngày cấp - so bự 3À | Số cỗ phiếu sử ° ope

Họ tên khoán Chức vụ tại Công y CMND/ĐKKD CMND@KEKD Nơi cấp Địa chỉ thành van chủ hữu cuối kỳ ca ph cudi Ghi cha

(nếu cỗ) €

<3 = Đại diện sở hữu phần vốn

Phan Kim Bằng Thành viên HĐQT | 011351268 27/07/2006 Hà Nộp |!?"gắch2- Ngõ 182- Đường Giảng Võ - IĐồng Đa - Hà Nội 48,848,500) 7.18% Ínhà nước: 48.848.000 z nha

Sở hữu cá nhân: 500

'Thông tìn Người có liên quan

Phan Kim Bảng Không Da qua đời Đã qua đời Di qua đời Bồ đẻ 0 0

_ Tuổi già không còn Thị trấn Lâm Thao, huyện Lâm Thao, tỉnh Phú -

Nguyễn Thị Sửu Không CMND Tho Mẹ đề 0 0

001C114826 Cty

CK Bảo Việt ae

Phan Thi Thu Hang 015C030663 Cty Không 011858734 12/08/2009 Hangi Da-Ha N6i |Ì?ngách2-Ngõ 189- Đường Giảng Võ- Đồng Vợ 0 0 CK SHB

[Phan Thị Thu Huyền Không 13088390 8/12/2009 Hà Nội bone, 189- Duong Giang Vo- Bong {Gon sage 0 0 Phan Hữu Minh Quang Không Chưa có Chưa có Chưa có Mộ eo àu 189- Đường Giảng Võ- Đồng | oon ruse 0 0

aura: | 41 tổ 58 Trung Kính, phường Yên hòa, quận

Phan Kim Khoa Khéng 010631208 31/08/1998 HANG |Ca city, Handi Anh trai 0 9 Phan Thi Nga Không 130247085 28/02/2009 Phú Thọ he trần Lâm thao, huyện Lâm thao, tính Phú Chị gái 9 9 Phan Thị Minh Nguyệt Không 130823708 21/07/2009 Phú Thọ Ho Văn Lương, huyện Tam Nông, tỉnh Chị gái 0 0

015C001832 Cty

Phan Kim Khéi chứng khốn SHB Khơng 013082987 05/06/2008 Hanoi - | Phòng l6 Nhà D5 khu tập thể Giảng Võ, Ba Đình, Hà nội Anh trai 9 9 Phan Mộng Quỳnh Không 130048572 2/11/1918 Phú Thọ hộ trần Lâm thao, huyện Lâm thao, tinh Phú Chị gái 0 0

ff —⁄ Coo Nn ey

Trang 28

Tên tài khoăn GD chứng Số Ngày cấp R R Mỗi liên hệ với wae ~ | Số cỗ phiểu sở Tỷ lệ sở hữu mu"

Họ tên khoán Chức vụ tại Công ty CMND/BKKD CMND/DKKD Nơi cấp Địa chỉ thành viên chữ hữu cuối kỳ cỗ phiểu cuối Ghi chú

4 chốt kỳ

(nếu có)

+ Dai dign sé hiru phan von

Diu Minh Lam Thành viên HĐỌT | 013208866 09/1/2009 HaNg |SỐhà24/ngð216,đườngTương Mai, - phường Ding Tam, Hai Bà Trưng, Hà Nội 48,848,000 7.18% |nhà nước: 48.848.000 he a

Sử hữu cả nhân: 0

'Đậu Kỷ Luật Không 186829070 12/3/2005 Nghệ An |Khối9 Phường Lê Lợi ¬ Vinh - Nghệ An Bồ để 0 0 Trương Thị Luận Không 181979866 22/09/2009 Nghệ An |Khối 9 Phường Lê Lợi~ Vính - Nghệ An Me dé 0 0 Phan Thị Thanh Thủy Không 013208807 7/9/20Q9 HàNội | Số nhà 24, ngõ 216, Tương Mai, Hà Nội Vợ 0 0

'Đậu Phan Bảo Không Chưa có Chưa có Chưa có | Số nhà24, ngõ 216, Tương Mai, Hà Nội Con ruột 9 9

au Minh Trà Không Chưa có Chưa có Chưa có | Số nhà 24, ngõ 216, Tương Mai, Hà Nội Con ruột 9 9

Đậu Thị Minh Loan Không 181974664 19/04/2010 Nghệ An | Phường Lê Mao~ TP Vinh Chi gai 0 9 Dau Minh Luong Khéng 182426240 13/05/2008 Nghệ An _ | Khối 9 Phường Lê Lợi— Vinh — Nghé An Em trai 0 0

Dai diện sở hữu phân vốn

Nguyễn Anh Tùng Thành viên HĐQT 011974378 72/2002 HàNội |24 Trần Hưng Đạo, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội 22,154,400 3.26% aha nước: 22.154.400

Sở hữu cá nhân: 0 Théng tin Người có liên quan

Nguyễn Văn Quát Không Đã qua đời Bồ đẻ 0 0

{Cao Thị Mây Không 010414791 3/6/2001 HàNội |24 Trần Hưng Đạo, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Me dé 0 9

Phạm Thị Luyến Không 013668594 19/03/2014 HaNOi |24 Trần Hung Dao, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Vợ 0 0

Nguyễn Anh Dũng Không Chưa có Chưa có Chưa có - |24 Trần Hưng Đạo, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Con ruột 9 9

Nguyễn Anh Tuấn Không Chưa có Chưa có Chưa có |24 Trần Hưng Đạo, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Con ruột 0 9

Nguyễn Cao Phong Không 011558526 23/10/2008 HàNội |24 Trần Hưng Đạo, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Anh trai 0 0

-y / ee xảy Ầ

~ - XÓ\Ì

Trang 29

Tén tai khoin GD chứng khốn Chức vụ tại Cơng ty CMND/BKKD Số CMND/ĐKKD Ngày cấp £ Địa chỉ oo ape Mắt liên hệ với | Q„ ;x màn vn chủ ca + | Số cỗ phiểu sở hữu cuối kỳ cễ nạ cuối Tỷ lệ sở hữu Ấn suất (nếu = pe > a diện sở hữa phần vốn Hiền Anh Thành viên HĐQT | 001174002021 22/8/2014 cn Ne Phường Trúc Bạch, Quận Ba nước: 48.848.000 hữu cá nhân: 0 010211364 01/3/2011 212 Nguyễn Ngọc Nại, Khương Mai, Hà Nội Bồ để Đã qua đời Mẹ đẻ 011753249 80B Cửa Bắc, Ba Đình, Hà Nội Chồng Chưa có 80B Cửa Bắc, Ba Đình, Hà Nội Con ruột Chưa có ó _ | 80B Cửa Bắc, Ba Đình, Hà Nội Con một

012061444 Nguyễn Ngọc Nại, Khương Mai, Hà Nội Em trai

Trưởng Ban Kiểm

soát 6/66/192 Lê Trọng Tin Ha Nội hữu cá nhân

001C101138 012983589 30/6/2007

Đã qua đời Đã qua đời

030067399 10/5/1978 Số 3/2/89 Lê Lợi Hải Phòng

012683984 14/7/2007 Số 6/66/192 Lê Trọng Tần Hà Nội

012983590 30/6/2007 Số 6/66/192 Lê Trọng Tắn Hà Nội

Còn nhỏ Còn nhỏ Số 6/66/192 Lê Trọng Tắn Hà Nội

030834177 7/5/1987 Số 3/2/89 Lê Lợi Hải Phòng

Trang 30

Tén tai khoan

° Mỗi liên hệvới | ox cá 'Tỷ lệ sử hữu

ˆ GD chứng sa số Ngày cấp ể ee 3 va „2 | Số cỗ phiếu sở Ấm sấy tang

Họ tên khoán Chức vụ tại Công ty CMND/ĐKKD CMND/BKKD Noi cap Dia chi thanh viên chủ hữu cuối kỳ cễ phiên cuỗi Ghỉ chứ

& chốt kỳ

(nêu có)

INguyễn Thị Hà Không 030670941 26/8/1986 Hải Phòng | 4A/25 Lam Sơn Lê Chân Hải Phòng Em gái 0 9

INguyễn Ngọc Phú Không 030698537 2/10/2002 | Hai Phang pa Dong Thạch Hóc Môn Thành phố Hỗ Chí Em trai 0 9

les z 198/2/1 Phan Văn Trị phường 10 quận Gò

INguyễn Ngọc Dũng Không 023967517 22/4/2008 TP HCM (Vấp, Tp Hả Chí Minh Em trai 9 0

ˆ en “ m^ z ke

Ong Tién Hing Thanh vién Ban 011416454 10/09/2002 Hà Nội A15/66, Ngõ Tôn Đức Thăng, Đồng Đa, Hà 0 0.00000%

Kiểm soát Nội

Không Đã qua đời Đã qua đời Đã qua đời

|Nguyễn Thị Néc Khô Tuổi gà không | Tuổigià không ai ae 106-C20 Ngõ 35 phố Mai Động, Hoàng Mai, Me dẻ ọ °

uy ĐH He ong cén CMND còn CMND CMND 8 Hà Nội : °

` a: A15/66 Ngõ Thông Phong, Tôn Đức Thắng,

INguyễn Thủy Dương 012C-036468 Không 012212980 10/04/1999 Hànôi - | án Da, HANOI Vợ 0 0

-Á A15/66 Ngõ Thông Phong, Tôn Đức Thắng,

Ong Tién Dat Không 012771698 02/04/2005 Hànội - | án Da, HANOI Con một 0 0

Chưa đủ tuổi cấp | Chưa đủ tuổi cấp | Chưa đủ mỗi | A15/66 Ngõ Thông Phong, Tơn Đức Thắng,

lƠng Nguyễn Gia Thành Không giấy CMND gilyCMND | cếpCMND |Đống Đa, Hà Nội Con mast 9 9 Ong Tién Hai Không 011607468 09/11/2006 Hà Nội Hà Nội 0 Ngõ 35 phố Mai Động, Hoàng Mai, Em trai 0 0 lÔng Tiến Lâm Không 011800321 03/01/2000 Hà Nội mano Ngõ 35 phố Mai Động, Hoàng Mai, Em trai 0 0

: Phong 20483, Chung cư SJC 34, ngõ 164

Phí Thị Quỳnh Nga Thành viên Bạn Kiểm soát 013117119 08/9/2011 Hà Nội [Khuất Day Tiến, phường Nhân Chính, quận ˆ ae 0 9

'Thanh Xuân, Hà Nội

IPhí Ngọc Thuần Không Đã qua đời Bồ đẻ 0 0

Mai Thị Xuân Hòa Không 034143000056 14/8/2014 Thải Bình |Tổ 10, phường Trần Lãm, thành phố Thái Bình Me dé 0 0

Trang 31

'Tên tài khoản : ` Mãi liên hệ với key x Rack 2 "Tỷ lệ sở hữu s

ˆ GD ching saa Số Ngày cấp - «pe sa „ | Số cỗ phiếu sở Rook ke eos

Họ tên khốn Chức vụ tại Cơng ty CMND/PKKP CMND/DKKD Nơi cấp Địa chỉ thành ie chi hữu cuối kỳ cô phiểu cuối Ghi cha

(nến có) chốt kỳ

Phòng 204B3, Chung cư SJC 34, ngõ 164

Lương Xuân Trường Không 012886999 29/9/2006 HaN6i |Khuất Duy Tiến, phường Nhân Chính, quận Chồng

'Thanh Xuân, Hà Nội

cm: :o›_+ |Số nhà 65 Trần Phủ, Tổ 26 phường Trần Hưng Phi Thj Ngoc Anh Không 150834512 2/12/2009 Thái Bình Dao, Thái Bình Chị gái

, ˆ sa: — [Số nhà72 ngõ 97/106 Khương Trung, Thanh gs

Phí Thị Thu Hà Không 013280948 27/3/2010 Hà Nội Xuân, Hà Nội Chị gái

Phí Anh Tuấn Không 151326251 4/12/2006 Thải Bình jTổ 10, phường Trần Lăm, thành phố Thái Bình Anh trai 0

Phí Thị Hương Giang Không 151141484 13/11/2008 Thái Bình |Tảổ 10, phường Trần Lãm, thành phố Thái Bình Chị gái 0 Quyền | ` _="

Nguyễn Anh Tuấn 001120929 | Khối Quản tý Hoạt 013459289 9/1/2011 Bangi |Fhòng 505,GH3,CT17,P Việt Hưng,Q

Long Biên, Tp Hà Nội

động

Thông tin Người có liên quan

Số 27, Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Tổ 6,

|Nguyễn Văn Vịnh Không 135766908 21/3/2012 Vĩnh Phúc [Phường Đồng Xuân, Thị xã Phúc Yên, Vĩnh Bồ đẻ

IPhúc

Hoàng Thị Tích Không 135690310 8/9/2010 Vĩnh Phúc |Phường Đồng Xuân, Thị xã Phúc Yên, Vĩnh Mẹ đẻ JPhúc

Lê Hồng Phượng Không 012766048 25/4/2013 HaNội 'Tp Hà Nội |#905, GH3, CT17, P Viét Hung, Q Long Bién, Vợ x pL Chưacó |#505, GH3, CTI7, P Việt Hưng, Q Long Biên, Nguyễn Phúc Duy Anh Không ChưacóCMND | Chưa cóCMND CMND |TpHàNội Con

ˆ Chưacó |#505, GH3, CTI7, P Việt Hưng, Q Long

Nguyễn Hồng Phúc Không ChưacóCMND | Chưa có CMND CMND |BienHàNði Con

= Chuacé Í#505, GH3, CTL7, P Việt Hưng, Q Long Biên,

INguyễn Nguyên Vũ Không ChưacóCMND | Chưa có CMND CMND |Tp.HàNội Con

[Nguyễn Thị Thanh Tâm Không 135690312 8/9/2010 Vĩnh Phúc |Phường Đồng Xuân, Thị xã Phúc Yên, Vĩnh Chị ruột

, Phúc

Cục lsáz; Nguyễn Thị Minh Khai, Tổ 6 ĐKOLCT và |ŠŠ 27, Đường Nguyễn T Khai, To 6,

INguyén Hoang Long Khéng 26080001232 2/2/2016 DLQG về dân Phú „_ [Phường Đồng Xuân, Thị xã Phúc Yên, Vĩnh Em ruột

cư aC

|Nguyễn Thị Thu Hiền 001C122161 Không 135049316 27/1/2005 Vĩnh Phúc |Số 2, Tựu Liệt, Văn Điển, Thanh Trì, Hà Nội Em ruột

Trang 32

'Tên tài khoản

Chức vụ tại Công ty

Giám đốc Khối vần Thị Điệu Hằng Kiểm toán Nội bộ

ran Thi Thúy Mùi Trọng Dũng ran Thị Huyền Trang Không Không Không Giám đốc Khối Chiến lược và Đầu tư Minh Hoàng 012968127 012328493 012928547 013434630 013617436 151176268 Ni 504483 013434978 042968787 012968786 011728142 20/4/2007 28/12/2006 23/11/2009 22/6/2011 15/3/2013 12/5/1998 18/7/2011 7/4/2011 1/7/2014 25/5/2001 25/5/2007 10/8/2007 Mối liên hệ với Địa chỉ thành viên chủ chốt "Tỷ lệ sở hữu cễ phiếu cuối kỳ Số cổ phiếu sử hữu cuối kỳ 13 Ngõ 13 Phố Hàn Thuyên, Phường Đình Hỗ, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội Ngõ 109 Tổ 18 Phường Phương Liệt,

Thanh Xuân, Hà Nội

Ngõ 109 Tổ 18 Phường Phương Liệt,

Thanh Xuân, Hà Nội 13 Ngõ 13 Phố Hàn Thuyên, Phường Phạm Hỏ, Quận Hai Bà Trmg, Hà Nội 13 Ngõ 13 Phố Hàn Thuyên, Phường Phạm Hỗ, Quận Hai Bà Trmg, Hà Nội 13 Ngõ 13 Phố Hàn Thuyên, Phường Phạm

Hỗ, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội Con nột

nhà 70 Ngõ 24, Phố Đồn Dỗn Tuần, Tế

16 Phường Trần Hưng Đạo, Thành phố Thái tỉnh Thái Bình

1239-1239 Rychnov-nad-kneznou- -CR Cộng hòa Séc

Ngõ 109 Tả 18 Phường Phương Liệt,

Thanh Xuân, Hà Nội

rung Hòa Nhân Chính - Hà Nội

Hòa Nhân Chính - Hà Nội Hòa Nhân Chính - Hà Nội

Hòa Nhân Chính - Hà Nội

Ghỉ chú

Trang 33

Tên tài khoản

Tản, Khu 6, Phường Quang Hanh, Tp Cằm

Mối liên hệvới | «„ „ , „ | Tỷlệsởhữu

GD chứng Số Ngày cấp ¬- na „ | Số cỗ phiếu sở Zoe ke obs

Ho tén khoán Chức vụ tại Công ty CMND/ĐKKP CMND/ĐKKD Nơi cấp Địa chỉ thành viên chủ hữu cuối kỳ cô phiêu cuỗi Ghi cha

ế chốt kỳ

(nêu có)

Nguyễn Minh Hiểu Không Chưa có Chưa có Chuacé |Trung Hòa Nhân Chính - Hà Nội Con

|Nguyễn Ngọc Minh Châu Không Chưa có Chưa có Chưa có _ [Trung Hòa Nhân Chính - Hả Nội Con

Nguyễn Minh Tuấn Không 022069000013 28/10/2014 HaN6i |Tmng Hòa Nhân Chính - Hà Nội Anh trai

INguyễn Thị Nga Không 013056592 9/4/2008 HaN6i [Trung Hòa Nhân Chính - Hà Nội Chị gái PGPĐ Phụ trách Phạm Ngọc Tú Khi QLTải chính - 013536889 19/4/2012 Hà Nội P408-B21 Kim Liên, Đống Đa, Hà Nội - 0.00000% Người CETT đà

Pham Duy Tai Khéng 101292217 11/6/2013 Quang Ninh Pha, tinh Quing Ninh Bé dé

wae : TS 1, Khu 6, Phường Quang Hanh, Tp Cảm

Pham Thi Liu Khéng 100361721 21/2/2011 Quang Ninh Jou ‘inh Quang Ninh Mẹ đề

Nguyễn Thị Hạnh Châu Không 001182004293 23/10/2014 HàNội |P408-B21 Kim Liên, Đống Đa, Hà Nội Vợ

Pham Linh Chi Không Chưa có Chưa có Chưacó |P408-B2I Kim Liên, Đống Đa, Hà Nội Con |

Phạm Minh Khuê Không Chưa có Chưa có Chưacó |P408-B21 Kim Liên, Đống Đa, Hà Nội Con

«a [TS 1, Khu 6, Phudmg Quang Hanh, Tp Cằm |

Pham Vin Hoa Không 100784530 14/03/2000 Quảng Ninh Pha, tinh Quảng Ninh Em trai

oa P1213A - C1, Chung cw Mandarin Garden,

(Nguyễn Xuân Hòa KIT kiém Truong | 913154903 Ban Kề toán 26/03/2009 Hà Nội [N03 Đông Nam Tran Duy Hung — Cau Gidy 3 BE? -| 0.00000%|Sở hữu cá nhân

— Hà Nội

INguyễn Kim Thoa Không 145519148 3/9/2009 Hưng Yên Hưng Yên Bồ đề 0 0

Trần Thị Sửu Không 145138374 14/9/2000 Hưng Yên Hưng Yên Me dé 0 0

VA am 2 Ay

Trang 34

"Tên tài khoản

Mối liên hệ với ze | Tỷlệsở hữu

GD chứng Số Ngày cấp s Ế ¬ Số cễ phiếu sở sẻ vi “ah

Họ tên khốn Chức vụ tại Cơng ty CMND/ĐKKD CMND/ĐKKPD Noi cap Dia chi thành viên chủ hữu cuối kỳ cỗ phiên cudi Ghi chi

chot ky

(nếu có)

P1213A - Cl, Chung cu Mandarin Garden,

DS Thi Huong Lan Không 037181000128 4/8/2015 HàNội |N03 Đông Nam Trần Duy Hưng ~ Cầu Giấy — Vợ

Hà Nội

P1213A - Cl, Chung cu Mandarin Garden,

INguyén Thé Khang Khéng Chưa có Chưa có HàNội |N03 Đông Nam Trần Duy Hưng ~ Cầu Giấy - Con ruột

Hà Nội

P1213A - C1, Chung cu Mandarin Garden,

Định dạng
Số trang	34
Dung lượng	2,56 MB