BC Ti le ATTC ban nien 2017

BC Ti le ATTC ban nien 2017 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực...

Trang 1

rs oF" FS FS PS PT FM FA eS Rr GA NA Fe SUS lS MU CO ư

BAO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH CONG TY C6 PHAN CHUNG KHỐN AN PHÁT

Trang 2

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT Ting 5, Tịa nhà Grand Building,

Số 32 Hịa Mã, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội

NOI DUN

Báo cáo của Ban Giám đốc

"Báo cáo sốt xét thơng tin tài chính giữa niên độ

'Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính đã được sốt xét

Trang 3

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT

Tang 5, Tịa nhà Grand Building,

BAO CAO CUA BAN GIÁM ĐĨC

'Ban Giám đốc Cơng ty Cổ phần Chứng khốn An Phát (sau đây gọi tắt là “Cơng ty") trình bày Báo cáo của mình và Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính của Cơng ty tại thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017

CƠNG TY

Cơng ty Cổ phần Chứng khốn An Phát thành lập và hoạt động theo Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh Chứng khốn số 63/UBCK-GP ngày 15/11/2007 và giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động Cơng ty

“Chứng khốn số 06/GPĐC-UBCK ngày 10/01/2013 của Ủy ban Chứng khốn Nhà nước

“Trụ sở của Cơng ty tai: Tang 5, Tịa nhà Grand Building, Số 32 Hịa Mã, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội

HỘI ĐỒNG QUẦN TRỊ, BAN GIÁM ĐĨC VA BAN KIỀM SỐT

Các thành viên của Hội đồng Quản trị trong kỳ và tại ngày lập báo cáo này bao gồm:

Ơng Nguyễn Hồ Hưng Chủ tịch

Ơng Trần Thiên Hà Phĩ Chủ tịch

Ơng Nguyễn Anh Dũng Ủy viên

Bà Nguyễn Thị Phương Ủy viên

Ơng Nguyễn Văn Hạnh Ủy viên

“Các thành viên của Ban Giám đốc đã điều hành Cơng ty trong ky va tai ngày lập báo cáo này bao gồm:

Ơng Trần Thiên Hà Tổng Giám đốc

Các thành viên của Ban Kiểm sốt bao gồm:

Ơng Nguyễn Hải Sơn Trưởng ban

KIEM TOAN VIÊN

Trang 4

‘Ting 5, Toa nha Grand Building,

CONG BO TRACH NHIEM CUA BAN GIAM DOC DOI VOI BAO CAO TY LE AN TOAN TAI CHINH Ban Giám đốc Cơng ty chịu trách nhiệm về việc lập Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính phản ánh trung thực, hợp lý tỷ lệ an

tồn tài chính của Cơng ty tại thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017 Trong quá trình lập Báo cáo tỷ lệ an tồn tải chính,

Ban Giám đốc Cơng ty cam kết đã tuân thủ các yêu cẩu tại Thơng tư 226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2010 đã được sửa đổi, bổ sung theo Thơng tư 165/2012/TT-BTC ngày 09 tháng 10 năm 2012 của Bộ Tài chính về việc quy định các chỉ tiêu an tồn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng chỉ tiêu an

tồn tài chính

Ban Giám đốc Cơng ty cam kết rằng Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính đã phản ánh trung thực và hợp lý tỷ lệ an tồn tải

chính của Cơng ty tại thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017, phù hợp với các quy định tại Thơng tư 226/2010/TT-BTC

ngày 3] tháng 12 năm 2010 đã được sửa đổi, bỗ sung theo Thơng tư 165/2012/TT-BTC ngày 09 tháng 10 năm 2012 của Bộ Tài chính về việc quy định các chỉ tiêu an tồn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng,

khốn khơng đáp ứng chỉ tiêu an tồn tài chính Cam kết khác

Trang 5

aasc

Số: 1922/2017/BC.KTTC-AASC.KT2

BẢO CÁO SỐT XÉT THƠNG TIN TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ

Kính gửi: Quý Cổ đơng, Hội đồng Quản trị và Ban Giám đốc

Cơng ty Cổ phần Chứng khốn An Phát

“Chúng tơi đã sốt xét Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính tại thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017 kèm theo của Cơng

ty Cổ phần Chứng khốn An Phát (sau đây gọi tắt là "Cơng ty”) được lập ngày 15 tháng 07 năm 2017, từ trang 06 đến trang 13, đã được Ban Giám đốc của Cơng ty Cổ phần Chứng khốn An Phát lập theo các quy định về lập và

trình bày báo cáo tại Thơng tư số 226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2010 đã được sửa sung theo 'Thơng tư 165/2012/TT-BTC ngày 09 tháng 10 năm 2012 của Bộ Tài chính về việc quy định các chỉ tiêu an tồn tải chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chúc kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng chỉ tiêu an tồn tài chính

Trách nhiệm của Ban Giám đốc

olf

Ban Giám đốc Cơng ty chịu trách nhiệm về việc lập và trình bày trung thực và hợp lý Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính

của Cơng ty theo các quy định pháp lý vẻ lập và trình bày báo cáo tại Thơng tư số 226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng a 12 năm 2010 đã được sửa đổi, bổ sung theo Thơng tư 165/2012/TT-BTC ngày 09 tháng 10 năm 2012 của Bộ Tài

chính về việc quy định các chỉ tiêu an tồn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khốn ‘

khơng đắp ứng chỉ tiêu an tồn tài chính và chịu trách nhiệm về kiểm sốt nội bộ mà Ban Giám đốc xác định là cần xt

thiết để đảm bảo cho việc lập và trình bảy Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính khơng cĩ sai sĩt trọng yếu do gian lận ⁄

hoặc nhằm lẫn %

“Trách nhiệm của Kiểm tốn viên

Trách nhiệm của chúng tơi là đưa ra kết luận về Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính tại ngày 30 tháng 06 năm 2017 dựa trên kết quả sốt xét của chúng tơi Chúng tơi đã thực hiện cơng việc sốt xét theo Chuẩn mực Việt Nam về hợp đồng dịch vụ sốt xét số 2410 ~ Sốt xét thơng tin tài chính giữa niên độ do kiểm tốn viên độc lập của đơn vị thực

hiện

Cơng việc sốt xét thơng tỉn tài chính giữa niên độ bao gồm việc thực hiện các cuộc phỏng vấn, chủ yếu là phỏng, vấn những người chịu trách nhiệm về các vấn đề tài chính kế tốn, và thực hiện thủ tục phân tích và các thủ tục sốt xét khác Một cuộc sốt xét về cơ bản cĩ phạm vi hẹp hơn một cuộc kiểm tốn được thực hiện theo các chuẩn mực kiểm tốn Việt Nam và do vậy khơng cho phép chúng tơi đạt được sự đảm bảo rằng chúng tơi sẽ nhận biết được tất cả các vấn đề trọng yếu cĩ thể được phát hiện trong một cuộc kiểm tốn Theo đĩ, chúng tơi khơng đưa ra ý ki

kiểm tốn,

Kết luận của Kiểm tốn viên

Căn cứ trên kết quả sốt xét của chúng tơi, chúng tơi khơng thấy cĩ vấn để gì khiến chúng tơi cho rằng Báo cáo tỷ lệ

an tồn tài chính của Cơng ty Cổ phần Chứng khốn An Phát tại thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017 đã được lập

khơng phản ánh trung thực và hợp lý tỷ lệ an tồn tài chính của Cơng ty Cổ phần Chứng khốn An Phát tại thời

điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017, phù hợp với các quy định tại Thơng tư 226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm

2010 đã được sửa đổi, bỗ sung theo Thơng tư 165/2012/TT-BTC ngày 09 tháng 10 năm 2012 của Bộ Tài chính về việc quy định các chỉ tiêu an tồn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh đoanh chứng khốn khơng

Trang 6

Chính sách kế tốn

Khơng phủ nhận kết luận nêu trên, chúng tơi lưu ý người đọc rằng Báo cáo tỷ lệ an tồn tải chính này được lập để giúp Cơng ty Cổ phần Chứng khốn An Phát đáp ứng các yêu cầu của co quan quản lý Nhà nước Vì thé, Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính này cĩ thể khơng phù hợp để sử dụng cho mục đích khác

Vấn đề khác

Cơng ty Cổ phần Chứng khốn An Phát đã lập một bộ Báo cáo tài chính giữa niên độ cho kỳ kế tốn từ ngày 01/01/2017 đến ngày 30/06/2017 theo Chuẩn mực kế tốn, Chế độ kế tốn Việt Nam áp dụng đối với cơng ty chứng

khốn và các quy định pháp lý cĩ liên quan đến việc lập và trình bảy báo cáo tài chính, và chúng tơi đã phát hành

báo cáo sốt xét thơng tin tai chính giữa niên độ về báo cáo tài chính giữa niên độ đĩ cho Cơng ty Cổ phần Chứng,

Trang 7

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

AN PHÁT Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Số:

`Vik: Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính,

'Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước

BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH

Tại thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017

Chúng tơi cam đoan rằng:

(1) Báo cáo được xây dựng trên cơ sở số liệu được cập nhật tại ngày lập báo cáo theo đúng quy định tại Thơng tư số

226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2010 của Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an tồn tài chính và biện pháp xử

lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng các chỉ an tồn tài chính và Thơng tư số

165/2012/TT-BTC ngày 09 tháng 10 năm 2012 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thơng tư số 226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2010 của Bộ Tài chính quy định về chỉ tiều an tồn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ

chức kinh doanh chứng khốn khơng đáp ứng các chỉ tiêu an tồn tài chính;

(2) Đối với những vấn đề cĩ thể ảnh hưởng đến tinh hinh tai chính của Cơng ty phát sinh sau ngày lập báo cáo này, chúng tơi sẽ cập nhật trong kỳ báo cáo tiếp theo;

(3) Chúng tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác và trung thực của nội dung báo cáo

IK

Nguyễn Thanh Nghị Lơng Thị Thanh Diệp _ Trần Thiên Hà al

Trang 8

CƠNG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT

‘Tang 5, Tịa nhà Grand Building,

Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính

BAO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH Tại thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017 1, BẰNG TÍNH VỐN KHẢ DỤNG Tại thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017 STT|NỘI DUNG VỐN KHẢ DỤNG Vốn khả dụng] Khoản giảm tri Khoản tăng thêm [4 [NGUON VON CHU SO HOU ) Q) 3)

1 |Vén đầu tư của chủ sở hữu khơng bao gồm cổ

|phần ưu đãi hồn lại (nếu cĩ) 135.289.000.000|

l2 |Thặng dư vốn cỏ phần, vốn khác khơng bao gồm

|cỏ phân ưu đãi hồn lại (nếu cĩ) |Cổ phiếu quỹ 'Quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ (nếu cĩ) 306.000.000) |Quỹ đầu tư phát triển (Quỹ dự phịng tải chính .445.000.000| (Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu

Loi nhuận lũy kế và lợi nhuận chưa phân phơi

[rước khi trích lập các khoản dự phịng theo quy

{ịnh của pháp luật 7.999.375.590)

I9 — |Chênh lệch đánh giá lại tài sản (50% tăng thêm hoặc 100% giảm di) [I0 |Chênh lệch tỷ giá hồi đối 11 |Lợi ích của cổ đơng thiểu số 12 [Các khoản nợ cĩ thể chuyển đổi

13 |Tồn bộ phân giảm đi hoặc tăng thêm của các

ÍChứng khốn tiềm ân rủi ro thị trường theo quy

Jdịnh tại khoản 2 Điều 8

[Chimg khốn bị giảm trừ khỏi vốn khả dung theo

lquy định khoản 5 Điều 5 l2 |Dự phịng giảm giá đầu tư ngắn hạn [II |Các khoản phải thu ngắn hạn, kể cả phải thu từ hoạt động ủy thác 1 —_ |Phảithụ của khách hàn;

[Phải thu của khách hàng cĩ thời hạn thanh tốn

Trang 9

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHÁT

Tầng 5, Tịa nhà Grand Building, Báo cáo tỷ lệ an tồn tải chính

Số 32 Hịa Mã, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội Tại thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017 BẢO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH

Tại thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017 1 BẰNG TÍNH VĨN KHẢ DỤNG VON KHA DUNG srr [NỘI DUNG Vốn khả dụng| _ Khoản giảm trừ| Khoản tăng thêm)

l4 —_ |Phải thu hoạt động giao dịch chứng khốn

|Phải thu hoạt động giao địch chứng khốn cĩ thời

|hạn thanh tốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống,

[Phải thu hoạt động giao địch chứng khốn cĩ thời

|hạn thanh tốn cịn lại trên 90 ngà) + l5 _— |Các khoản phải thu khác 'Phãi thụ khác cĩ thời hạn thanh tốn cịn lại từ 90 [ngày trở xuống, [Phải thu khác cĩ thời hạn thanh tốn cịn lại trên l90 ngày ¿ |Dự phịng phải thu ngắn hạn khĩ địi ay [Hàng tồn kho + [Tài săn ngắn hạn khác [Chi phi trả trước ngắn hạn 222.310.000] 'Thuế GTGT được khấu trừ |Thuế và các khoản phải thu Nhà nước [Tài sản ngắn hạn khác =TETSISTEIZ 1 |Tamứng [Tạm ứng cĩ thời hạn hồn ứng cịn lại từ 90 ngày ltrở xuống 'Tạm ứng cĩ thời hạn hồn ứng cịn lại trên 90 Inga + 4.2 |Tài sản ngắn hạn khác 5.200.000] 1B |Tổng 310.010.000)| C_[Tai san dài hạn ÍIL [Các khoản phải thu dài hạn, kể cả phải thu từ hoạt động ủy thác 1 [Phai thu dài hạn của khách hàng,

'Phải thu dài hạn của khách hàng cĩ thời hạn thanh

ltốn cịn lại từ 90 ngày trở xuống

[Phải thu dài hạn của khách hàng cĩ thời hạn thanh

|ốn cịn lại trên 90 ngà) | [Vốn kinh đoanh ở đơn vị trực thuộc 1 Phai thu dai hạn nội bộ

[Phai thu dai hạn nội bộ cĩ thời hạn thanh tốn cịn

lại từ 90 ngày trở xuống 'Phải thụ dài hạn nội bộ cĩ thời hạn thanh tốn cịn lại trên 90 ngà 3 J4 _ |Phải thu dai hạn khác

[Phai thu đài hạn khác cĩ thời hạn thanh tốn cịn

Trang 10

‘Ting 5, Téa nha Grand Building, 'Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính

Số 32 Hịa Mã, Quận Hai Bà Trưng Hà Nội Tại thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017

BẢO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH

1 BANG TINH VON KHA DUNG

stT|NOIDUNG

VON KHA DUNG

"Vốn khả dụng| Khoản giảm trừ| Khoản tăng thêm|

HH |Tàisản cố định 216.742.449)

II |Bất động sản đầu tư +

[IV [Các khoản đầu tư tài chính dài hạn

| |Đầutư vào cơng ty con F

|Đầu tư vào cơng ty liên kết, liền doanh | 'Đầu tư chứng khốn dài han

|Chứng khốn tiềm ân rủi ro thị trường theo quy

định tại khoản 2 Điều 8

| Chứng khốn bị giảm trừ khỏi vốn khả dụng theo |quy định tại khoản 5 Điều 5

au tư dài hạn khác 1.350.000.000)

[Dự phịng giảm giá đầu tư tài chính dài hạn

Tài sản dai han khác 1.855.111.501 hí trả trước đài hạn -

[Tai sản thuế thu nhập hỗn lại + [Tiền nộp quỹ hỗ trợ thanh tốn 1.807.801.501

Tài sản đài hạn khác 47,310.00] [Các chỉ tiêu tài sản bị cọ là khoản ngoại trừ tại

lbáo cáo tài chính năm đã được kiểm tốn mà

Trang 11

Tầng 5, Tịa nhà Grand Building,

Số 32 Hịa Mã, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính

Tai thời

BAO CAO TY LE AN TOAN TAI CHÍNH

1, BANG TINH GIÁ TRỊ RỦI RO ằm ngày 30 tháng 06 năm 2017 [a_[RUIRO TH] TRUONG Cac hang myc dau tu Hệ số rủi ro| Quy mơ rũi ro Giá trị rủi ro| @) @) @)=0)x0) I_ |Tiền và các khoản tương đương tiền, cơng cụ thị trường tiền tệ Tiền mat (VND) 0%] 2.928.000] |Các khoản tương đương tiền, tiền gửi cĩ kỳ hạn 0%) 39.841.393.439 [Giấy tờ cĩ giá, cơng cụ chuyên nhượng trên thị

[trường tiền tệ, chứng chỉ tiền gửi 0%| IHI_ |Trái phiếu Chính phủ |4_ |Trái phiếu Chính phủ khơng trả lãi 0%] |5_ |Trái phiếu Chính phủ trả lãi suất cuồng phiếu

5.1 |Trái phiêu Chính phủ, Trái phiêu Chính phủ các

lnước thuộc khối OECD hoặc được bảo lãnh bởi

'Chính phủ hoặc Ngân hàng Trung ương của các

lnước thuộc khối này, Trái phiếu được phát hành bởi] |các tổ chức quốc tế IBRD, ADB, IADB, AFDB,

EIB va EBRD 3%|

[Trái phiếu cơng trình được Chính phủ, Bộ Tải (chính bảo lãnh cĩ thời gian đáo hạn cịn lại dưới 1

lnăm; 3|

[Trái phiếu cơng trình được Chính phủ, Bộ Tài 5.2 [chính bảo lãnh cĩ thời gian đáo hạn cịn lại từ 1 tới

|5 năm, 4%)

|Trái phiếu cơng trình được Chính phủ, Bộ Tài

Ichinh bdo lãnh cĩ thời gian đáo hạn cịn lại từ 5 năm trở lên; 3| II |Trái phiếu doanh nghiệp [Trái phiếu niêm yết cĩ thời gian đáo hạn cịn lại

ldưới 1 năm, kể cả trái phiếu chuyển đơi 8|

¿ [Tai phiếu niêm yết cĩ thời gian đáo hạn từ 1 tới 5

[năm, kể cả trái phiểu chuyển đổi 1594

|Trái phiếu niêm yết cĩ thời gian đáo hạn từ 5 năm

|rở lên, kể cả trái phiếu chuyển đơi 20%|

|Trái phiếu khơng niêm yết cĩ thời gian đáo hạn cịn

lại dưới 1 năm, kể cả trái phiếu chuyển đổi 25%

[Trái phiếu khơng niêm yết cĩ thời gian đáo hạn từ 1

Trang 12

‘Ting 5, Tịa nhà Grand Building, Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính Số 32 Hịa Mã, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội ời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017

BAO CAO TY LE AN TOAN TAI CHINH Tại thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017

1 BẰNG TÍNH GIÁ TRỊ RỦI RO

[A_ |RÙI RO THỊ TRƯỜNG

Quy mơ rũi ro| — Giá trịrủiro)

|Các hạng mục đầu tư @) @)=0) x0)

IV |Cổ phiếu 1.087.999.530)

Is [Cổ phiếu phỏ thơng, cổ phiếu ưu đãi của các tổ

|chức niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ

|Chí Minh: chứng chỉ quỹ mở 10⁄| _ 10.582.101.300] — 1058210130) Icé phiều phổ thơng, cổ phiền ưu đãi của các tổ

9 [chức niêm yết tại Sở Giao dich Chứng khốn Hà

IN 15% 540.000] 81.000

10 |Cổ phiếu phể thơng, cổ phiếu ưu đãi các cơng ty

[đại chúng chưa niêm yết, đăng ký giao địch qua hệ

khống UpCom 20%) 148.542.000| 29.108.400)

11 |Cỗ phiếu phổ thơng, cổ phiếu ưu đãi của các cơng,

ly đại chúng đã đăng ký lưu ký, nhưng chưa niêm

lyết hoặc đăng ký giao dịch; cổ phiểu đang trong đợt|

[phát hành lần đâu (PO) 30% - ‡

12 |Cổ phiếu của các cơng ty đại chúng khác 50%] + +

|V_ |Chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khốn +

13 |Quỹ đại chúng, bao gồm cả cơng ty đầu tư chứng

|khốn đại chúng 10% + _|

14 |Qug thanh vign, cng ty dau tư chứng khốn riêng

lẻ 14% 5 3

(VI [Chứng khốn bị hạn chế giao dịch 1

15 [Chimg khodn bj tam ngừng giao dich 40%] | 3

6_ [Chứng khốn bị hủy niêm yết, hủy giao dich 50%] - 3

Vit [Các tài sản khác 16.456.000.000)

17 |Cơ phần, phần vốn gĩp và các loại chứng khốn

|khác 80%) |

I8_ [Các tài sản đầu tư khác 80%| 20570000000 16456.000.000

I_ |Rủi ro tăng thêm (nếu cĩ) (được xác định trên cơ sở vốn chủ sở hữu đã trích lập đầy đủ

lcác khoăn dự phịng) 1.611.600.000)

[Ma chứng khốn Mức tăng thêm|_ —_ Quy mơ rồi ro| Giá tị rủi ro

l¡_ |Cơng ty CP Đầu tư Xây lắp Dầu khí Việt Nam 10%| — 20.145.000.000| 1,611.600.000EEơso 4

|A_|TONG GIA TR] RỦI RO THỊ TRƯỜNG (A= I+II+III+IV+V+VI+VI+VIT 19.155.599.530}! ui

N9 KIỂM

AAS

Trang 14

Ting 5, Toa nha Grand Building, 'Báo cáo tỷ lệ an tồn tài chính

Số 32 Hịa Mã Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội Tai thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017

BÁO CÁO TỶ LỆ AN TỒN TÀI CHÍNH Tại thời điểm ngày 30 tháng 06 năm 2017

1l, BẰNG TÍNH GIÁ TRỊ RỦI RO

C_ |RÙI RO HOẠT ĐỘNG (TÍNH TRONG VỊNG 12 THANG) Giá trị rủi ro|

|I |Tỗng chỉ phí hoạt động phát sinh trong vịng 12 tháng 5.909.853.903]

'Các khoản giảm trừ khỏi tổng chi phí (222.853.224)

| Chỉ phí khẩu hao 321.159.892]

HH Dự phịng giàm giá đầu tư chứng khốn ngắn hạn (68.116.206)

|3 Dự phịng giảm giá đầu tư chứng khốn dài hạn (40.828.083)]

4 Dự phịng phải thu khĩ địi (934.468.827) TH _[Téng chi phf sau khi giảm trừ (HH =1— ID 7.132.701.127

IV_|25% Téng chi phí sau khi giảm trừ 4V = 25% II) 1.783.176.782 IV |20% Vốn pháp định của tổ chức kinh doanh chứng khốn 27.000.000.000)

IC |TONG GIA TR] RUI RO HOAT DONG (C=Max {IV, V}) 27.000.000.000)

[> |TƠNG GIÁ TRỊ RỦI RO (A+B+C) 50.138.924.535| Il BANG TONG HOP CÁC CHỈ TIÊU RUI RO VA VON KHẢ DỤNG

|STT |Các chỉ tiêu Giá trị rủi ro/vốn khả dụng Ghi chú (nếu cĩ)

1 |Tổng giá trị rủi ro thị trường 19.155.599.530)

2_— |Tổng giá trị rủi ro thanh tốn 3.983.325.005]

Nguyễn Thanh Nghị Uơng Thị Thanh Diệp Trần Thiên Hà

KẾ tốn trưởng Trưởng bộ phận Kiểm sốt nội bộ Tổng Giám đốc

Hà Nội, ngày 15 thắng 07 năm 2017