Công ty CPCK An Phát công bố BCTC Bán niên năm 2017

Công ty CPCK An Phát công bố BCTC Bán niên năm 2017 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn...

Trang 1

“eee

eee

BAO CAO TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ CONG TY C6 PHAN CHUNG KHOAN AN PHÁT

Trang 2

“CƠNG TY CƠ PHẪN CHỨNG KHỐN AN PHIÁT ‘Ting 5, Toa aha Grand Building, $3632 Ha Ms, Quin Fal Ba‘Trmg, Ha NOL

NOT DUNG

Lân ảo cơi Bạn Giần độc

Bo fo ost xf thơng tấn chính giữa siền độ [Bio of i chinh gta niễn độ đã được soi séc [Bo ofo at a hinh gita nin độ Bio oo kl qui host 4g gta niga độ "Bán cáo lạ chuyển td giữa niên độ

Trang 3

CƠNG TY CƠ PHẪN CHỨNG KHOẢN AN PHÁT “Tầng S, Tịa hà Giang Building,

SỐ 31 Ha Mã, Quận Hài Bà Trếng, Hà Nội

BAO CAO CUA BAN GIAM DOC

"Ban Giảm độc Cơng ty C8 pia Chim khosn An Phi (sau y xp i a "Cong" ih bly Ro ef eda minh va Bao ‘io ơi ghi gi niệt độ cơn Cơng cho kỹ k toa gly 00/2017 abn ngày 10/06/2017

CƠNG TY

Cơng sy Cả phần Chững khốn áz Phát đu thÀnh lập và hot độngtheu GiỂy php tàu? lập và hoạt động kánh doan: “Chúng khoja sổ 63/URCK-GP ngày 1511007 và giấy phép điễu chỉnh Giấy phép thánh lận và hot động Cơng sy “Chứng kien số 06/GPDC-UIBCK ngủ 10/01/2013 sa Ủy ban Chững khốn Nh nước,

“Try sở của Cơng ty tại: Tầng S, Ta nha Grand Builing, Số 32 lịa Mã, Quận Tả Bà Trứng, Hà Nội HỘI ĐỒNG QUẦN TR), BẠN GIẢM ĐỐC VÀ BẠN KIỆM SỐT

“Cảnh viên của Hội đổng Quân ị con kỹ v al ney lp on ny bao gd

Ơng Nguễn Hỗ Hớng, Chi teh

Ong Tela Thien Ha hố Chủ tịch

Ơng Nguyễn Anh Dùng Ủy vên

Bà NguyŠnThịPhương Ủy vên

Ơng Nguyễn Văn lạnh Uy vita

“Các thành via cba Baa Gil đắc đã dibo hank Céng ty rong kỹ vài ngơ lập bán cế này bao gem

Ơng Trên Thiên Tỉng Giản độc

(Cie think vga oi Ban Kid sodt bao afr

Trang 4

CƠNG TY CƠ PHAN CHUNG KHOAN AN PHT Ting 5, Toa ni Grand Building,

4.32 Nba Ma, Quin Hoi Ba Teeny, 14 NOL

CONG RO TRACH NHIEM CUA BẠN GIÁM ĐỘC ĐƠI VỚI BẢO CÁO TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ "Ben Giảm dốc Cơng t chị trách nhiệm việc lập Uáo cáo ải chính i82 iên độ nhân ích trung ube hop I ih Mink cải chính, kết gua hog dng i nh Tủ chuyên tên tệ và nh nh biến động vốn hủ sử hữu của Cơng ty trong kỳ

‘rong qu tin lập Báo cáo chính gia iến Hộ an Giầm be Cling ty am Ke trần thủ các yêu cầu sau

~ —_ Xây dựng và ủy HÌkiễn sok:nội bộ mà Hạn Giấm đốc và Banqpln sị Cơng t xe định H ca thiết để đăn bản ‘ho vfs Ip rink by Dáo cío thính giữa niện độ khơng cơn sử sớt eo ấu do gian lận hoặc do nhm lu = Ta chon ed chin sich ké oi hich hợp và áp dụng cc chính sich ny mội cách thất quần,

= Buna sic din giivà ự đốn hợp ý và thật rọng;

Nưtrõ cốc chuẫn mực kế toản được áp đụng cĩ được tun tì bạy khơng, cĩ những áp dụng lệch rọng xế đồn trấc cần phải cơng bổ và giải thích tong Bo clo ti chính giữa nến dộ hạ khơng;

“Lập và tình by các Báo co ti chỉnh giữa niễn độ trên sơ sở tuân thú các Chuẩn mực kể tốn CẾđộ kể ăn ‘Vit Nam áp dụng đối với sơng ty chứng khoản và cĩc quy ịh hiện ảnh c liên quen đến việc lặp và hai bày "Bo cáo di ch

Lip ede Dáo co ti chính giữa ni độ đựa rên cự sử hoạt động kính đoan lên sục, trừ trường hợp khơng ĐỀ ‘co lng Cg ty x UÊp lục hot độn kinh doanh,

"Ben Giảm đốc Cơng ty m bo ng các số kỄ tốn được li gi pin a thủ hÌh ti chính của Cơng ty, với ức độ tung tực, hợp lý tại bất cỡ thời iễm rào và đăm bảo rằng Béo cio ti chink pits alén độ tấn thủ các quy dịth hp lý của Nhà nuớc, Đẳng thi sổ rách nhiệm Eong việc bio di anton wi sin cia Cong ty và tuc hiện fe biện áp tính hợp để ngặn chị, hái hiện các hành vỉ gan lận vã các ví phạm khíc

Trang 5

aasc

Số: 192L2017/8C.KTIC-AASCKT2

BẢO CÁO SỐT XỊ

ET THONG TIN TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ

Kioh gat Quý Cổ đồng, Hộidồng Quản tị và Ban Giám đốc “Cơng ty Cổ phần Chứng khốn An Phát

Chúng tơi dã sốt xét Báo fo 18 chính giữa niên độ kêm heo cđs Cơng ty Cổ phần Chứng khoản Án Phát được lập nghy 20 thắng 07 nềm 2017, ữ rang 06 đến trăng 0, bao gồm: B4o cá tnh hình ti chính gi3a niên độ i ngày 30 thing 06 nin 2017, Bảo cáo kết quả hoạt động giữa niên độ, Báo cáo lưu chuyễn tên tệ giữa tiễn độ, Báo cân tỉnh hin biển động vốn chủ sở hữu giữa niễn độ cho kỳ KỸ to 06 thang kée thức cơng ngày và Bản thuyết mình bảo cản ải chinh gi niên đ

“Trách nhiện của Ban Giám độc

ăn Giản ắc Cơng chu trích qhiện VỆ vit ip vw bây trang Dục vẽ hợp ý Đã co chú giữa viên

48 của Cơng theo Chun mục kế tin, Chếđộ kế loin Việt Nam áp đụng đổi với cơng ty chứng khốn và các quy đinh hấp lý c6 ênquan đền iệclập và tình bây Đo cáo icính giữ niễnđộ à cu rách nhiện iễn set

nội bộ mì an Giản đắc xác Gin cn hit mo cho việc lập và inh Bay Bo eo icin ta ita di hing 05 sas wong yu do gin ln ope ade in

Trách nhiệm cũa KiỂm tốn viên

Trách nhiệm của chủng tơi đưa ra kết luận về Bán cáo ti chính giữa niên độ dựa trên kết quổ sốt xết cửa ứng tối Chúng tối đã thực biện cơng vic sot xe theo Chuẫn mực Việt Nam vẻ hợp đồng dịch vụ sốt x sé 2410 Sode wt thong ti chính giữa niên độ do kiểm todn viên độc ập của đơn ị thực hiện

Cơng việ sot xét thơng tỉ tả chính giữa niên độ bao gỗm việc thye ign ce cute pling vin, chi yf à phống những người chu ch thiện v fe vin icin Ké tod, v hg hiện th te hin ich va ee te oe et ke Mot cuge sit xét vé ou bin phan vi hep hon mgt csộc kiỂM tôn được thực hiện heo các chun mực iễm tốn Việt Nơm và do vậy khơng cho phép chủng ơi dat de sy dm bao Fag ching t6 sẽ nhậ bit được ít si các ấn để rạng u cĩ thể được nhất hiện trong một cuộc kiệm lốn, Theo độ chúng tơi khơng đưa ra kiến km tot,

Trang 6

KẾ luận của kiểm toần viên

CCăn cứ rên ết quả sốt xế của chúng, chúng ỗi khơng thấy cĩ vấn để sỉ khiỂn chứng ơi sho rằng Báo co di hh giữa niễn độ định kèm khơng phản ánh ơng thực và hp lý tên các khía cạnh tọng yếu tình hình i chin của Cơng ly CỔ phần Chứng khoản An PhÁ tg agty 30 thắng 06 năm 2017, kết quả loại động, th Nhh lưu chuyến ti tế và tính ính biển động vén chi sử hữu của Cũng ty cho kỳ kế toản từ ngủy 01/01/2017 dễn ngày 0/06/2017, nhà hợp với Chuẫn mực kỸ tốn, CHẾ độ kế oấn Việt Nam áp dung dBi với cơng ty chứng khoản và cic guy định pháp ý cĩ liên quan dda việc lập và trình bảy Báo cáo chính

Trang 7

|

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT

Tầng 5, Tịa nha Grund Building, 'Búo cáo tài chính giữa niền độ Số 33 Hịa Mã, Quận Hai Bà Trưng, TĨà Nội “Kỷ kể tốn từ ngây 01/01/2917 đến ngây 30/06/2017

BAO CAO TINH HINT TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ Tol ngậy20 thơng 0 năm 2017

MO varsin Tong — rung

109A, TAISANNGAN HAN 14s.312.086426 144196490434 110 L This ti ehioh "` + THỊ 1, Tiếndõcáckhoẩntương đương tiền 4 - THỊ 1 Tin 30187511489 3007186710 HH2 12 Cáckhoẩntương đươngtiên '9400 000000 11200000000 ID C2 C&gieinHidhobghinhinhơngglUl even) S 3L301,183300 33908301019

143, Cle hein cho way 5 4.802.280.289 2983401618

1164 Dyphdng suy etm gid i eho sini chính vài sân thề chấp 5 - (808440300)

MT ấ CfeMhộnphiidu, 1 44411810008 4431/24414

HÍA C51 Phẩnhy bán cáodisinHi cất 4.385.000.000 4.385,000,000

1172 $3 Pita v ed 6 te, tit a ee 1 sn ti ein 6.810.000 89114 1ỊT4.- 52.1 Dự thụ cổtức, tn hí chưa đến ngấy nhận 368104080 68724404

TÚ 6c - Trhdeehengvơibin 52.500.000 :

HIST PRi thu oie dich weeding ng cần ty bing Khas 7 -

122 § Cae hon pha thu Ki 1 28935/18900 28915000000

1299, Dyrphingsuy idm gir ofe Rhos phil thu 8 (001357301) (40069831)

130 TL Taisin agin han khde 4131403 1408409071 BLL Taming 106133966 114728906 1532, Chiphté cusemgia ban ° 32231008 30210008 1343, ^^ 10 5.200.009, 5200008 IB6 — 4 ThuốylcieRhoẩnRhicphiitboNlanvớe HI 140.588.227 391210105 200B TAISAN DALIAN 181405389 32380496400 2101 Talsin ti ebint dal han 1.0E6171439 2121, Cleat du we " 1350.001008 1.380.000.000 2124 LAL bu ce dai ben kha 13800004008 1350000000 BIS I3 Dựghàng sự se i si ei dt han (295.828.5617 — 20, Thisin eb alah 316/042.449 41913860 3ối — 1 TRgincơdphl0uhh „ ¬ 29.488.170 B= News git 4/09) 603.048 .3080 663.476 2230 = Ghd hae md a BE (497341608) (4451179270) 2T 3 Taisined dah v6 hint “ 101415784 140229790 288 = Neen git 5.596.296.280 3.596 208230 2290 = Gi ay md up ad (496390445) (1416066440

V.Taisin dat han khde 855.111.801 19002718091

1 Clim cổ thÉghấp kế quỹ, hỳ cược 4M hệt TÚ 31310408 3318006

2 Tita ap Quy WS rg tant ton Is 1.807.801.501 1870400021

Trang 8

CƠNG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PLAT

Ting 5, Toa a Grad Building, bio cho chính giữa iên độ

‘$632 Ta Me, Quân Hi Bà Trứng, Hà Nội ỹ ốn lừ nghệ 0101/2017 đến ngày 1006/2017 BAO CAO TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ Toi med 30 thơng t6 năm 2017 đấy ta) ME vguoyyoy Thuế 30065011 tunt2m 6 sin ‘VND ND aoc NOPHAITRA "“ ` 440009000 von 00.000

2 Thub ace Khoa ph np Ne ne 6 735158887 334791808

3 That et nga tao dg 60502500 140394000

"` isn 5 Nin qu sf engin baa „ 8165311 -

6 Cáelhoinphiir,ghliậpmgơnhạnHúc 18 41220146 353991410

400D VƠNCHUSỞHỮU 1409138681 136396904233

4U c1 Vốnghơshem ĐÐ 14091331 136396974238

4011, Vốndlutrolaghlafhin "+

HULL 11 Vibe gp isd hs 13539200000 113289000000

Mita a Ciphbe iS tng c8 grin Bike 138.288.000.090 133388000009

aid 2, upd tarbb sung vén did 306800400 26000 000

4IE 3 Qufdrphing i chinh vA rico mie we 6900009 44508000)

AIT Lown hus phia ph 487508761 35590238

HILL AL Sogn sau tha A i 2301.200728 200

4073 43 phan che he iby (2238.83.00) -

Trang 9

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT

‘Ting 5, Toa nha Grand Building, "Báo cáo tải chink gta nien độ SỐ 33 Hàa Mã, Quin ai Bà Trứng, Hà Nội Xự kế ton từ ngấy 014012017 đốt gậy 300062017

CÁC CHỈ TIÊU NGỒI BẢO CÁO TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH ÉB Gia Thuyết 306300 6 mình VND

A TAISANCUa CONG TY CHUNG KHOĂN VÀ TÀI SÂN QUAN LY THEO CaM KET

O08 1 1úgoHishphniêmyidEngkjgiodih 20 880,890,000 80,590,000

tại VSP của cơng y chủng khoản

0122, Tai sinh chink hua lw ky tg VSD oi cơng chứng Khốn mi "" ¬ TÀI SÂN VÀ CÁC KHOẢN PIATRA

YÊ TÀI SÂN QUẦN LÝ CAM KÉT VỚI KHACH HANG

vel 1, Talsin ai chinhnigm yévding hy gin dich i VSD oa Nha ose 22 148690 530/008 129961190000 O21 a Tai sin tit chinh gia dich de do chợờn tượng 143.960.530.000 123434350080

024.2 Tass titchinh ham chi chiyén alarm, .400000 40000

0515 Tessin tht chink ch’ thanh tốn 14716,200.000 6127300008

""ằ.x' 358.680 800 19250008

giao dịch của Nhà đâu ar

0221 a Tats abi chink tal VSD va cura 359/40000 1828000

cap ph ned chuyÊn nhượng

Trang 10

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PEAT

‘Ting, Toa ahi Grand Building, Số 33 Hàa Mã, Quận Hai Bà Trong À Nội Kỳ l lofn dữ ngày 01012017 đết ngày 30062017 ‘Hao edo thi chính giữa niên độ CÁC CHỈ TIÊU NGỒI BẢO CÁO TĨNH HÌNH TÀI CHÍNH ĐH cuimite Thế 09600 uaa

0264, Tita gies et hing 25 391867358 3T2402150

02741 Tibe gicta Nid du tw vd glam dich ching, Khoến [eo phương thúc CTCK quia Tf 391807558 172.802.150 "¬ "khốn theo phone tte CTCK quần ý 291,867.958 372.502.150 931.1 51 Phảt mà Nhà đẫu trtrong hước VỀ tiền gửi gieo dịch chứng khoản hoe pag te 391.867 158 372303150

CICK quản lý

oft 1 be

“Nguyễn Thanh Nghị "Nguyễn Thanh Nghị "Trần Thiến Hà

Navi lap Kế ốn tường Tổng Giản đắc

Trang 11

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT

“Ving $, Tha tht Grand Building, Lugo co ti chính giữa niên độ 6.32 Hoa Mi, Quin ai Ba Trang, Hi NGL jd to dingy 01012017 dba ped 3063017

BẢO CÁO KÉT QUÁ HOẠT ĐỘNG GIỮA NIÊN ĐỘ

_Xỳ kế tốn từ ngày 01401/2017 đắn ngày 30/06/2017

Mt Thuyết TưD10L2017— TEUUVL2016

Mt cuiié Thuydt adn 3006017 vAp _ắn 3006016 vụp

1 DOANH THU HOgT DONG

OL 1 Lite ti sine eink hi nn cheng gua aul VIEL) 941m 134004008

Dị a: Ll bia ee sin 2 chink PY TPL 280) 4501178 9000006 012 b.Chénh fk ng vd anh gi lnicde TSTC 5€) 611393 + TVTI, ¬- TVTPL : 3.400.000 02 l2 lAitữệekhoandinhrnimgitdếnngiyđán - 28b) bea ITM) 2s7s70.000 311350667 1 280) 2.905332.816 2.840.303.041

(9 1.4 Doan th ughigp um ii ting Rhos 426.785.128 361,715.95

09 1.5 Doanb thu aghifp ve hr ky chime Khon 33490 593 44379159

1016 Doanh tu hog ing ty chink 6.470.000.000 2.000.000

0 Cong đoanh thu hoạt động 102101394288 3.650.309.062

AL CHPHY HOAT DONG

2L 21 LB ce i sta ei china ghỉnhật thơng qua 2.628.191.500 118699216 a8 (FTL)

` - 15629239

312 b Ch [gc glm dnb git Ile sin ai cành FVIPL Se) 2.628 793.500 - 24°22 Chi phi dy ping thất các khốn hải thụ khơ đi và lỗ uy iãm, sin ti chi, xi tha (1.484.166.980) (2528317)

tải ni chính và chỉ phí vy cts ef Kan cho vay

2.3 Chiphimghigp wu ml a6 chimg Mod K 382131485

30,24 Chiphinghigp vy leu ky ehing Khon 39111881 61021178

`" 2 286514338 4ã1474.061

4p Tơng chỉ phí hoạt động 1.180.981.267 871086116

DOANI THU HOẠT ĐỘNG TÀI CHÍNH 30

42 AL Doanb the, dy dod ts, nbs gi gn bing Kha cb dh sage 2.658979

0 COng doah tha hogt dg 1 ha snags 3.688710

Wy cui pu TAT CHINE a

5Ð AL Chiphtisivay 188911457 -

Trang 12

CONG TY CƠ PHAN CHUNG KHOAN ANPTIAT

‘Ting 5, Tbanhi Grand Building, 5.32 Hoa MS, Quia Hai 84 Trang, 2 NOL “Kỳ kế trận ngày DL01/2017 Bio cto tài chính giữa niên độ đấn ty 300060011 BẢO CÁO KÉT QUÁ HOẠT ĐỘNG GIỮA NIÊN ĐỘ

`9 Xế ốn từ này 0112017 đến ngày 30162017

"^^ -

SS CHIẾU Toit _ gauga0IT — dg3ĐBEƯMS m ND YNP

6 VL CHỈPHÍQUẢNLÝ CƠNGTYCHÚNG — 32 KHOAN " ¬

50 VIL KET QUA HOgT PONG 470023740 68006301

YHILTHU NHẬP KHẮC VÀ CHI PH KHÁC

TL BÍ ThanhệpMúc 2.600.000 -

SD—— Cộngkốtquả hoại động khác 2.600.000 -

90 DC TƠNG LỢI NHUẬN KẾ TỐN TRƯỚC THUÊ 702.834 006.331

3L 34 LginhuềnĐghụchiỆn 2 32 LHinhiện ưa hee (2628.182.107) 331.019 41006301 -

100 x CHỈPHETRUETNDN 18628160 +

1991 T81 Chính thuế Da nƯệp doanh nghiệp hiện hành 33 1678.62 -

I6 XI: LỢI NHUẬN KẾ TỐN SAU THUẾTNDX isis mes

0) XIL-THỦ NHẬP THUẦN TRÊN CƠ PHIẾU PHO THONG

S01 13.1 Lai sơ bảniệt cỗ phiên (Đơng cổ phiêu) 4

Nguyễn Thanh Nghị Nguyễn Thành NghỊ “Trân Thiên Hà

Người lập Kế toần trường, Tầng Giảm độc

.Hã Nội ngày 30 thơng 07 nẽm 3017

Trang 13

CONG TY C6 PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT

Lang 5, Tos nba Grand Building, [Bho ef thi chính giữn niễn độ

Số 32 Hoa Mã, Quan Hai Bà Trưng, Hà Nội “Kỳ k tốn từ ngây 01/01/2017 dến ngày 30/06/2017

BAO CAO LUU CHUYỂN TIỀN TỆ GIỮA NIÊN ĐỘ Ty kế tấn từ ngày 01/01/2017 đồn ngày 30/05/2017 (ben phương pháp giến đáp) "va: ^^

Mass ci TEL rhusét aga 30062017 _ ain 307v6n016 vụn ‘ND

1 La chuydn tiễn từ hoạt động kinh dona

O11 tpt nbugn neta tha thập anh nghiệp s.ro237025 63006301

022 li eink cho cbc Khon 0+ Khu hao sin eb inh (1808.60469) aasmi sit ———(17.498376) 4|9806280

04 = Cickbuin dv phing `"

6 = Chphilivay 15971487 +

7s 145w hnggđộngdiew 434909) 2.658979)

103 Tang ce chi pht ph én et 2628.79, 500 :

11 = in ag fe sin chink gh ni thong gua HUẾ PVTEL 2028795.500 :

184 Giim các dogma phi tnt 661138) +

19 = din wai gi we is i chit (611393) :

nhận hếng ua TB FTL

40S Eptriugn a hog ding Ki doanh ede thay in tr địng (8711/00401) —(2.119.047892)

31+ Ting (gin (i sin chin gh md ing witb VTL (68528) 3.728238

33+ Tang gt cf koi ho vay "

35 = (94g () lim pha th bin of Bi stn ein - (09280489)

36 = (Tang) glen pha tha vd ta ob te, bn Vac sn chin wigan 7234080)

`

sing chang khoản cung p

40 = Tang gin te wi sin Wie "

42+ Tang git ip tude 4c L8 ƯA (0MS000000) (10361491) 32633000) -

s Ting, (zl pitt ho gin (4240040) ——— 16400606003

46 — - Tạ tồn) cắc khoưniandp phúc bỉ hệtiến T830 +

$7 = Tig (gd) tad v8 ede hoi pl op Nd ước (hơn bạ sẵn haf TNDN) 7.168) 4428630

t= Tang, (gen) pit nace no ding 1.68500

50+ Tang (gn) hit, ph np ki - 623,899.96,

52+ Tiinehi ke cho oat Ag kink dear (086334388) -— (13000000900)

60 La chy in thuần từ hoại ng inh dant (2487008208) —- (2/0/8432)

1, Law ehuyén i từ boạt động đầu ng

61 1 Tiền để muasim xây dụng Đisốn St động sân đâu vĩ ác Si khác cổ din, (37495000)

Trang 14

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT

‘Ting 5, To ob Grand Building, [Ran cdo tai chink gta niên độ 652 Ta Ma, Quin Hai Bi ‘Teeng HÀ Nội ttn nengiy OL:2017 en ngày 30/04/2017

BAO CAO LUU CIUYEN TIEN TE GIU'A NIÊN ĐỘ Kj kế tốn từ ngùy 01/11/2017 đến ngity 30/06/2017

(the phe pa aint)

més TRAHUIAMD — TEBIHI2ME

Mai CHIYIÊU DNẾ: q a0MgAMU giu306306 vAB van

Lưu chuyển tiễn từ hoạt động tài chính

.80 Lưu chuyển tiền thuẫn (ừ hoạt động tải chính - - 90 LV, Ting (glim) titn thuần trong kỳ (1.486.274.291) (3.103.773.158) 101V Tiền và các khoản tương đương tiền đầu kỳ: 41.273.786.730 -45.368.928.64% 101.1 Tiền 30.013.185.730 45.368.928.645 1012 -Choin mg dng "1300000000 - hs Vi Tv hte ng doo is ans eT 103.1 -Tiên 30.187.511.439 -43.265.155/48T ` hog 3200000000 : Ngg Thêm Ni Neo Tam Na Te Tota

"Nguyễn Thanh Nghị Nguyễn Thanh Nghị “Trân Thiện Hà

Ng ip Kế tốn tưởng “Tổng Giữn độc

Hà Nội, ngủy 20 háng H7 nếm 2017

Trang 15

CƠNG TY CƠ PHAN CHUNG KHOAN AN PAT

‘ing 5, Too aA Grand Buln, Báo cáo ti chính giữa ni độ

SẼ 32 Hàa Mã, Quân Hài Bà Tương, Hà Nội Tg Ệ tấp ừ ngủy 0U01:2017 đốn iy 300062017 PHẦN LƯU CHUYỂN TIỀN TỆ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI, ỦY THÁC CỦA KHÁCH HÀNG .9 KẾ bán từngủy 01/01/2017 dẫn ngày 30/06/2017 "

MS callie ThUẾC ắasuusnot ắn30 067016 ‘ND ND

1 Law chunéa a hot ng md ty bác cia Khe og

11, Tike bin ching ot nat cbo teh ing

022, Tv ching hon igi cho Rich hang 0175.98: —_ 05420299000)

67 3, Nhâm ơng đtaehielngiodhoding Win each hing e208601 4613482779)

1A Chirp hey ing Kot en Ric ine 3 c5 Chilỗtghốchdơmgkhuen (93490993) = «.00n200) -

146, Tifa cin Thee pt nn chine on 18961506 -

ý 1 TS de pie a eng itn (314962508) -

20 Tangigidm tiền thudn trong kỳ: 19365208 24311421

ậ0 1H Tiềnvà các khong sửa thắng dmg en hub rns Than

a “Tiên gửi ngân hàng đâu ký 372402,150 711366969

32 Ting ca Nha Ju gto dh ching ot heo hương thúc cng hing ate sngozisy 711365909

aunty

40 HH, Tần và cácbỗntrơng đương tiền ub cl ch ng Ss a

SL gg ing ub: TS

độ thon heo phương ốc cơ ch ose “Tiền gửi của Nhà đầu tự về gian địch chim auin 391867358

Nesta Tent Neh Nano Tan Neti Tein Ten RE

Ng lp Kế bắn tướng “Tổng Giên độc

“Hồ Nội ngày 30 hơng 97 năm 2017 iw

Trang 17

CƠNG TY CƠ PHÁN CHÚNG KHOẢN AN PHÁT

‘Thag S, Tha nba Grand Dung, "Bán cáo ài chính gi0a niên độ SẼ 32 Hoa Ma, Quin li Ba Teens, Hà Nội yd ton dr ngày 01/01/2017 đến ngấy 301062017 a mm 22 THUYET MINH BẢO CÁO TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ _Xỳ Äể tần từ ngày 01/01/2017 dén ngủy 30/06/2017

THONG TIN CHƯNG

„ Đặc điện hoạt động của Cơng ty Chứng khoản

“Cơng ty CỔ phẫn Chứng khoản An Phát được thành lập và oạt động theo Giấy phép hình l và bat động ki ‘oath Chứng khuẩn số 6VUBCK-GP ngây 1512007 và giẤy pháp điu chinh Ciấy phép hàn lặp và he động ‘Cong ty Chững khốn ỗ 06/GPĐC-UBCK nghy 107012015 của Ủy bán Chứng khoăn Nhã nước

“Ty sở của Cơng tạ: Tắng 5, Tịa nha Grand Building, $632 Hae MA, Quio [Hi Bà Trưng, Hệ Nội

‘Von đi lệ của Cơng ty theo đăng ký là 13529.000.000 đồng, vẫn điễ lệ thực gĩp đến ngày 3Ø tháng 06 năm, 2017A 135289 000.000 đồng: cương dương 1.508.900 cổ phìn, mệnh giá mật sỗ phần i 10,000 ng

“CỔ phiế của Cơng ty chính thức đăng kỹ gio dịch tại Số Gieo dịch Chống khuẩn Thành phố Hỗ CHÍ Minh tứ "ng 30 hơng 1Ì ni 2016 với tĩ gian định la APG (vr rgẫy 05 thẩng D2 săm 2010 đẾn ngày 22 tảng TI năm, ‘201608 piu cia Cng ty giao đị ti Sở Giáo địch chững khoja Tà Nộp

„ Ngành nghề kinh doanh,

Ho động kinh đoanh của Cơng ty gằm: Mới gi chúng kiố Tự doanh ching khoản; Tự vấn đẫn tr chứng, ‘on ars ching Kos,

“CHẾ ĐỘ VÀ CHÍNH SACH KE TOAN AP DYNG TẠI CƠNG TY „Kỹ kế tần, dom v tba ste dung trong kf tin

"Năm đi chính củ Cong ty ht a tr ag 01/11 à Kế thúc vo gy 31072 ng nt, boo vibe 3 ử đọng tong ahi ch etn Th ng Vige Nam (VND),

„ Chuẩn mực và Chế độ kế tần áp dụng Chế độ XÃ ân áp ong

“Cơng p đụng Chế độ Bể to đội với cơng ỹ chống khuẩn bạt hành theo 7hưng tư số 210/2014/TT-BTC ngày 30 hơng L2 nản 2014 của bộ tưởng Bộ Tài chính vì việc hướng dần kể tốn áp dụng đổi với cơng Ly china, huấn (bay hệ củo Thơng tr số 95/2008/TT-BTC ngìy 2£ hăng 1 săm 2008, Quyết định số 992000/Q0-g 1C ngây l2 tháng 06 nim 2000, TaSng tư số Iố32010TT-ETC ngây 20 thing 10 nam 3010; Thơng tr sé 5363016/1T.ETC ngày 2T thơng l2 năm 2016 của Bộ trường Bộ ti chúh, sa đổi, bỗ sung và thay thé phụ lục (12 vA 04 oa Thing te 21020147F BTC,

“Thing ne số 21012014/TT-BTC nghy 3022014 cĩ iệu thị ảnh ừ pghy 0 túng 91 gầm 2016 x8 334016/1TABTC ngậy 270122016 cơ hiu lực tỷ hành sờ nềm ti chính 2016, riêng các quy đã về it và Thống ịp Lý số hiệu lụ từ nghy 01 thing 0Ị n 2011,

Thyền bÁ vêviệ tấn thì Chuẩn mực ốn vẽ CHẾ Bsn

“Cơng #Eáp đụng các Chun mục kế fot ViR Nam v các vân bản hưởng dẫu Chun mặc do NHÀ nde dt ban ảnh Clc bảo so tải chu được lập và tính bày eo đúng gi quy định củi từng chuẩn mục, thơng tr hướng go thụchiệ chiễn mục và Ch độ k toản hiện hành đang ép dụng

l6

Trang 18

“CƠNG TY CƠ PHẪN CHỨNG KHOẢN AX PHÁT “Ting 5, Yea nha Grand Building,

‘5432 fda Mi, Quis Hai Ba Trung, HANGS tà

8

4

Hán cáo tài chính giữa niện độ Kỳ l tuấp ử ngày 0019017 dẫn ngày 30062017

in he 8 ton dp ong

Cơng png in hs on bn ay so TiỀ và các khoăn (ương đường 0n

“Tiên và ác khoản ưng đương đẫn bao gỗm tiến mệt gi gu tds gi hog gaa ing ching khofn, cổ 480 gan do han oặc Du hỗ Mơng quá 08 táng, cĩ thả anh ko cao cũ tì nh chuyển đã dễ dg

ảnh các lượg tin ắc đh à khơng cẽ nhiễu ro cong chuy đổi bản tấn

“ida giv benching shan bo lin ph hin akin én gửi thụ được đọ bán chứng Khan bio inh pit hàn ta gang hoong msi et ai đo Cơng Đực Min chức mứg ~ TS che ho nh pt Ranh chống

‘Kon (ho Li chính ho phụ) kể tên thu được từ các Đụ lý bát chững khố) và tên gửi ha tuân ắc, tiếp l về cổ tứ cđa Tổ chức phất hành

“in gửi về ng tử thanh ốn gian dịch chững khốn l s tên sốn sảng tham ga bồ ở về hanh tơn của Cơng ty Và khích bảng Qỉ ngày T2 Theo yêu clu ea Trung i Lưu ký chứng khộa Việt Naạn (VSD), được mở ti ‘Nein hing chi định để thạnhtoận mua, bến chững khoản the kết quả để bã trữ thuẫn (reo) Tiên gi của Nhà đu tr vỀ mua bán chứng khốn được tình bày i sc tỉ tiêu ngồi ho cdo nh nh ti chính (goi bảng „ TÌ sản ài chính và nợ phải trả tài chính Chỉ nhền bạn đặc Thi sân hú,

Tảĩ sốn ti chính cð Cơng ty bao gẵm HẦn và các hon ương đương tần, các ti săn ti sính ghí nhận Đơng, tua Hỗ (EVTED, các khoản ẫu l nắm giữ đền ngày đảo hạ: (HITS), ee Khoi cho vay ce ti sin tei sẵn sảng đi bần(AS) và các khoản ph th Tại hờ iểm gỉ nhận bạn đẦu, sản cHnh được xĩcdịth theo gi# hat ghí phất hà: cng các chỉ ghi gƯất sinh khác lên quan ane ip a vie mus, ght hh sn eh chính đố ngại tử các Hi sốn ải cính gỉ hận thơng qua Uễ (PVTPL)] chỉ được xúc đình (heo gi mua cài nhí phít hàn,

"Nợ phải di chín,

[Ne phil tr ti chính của Cơng ty bạo gb efe Kon vay các Muân phải trả người bản và phả trả khác, củi ph hi tị Tại thơi đếm ghi nhận lần dẫu các khoản nơ phú tr i chin dược xi dị the giá chất hành cộng cắc chỉ gi thất nh Tên quan trực tiếp 8a việc hắc hành nợ hải tr hla để,

Agi pin fat

‘Tai sấn tài chính ghí nhận thơng qua lã:1ỗ (£VTPI): ti sẽn ti chính được phân loại theo EVIPL ki ti sin ‘Bi chia đĩ được nắm git cho mye dich mua veo, bin rat Ưj rường 8 chink hong qua hot động nhiên cứu và phân lich với kỳ vọng sinh li, Cá lại isin 2 eho dupe ph loại nhĩm kháe khi bản củn ph lai bí vio FVIPL,

(Cle ti sin cính FVTPL acing cx no ki di han phi được chuyễn sang ghỉ nhận là ác khoản pai thu va Lập dự phơng như một hân phải th khả đề (u cổ)

„

YA

OSs

Trang 19

CONG TY CO PHẪN CHỨNG KHỐN AN PHÁT “Ting 5, Ya aa Grand Boiling,

Sổ 32 Hịa Mã, Quận Hai Trung HA NSE

ø

Báo cáo ài chính giữa niên độ kf win ừ gghy 00/2017 đến ngủ 307062017 Tải sấn tài chính nắm glY đến ngày 0áo hạn (HTM): ce Ll sn chnh phi pha sinh với các Khoản than tiến cơ nh hoặc cĩ hệ xc định được, cơ kỳ hạ l cổ định mà Cơng Ly cơ dự định tiết cực vì cũ khả năng giữ da ngày đán hạn ngoi trừ

“Cae thi sn thi chin pip sinh pi hb diễm ghỉ nhận ban đẫu d3 duc Cơng ty xếp lại vào nhơm ghí hận theo gi tị thơng qua Lib (FTP),

= Cie ti sia ti lnk phi phi ảnh đã được Cơng ty ếp loại vào nhầm sẵn sing để bả (AFS): Cie tis i chink ph ph nh thêu mi địt ngHHa về các khuân cho vay va ee khoi gi th,

Sau gh nhận ban đâu, các ti sa ti chính nắm giữ đến gây đáo hẹn (HTM) dược xic định eo chỉ ph phản bb sử dụng phường pháp Hi su thục,

“Các khôn cho vay: là ce tsa i chin pi phái nh với e khoản hạnh tận cổ định hoặc cổ thể xắc địt à khơng được niềm y rên ị trường hồn hã, “Cc dạng cưn kế cho vay được thực hi

+ Hop dBng wise dic ky aut,

Hợp đồng ứng rude ễn bản chứng khoin,

Sau ghi nhậ bạn đầu, sấy khoẩn cho vay được xắc dịnh theo gi ị phận bỗ sử Hạng phương pháp H suất th, "goi ức ậc khoản cho vay các ti sản tị chính phi nhận heo gi ị hợp tý hơng qua HH, các cơng nự ải chinh ph inh việc chuyển gio mộ ti ấn ti chí: Khơng đã điều kiện đừng ghỉ thận hoc khử phù hợp theo co định về iếp ta liên quan; các bop đồng bã nh i chin,

“Tài sân chính sẵn sàng để bản (AS);l tả sản tài chính phỉ phá sinh được xi địNh là sẵn sảng để bán "ok khơng được phân loại Tê

= Cac hho chủ Vay và các Khoản hŠ ~_ Các khuẩn dẫu rim git én ny do bans

(Cais chin gh nh thơng qua Li

Ti sắp di cính được Cơng ly đu tr nhưng khơng củ mục tga diate nen han va KE ch me iw di hạn cũng sưa xác dịch được D vậy đy à lu ải sẵn ti chính bự chế được phn og trung hoạt động của Cơng ý Ng phải rã ti chỉnh được ghỉ nhận thơng qua IRUIt là một khobt rợ phải chin thỏa mãn một ung cúc diều Mận St

~ ˆ Nự phải rả tải chính được Ban Gián đắc ph loại vba ohm nm gt dB kink dos

= Ti thời điểm ghỉ nhận ban đầu, Cơng ty xế sợ phải tải cính vàn nhơm dược gỉ nhận thơng qua II, “Nự phải trả tài dính được xác định theo gội rị phân bổ: là các khuân nự phi ã tả chú khơng được xếp loại vào nợ phải tr tơi cính được gội nhận thơng qua

Nn tắc đănh giá lạ cức 8 chính

`Việe ảnh gái cĩc ti sản chính ETVPI, và AFS eo gội tị Hường hoc gi hưp lý được thực hiện eo hương phân xế định gi tị tủ hợp với quy nh án Hhật Trong trường họp khơng cĩ siihị tường ti ng ti dick gl oh, Cong ty sie dung iế ị hợp lý để đánh giá lạ ác đi si ải chính Giá tị họp lý được xác nh tên cơ sử tơi rọng nguyễn ác, phương phếp hoặc mã hình lý tuyết định giá di sn ti chính đ5 được quý định tại Điệu l hoặc SỐ tay định gišcũn Cơng y hoc sau kh đã được Ben Gii đố chấp thuận bằng và bên,

Trang 20

CONG TY COPHAN CHUNG KHOAN AN PHAT

‘ing 5, Tos mha Grand Building, Báo cáo ải chính giữ niễn độ

Số 32 Liều Mã, Quận ái Ba Trung, HANS: Kỹ kể tắn tử ngủy 0101/20 7 đến ngây 30962017 Giá tị hợp l/glf tị thị tưởng si đi sên ti chính được xắc inh theo guy dnb ặi Thơng tư số 1462014/TT-

BTC như sau:

= Gig hj rung cia ching Nha viên vất trên Sẽ Giao địch Chứng khốn Hệ Nội và Sở Gia địt Chứng, Xhoẩn Thành phố HỖ Ch Minh là gi đơng cửa ngày gẫ nhất cĩ iao iEfíUh đến ngày ip Bao cdo ti

canh

~ _ Bi với sốc chững khoẩn của các cơng ly chữa niễn YẾt rên thị tưởng chứng khoẩn nhưng đi dăng ký go dịch tế tị trường giao đit cửa các cơng đại chững chưa im xơ (UECoa) th gi tị ị tường được ắc tịnh là giá đồng cửa ính quân gỉ ngày gn Thất cĩ gÌ2 địch nh đến ngày lận Bảo củo Hi chính

= DSi chim Kosa niêm chị hãy hoặc bị định chỉ gia dịch buặ bị aging glsw dich kd ử ngày gieo địch thứ su trửđi gi chững khoie hực 1 si4 vị Số ch ại ngà lập bơng cân đơi kể toữn gìn nhá = Bi vei ứng khốn chưa niêm xi và hứa đăng ý gia định rên trường giao dịch của các cổng Ly đi chủng chua niềm yét (UPCom) thi gi chứng khola Hực tẾ rên tị tường m cơ sở để đản i Ui La gi: trin§ kh của các re gi giao dich thục vỗ heo bo gi củ ba (09) cổng Ly cứng hốn cổ go địch ti thờ diễm gần nhất với thời ide định gi những Xhăng quả một bảng tính đế ngày lập Bo cáo hic, Cc chứng khuẩn khơng cĩ gi thưn khảo từ các nguồn trên sẽ dược dinh gi khả niug và mức độ giêm giá đẹt trên việc xem xếình hình H chính vi gt Lr sh sch el ổ chức phác hành ti ngày 30 thúng 06 nấm 2017

(Chink ch tăng hoặc giảm do dệnh gi lạ FVTL được ghỉ nhện theo nguyên tắc khơng bù tr và dược ru bày tiến Đảo cáo kết quk hoạt động the 02 chỉ tiêu chỉ tiểu LB vi chi ph giao dich mos ede sn ti chinh, hoạt động doanh VLPL" « Chỉ it "Chin ch in về đản i các i sản ti chính ghỉ giận thơng ga HIÊT (hết tịnh giá giảm) và chí tiêu "Thơ nhập" - Chỉ ii "Chứnh lệch tăng vỗ đảnh gA lại các ti si t chí ghỉ

nhận thơng gia Hơ" (sếu định gif ng)

“Chánh ch tăng hoặc giảm đo đảnh giá ại AES được gỉ nhận heu nguyên ắc hơng bồ trừ được gỉ nhận trục tiếp ân vẫn chủ sử hữu của Bảo cáo nh hình ải chin a hỉ tiêu "Chen fh dnd pi In i sh ein theo sid hep

tức sa ti hinh sâm gÍ đến ngệy địo ha được xert xế nn uy alm gf ra ny cubi kỳ kế ot [Dy phiog Suge trie lập cha sốc khcân đâu tr nấy khi cú ng chứng khich quan cho Ấy cơ khả năng khơng thú Bồi được hoặc khơng ch ciến thụ Ti được của khoản đâu xu pht tế một hoc nhiễu sự kiện tổn ắt xây re ảnh hướng âu lên ng tên ưng li dự ide Shag cing Kc quan la việc suy giảm git eo hd bow eben iãmị hi rươmglgi trị hợp ý (sấu cổ) cđa Yhốn nợ bị suy giảm, các dẫu hiệ vẽ bên ng ote mhim ede bén ng Cang gập kh nano hin ding ke, vm ote teh ao ơng đồng kỳ hạ ef Wn i hob we, Mi nâng Tơ thể hong ha được các luồng it dự kiến rơng ương , cẳng hạn nhữ sự tay đối về diệu kiện sk, "nh ơi cính sắn in với khả ng vữ nợ, Khi cỏ bằng chứng vẻ việ giảm cá ị, số dự dự phịng được ích lận dục xen tad cư sẽ sự khc it giữa ga tí thân và gi r hợp lý si hội điển đánh gi Tầng huậc giảm, si du ti Khoi dy pug dae hỉ nhẫn vào Báo củ kết qua boo động trên Khon mus "Chi phi cy pho i sin tải chính, x It tit cc hos pl chu Ks oi, 18 suy gin csi ti chính và chỉ phi đ vay của các khoin —

“Các khqn cho vay được xem xế khi nũng uy i gt tingly eu ktoện Dự phịng co cức Khôn cho Xi được tíGh lập đựa trên mức tổn thất vĩc nh, được th bẳng ph chẻnh lệch giữa gi tị tị trường của chưng khuẩn được đng lâm di sân đăm bảo cho khuânclo vay vã số dư cls khôn cho vay dộ, Tang hoe gn bade Khon đự phịng được gỉ nhận vào Dc cáo kết quả hot động tưên khoăn rhc "Chỉ phí dự phịng sân ải ‘inh, at thất các khoản hãi tứ hổ đội, l suy giản shi chính và chỉ nhĩ đi vay của các Nhuận cho

Trang 21

CƠNG TY:

‘Ting 5, Toe oh Grand Building,

$8 32 Hoa Ma, Quin Tai Ba Tang, I NGL 25

26

an

PHAN CHUNG KHOAN AN FIAT

"Báo cáo tài chính gia niện độ Xỹ tản từ hgày 0101:2017 dẫn ngày 30/06/2017

- Các Nhộn đầu tư chính đi hạn

“Các Mhộn tu tự vào đơn vị khắc được gỉ nhận band én ab kd fon th gia gốc Sa gh nhận bai đầu, giá sữa các khoản đầu r này được xắc đh tro ii gắcr di dự phịng giãm gi khoản đu r "Dự phịng giàm gi các khoản dẫu tự được lp và ớt điên cổi kỹ kế toắn đơi với các khoản dầ tr vận đơn vị Khắc cân d vào Báo cáo shnh của đm vị khá gi hùi dễm treh lận dự pưng, Dự phơng iễm gi đầu tr đa lập khi đơn ị nhậu đầu tư phí in lỗ, ngoại cử cường hợp khoản ễ đĩ đ nầm tung kệ hoạch lài quế đinh dẫu Dự phịng giêm gt đấu ar ue ich Ip theo quy nh ti Thơng tự sẽ 1462014/TT-BTC của Bộ Tải cính han hành ngây 6102014, Cae Khoa nhận ký quỹ, ý cưực ng hạn dài hạn

Cá hon nhận kỳ quỹ ký cược ng hạn hy phân ảnh khoản ibn gn kj quỹ ý cược bằng tên củ Cơng, ly với ức đội ượng mong hot độngcủa Cơng ty phì hợp vi các quy dnh của pháp uệt cẻ liên quen hiện hành “Các khoản tên nhận kỳ gu, ký cược Khơng thuộc ti si của Cơng, Cơng tự phả cĩ tách nhiệm quân lý ch "Mặt với di sản bằn dên của Cơng ty

(Che Khoi phải thụ ngắn bạn, đãi hạn

Phải thụ bán ác dà sản tài chính: phản ( tồn bộ ii ị phi thụ kh bá cc tsi tải chính tuộc danh mục tải in chink ots Cg ty Wing qua cic Sé Gao ịch Chững khoản) Xể cả i3 ị đo hạn cũa các H sân di chink oe than eet sn chính nẾy

Pai tha va dy thu cbt, tdn ede at sin i chính: phân tà ồn bộ cic khoản phú thu vẽ thu về cỗ ‘te, in 1 eda ets cia hue dan ag i sin i hin của Cơng,

"hải thụ cc địch vụ Cơng ty cũng cấp: phần ảnh các Màn phải tu của Cơng ty với Sở Gia dịch chứng ion, Tung tin Lưu ý chứng khoản Vi Nam (VSD), với Nhà đu tựlã khách hơng ca Cơng s với TẾ chức hit hath chững khoản oặc bảo th nhấc hành chứng khon, ậc khoản phải tu từ các hoi đơng kzh doanh fio dh ching Khon,

Trang 22

CƠNG TY CƠ PHẪN CHỮNG KHOẢN A PHAT

‘Ting 5, Toa nhà Grand Building, "Báo cáo ài chính giữa niện độ SỐ 32 Hỏa Mã, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội

3

2

240

Yk tốn từ ngày 01/1/2017 đốn ngày 30206017 “Tài sản cổ định và khẩu bao tài sin cổ định

“Tả sả cổ định hồn nh, su cổ đnh vơ nh được ghi nhận ban đu tho gi sắc, Trọng quí sĩ dụng, odin a hin, ti sia o6 din v6 hinh 60 ghi nhận leo nguy gi, bao rên luỹ kể vã gột tị cơn Ia Khấu ho được Ích theo phuong hấp đường thẳng

Kido ho isin inh de teh na phương hấp đường iăng với ơi gian khấu bao được ốc ánh như su

= May més, sided 02-68 nam

+ Phin mem giao die, bing sing cbf 02-08 nam

Chi ph tra true

(Cc chi ph wa rude cải iễu quan đế chỉ phí sân suất kinh doanh của một năm ti chính ho§c một chủ kỳ kính oath Gove whi aj i chi ph wi trade nin han vi được tí vio chi phí hoạt động kỉnh đoan] vang năn tài chính

Cac ci pi dapat sian ong nam đi chrh nhưng lên quan đn ế: gi hot động ánh danh của gu iến độ Xế tôn được hạch toắn vào chỉ ghi ả ước di hạ để phấn bố dẫn vào kết quá hoạt động kinh doanh tưng các signe kd ton su,

Việc tinh va pnb chi ph ã trước đăi han vo chi ph ân xt kính đoạn tồng kỹ ch tuần được cặn cổ vào tinh hấu mức độùng loại chỉ thí đỀ chọn ghương pháp và iê tbức phân bộ hợp lý, Cai phí ả troức được phẩm ỗ dẫn ào hi ph boat động kinh doanh theo phương pháp đường thẳng

Các khoăn nợ phải trả ngần hạn, đài hạn

Cá khoản nợ hải bả được theo dõi theo kỳ bụa hải, đối tượng ghải trả, lại nguyễn tệ pH gã và các yêu tổ khắc theo như cấm quân lý của Cơng

‘Cae kin vay: phân ảnh tính binh phát bệnh trái phiễu và danh toa ái phd phn dh fe Koda «dn vay ‘gm thei vac hhh E nợ in vay của Cong ty wi Neda tàng, Trung tên luu kỹ chứng khoản Việt em, Quỹ HỖ nợ hanh tốn hoạ các đỗi tượng cha vay khá theo quy định về hoi động vay áp dạng dỗ với cơng ly chứng, hon,

‘Che Khoiin phải trả hoạt Hộng gio dịch chứng khoẩn: phần nh t2: nh thanh toần v ốc khoản mãi hoạt động nh doanh, ịch vụ chứng khoăn cha S Gian địch Chứng khoản, Trung tìm Lư Ký chfls khố Việt ‘Nam (VBD), giải dại lý phát bả) chứng Mon cũt Cơng ty

“Các khoản phat tri tổ chức phát hành chứng khốn: phân én tinh hin fn va thant coin Kod phải rể Tổ ‘hfe phi hi chứng hoẩnv ân bán shững khốn bảo larh nhất hành đọ Cơng ty de hign ở cổng ty bán lạnh phát nh chứng khoản chính buặc phụ, kẾ cả bường hợp cơng ty Bảo nh phát hà chứng kủoản bất chứng, ‘kd pit hin qua các đại lý,

Yến chữ số hữu

XVn Ho của chủ sử hữu được gửi nhận theo số vẫn thực gập của chủ sở hữu

Lại nag chu pn phi es Cg ay ban gi gi nhuật để tực hiện và lợi nhuận cưa thực hiện, Lợi nhuận để thạc hiện chưa phân phải cls Cơng ự Ty kính đến cuỗi kỳ tước là cơ sử để phân phổ gi nhuận cho hủ s ", Lợi nhuận chưa thực hiện íh đến cuỗi kỹ ước Kơng là sơ sẽ ân phối cha ch sho,

Trang 23

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT

‘ing 5, Toa wha Grand Bullen, Bio cio thi ehh gia nién 9

6 32 Hin M5, Quin Hai Ba Tong, Ha NSE

1

Ky kd od ừ ngày 0100/2017 dễn ngủy 304062017 Lợi nhuận đã thực hiện là số chẳnhlch gita ting doank thu, u nhập với tổng các khoản chỉ phí nh vào Bản củo tu nhập tưên iện của Cơng t lõy kề phí inh tung kỹ, SỐ lợi nhuận dược xử dụng đỄ phân phối ho các chủ sở lữu phải tất ếi số lễ đã thực iện My KỆ nh từ củ kỹ này và ỗ lỗ chưa thực hiện ly íủ: đổn đới điễn phân phối chơ chủ sở hữu, Việc phân phố gi nhuận eỗe Cơng ty cho chỉ sờ Hữ hải đâm bảo rõ rừng, nh bịch Và reo đúng củy định của pháp uột đoan nghiệp, chứng Xhốn và các phú lu hiện hành khác cổ Yên quan dối với cơng chống khốn, đều lệ ơng 9 chứng khoản, Nghị quyết Đại lội đồng cơ dong, Lợi thuận đực hiện được phên hết thu dhập ho think vin gdp vin hoặc cổ đồng au khí Hã tr đi các nghĩa vụ thuế hải sắp nh tê Khoản thủ nhập được hưởng,

Doanh thụ, thụ nhập isan cag ed doh va

‘Doaal tay cung edp dich vu dave gh thận Kh kết qua cis gino dịch độ được xác định một cích đăng tín cặ, “Trường bựp việc cùng cấp định vụ liên quan dfn nhu năm thị doan thu được ghỉ nhận Hong năm hoo Kt gu gồần cơng iệc đã hồn thành vo ngày lập Bắc cáo tình hình cính của ky Uo KEL qua ca giao dich cung ep địch và được xe din kh thos mata ce id Kn sau:

= anh du due nic dia eng Ai che cin;

= Ck ming thu đợc ợi( kính tt giao sịch cung cắp địch vụ đối

= ˆ Xác định đượe phận cơng việc dã hồa thành vâo ngày lập Báo cáo tinh hat ải chính

= ˆ Xác dịnh được hỉ nhí phát sinh cho glo dich vA ei pi dB hod Ui gio ịch căng cấp dị và đổ, Phần cơng việc cung cẤp dịch vụ éh hồn hành được xáe Ảnh theo phương pháp đính gi cơng việc hồn thà, Thủ nhập ừ nh dọanh chứng khoản

“Tho ofp bn cde si sin ti chinh op doanh FVTPL dược xá định là sổ chênh lịch giữa giá én vi gia vda theo số lượng ậc ả ân chính FVTPL đã bản ra Thủ nhận bản các ải sn tein à thu nhập đã thực hiện Thú nhập dành ii táng cả sản ti chủ huậc danh me ti sản li chú) FVTPL theo gi ii bap 1 Tho niập đảnh gi lại cức tả sa ải cính thuộc danh mục sắn chính EVTPL Ie thu ship eh te ga

“hà nhập phát nh từ ác ải sản ti chín tự đoanh FVTPI, HM, các khoản cho vậy bo gồm: cho vay ph tinh tir ef khoăn cho vay phi hop vi quy định của Luii chứng khods; ổ tức, ti nhuận dupe en phát snh tir cb pid tei pid Il hét sinh tre Shoda i sử ib

Cổ tức lợi nhuận dược chía phế nh ữ các H sản ti chính đuộc danh mịc đầu tự của Cơng y: [VI APS dice gh nhịn khi tng ty age quyên nhận cũ tức từ quyền sở iu cỗ phiêu 5 được ác lên .Chỉ phí hot động và chỉ phí quân ý sơng ty

Trang 24

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT

“ing 5, Teo Grand iléng, 652 ba MG, Qua Hi Bạ rung, Nỗi Béo cho aa 26 chính giữa niên độ Xỹ lẻ tản ữ ngấy 01012017 đu ngưy 30062011 "Doanh thụ ti chính, shỉ phí hoạt dng a chính Daan thụ ti dính bạn pi = Doan dh ibn gội ngơn hãng khơng cử nh; = aanh tu du irks

Cỗ nhiễu thưởng ay ob te ršbẳng cỗ phiều: Khơng cĩ 11ộn tha nhận náo daợc gi nhận khi quyển được hận cổ phiễu thường hay cổ ức bÌng cỗ hiền được xác lập

(Chi phi hoa động Hi nh bạo gồm Chi pi vay

= Chi ph dy phig suy idm git cc hon du chính dã bạn = Chi phi chính khúc (phlhuyên tf,

5 Chi pb thu TNDN hiện hành,

(Chip thud TNDN biện hàn được xéc đnh n cơ sở hủ nhập chị: thuế rung kỳ và thuế mất thuế TNDN, trọng kệ XÃ tấn hiện hành, CCác bên lên quan

Các hế được cil liên quan nếu bê đĩ cổ khi năng kiển suất hoặc cĩ ảnh hưởng đíng kể đất với bê ki trung, iệ quyết nh về ức chính sách ti chín và haạt động, Các bêniền quan của Cơng bạo gồm:

= ˆ Các doanh nghiệp tực ấp hay git dấp qua một hốs nhiễu trưng gian cĩ quyển kiễm sốt Cổng hoặc chữ “kiếm oất của Cơng fy, bots cong chung ay idm ost wi Cong , bao gỖm cũ cơng ty nh, cơng ty can và sáng liên kết

= Cae ed nin tev liẾp hoe giản tiếp nắm quyền kễu quyết se Cơng ty ni cĩ nh hướng đăng kể dỗi với (Cong ty, những nhân sự cu ý chủ chốt của Cơng y, những thành viên mật II trung gi đnh của cức cĩ chân th

(Cle doank nghigp do ede of nhdn nêu ên nấm trc tấn to giên tiếp pha quan ong quyền biu quyết ộc cĩ nh hướng đăng k tới cức đonh nghiệp ày

“ong việc xem xế từng mi quan hệ củ cĩc bên lên quan 48 phue vụ cho việc lập và tính by Báo cu i inh giữ tiễn độ, Cơag ty chủ ý ti bản chết ca mi quan hệ hơi hình thc pháp ý của các quan hệ đĩ „ GIÁ TRỊ KHƠI LƯỢNG GIAO DICH CHUNG KHOAN THYC HIEN TRONG KY ‘Knit lama gio ch ch, Git xj Masi lượng giao địch chứng

‘od thy ign tong ‘enon tage hig tg VND

(Cia Cong ty Chứng khoản 62.000 96060000

-_ Cơnhếu 62.000 950.760.0090

Ci abi du ue 38.863.174 206.728.034.600

- Gẳnhiễn 53.562.174 206.728.038.600

Trang 25

“CƠNG TY CƠ PHẪN CHỪNG KHOĂN AN PHÁT

Tig5, nha Ga Dung Bi co tì dịnh g2 nin độ

Sổ 32 Hịa Mã, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội “Kỳ kẾ tốn từ ngày 01/01/2017 đến ngày 30/06/2017

+ ,TIÊN VÀ CÁC KHOẢN TƯƠNG ĐƯƠNG TIỀN 3090301 0512017

xo vn

‘dae Tibi npn ig co hot da Cag 3018240409 280xem 00610240 990.190

Cie ola ng Bg sn +

ESET SER

“Tạ ngà 30 hơng 06 năm 2011, ca khoản tương dương tần Tàn gửi cĩ kỳ hợt 62 ngìy, được gối tạ các ngơ, bảng hương mại với li sutton,

$ „CÁC LOẠI TÀI SẴN TÀI CHÍNH

s) Thisin i chính ghỉnhận thơng qua HH FVTPL) 20063047 902017 Sá gắc [ITTĐT Gốc Si behc - YND VND vụn VND) Cả in vế nà " 300 issn 138700 Ci pita Upcom (*) 983729500 148543000 9393725.500| 195280200 Cổ hiểu hua sit = xiên "1 Wome — HAULHSAD „ 3328930108 -— 33131288206 IP) Giá tị hợp ý của cơ phiểu iếm xắ và cŠ phiếu vpcomdược xác địh căn cứ gi ìj trường B ngày, 2006011,

(+9) Cơng chưa xắc định giả tSợp lý củ các khôn đầu t vẽn cổ phiếu chưa tiền yỗt do Chuẩn mực K toi Việt Nạn, Chế đ kệ tốn Việt Ni ân đọng đố với cơng ty chứng Khoản chưa cổ tương dẫu cụ th VỀ vi© xếc inh gi wih lý Then 66 gišị bợp ý được tố tính hàng gỹi gố củi khoải đầu x,

9

ND VND

Hog dng margin BSTTAW.NO 2616755954

Hoạt động ứng trước liễn bán 1.224.490.289 306.645.684

602290285 298140515

Trang 27

CONG TY CO PHAN CHUNG KIIOAN AN PHAT ‘hag S, Tha nhê Grand Building,

‘5432 Hoo Mi, Que Hal Ba Trang, 11 NOL yd ton dt ney 01:01:2005 ‘Bio co tài chính giữa nien 49 dbo ngày 30062017 6 DI PHONG SUY GLAM GIÁ TRỊ TÀI SÂN TÂI CHÍNH VA TATSAN NHAN THE CHAP 30069017 0001201 VND VND "Dự phịng giản gi ti sin ti dính - 308.410300 “Tại ngày 3006 : 308410200 2 CÁC KHOĂN PHẢI THỦ NGẮN HẠN 304068017 0U012007 ‘VND VND

Các khoản hải thụ bản các khoản đẫu sự -4385090/009 4.385,000.00 “Cáp khoản phải tụ và đự tha sổ tức, ên các Mon dir 56.810.000 48104444 PA thy ofc dien vy Cig chứng khốn cũng cắp ‘hci du Nh cd tvs deg thon (ph mh 38920906026 34991671703 = ib phi lr vad) 4878971 3040484 ~_ˆ Phải Hụ Nhà đẫu nevỆ lợp đồng bạp tắ th đoanh cũ ` = Phat th cúc đệ vụ khác 00009009 - Phải thu kbc 28.935.000.000 28935000000 = Phis da bse 9) 282140001 28937000000 Tames _— 6636LA

(2) 86a phần ảnh khoản tiễn phải chủ theo Thạnh lý các Hợn đồng đt cục nua tri phiễt số 208/2016/APSI- “HDDC ngây 201062016 và số 22/92016/APSI-HDDC ngày 23922016 cũa Cũng ty Cổ nhân Chứng khoản An Thế với cc đi đe để mua tri piu Nn ng Ph iễn Việt Nam về ti phiếu kho bạc Nai me, The hạn thạnh toin được các bên thơng nhất gia hạn đến nưậy 311072017 đối với hợp đồng số 22792016/ADST- TBDC và a ngay 31082017 481 với hợp dồng số 20162016:APSI-.EDDC,

Trang 29

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN aN PHÁT, ‘ng 5, Tịa hả Gian3 Building

SỐ 59 TIàa Mà, Quần Hi Bà Tang, Hà Nội 9 CHÍ PHÍ TRẢ TRƯỚC NGẮN HẠN,

(Chi ph thuê nhà

“CHỉphí thu kệnh, sử dụng tiết bị guản lý thnh viên 10 CAM CO, THE CHAR, KY QUY, KY CUQC 3) Nein hon ĐI cọc nha nước tống b) Daihen "Đại cọ thế múi Đặt cọc tên thuê nhà

11 „THUÊ VÀ CÁC KHOẢN PHÁI THỦ NHÀ NUỐC, Thuế Thh nhập doanh nghiệp

ThuếNHÀ đầu Tiên thuế đất

12 CAC KHOAN DAUTU DA HAN i ty i han ke

= Ging oy GP Diu Ii Sie Khde Vigt(*) Dự phịng giảm giá đu tự chit i ban = Cơng IyCP Đâu Tự Sức Khỏe Việ (9)

"Bán co tài chính giữa niên độ “kể tốn ứ ngày 0110U2017 đền ngày 30062017 20006011 91012011 VND VND 10000 37310089 185000000 - 222310108 310.000 30962017 08122017 ND, ND 5200006 5.200.000 520000 EEITTI 201062011 9001201 VND ND 1000009 - 3210.086 31410089 Tran 00 3710-000 30962017 0812011 VND vụn 61486433 1351270015 6103394 - TH0 38827 1282100 3006011 0012017 VND ‘VND 2.350.000,000 1.350.000.000 1.350.000.000 1380.000.000 29428,561) (091818561) (94.585 561) (295.881.561) Can

{0} Theo guy định của Thơng tơ 146/2014/TT-BTC hướng dẫn ch đội chính đối với Cơng ty chứng khoản, Cơng t quả lý

s, thải điên ích lập ấy Phịng tắn thế ếe hoi đc Lư đi clnh đi hạn TÀcuỗi kỳ kế luật Hi ân bão ca tich năm nên Cơng khơng đình giá việc ích dự ping lm gi dầu ải chinh gái hạt tại ơi điểm 3000606011

3

Trang 30

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT ‘Ting $, Ta whi Grand Bulding, SẼ 32 Tbs Ms, Quận Hai Bê Trang Hã N

ụ

au

1%

n

„ TÀI SÂN CƠ ĐỊNH VƠ,

Báo cáo tải chính giữa niên độ ‘Kg ký tần từ ngày 0101/2017 din ngây 301062011,

TÀI SẲN CO BINH HOU HINT

Tải sản số dịnh hu hinh ea COng ay là Máy múc thi bị sổ tổng nguyện giá tí ngày 30062017 TR 4 09063446 đồng Gi ị bao mĩn hy kể cl các di sản nêyti ngày 30/06 017 là 4 915,816 781 đồng, rong độ khẫu bạo rịng văn 2016 là 121.657 505 động

Cơng ty chưa xắc địh giá hợp lý của các ti sản cổ định này đo Chin mực Kế tốn Việt Na, Chế độ KẾ trấn Việt Nam áp dạng dội với cơng 9 ching Whose chư cĩ hưởng dẫn cụ thệ vẻ việc xác định giáịhợp

"

“TA sân cỗ định võ nh của Cơng ty Phần nm giao địch, kế tốn cổ nguyền gií tử ngày 30062017 là 3.596 296230 dng gid te hao mơn lấy ể ị ngày 300062017 là 3.494.380.416 động, trong đồ khẩu han trong Xÿ 1ã 78 314.006 dũng,

(Cong ty chua xác inh gi cj yp lý c các ti sân sẽ địh này do Chuỗn sục KẾ tản Việt Nam, Chế Mộ KẾ tin Vit Nam dp ding Gb với cơng chững khoẩn chưa cĩ hướng đữn cụ th vỆ việc xúc định giá tị hợp „ TIÊN NỌP QUỸ HỖ TRỢ THANH TỐN 10063011 012017 VND, ‘VND “Tiên nộp bạn đâu 120000000 130.000.000 “Tiên nộp bồ eng 1.688 945.678 1.648 985,678 Tiên phân bộ song kỳ 38889801 101434383 Số dư cuỗi kệ 400021 'THUE VÀ CÁC KHOẢN PHÁI NỘP NHÀ NUOC 30062011 0012017 VND VND “Thad Gide ng 189602337 189603382 Thuế Thủ nhập ả nh 375460615 471406381 Các tại tu khác - 101,695,199 Ens — 1i lan Quyết on tu của Cơng ly sẽ chị sự idm ta eda ea gut, Do vide ấp đựng hật v các gui inh v8 ue đỗi với nhiễu loại ao dịch khác nhau cổ thế được gii tích (heo nhiễu ch khác nhau, sổ thuế được rnh bây tiến Dậu lo ải hính giữa niện độ cơ tẺ9ịtưy đổ heo quyết định cờ tơ quản thu

Trang 31

CONG TY CO PHAN CHENG KHOAN AN PIIAT “Thay $, To aka Graad Building, 8.32 Ha Ma, Quin Hel Ba Tram, H NGL

ø ”

»

"Bo cáo ài chính giữa niên độ KY kd coin từ ngây 0012017 đất ngày 307052017 °) Khoa nhận đt cọc cũe Cơng ty Tải chính CỔ phẩx Điệu Lụ theo hợp đồng mơi giái mua wel phe sb 1300013/HIDMG/EVNEC ANPHIAT ngây 0/06/3013 và các phụ lục hợp đơng, Theo hơp đồng và các phị lực, “Cơng st hay mặt cho Cơng ty chish C8 plain Điện Lực ìm nua 2.0/00 gái phiêu Chh phủ kỳ hạ 03 năm lí suỗ từ I0%găm 49nam tùy từng ti điểm, li uất áp dụng tung năm 2017 i afin hd hạn phụ lục hợp đơng dến 31083017 - CÁC KHOĂN PHẢI TRẢ, PHÁI NỘP NGẮN HẠN KHÁC "“ VND VND Tate Sa ha ơng 3130900 3130000 Pic ee Kho hận đặt sặc cũthợp cổng mỗi gi san 901486 388801416 Tags 39900

„ VỐN ĐẦU TƯ CỦA CHỦ SỞ HỮU “CHÍ tết tốn đẫu tơ ca chũ số hữu 1E so 2006381 — TÚC VNP — g0 ovnuz01 ND

ne Neath Hb Hing sss Ts1s0in0m sare 57S 000000

ơng TÂn Tiên tà TH 1600000008 568 7688080088 Cảng INHIL TV Quản 98 Noir tng TNE Cig tne Vil Nin 920100006 3284009000 .Cơng ly Cổ phẩn Cơ điện IDC 18.225.800.000 18.225.800.000 iced dng ác 354812006 3184200000 SSO Eee ‘Loi nhuận chưa phân phối CƠ 3008361 _ — vio 0201890 VND Lah in shan phn pi 1401209728 39680218 Lợi nhuận chưa thực hiện (2628.182.107) - eT seas “Tình hình phân phổi ha nhập cho cổ đồng boặc các thành viên gốp vẫn Tirll/002017 đến 30063017 _— đổA30063016 “T01/002016 vND ‘VND

{ag đã thực hiện chưa phản ;hấi tần tước 356874238 -

TẾ shưa thục hiện đếncuỗi kỹ kế tấn 621182107) -

Tải đã thực hiện kỹ này nh từ đâu kỳ 14235490 68006381

“C938 gi nhuận phân phi cho cử động hoac cf thin vgn g6p vin

tinh fn cab ke tos 480001601 48006381

Lợi nhuận đã thực hiện chưa phân phối tính đến cuối kỳ kế - “ TISTADDSN, _—— EWMSAE

30

RA

Trang 32

CƠNG TY CĨ PHẦN CHỮNG KHOẢN AN PHÁT

Ting 5, Toa wh Grand Building, "Báo cíu tài chính giữa niên độ $652 Hoa Mf, Quin Tet BA Tevng Hà Nội ® 8 0 a 2 Rỳkể lữ ngấy 0101:2017 đốn ngấy 10193017 CCấc gao ịch về vẫn vấ các chủ số hữu và phân phối tức, chị lợi nhuận, 01012017 TE 01012016 din 30062017 _— đổn3006201% VND yap Vin dium cia eh she 5.289.000.000 155289600000 = Win wip du by 135249000010 134289000080 = Vn ap oud a 135.289.600.000 135290000000 i phiéu 30/0601 00122017 Sổ lượng sổ ni đăng ký phát hành 13,528,900 1588900 Số lượng cỗ phế š bín mũ cũng chúng 15.538.908 134588800 -_ Giphiắu phê thơng 18388000 11334000 Sổ lượng cổ phế đang hm hành 13478900 15501908 Cổ phiắnphổ hồng 43408980 13308000 Mệnh gi cỗ phiếu đã lơ hệnh (VND) 10000 10006 ‘TATSAN TAL CHÍNH NIÊM VÉT/ĐĂNG KÝ GIAO DICH CUA CONG TY CHUNG KHOAN 30063011 0122011 van ‘VND ‘Tl sin ti chink goo dich tr đo chuyên nhượng, 380.4904100 380590 000 380890000 58059000 „ TÀI SÂN TÀI CHÍNH CHỮA LƯU KÝ TẠI VSD CỬA CONG TY CHUNG KHOAN 201062017 VND, ‘TH sin ch cha ri ký tại VSD cơt Cơng ty 18321250106 8.321 250.000 18331260000 18321.250.000 TATSAN TÀI CHÍNH NIỄM YÉT?ĐĂNG KÝ GIÁO DICH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ, 3006011 0612017 yb WND

Tải sản ải chính giao dịch tự đo chuyển nhượng 143.960 330080 123831850000 Tải sản chính giao dịch ha chỗ chuyển nhượng 4.000/000 40000

Trang 33

“CƠNG TY CƠ PHẬN CHỨNG KHỐN AX PHÁT

“Tơng 6, Ta nhà Grand Building, Bán cáo ải chính gi

Kỳ kế tất tữ ngày 10122015 an ng 301062017 SỂ E2 Hàn Mũ, Quận Hai Đệ Trang, Hà Nội

34 TÀI SẴN TÀI CHÍNH CHO VE Cla NHÀ ĐẦU TƯ 30068011 vụn Tải sin chsh hờ về a Nhà nu “19.900.000 9.900.000 2E TIỀY GỬI CỦA NHÀ ĐẦU TƯ "“ ND)

TiỀn gõ cỉa Nhà đÌu te v8 giao địch chứng khốn theo 391867.358

phương hức CTCK 1 NHÀ đu Hong nước quân if 301461398 39L867358 36 PHẢI TRẢ NHÀ ĐẦU TƯ, 30063011 VND 1 Babi gã Nhà đầu tr ‹ Tiên ghi của Nhà đu v8 ks i giao “ikh chứng hốn theo phương thúc CTCK quận ]ý 391861458

ALN du wong nie 39l.861438 Laas 27, PUALTRA VAY CƠNG TY CHỨNG KHỐN CỦA NHÀ ĐẤU TƯ, 30968011 VND 11 Phải ta abe margin 3377 800.000 Mh dl trong mic 3372400 00

Trang 35

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN ANPHAT Ting 5, Toe nha Grand Building,

5.52 Hoa Ma, Quin Hal Ba Tong, INGE gh tse ừ ngưy 01012017 đất ngày 30063017 "Bấ0 cáo ài chính giữa niên độ BỊ -ˆ C tức và IỀn i st sinh từ các tài sản GÌ chính EVTPL, các Khoản cho vay, ITM, AES “Trải sản chính EVTPL, "i ti săn ơi cHik năm giữ đến ngìy dáo hạn (HTM) Từ sắc khẩn cho tuy 29 CHI PHÍ NGỒI CHH PHÍ CÁC TÀI SÂN TÀI CHÍNH “Chỉ phí hoạt động cung cấp địch vụ khác

= Chi phi diem vu ải chinh khác

= Chip dy phng phi tho kh i xy th ht ph the khổ đội về cũng cẬn địch vụ chúng khoản 30 DOANH THU HOA DONG TAI CHINE,

‘Doan thu idm gi King ky han 31 CHIPHITAT CHINE,

(hi pt vay

32, CIULPHI QUAN LY CONG TY CHUNG KHOAN (Chi ph lương và các khoản đi lượng

Trang 36

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN ANPHAT

Ting 5, Tùa nhà Grand iting Bao cho chink gitw nién độ

Số 32 Hùa Mã Quận Hai B Tang, H NGL

39 THUẾ THỦ NHẬP DOANH NGHIỆP HIEN ANIL TE0L018017 đến 10063917 ND “Ting Ie ada é ốn ade dud ec hn i ci ứng 470083101 231001186 = Chip extn pt 231.081.186

Cie thoan điện dịnh gi -

= tie nbn dec chia -

Chuẩn ác nếm mước 9) -

“Tổng thụ nhập nh thuê “Thu sal hl ts a doash nahi hi phi ta ap đonh nghiệp nh sn da ap cath 48981820 20%

‘hud st ign hm 18678168

‘Chip thi thụ nhập danh nghiệp hiện hành TH

Thuế úahập dosh nip pap dak (251270015)

‘Th tu nhập doanh nghiệp đš nộ song kỳ -

“Thuế thụ nhập doanh nghiệp phải nộp cdỗi kỳ TT

34 LÃI CƠ BẤN TRÊN CƠ PHIẾU Kỳ kế tất từ aghy 0201/2017 đến nen; 101162017 TuBI012016 sa 362016, VND 28008301 (084361 686) (3300000) (884941318) (E16355308) 20% (1251210108) 2mm ‘Vie tit tot B cơ bản ên cổ phiễu cổ thể phân phơi cho sa cổ đồng sử bữu cỗ phần phủ thơn của Cơng ty được thực hiện dựa trên các số iu san

Tg0101/2017 đân 301062017 VND

Tổng li nhuận sau thuê 4516.055.385

Trang 37

“CƠNG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHA

‘Ting, Téa nh Grand Building, $9532 Hoa Mi, Quja Tai Ba Trg, HA NGL Kj RE odio 01012017 en nga 30062017 Đâu cáo tài chính gia viên độ 35 ,CƠNG CỤ TÀI CHÍNH, CC&c loi cơng cụ tính của Cơng b30 eb: Gite sb oan 30062017 91013917 Gate Dishes GE gốc pm VND, VAD VND ND “in và các khoản lường đương HẦU 39.787.511.839 ¬ tarar8s.730 “Các sắp ti chữ, inn thong qua lnk 31301188300 - 332801079 - Ci kboin covey 460229029 2983401 618 - “Các khoảa phải thu 72,267.716,026 - 66.261.396.147 - ‘in ian 1350800000 8460856) L3SD000000 -—- (294828561) as Le ee sion _av2017 VND ND hải tà người bn, phir khác 412201446 3519914110 51220116 ssw

‘Theo guy định tại Thơng e 210/2009/11-DTC, Thơng t 146/3014/TT-BTC và Thơng tu 334/2016/TT-RTC, tài

sảntúihính và nợ phải rà di chính #6 đợc dành gi ịbeo giá hự lý lại pgày het ie yk toa

Qui lý rồi ro ai eh

[iso fhe Cg ty Đao sm ri ra thị sườn, rũjzụ tín dụng về rỮ to thanh vod Cong ly xây dụng Sê hổng kiệm sối nhậm dâm bảo sự cân bằng me ho itachi pi i opt sin va hỉ thí quân rir, Ba Gil đắc Cơng ty sơ mảch nhiệm th õi uy tinh quân rũ đ đêm bão sự cần bẰng họp ý gia rối

vk sit, Ru rot econg

Hogt ng kin doank cia Cng ys chi yu ch miro ki & yp thay hv gis yi si suất

Rico v8 gi

(cing chị tro v8 wit ei che eng ov vn pt sin re khoản tu tz cơ hiểu ngắn gn v8 dt han co tinh Kg ee chia v8 gi zomg li cua od phigu dầu ư Các Khoản đu tr cả piêu đãi hụn dược nắn si? với mục địch diễn lược li dis hi điễn kếthúc kỹ kế toện Cơng ty chưa cĩ kể hoạch bản c khoản bute

Từ năm “Tiên Lâm

Trang 38

CƠNG TY CƠ PHẢN CHỮNG KHỐN AN PHÁT

Ting $, Ths ai Grand Building, "Bảo cáo ải chính giữa niên độ SẾ 37 Hàa Mã, Quân Tái Bà Tryng, HÀ Nội kf to từ ngày DUI/2017 đến agÄy 10062017 Từ L sàn Trên nêm exuding đến 5 nên, Ti $ gia Cơng VND VND ND WD Tal ngày 01012017

Cicti sin i chin 33.929,301.079 + - 38939301008

ghi nhận hơng que Bổ Đầu tri hạn 1055171409 ETDTET [iro la su:

cng sy chin ei r0 v8 nist do gid trị bợp I ci ee luồn tiền ong tương li cls mật sơng c di chính sẽ bin dig theo những thay đãi của ũ sất thị tường khi Cơne cổ phất nh các sn ân gữ cĩ Hoặc khơng cĩ kỳ ạn, các khoản vay và nợ chịu li suất Đã ni, Cơng t qu cõi ro H suất bằng cách ghẩ th in hin ph anh tên tị trường để cỏ được các su cĩ lợi cho mục địch của Cơng tr

đãi ro tít ng

ii co th ding I no ma opt bo tha gia rờng một sơng cụ ti chính hố hợp đồng khơng cổ khả năng thục liệu được nghi vụ cđa minh din đến ơn tắt vẻ si chính cho Cơng ty, Cơng ty cĩ ác tĩ a ía dụng tứ eet dộng kinh doanh (chủ gễ đối với áe khoản phái ths Kh eng) vi boat ding chin (hao sỗm lên gi ngơn

hing, eho vay VÀ các ơng cụ ải chính khác)

Tat nam Treat nin

tei sudne din $ nim “rết 5 nêm, cing ND vụn van vND “Tại gây 300062017 Tiên vi cốc khoản sương đương tên 39287511439 - 3838311439 —¬— - 44402290289 ^^ 1 - 73360716036 Tainan Teta | tn od subg đến thăm, Tiếp 3 năm, cơng vụ ‘VND VD VND

‘Tai ngay 010122017, Tidn vb cde hogs 41271785730 + ¬

Trang 39

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT

‘ng §, Toa nh Grand Building, Hao cio ải chính giữ niên độ SỐ 32 Hồi ME, Quận Hại Bà Trứng, Hà Nột Kỹ k tấn từ ngấy 01/01/2017 đấy ngấy 307062017

“im thant Koi

[oro thanh Khoi 1 ri go Chg y gp Hh khêr kh tage hiện các nghĩa vụ ti chin do hia vén, Rio thành ‘sin ets Cig ty eh yu pt sinh Le vic các sản chính và nợ pHẢi A chioh 6 eee điểm đân hạn —

“Thos han tanh tan của ác khoản nợ thải tì ủ chính đụa rên các Khoản hanh tần dự in tien hợp đồng ế cơ sở đồng tiền của ắc khoản gốc) nh sau:

Tet nim Tiến Jia

trổ ống đến nar Tin nim Cơng VND VND vụn vụn, “Tại ngày 301062017 hãi mã người bán và ph bà khác - : 412301446 a, Tại ngày 01/01/2017 Đhấi tả người bản 351881410 - 381881410 va phi khác smo

Cơng ty chủ tồng ức độ ập tru rõ rũ đổi với iậc rã nợ 8 td Cg yo Ka ng Ut an oe Kon ng đến hệt ữ đểng tên từ heat động kin don td th ef A hn hin dh,

- NHŨNG SỰ KIEN PHAT SINH SAU NGAY KET THC KY KE TOAN