CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom - Happiness ………., ngày tháng năm ……… ………., day month year ……… BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI; QUYỀN MUA CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ/TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI CỦA NGƯỜI NỘI BỘ CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG, NGƯỜI NỘI BỘ CỦA QUỸ ĐẠI CHÚNG VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ REPORT ON RESULTS OF TRANSACTION IN CONVERTIBLE BOND, RIGHTS TO BUY SHARES/FUND CERTIFICATES/CONVERTIBLE BOND OF INTERNAL PERSON OF PUBLIC COMPANY, INTERNAL PERSON OF PUBLIC FUND AND RELATED PERSON OF INTERNAL PERSON Kính gửi: To: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch chứng khoán - Công ty đại chúng/ Công ty quản lý quỹ - The State Securities Commission - The Stock Exchange - The public company/ The fund management company Thông tin cá nhân/tổ chức thực giao dịch/ Information on individual/ organization: Họ tên cá nhân/Tên tổ chức/ Name of individual/organization: - Quốc tịch/ Nationality: - Số CMND, Hộ chiếu, Thẻ cước (đối với cá nhân) Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức), ngày cấp, nơi cấp/ ID card/Passport No (in case of individual) or Certificate of business registration No (in case of organization), date of issue, place of issue - Địa liên hệ/Địa trụ sở chính/ Address: - Điện thoại/ Telephone :……… Fax: Email: ……… Website: …………… - Chức vụ công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ (nếu có) mối quan hệ với công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ/ Current position in the public company, the fund management company (if any) or relationship with the public company, the fund management company: - Chức vụ công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ ngày đăng ký giao dịch (nếu có)/ Posittion in the public company, the public fund management company at registration date (if any):……… ngày không người nội người có liên quan người nội công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ: ………… (nêu rõ lý do) */ and date on which is no longer internal person or related person of internal person of the public company, the public fund management company: *: Mục dành cho trường hợp chưa hết thời hạn đăng ký giao dịch, đối tượng đăng ký không người nội người có liên quan người nội công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ/quỹ đại chúng)/ This item is only for cases not yet registration deadline of transaction, the registrant is no longer the internal person or related person of internal person of the public company, the public fund management company/public fund Thông tin người nội công ty đại chúng/quỹ đại chúng người có liên quan cá nhân/tổ chức thực giao dịch (đối với trường hợp người thực giao dịch người có liên quan người nội công ty đại chúng/quỹ đại chúng)/ Information about internal person of the public company/public fund is related person of trading individual/organization (in case trader is related person of internal person of the public company/public fund): - Họ tên người nội bộ/ Name of internal person: - Quốc tịch/ Nationality: - Số CMND, Hộ chiếu, Thẻ cước/ ID card/Passport No.: - Địa thường trú/ Permanent address: - Điện thoại liên hệ/ Address: Fax: Email: - Chức vụ công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ ngày cá nhân/tổ chức nêu mục đăng ký giao dịch/ Posittion in the public company, the fund management company at date on which individual/organization referred to in paragraph to register the transaction: - Chức vụ công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ /Currently posittion in the public company, the fund management company: - Mối quan hệ cá nhân/tổ chức thực giao dịch với người nội bộ/ Relationship of individual/organization executing transaction with internal person: - Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng quỹ mà người nội nắm giữ (nếu có)/ Number, ownership proportion of (Ban hanh kern theo Thong tu sS 52/2012/TT-BTC 05 thdng 04 nam 2012 ciia Bo Tai chinh huang dan vi viec Cong bd thong tin tren thi truang chung khodn) (Promulgated together with Circular 52/2012/TT-BTC dated 05 April 2012 of Ministry of Finance providing guideline on information disclosure on securities market) Ten to chu-c Investor name HALLE Y SICAV ASIAN PROSPERITY So : CQNG HOA XA HQI CHU NGHIA VIET NAM HALLE Y Doc lap - Tu* - Hanh phiic SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom - Happiness / , 14 thdng nam 2014 , CONG T Y C O ^ f t e L I / C K H A k HOA BAO CAO VE S d Htru C U A , 14 C O D O N G LOOV REPORT ON MAJOR SHAREHOLDERS Chuyen hnu ho sor s o ^ ^ ^ ^ ^ ^ n g ^ ^ ^ To: ban Chirng khoan Nha nu-ac State Securities Commission - S o Giao dich Chung khoan Stock Exchange - C o n g ty dai chung: KHANHHOA POWER JOINT STOCK COMPANY Public company: KHANHHOA POWER JOINT STOCK COMPANY Thong tin to chirc dau tu*: Information of Investor - Ten t6 chuc: HALLEY SICAV - HALLEY ASIAN PROSPERITY Name of institutional investor: HALLEY SICAV - HALLEY ASIAN PROSPERITY - Qu6c tich: Nationality: lxxy^^\^^(3^^ - S6GPDKDN: ^ Incorporation certificate number: ^ O ^ QO ^ - Nganh nghe kinh doanh chinh: Key business line: - Dia chi tru sa chinh: Head office address: Phone No: +3522619391 Fax: +35227125484 Email:management@aamUu RESTRICTED Phone No: Fax: Email: Nguoi CO lien quan (dang nam giir cung loai c6 phieu/ chrnig chi quy): Affiliated person (owning the same shres/fund certificate): - Ho va ten ca nhan/to chuc c6 lien quan: Name of affiliated per son/organization: - S6 CMND/Ho chilu c4p nai cip /S6 chiing nhan dang ky kinh doanh: ID number or Passport number Issued date Issued place (or Incorporation certificate number in case of institutional investor): - Chiic vu hi en tai cong ty dai chung/ cong ty quan ly quy (neu c6): Current position in the public company/fund administration company (if any): - Mdi quan he vai ca nhan/t6 chuc 6kn tu: Relationship with individual/institutional investor: Ten c6 phieu/chihig chi quy/ma chmig khoan sa hCm: Information of owned securities: - Ten Chung khoan so huu: KHANH HOA POWER JOINT STOCK COMPANY Name of owned securities: KHANH HOA POWER JOINT STOCK COMPANY - Ma chung khoan so huu: KHP Securities code: KHP So tai khoan giao dich c6 c6 phieu neu tai muc 3: HSBFCA6051 Tai cong ty chung khoan: Trading account number: HSBFCA6051 at Securities company: So luong, ty le c6 phieu/chung chi quy nam giCr truo'c thyc hien giao dich: 1,884,000 c6 phieu, chiem 4.70 % s6 c6 philu dang luu hanh Number of shares/fund certificate percentage of ownership before conducting transaction: 1,884,000 shares, 4.70 % of outstanding shares So lu-ong CO phieu/chung chi quy da mua/ban: 126,000 Number of shares/ fund certificate sold /purchased: 126,000 RESTRICTED So luong, ty le c6 phieu/chang chi quy nam giir sau Idii thyc hien giao dich: 2,010,000 c6 phieu, 5.02 % so CO philu dang lim hanh Number of shares/fund certificate, percentage of ownership after conducting transaction: 2,010,000 shares, equal 5.02 % of outstanding shares Ngay giao dich lam thay doi ty le so hihi va tro- c6 dong Ion: 13/05/2014 Transaction date that makes the change in ownership percentage and becomes the major shareholder: 13/05/2014 So lirong, ty le c6 phieu/chmig chi quy nguoi c6 lien quan dang nam giu: Number of shares/fund certificate, percentage of ownership currently held by affiliated person (s): 10 So luong, ty le c6 phieu/chmig chi quy ciing ngucri c6 lien quan nSm giu sau giao dich: Number of shares/fund certificate, percentage of ownership (of the investor and the affiliated person) after conducting transaction: Ca nhan/td chuc bao cao (Ky, ghi ro ho ten, dong din) Report maker {(Sign, seal and state the full name) iofiane BENZARTt s'ortfoHo Manager RESTRICTED CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom - Happiness TP Hồ Chí Minh, ngày 05 tháng 10 năm 2017 Ho Chi Minh City, 5th October 2017 BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ REPORT ON RESULTS OF TRANSACTION IN SHARES OF RELATED PERSONS OF INTERNAL PERSON Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch chứng khoán - Công ty đại chúng To: - The State Securities Commission - The Stock Exchange - The public company Thông tin cá nhân thực giao dịch/ Information on individual that conducts the transfer: - Họ tên cá nhân/ Name of individual : Huỳnh Thị Thanh - Quốc tịch/ Nationality : Việt Nam - Chức vụ công ty đại chúng/Currently posittion in the public company: Cửa hàng trưởng/ Store Manager Thông tin người nội công ty đại chúng người có liên quan cá nhân thực giao dịch (đối với trường hợp người thực giao dịch người có liên quan người nội công ty đại chúng)/ Information about internal person of the public company is related person of trading individual (in case trader is related person of internal person of the public company): - Họ tên người nội bộ/ Name of internal person : Lê Hồng Thắng ... KHANH HOA POWER JOINT STOCK COMPANY - Ma chung khoan so huu: KHP Securities code: KHP So tai khoan giao dich c6 c6 phieu neu tai muc 3: HSBFCA6051 Tai cong ty chung khoan: Trading account number:... HSBFCA6051 at Securities company: So luong, ty le c6 phieu/chung chi quy nam giCr truo'c thyc hien giao dich: 1,884,000 c6 phieu, chiem 4.70 % s6 c6 philu dang luu hanh Number of shares/fund certificate... /purchased: 126,000 RESTRICTED So luong, ty le c6 phieu/chang chi quy nam giir sau Idii thyc hien giao dich: 2,010,000 c6 phieu, 5.02 % so CO philu dang lim hanh Number of shares/fund certificate,