Phụ lục số IV BÁOCÁO VỀ THAYĐỔISỞHỮU CỦA CỔ ĐÔNG LỚN (Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn việc Công bố thông tin thị trường chứng khoán) Công ty CP Dệt kim Hà Nội CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc - Số : 600/BC-D19/5 Hà Nội, ngày 18 tháng năm 2011 BÁOCÁO VỀ THAYĐỔISỞHỮU CỦA CỔ ĐÔNG LỚN Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Công ty đại chúng Cá nhân/tổ chức đầu tư: • Trường hợp nhà đầu tư cá nhân: • Trường hợp nhà đầu tư tổ chức: - Tên tổ chức: Công ty TNHH Nhà nước thành viên Dệt 19/5 Hà Nội - Quốc tịch: Việt Nam - Địa trụ sở chính: Số 203 Nguyễn Huy Tưởng, Phường Thanh Xuân Trung, Quận Thanh Xuân, Thành phố Hà Nội - Điện thoại: 38584551/38584616 Fax: 38585392 - Số Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh: 0104000226 - Ngành nghề kinh doanh: +Kinh doanh sản phẩm bông, vải, sợi, may mặc giày dép loại, hàng dệt thoi, dệt kim, hàng thêu sản phẩm phục trợ; +Sản xuất cung cấp nước, nước nóng; +Xuất nhập sản phẩm Công ty sản phẩm liên doanh liên kết; +Nhập mua bán thiết bị, máy móc, vật tư, nguyên liệu, nhiên liệu, hoá chất phục vụ nhu cầu sản xuất Công ty thị trường; + Lắp ráp mua bán máy móc, thiết bị điện, điện tử, điện lạnh, tin học, thiết bị viễn thông + Xây dựng công trình dân dụng, công nghiệp, sở hạ tầng; + Đại lý mua, đại lý bán, ký gửi hàng hoá; + Cho thuê nhà ở, xưởng, văn phòng, siêu thị, trung tâm thương mại, kho tàng, bến bãi máy móc thiết bị; + Khai thác, lọc phân phối nước; + Dịch vụ giặt, là, tẩy, nhuộm, hấp sản phẩm may mặc; + Đào tạo công nhân phục vụ ngành dệt, sợi, nhuộm, thêu, may, khí, điện, điện tử, tin học, công nghệ thông tin; + Dịch vụ môi giới, tuyển chọn cung cấp nhân cho tổ chức cá nhân nước (không bao gồm việc tuyển chọn cung cấp nhân cho tổ chức có chức xuất lao động); + Dịch vụ thương mại; + Dịch vụ uỷ thác xuất nhập khẩu, khai thuê hải quan; + Vận tải hàng hoá, vận chuyển hành khách; + Kinh doanh bất động sản; + Lữ hành nội địa, lữ hành quốc tế dịch vụ phục vụ khách du lịch (không bao gồm kinh doanh phòng hát karaok, vũ trường, quán bar); + Kinh doanh du lịch sinh thái, khu vui chơi giải trí, thể dục thể thao; + Kinh doanh khách sạn, nhà hàng, dịch vụ ăn uống, giải khát (không bao gồm kinh doanh phòng hát karaok, vũ trường, quán bar); (Doanh nghiệp kinh doanh có đủ điều kiện theo quy định pháp luật) - Tài khoản chứng khoán: Người có liên quan đồng sở hữu: (trong hợp đồng sởhữu với người có liên quan): - Họ tên người có liên quan: - Số CMND/Hộ chiếu: .ngày cấp: tại: - Chức vụ tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch (nếu có): - Mối quan hệ với cá nhân/tổ chức đầu tư: Tên cổ phiếu/mã chứng khoán sở hữu: Công ty Cổ phần Dệt kim Hà Nội4 Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ người có liên quan nắm giữ trước thực giao dịch tổng số cổ phiếu lưu hành: 0CP 5 Số lượng cổ phiếu bán/mua/cho/tặng (làm thayđổi tỷ lệ sở hữu): 1.224.000CP Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu cá nhân/tổ chức đầu tư nắm giữ sau thực giao dịch tổng số cổ phiếu lưu hành: 1.224.000CP Số lượng cổ phiếu người có liên quan nắm giữ sau thực giao dịch tổng số cổ phiếu lưu hành: (trong trường hợp đồng sởhữu với người có liên quan) Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu người có liên quan nắm giữ sau thực giao dịch tổng số cổ phiếu lưu hành: (trong trường hợp đồng sởhữu với người có liên quan) Lý thayđổisở hữu: Sáp nhập nguyên trạng Công ty TNHH Nhà nước thành viên Dệt Minh Khai vào Công ty TNHH Nhà nước thành viên Dệt 19/5 Hà Nội theo Quyết định số 991/QĐ- UBND ngày 01/3/2011 UBND Thành phố Hà Nội 10 Ngày thayđổisở hữu: ngày 16/7/2011 11 Các thayđổi quan trọng khác (nếu có): Người báocáo (Đã ký) Đỗ Văn Minh CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- BÁOCÁOTHAYĐỔI (ĐIỀU CHỈNH) PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG VỐN THU ĐƯỢC TỪ ĐỢT CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN TẠI NƯỚC NGOÀI Chứng khoán: (tên chứng khoán), GCN chào bán số /UBCK-GCN do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày…/ ./20 . Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Tên tổ chức chào bán: . Địa chỉ trụ sở chính: Điện thoại: ………………………………Fax: . I. CHỨNG KHOÁN CHÀO BÁN RA CÔNG CHÚNG 1. Tên chứng khoán chào bán: 2. Loại chứng khoán: . 3. Mệnh giá: 4. Số lượng chứng khoán chào bán: 5. Tổng số lượng vốn huy động; 6. Ngày bắt đầu chào bán: . 7. Ngày hoàn thành đợt chào bán: . II. PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG SỐ TIỀN HUY ĐỘNG TỪ ĐỢT CHÀO BÁN TẠI NƯỚC NGOÀI 1. Phương án sử dụng số tiền huy động được từ đợt chào bán tại nước ngoài. 2. Phương án thayđổi (điều chỉnh) 3. Lý do thayđổi 4. Căn cứ thay đổi: (Nghị quyết HĐQT số……….ngày . tháng . năm , Nghị quyết ĐHĐCĐ số …… ngày tháng …… năm ……); 5. Phương án thayđổi (điều chỉnh) được công bố tại: ……………… , ngày … tháng ……năm…. … , ngày . tháng . năm . (tổ chức phát hành) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA DOANH NGHIỆP (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) Phụ lục 15. Mẫu báocáothayđổi giá trị tài sản ròng của Quỹ (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty quản lý quỹ) BÁOCÁOTHAYĐỔI GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CỦA QUỸ (Tháng, quý, năm) 1. Tên Công ty quản lý quỹ: 2. Tên Ngân hàng giám sát: 3. Tên Quỹ: 4. Ngày lập báo cáo: Đơn vị tính: VND STT CHỈ TIÊU KỲ BÁOCÁO KỲ TRƯỚC I Giá trị tài sản ròng đầu kỳ II Thayđổi giá trị tài sản ròng của Quỹ trong kỳ: Trong đó 1 Thayđổi giá trị tài sản ròng của Quỹ do các hoạt động liên quan đến đầu tư của Quỹ trong kỳ 2 Thayđổi giá trị tài sản ròng của Quỹ do việc phân phối thu nhập của Quỹ cho các nhà đầu tư trong kỳ III Giá trị tài sản ròng cuối kỳ (Tổng) Giám đốc ngân hàng lưu ký (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) (Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)
nghiên cứu - trao đổi
10 - Tạp chí luật học
ThS. Bùi Ngọc Cờng *
1. Việc xem xét phơng diện lí luận
cũng nh thực tiễn cho thấy mỗi chủ sởhữu
là hiện thân của một loại quan hệ sở hữu.
Điều đó yêu cầu phải có những quy định về
hình thức sởhữu khác nhau. Quy định hình
thức sởhữu là nhằm xác định rõ chủ thể của
quyền sởhữu là ai, có những đặc điểm gì?
Nguồn tài sản của mỗi hình thức sởhữu bắt
nguồn từ đâu và đợc xác lập bởi những căn
cứ pháp lí nào, cơ chế pháp lí đảm bảo việc
chiếm hữu, sử dụng và định đoạt tài sản ra
sao. Dựa trên cơ sở chế độ sởhữu toàn dân,
sở hữu tập thể, sởhữu t nhân đợc quy
định tại Điều 15 Hiến pháp năm 1992, Bộ
luật dân sự đ cụ thể hóa việc xác định các
hình thức sởhữu ở nớc ta hiện nay. Đó là
sở hữu toàn dân; sởhữu của tổ chức chính
trị, tổ chức chính trị - x hội; sởhữu tập thể;
sở hữu t nhân; sởhữu của tổ chức x hội, tổ
chức x hội - nghề nghiệp; sởhữu hỗn hợp;
sở hữu chung. Thực tiễn hoạt động sản xuất
kinh doanh trong nền kinh tế thị trờng cho
thấy việc phân loại các hình thức sởhữu nh
hiện nay gây khó khăn trong việc xác định
sở hữu của các doanh nghiệp (nh doanh
nghiệp nhà nớc, công ti trách nhiệm hữu
hạn, công ti cổ phần), pháp luật cha trả lời
đợc câu hỏi nó thuộc hình thức sởhữu nào.
Theo lí thuyết chung và cũng đợc thể hiện
trong pháp luật hiện hành (Điều 94 Bộ luật
dân sự) thì pháp nhân phải có tài sản riêng,
tồn tại độc lập và có sự tách bạch tài sản của
pháp nhân và tài sản của thành viên trong
pháp nhân (nguyên tắc phân tách tài sản),
pháp nhân chịu trách nhiệm bằng chính tài
sản của mình. Vấn đề ở đây là phải làm rõ
mối quan hệ pháp lí giữa thành viên công ti
đối vốn là những chủ đầu t (đ góp vốn để
lập pháp nhân doanh nghiệp) và doanh
nghiệp là pháp nhân đối với khối tài sản đó.
Cả về lí luận và thực tiễn đều không thể coi
quyền sởhữu tài sản của pháp nhân doanh
nghiệp thuộc hình thức sởhữu hỗn hợp hay
hình thức sởhữu chung. Hai hình thức sở
hữu này mà Bộ luật dân sự quy định là căn
cứ vào cấu trúc chủ thể tham gia chứ cha
thể hiện đợc bản chất pháp lí của quyền sở
hữu, tức là tài sản đó thuộc về ai? Thuộc về
pháp nhân doanh nghiệp hay thuộc về các
thành viên là ngời đ góp vốn tạo nên pháp
nhân doanh nghiệp. Đ từng có quan điểm
cho rằng tài sản của pháp nhân doanh
nghiệp thuộc về sởhữu của các thành viên
(ngời góp vốn lập nên doanh nghiệp), ví
dụ, tại khoản 1 Điều 8 Luật công ti (hết hiệu
* Giảng viên chính Khoa pháp luật kinh tế
Trờng đại học luật Hà Nội
nghiên cứu - trao đổi
Tạp chí luật học - 11
lực) đ quy định: "Thành viên công ti có
quyền sởhữu một phần tài sản của công ti
tơng ứng với phần vốn góp vào công ti".
Theo chúng tôi, ở đây đ có sự nhầm lẫn khi
xác định thành viên công ti là chủ sởhữu tài
sản của công ti. Thực ra, hành vi góp vốn để
thành lập pháp nhân doanh nghiệp tồn tại
độc lập và tách bạch về mặt tài sản với chủ
sở hữu CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom - Happiness …… , ngày tháng năm …… …… , day month year … BÁOCÁO VỀ THAYĐỔISỞHỮU CỦA CỔ ĐÔNG LỚN, NHÀ ĐẦU TƯ NẮM GIỮ TỪ 5% TRỞ LÊN CHỨNG CHỈ QUỸ ĐÓNG REPORT ON CHANGES IN OWNERSHIP OF MAJOR SHAREHOLDERS/INVESTORS HOLDING 5% OR MORE OF CLOSED FUND CERTIFICATES Kính gửi: To: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán - Công ty đại chúng/ Công ty quản lý quỹ - The State Securities Commission - The Stock Exchange - The public company/ The fund management company Thông tin cá nhân/tổ chức đầu tư/ Information on individual/institutional investor - Họ tên cá nhân/Tên tổ chức đầu tư / Name of individual/organization investor: - Quốc tịch/ Nationality: - Số CMND, Hộ chiếu, Thẻ cước (đối với cá nhân) Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức), ngày cấp, nơi cấp / ID card/Passport No (in case of individual) or Certificate of business registration No (in case of organization), date of issue, place of issue - Địa liên hệ/Địa trụ sở chính/ Address: - Điện thoại/ Telephone: ……… Fax: ……… Email: ……… Website: ………………… Người có liên quan cá nhân/tổ chức đầu tư (đang nắm giữ loại cổ phiếu/chứng quỹ) / Related person (currently holding the same types of shares/ fund certificates): - Họ tên cá nhân/Tên tổ chức có liên quan / Full name of related individual/organization: - Quốc tịch/Nationality: - Số CMND, Hộ chiếu, Thẻ cước (đối với cá nhân) Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức), ngày cấp, nơi cấp / ID card/Passport No (in case of individual) or Certificate of business registration No (in case of organization), date of issue, place of issue - Chức vụ công ty đại chúng/ công ty quản lý quỹ (nếu có)/ Current position at the public company/fund management company (if any): - Mối quan hệ với cá nhân/tổ chức đầu tư/ Relationship with the individual/institutional investor: Tên cổ phiếu/chứng quỹ/mã chứng khoán sở hữu/ Name & code of share/fund certificate owned: Các tài khoản giao dịch có chứng khoán nêu mục 3/ Trading account number with shares mentioned in paragraph above: Tại công ty chứng khoán/In securities company: Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng quỹ nắm giữ trước thực giao dịch/ Number, ownership proportion of shares/fund certificates held before the transaction: Số lượng cổ phiếu/chứng quỹ mua/bán/cho/được cho/tặng/được tặng/thừa kế/chuyển nhượng/nhận chuyển nhượng/hoán đổi (làm tỷ lệ sởhữu có thayđổi qua ngưỡng phần trăm (1%)/ Number of shares / fund certificate purchase/sell/ give/donate/donated/inheritance/transfer/transferred/swap (to percentage of ownership has changed over the threshold of one percent (1%): Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng quỹ đóng nắm giữ sau thực giao dịch/ Number, ownership proportion of shares/fund certificates hold after the transaction: Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng quỹ đóng mà người có liên quan nắm giữ/ Number, onwerhsip proportion of shares/ closed fund certificates currently held by the related person: Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng quỹ đóng người có liên quan nắm giữ sau thực giao dịch/ Number, ownership proportion of shares/fund certificates held by individual/ organization investor and related person after the transaction: 10 Lý thayđổisở hữu/ Reasons for change in ownership: 11 Ngày giao dịch làm thayđổi tỷ lệ sở hữu/ Date of change in ownership: 12 Các thayđổi quan trọng khác (nếu có)/ Other significant changes (if any): CÁ NHÂN/TỔ CHỨC BÁO CÁO/ NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN NAME OF REPORTING ORGANIZATION/INDIVIDUAL/PERSONS AUTHORIZED TO DISCLOSE INFORMATION (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu - có) (Signature, full name and seal - in case of organization) ... theo Quyết định số 991/QĐ- UBND ngày 01/3/2011 UBND Thành phố Hà Nội 10 Ngày thay đổi sở hữu: ngày 16 /7/ 2011 11 Các thay đổi quan trọng khác (nếu có): Người báo cáo (Đã ký) Đỗ Văn Minh ... Kinh doanh bất động sản; + Lữ hành nội địa, lữ hành quốc tế dịch vụ phục vụ khách du lịch (không bao gồm kinh doanh phòng hát karaok, vũ trường, quán bar); + Kinh doanh du lịch sinh thái, khu vui... giải trí, thể dục thể thao; + Kinh doanh khách sạn, nhà hàng, dịch vụ ăn uống, giải khát (không bao gồm kinh doanh phòng hát karaok, vũ trường, quán bar); (Doanh nghiệp kinh doanh có đủ điều kiện