CONG TY C6 PHAN O TO TMT CQNG HOA XA UgT CHO NCUIA VIFT NAM ' DQc tgp - Trp - Hgnh pn,n HA NQi, ngiy 13 th6ng tt ndm20t2 BAo cAo xTT QUA GIAo DICH Co PHIEU CUACo D6NG NQI BQ Kinh grii: - Uy ban Chrlng'kho6r, Nhd nu6c - S0 Giao dfch Chrmg khorin TP HO Chi Minh - Cdng ty c6 phAn tO TMT T€n c6 nhdn: Btri Vdn Hiru - SO Crvn{D: 01 1632382 - Qu6c tich: Vipt Nam \ - Eia chi: Sd 38, Phi Ddng Thi6n Vucmg, Hai Bd Tnmg, Hd Ngi - EiQn thopi li6n hQ: 043.862.8205 Fax: 043.8 62.8703 - chric vp hiQn t4i t6 chirc ni6m yi5t: chri tich HDer ki€m T6ng gidm ooc 2.MA chfng khorin giao dfch: TMT SO tdi khoin giao dich c6 cO phi6u n6u tgi mpc 3: 003C20908g so luqng, tf lq co phiiSu nim giil trudc thgc hiQn giao dich: 4.365.005 c0 phi6u, chi6m l5,34\o SO lugmg cO SO phi6u dE tldng lqf mua: 1.000.000 lugng c6 phi6u dd giao dich mua: 861.240 cO phi6u cO phiiSu so lu-o.ng, tf lQ cd phi€u ndm gifi sau thgc hiQn giao dich: 5.226.245 c6 phiiSu, chii5m 18,37Yo Phuong thrlc giao dfch: Khorp lQnh qua sdn vd tho6 thugn 10 Thdi gian thuc hiQn giao dich: tu ngiry l2ll\l20l2 ct€n hi5t ngdy I Nguli tl1tl20t2 b6o crflo 4)/tu Bti Vin Hiiu MẪU CBTT-04 (Ban hành kèm theo Thông tư số 38/2007 /TT-BTC ngày 18/4/2007 củaBộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc -------------------------------------- BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦACỔĐÔNGNỘIBỘ Kính gửi: - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch chứng khoán - Trung tâm Giao dịch Chứng khoán - Tổ chức niêm yết 1. Tên người thực hiện giao dịch: 2. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức): . 3. Điện thoại liên hệ: Fax: . 4. Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết : 5. Mã chứng khoán giao dịch: 6. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch: 7. Tên của người có liên quan tại tổ chức niêm yết: . 8. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người có liên quan: 9. Chức vụ hoặc công việc của người có liên quan hiện nay tại tổ chức niêm yết (nếu có): 10. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu người có liên quan đang nắm giữ: . 11. Số lượng cổ phiếu đã giao dịch (mua/bán) . 12. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch: . 13. Mục đích thực hiện giao dịch: . 14. Thời gian thực hiện giao dịch: . . Ngày . tháng . năm . Người báo cáo (Ký, ghi rõ họ tên) Phụ lục IX THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦACỔĐÔNGNỘIBỘ (Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 củaBộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán) Tên công ty CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số : / ….…, ngày … tháng… năm……. THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦACỔĐÔNGNỘIBỘ Kính gửi : - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán - Tổ chức niêm yết/ðãng ký giao dịch 1. Tên người/tổ chức thực hiện giao dịch: 2. Số chứng minh thư/số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người/tổ chức thực hiện giao dịch: 3. Điện thoại liên hệ: Fax: 4. Chức v ụ hiện nay tại tổ chức niêm yết, ðãng ký giao dịch: 5. Mã chứng khoán giao dịch: 6. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch: 7. Số tài khoản giao dịch : 8. Tên của người có liên quan tại tổ chức niêm yết, ðãng ký giao dịch: 9. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người có liên quan: 10. Ch ức vụ của người có liên quan hiện nay tại tổ chức niêm yết, ðãng ký giao dịch (nếu có): 11. Quan hệ của người/tổ chức thực hiện giao dịch với người có liên quan : 12. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu người có liên quan đang nắm giữ; 13 Số lượng cổ phiếu đăng ký bán/mua: 14. Số lượng cổ phiếu nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch: 15. Mục đích thự c hiện giao dịch: 16. Phýõng thức giao dịch: 17. Thời gian dự kiến thực hiện giao dịch: từ ngày đến ngày Người báo cáo (Ký, ghi rõ họ tên) Phụ lục số X THÔNG BÁO GIAO DỊCH QUYỀN MUA CỔ PHIẾU CỦACỔĐÔNGNỘIBỘ (Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 củaBộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán) Tên công ty CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số : / ………, ngày … tháng… năm……. THÔNG BÁO GIAO DỊCH QUYỀN MUA CỔ PHIẾU CỦACỔĐÔNGNỘIBỘ Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán - Tổ chức niêm yết/ðãng ký giao dịch 1. Tên người/tổ chức thực hiện giao dịch: 2. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người/ tổ chức thực hiện giao dịch: 3. Điện thoại liên hệ: Fax: 4. Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết, ðãng ký giao dịch: 5. Mã chứng khoán giao dịch: 6. Số lượng, tỷ lệ cổ phiế u nắm giữ trước khi thực hiện quyền mua: 7. Tên của người có liên quan tại tổ chức niêm yết, ðãng ký giao dịch: 8. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người có liên quan: 9. Chức vụ của người có liên quan hiện nay tại tổ chức niêm yết, ðãng ký giao dịch (nếu có): 10. Quan hệ của người/tổ chức thực hiện giao d ịch với người có liên quan: 11. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu người có liên quan đang nắm giữ; 12. Số lượng quyền mua cổ phiếu đăng ký bán/mua: 13. Số lượng cổ phiếu dự kiến mua tương ứng với số quyền mua sau khi chuyển nhượng, cho, tặng (*): 14. Số lượng cổ phiếu dự kiến nắm giữ sau khi thực hiện quyền mua: 15. Phýõng thức giao dịch: 16. Thời gian d ự kiến thực hiện: từ ngày đến ngày (*): Là số cổ phiếu dự kiến sẽ mua theo tỷ lệ thực hiện quyền, ví dụ: số quyền mua là 1000, tỷ lệ thực hiện là 5:1 thì số lượng cổ phiếu dự kiến mua là 200. Người báo cáo (Ký, ghi rõ họ tên) Phụ lục số XI BÁO CÁO KẾT QUẢ PHỤ LỤC SỐ 10 APPENDIX 10 THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ CỦA NGƯỜI NỘIBỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘIBỘ NOTICE OF TRANSACTION OF SHARES/ FUND CERTIFICATES OF INTERNAL PERSON AND RELATED PERSONS OF INTERNAL PERSON (Ban hành kèm theo Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn công bố thông tin thị trường chứng khoán) (Promulgated with Circular No 155/2015/TT-BTC on October 06, 2015 of the Ministry of Finance guiding the information disclosure on securities markets) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom - Happiness Tp Hồ Chí Minh, ngày 15 tháng 03 năm 2017 HCMC, 15 March 2017 THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA NGƯỜI NỘIBỘCỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG, NGƯỜI NỘIBỘCỦA QUỸ ĐẠI CHÚNG VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘIBỘ NOTICE OF TRANSACTION OF SHARES OF INTERNAL PERSON OF PUBLIC COMPANY, INTERNAL PERSON OF PUBLIC FUND AND RELATED PERSONS OF THE INTERNAL PERSON Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM - Công Ty Cổ Phần Tập Đoàn Hòa Phát (“HPG”) To: - The State Securities Commission - Hochiminh Stock Exchange - Hoa Phat Group Joint Stock Company (“HPG”) Thông tin tổ chức thực giao dịch: Information on organization that conducts the transfer: - Họ tên Tên tổ chức: Name of organization: PENM IV GERMANY GMBH & CO KG - Quốc tịch/ Nationality: Đức - Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp: HRA 8538 Certificate of business registration No - Ngày cấp/Date of issue: 11/06/2015 Nơi cấp/Place of issue: Tòa Án Địa Phương Bonn Local Court Bonn Địa liên hệ/Địa trụ sở chính/ Address: C/O Johanna Beteiligungsverwaltungs GmbH Johanna-Kinkel-Str 2.4, 53175 Bonn, Đức - - Điện thoại/ Telephone: +84 3824 2601 Fax: +84 3824 2597 Email: nko@penmpartners.com Website: www.penmpartners.com Chức vụ công ty đại chúng: Cổđông Current position in the public company: Shareholder Thông tin người nội công ty đại chúng người có liên quan tổ chức thực giao dịch (đối với trường hợp người thực giao dịch người có liên quan người nội công ty đại chúng)/ Information about internal person of the public company is related person of trading organization (in case trader is related person of internal person of the public company): - Họ tên người nội bộ/ Name of internal person: Hans Christian Jacobsen - Quốc tịch/ Nationality: Đan Mạch - Số CMND, Hộ chiếu, Thẻ cước/ ID card/Passport No.: - Địa thường trú/ Permanent address: - Điện thoại liên hệ/Tel: +84 3824 2601 Fax: +84 3824 2597 - Đan Mạch Email: Chức vụ công ty đại chúng: Thành Viên Hội Đồng Quản Trị Currently posittion in the public company: - - Mối quan hệ tổ chức thực giao dịch với người nội bộ: Relationship of organization executing transaction with internal person: BOD Member Giám Đốc Điều Hành General Manager Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu mà người nội nắm giữ (nếu có)/ Number, ownership proportion of shares held by the internal (if any): Không có/No Mã chứng khoán giao dịch/ Securities code: HPG Các tài khoản giao dịch cócổ phiếu nêu mục 3: Trading account number with shares mentioned above: Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước thực giao dịch: 8,500,000 cổ phiếu, 1.01% Number, ownership proportion of shares held before transaction: 8,500,000 shares, 1.01% Số lượng cổ phiếu đăng ký mua: Number of shares registered to purchase: 500.000 cổ phiếu 500,000 shares Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu dự kiến nắm giữ sau thực giao dịch: Number, ownership proportion of shares expected to hold after the transaction: 9.000.000 cổ phiếu, 1,07% 9,000,000 shares, 1.07% Mục đích thực giao dịch: Thay đổi cấu trúc danh mục đầu tư Purposes of transaction: Change the investment portfolio Phương thức giao dịch: Khớp lệnh và/hoặc thỏa thuận Mode of transaction: Matching order and/or put through từ ngày 20 tháng 03 năm 10 Thời gian dự kiến thực giao dịch: 2017 đến ngày 18 tháng năm 2017 Transaction period: from 20 March 2017 to 18 April 2017 CÁ NHÂN/TỔ CHỨC BÁO CÁO/ NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG
05/09 04/10 05/9 04/10 05/09 04/10 05/9 04/10 MẪU CBTT-04 (Ban hành kèm theo Thông tư số 38/2007 /TT-BTC ngày 18/4/2007 củaBộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc -------------------------------------- BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦACỔĐÔNGNỘIBỘ Kính gửi: - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch chứng khoán - Trung tâm Giao dịch Chứng khoán - Tổ chức niêm yết 1. Tên người thực hiện giao dịch: 2. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức): . 3. Điện thoại liên hệ: Fax: . 4. Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết : 5. Mã chứng khoán giao dịch: 6. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch: 7. Tên của người có liên quan tại tổ chức niêm yết: . 8. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người có liên quan: 9. Chức vụ hoặc công việc của người có liên quan hiện nay tại tổ chức niêm yết (nếu có): 10. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu người có liên quan đang nắm giữ: . 11. Số lượng cổ phiếu đã giao dịch (mua/bán) . 12. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch: . 13. Mục đích thực hiện giao dịch: . 14. Thời gian thực hiện giao dịch: . . Ngày . tháng . năm . Người báo cáo (Ký, ghi rõ họ tên) 'Nhà đầu tư nên chú ý giao dịch củacổđông lớn'
- Trước hết phải nhìn nhận, năm nay là năm doanh nghiệp gặp rất nhiều khó khăn
trong hoạt động sản xuất kinh doanh, dẫn đến hoạt động thua lỗ, nên việc lập báo
cáo tài chính, soát xét kiểm toán và công bố thông tin cũng gặp nhiều trở ngại do
liên quan đến xử lý hàng tồn kho, hạch toán các khoản nợ… gây ảnh hưởng đến sự
chậm trễ trong việc lập và công bố thông tin các báo cáo tài chính.
Bên cạnh đó, việc Thông tư 52 thay thế Thông tư 09 trước đó có nhiều điểm khác
biệt rất lớn với các quy định trước đó và thời điểm hiệu lực từ ngày 1/6, nên cũng
gây những trở ngại nhất định đối với doanh nghiệp.
Mặc dù cơ quan quản lý đã có những buổi tổ chức tập huấn, đào tạo và phổ biến
cho các đối tượng công bố thông tin, nhưng có lẽ cần phải thêm thời gian. Ngoài
ra, một vấn đề chủ quan khác là ý thức tuân thủ quy định của nhiều doanh nghiệp
vẫn chưa được tốt, nên dẫn tới việc vi phạm.
Với quan điểm thắt chặt hơn về nghĩa vụ công bố thông tin để bảo vệ các cổđông
nhỏ theo cách tiếp cận với thông lệ quốc tế, nên sắp tới công bố thông tin sẽ theo
quy mô doanh nghiệp, diện “phủ sóng” đối tượng phải công bố thông tin cũng
rộng hơn. Thí dụ, trước đây chỉ công ty niêm yết mới phải công bố thông tin chặt
chẽ, nay công ty đại chúng quy mô lớn (vốn từ 120 tỷ đồng và có từ 300 cổđông
trở lên) bất luận niêm yết hay không đều phải có trách nhiệm công bố thông tin ở
mức độ cao nhất.
Việc quy định rộng hơn, đối tượng điều chỉnh nhiều hơn, nên tầm vi phạm cũng
rộng hơn. Do đó cơ quan quản lý sẽ giám sát chặt chẽ hơn. Tuy nhiên, cũng phải
nhìn nhận một điều, cùng với sự đi