Tác động của vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam

Để tạo tiền đề cho các nghiên cứu, Luận án sẽ trình bày tổng quan các vấn đề nghiên cứu chính về mối quan hệ, sự tác động của FDI tới các ngành công nghiệp chế tác trên các khía cạnh chủ

Bộ giáo dục và đào tạo

Bộ giáo dục và đào tạo Tr

TrƯờng đại học kinh tế quốc dân Ường đại học kinh tế quốc dân Ường đại học kinh tế quốc dân

LUậN áN TIếN Sĩ KINH

Ngư

Người hướng dẫn khoa học: ời hướng dẫn khoa học: gs.ts đỗ đức bình

Hà Nội - 2014

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận án “ Tác động của vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài

tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam” là công trình nghiên cứu độc lập của tôi, do chính tôi hoàn thành

Các tài liệu tham khảo, trích dẫn; các số liệu thống kê phục vụ mục đích nghiên cứu của công trình này là trung thực và có nguồn gốc rõ ràng

Nghiên cứu sinh

Đặng Qúy Dương

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

MỤC LỤC ii

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT vi

DANH MỤC BẢNG BIỂU ix

DANH MỤC SƠ ĐỒ xi

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 7

1.1 Các công trình trên thế giới 7

1.2 Các công trình trong nước 21

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 24

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI VÀ MÔ HÌNH ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI TỚI NGÀNH CÔNG NGHIỆP CHẾ TÁC 25

2.1 Lý luận chung về vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài 25

2.1.1 Khái niệm FDI 25

2.1.2 Quan niệm và đặc điểm vốn FDI 27

2.1.3 Các lý thuyết liên quan tới vốn FDI 29

2.2 Tác động của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác 32

2.2.1 Tác động trực tiếp của vốn FDI tới ngành công nghiệp tác 32

2.2.2 Tác động gián tiếp của vốn FDI tới ngành công nghiệp chế tác 36

2.3 Các nhóm chỉ tiêu thống kê về tác động trực tiếp và mô hình đánh giá tác động gián tiếp của vốn FDI tới ngành công nghiệp chế tác 41

2.3.1 Các nhóm chỉ tiêu thống kê về tác động trực tiếp của vốn FDI tới ngành công nghiệp chế tác 41

2.3.2 Mô hình đánh giá tác động gián tiếp của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác 45

2.4 Các nhân tố ảnh hưởng đến tác động của vốn FDI đến ngành công

nghiệp chế tác 49

2.4.1 Môi trường đầu tư 49

2.4.2 Chiến lược phát triển của ngành công nghiệp chế tác 52

2.4.3 Đặc điểm ngành công nghiệp chế tác 52

2.4.4 Đặc điểm chủ đầu tư quốc tế 53

2.4.5 Đặc điểm vận động của dòng vốn FDI 53

KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 54

CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG TÁC ĐỘNG CỦA VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI TỚI CÁC NGÀNH CÔNG NGHIỆP CHẾ TÁC Ở VIỆT NAM 56

3.1 Khái quát về ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam 56

3.1.1 Ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam 56

3.1.2 Vai trò của ngành công nghiệp chế tác đối với nền kinh tế nói chung 57

3.1.3 Vai trò của ngành công nghiệp chế tác trong công nghiệp 60

3.1.4 Vai trò của ngành công nghiệp chế tác trong hoạt động xuất khẩu 62

3.2 Đầu tư trực tiếp nước ngoài trong ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam 64

3.2.1 Tình hình thu hút FDI vào Việt Nam 64

3.2.2 Tình hình thu hút FDI vào ngành công nghiệp chế tác 68

3.3 Thực trạng tác động của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam 73

3.3.1 Thực trạng tác động trực tiếp của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam 73

3.3.2 Thực trạng tác động gián tiếp của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam thông qua các kênh 89

3.3.3 Vận dụng mô hình kinh tế lượng đánh giá tác động của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam 92

3.4 Đánh giá chung về tác động của vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam 97

3.4.1 Những kết quả tích cực 97

3.4.2 Những hạn chế 101

3.4.3 Nguyên nhân của những hạn chế 104

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 108

CHƯƠNG 4: QUAN ĐIỂM, GIẢI PHÁP TẬN DỤNG TÁC ĐỘNG TÍCH CỰC VÀ HẠN CHẾ TÁC ĐỘNG TIÊU CỰC CỦA VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI TỚI CÁC NGÀNH CÔNG NGHIỆP CHẾ TÁC Ở VIỆT NAM 110

4.1 Bối cảnh quốc tế và trong nước 110

4.1.1 Bối cảnh quốc tế 110

4.1.2 Bối cảnh trong nước 114

4.2 Quan điểm tận dụng tác động tích cực, hạn chế tác động tiêu cực của vốn FDI tới ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam 117

4.2.1 Nguồn vốn FDI là nguồn vốn chiến lược và quan trọng của ngành công nghiệp chế tác 117

4.2.2 Ngành công nghiệp chế tác cần coi việc được chuyển giao công nghệ hiện đại là một trong các lợi ích căn bản 118

4.2.3 Nguồn vốn FDI trong ngành công nghiệp chế tác phải đóng vai trò quan trọng vào việc đào tạo đội ngũ nhân lực 118

4.2.4 Không phân biệt DN FDI và doanh nghiệp trong nước 119

4.2.5 Coi trọng mối liên kết giữa DN FDI và DN trong nước 119

4.2.6 Cụm công nghiệp hỗ trỡ ngành công nghiệp chế tác có vai trò quan trọng tận dụng tác động tích cực của vốn FDI 119

4.2.7 Cần coi trọng cả việc thu hút và sử dụng nguồn vốn FDI trong ngành công nghiệp chế tác 120

4.2.8 Chiến lược về FDI của ngành công nghiệp chế tác phải đặt trong mối quan hệ với các chính sách kinh tế - xã hội khác 120

4.3 Định hướng và mục tiêu thu hút đầu tư trực tiếp nước ngoài vào ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam 121

4.3.1 Chiến lược phát triển của ngành công nghiệp chế tác 121

4.3.2 Định hướng chung 123 4.3.3 Định hướng thu hút vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài vào ngành công

nghiệp chế tác 126 4.3.4 Mục tiêu thu hút vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài vào ngành công nghiệp

chế tác 126

4.4 Giải pháp tận dụng tác động tích cực và hạn chế tác động tiêu cực của

vốn đầu tư trực tiếp nước tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam 127

4.4.1 Giải pháp tận dụng tác động tích cực của vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài

tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam 127 4.4.2 Giải pháp hạn chế tác động tiêu cực của vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài

tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam 137

KẾT LUẬN CHƯƠNG 4 143 KẾT LUẬN CHUNG 145 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN TỚI LUẬN ÁN 148 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 149 PHỤ LỤC 159

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

A TIẾNG VIỆT:

8 DNV&N Doanh nghiệp vừa và nhỏ

10 GD&ĐT Giáo dục và đào tạo

11 GTGT Giá trị gia tăng

13 GTSXCN Giá trị sản xuất công nghiệp

17 KH&CN Khoa học và công nghệ

28 TNTN Tài nguyên thiên nhiên

B TIẾNG ANH:

viết tắt

Nghĩa đầy đủ

1 AEC ASEAN Economic Community Cộng đồng kinh tế ASEAN

2 APEC Asia Pacific Economic Co-operation Diễn đàn hợp tác kinh tế châu Á

– TBD

3 ASEAN The Association of South East Asian Nations Hiệp hội các quốc gia Đông

Nam Á

4 ASEM Asia – Europe Meeting Diễn đàn hợp tác Á – Âu

5 AFTA The Asean Free Trade Area Khu vực thương mại tuej do

ASEAN

6 BCC Business Co-operation Contract Hợp đồng hợp tác kinh doanh

7 BOT Build – Operation – Transfer Xây dựng - Vận hành - Chuyển

giao

8 BT Build – Transfer Xây dựng - Chuyển giao

9 BTA Bilateral Trade Agreement Hiệp định Thương mại Song

12 FDI Foreign Direct Investment Đầu tư trực tiếp nước ngoài

13 FIEs Foreign Invested Enterprises Các doanh nghiệp có vốn đầu tư

nước ngoài

14 FPI Foreign Portfolio Investment Đầu tư gián tiếp nước ngoài

15 FPT The Corporation for Financing and

Promoting Technology

Công ty phát triển và Đầu tư Công nghệ

16 FTA Free Trade Area Khu vực thương mại tự do

17 GDP Gross Domestic Product Tổng sản phẩm quốc nội

TT Chữ

viết tắt

Nghĩa đầy đủ

19 IC Intermediational Consumption Chi phí trung gian

20 IDG International Data Group Qũy đầu tư mạo hiểm

21 M&A Mergers and Acquisitions Mua lại và sáp nhập

22 MNCs Multinational Corporations Các công ty đa quốc gia

23 ODA Official Development Assistance Hỗ trợ phát triển chính thức

24 OECD Organization for Economic

Cooperation and Development

Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế

25 PPP Public Private Partnerships Đối tác công – tư

26 R&D Research & Development Nghiên cứu và triển khai

27 SITC Standard International Trade

Classification

Phân loại theo tiêu chuẩn ngoại thương quốc tế

28 SMEs Small and Medium Enterprises Doanh nghiệp vừa và nhỏ

29 SOE State Owned Enterprises Doanh nghiệp nhà nước

30 TNCs Transnational Corporations Các công ty xuyên quốc gia

31 TPP Trans-Pacific Strategic Economic

35 WTO World Trade Organization Tổ chức thương mại thế giới

Bảng 3.14 Tỷ trọng vốn FDI đăng ký vào các ngành công nghiệp chế tác

có trình độ công thấp giai đoạn 2000 - 2012 68

Bảng 3.15 Tỷ trọng vốn FDI đăng ký vào các ngành công nghiệp chế tác

có trình độ công nghệ trung bình giai đoạn 2000 - 2012 70

Bảng 3.16 Tỷ trọng vốn FDI đăng ký vào các ngành công nghiệp chế tác

có trình độ công nghệ cao giai đoạn 2000 - 2012 72

Bảng 3.17 Tỷ trọng GTSX của các ngành công nghiệp chế tác trong khu

vực FDI phân theo trình độ giai đoạn 2005 - 2011 75

Bảng 3.18 Tỷ trọng GTSX của các phân ngành công nghiệp chế tác trong

khu vực FDI trong GTSX của các phân ngành đó giai đoạn

2005 - 2011 77

Bảng 3.19 Tỷ trọng xuất khẩu của ngành công nghiệp chế tác trong khu vực FDI giai đoạn 2000 - 2009 79

Bảng 3.20 Tỷ trọng xuất khẩu của một số ngành công nghiệp chế tác trong khu vực FDI năm 2013 80

Bảng 3.21 Mô tả số liệu ngành cấp 2 93

Bảng 3.22 Mô tả số liệu ngành cấp 3 93

Bảng 3.23 Hồi quy cho toàn bộ ngành cấp 2 94

Bảng 3.24 Hồi quy cho toàn bộ ngành cấp 3 95

MỞ ĐẦU

1 Lý do lựa chọn đề tài

Tăng trưởng và phát triển kinh tế luôn là mục tiêu hướng tới của nhiều quốc gia trên thế giới, trong đó có Việt Nam Từ khi giành được độc lập năm 1975 và đặc biệt là từ sau năm 1986, khi Việt Nam thực hiện chính sách đổi mới, Đảng và Nhà nước ta luôn đặt mục tiêu phát triển kinh tế lên hàng đầu với định hướng đến năm

2020 Việt Nam sẽ cơ bản trở thành một nước công nghiệp theo hướng hiện đại

Để đạt được mục tiêu trên, Việt Nam cần phải tận dụng hiệu quả nhất các nguồn lực hiện có đồng thời phải tăng cường hội nhập quốc tế để thu hút các nguồn lực từ bên ngoài Trong thời gian vừa qua, Việt Nam đã tiến hành nhiều nỗ lực để thu hút các nguồn lực từ bên ngoài trong đó có bộ phận chủ yếu là nguồn vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài FDI

Lý luận và thực tiễn cho thấy nguồn vốn FDI là một trong các nhân tố và nguồn lực rất quan trọng đối với sự phát triển kinh tế của Việt Nam Trước hết, nguồn vốn FDI góp phần phát triển các ngành kinh tế thông qua bổ sung nguồn vốn, chuyển giao công nghệ và chuyển dịch cơ cấu các ngành kinh tế theo hướng hiện đại hóa, công nghiệp hóa Từ việc phát triển các ngành trong nền kinh tế sẽ tạo điều kiện phát triển và tăng trưởng toàn bộ nền kinh tế như tốc độ tăng trưởng cao, tạo nhiều công ăn việc làm, cải thiện chất lượng nguồn lao động, cơ sở hạ tầng, nâng cao trình độ công nghệ giúp cho vị thế của Việt Nam ngày càng được củng cố trên thế giới

Xét ở cấp độ quốc gia, đã có nhiều nghiên cứu về tác động của vốn FDI tới tăng trưởng kinh tế, chuyển dịch cơ cấu kinh tế, thúc đẩy xuất khẩu, cải thiện cơ sở

hạ tầng, chất lượng lao động .như các nghiên cứu của Nguyễn Thị Tuệ Anh (2005), Trần Ngọc Thìn (2010), Bùi Thúy Vân (2011) và Nguyễn Tiến Long (2012) Tuy nhiên, xét ở cấp độ ngành, số lượng các nghiên cứu về tác động của FDI tới các ngành trong nền kinh tế còn khiêm tốn

Bên cạnh đó, trong quá trình phát triển kinh tế chúng ta nhận thấy rằng việc phát

triển các ngành công nghiệp chế biến và chế tạo mà sau đây ta gọi là ngành công nghiệp chế tác là một nhân tố chủ yếu nhằm thúc đẩy tăng trưởng kinh tế Bởi vì sự đóng góp của ngành công nghiệp chế tác vào GDP là lớn nhất nên mức độ tăng trưởng của ngành công nghiệp chế tác quyết định đến mức độ tăng trưởng kinh tế của Việt Nam

Như vậy có thể khẳng định cả FDI và sự tăng trưởng của ngành công nghiệp chế tác là các nhân tố chủ yếu để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế Điều này đưa đến cho chúng ta một câu hỏi: Có mối quan hệ nào giữa FDI và sự tăng trưởng của các ngành công nghiệp chế tác hay không, mức độ ra sao và FDI có vai trò gì đối với sự phát triển các ngành công nghiệp chế tác? Trả lời được những câu hỏi này giúp chúng ta phân bổ và sử dụng FDI một cách hợp lý cũng như phát triển các ngành công nghiệp chế tác, góp phần thúc đẩy tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam

Trên thế giới, đã có nhiều nghiên cứu về tác động của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác Ở Việt Nam, có một số nghiên cứu định lượng về tác động của vốn FDI tới ngành công nghiệp chế biến như các nghiên cứu của Lê Quốc Hội (2008), Nguyễn Phi Lân (2008), Nguyễn Ngọc Anh (2008) Tuy nhiên, số lượng các nghiên cứu ở Việt Nam về tác động của vốn FDI tới ngành công nghiệp chế tác thường có xu hướng nghiêng hẳn về phân tích định lượng hoặc phân tích định tính Nói tóm lại, ở Việt Nam chưa có công trình nào nghiên cứu một cách toàn diện, hệ thống, kết hợp cả phương pháp định tính và định lượng về mối liên hệ, tác động của FDI tới các ngành công nghiệp chế tác Đó chính là lý do tác giả lựa chọn đề tài

nghiên cứu “Tác động của vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài tới các ngành công

nghiệp chế tác ở Việt Nam” cho luận án của mình

Cụ thể, việc nghiên cứu Luận án tập trung vào các mục đích chính sau dây:

- Hệ thống hóa lý luận về FDI, vốn FDI và tác động của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác

- Phân tích và đánh giá thực trạng tác động của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam bằng việc sử dụng phân tích định tính và các mô hình kinh tế lượng

- Phân tích các nguyên nhân ảnh hưởng tới tác động của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam

- Dựa trên các kết quả nghiên cứu và phân tích để đề xuất các giải pháp nhằm tận dụng các tác động tích cực và hạn chế các tác động tiêu cực của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam

3 Phạm vi và đối tượng nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận án là tác động của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam

4 Phương pháp nghiên cứu:

Phương pháp nghiên cứu

Để phù hợp với nội dung, yêu cầu và mục đích nghiên cứu mà luận án đã đề

ra, luận án sử dụng một số phương pháp nghiên cứu khoa học, bao gồm:

- Phương pháp thống kê: được sử dụng để thu thập dữ liệu thứ cấp, từ các

nguồn sách như sách, niên giám thống kê, tạp chí, kỷ yếu hội thảo khoa học, các báo cáo của các ngành công nghiệp chế tác, các số liệu trên các trang web của các doanh nghiệp, các bộ, ban, ngành, các cơ quan báo chí trong và ngoài nước Tất cả các dữ liệu sau khi thu thập đều được sắp xếp, điều chỉnh, phân loại một cách hợp lý

- Phương pháp phân tích và tổng hợp: Từ việc phân tích từng nội dung cụ thể

về thu hút vốn FDI và thực trạng tác động của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam, Luận án đánh giá khái quát các kết quả đạt được, những mặt hạn chế của quá trình thu hút FDI cũng như tác động của FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam Từ đó luận án đưa ra các giải pháp tận dụng tác động tích cực và hạn chế tác động tiêu cực của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam

- Phương pháp mô hình hoá: Phương pháp này được sử dụng nhằm làm rõ

hơn những phân tích định tính bằng các hình vẽ cụ thể và làm cho các vấn đề trở nên dễ hiểu hơn

- Phương pháp phân tích kinh tế lượng: Luận án xây dựng mô hình kinh tế

lượng để ước lượng và kiểm định tác động của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam Để có thể sử dụng mô hình ảnh hưởng ngẫu nhiên (REM) và

mô hình ảnh hưởng cố định (FEM) đánh giá tác động FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam, luận án đã sắp xếp các dữ liệu theo dạnh Panel Data để phù hợp với cấu trúc dữ liệu đánh giá của hai mô hình trên, sau đó luận án có sử dụng các phần mềm kinh tế lượng Eviews và Stata phân tích các dữ liệu trên Luận

án còn đưa các biến số thể hiện mối liên kết ngang và mối liên kết dọc trong mô hình kinh tế lượng, các biến số này được tính dựa trên bảng cân đối liên ngành I-O

- Phương pháp tham khảo: Tham vấn ý kiến của các chuyên gia, các nhà quản

lý trong lĩnh vực đầu tư nước ngoài thuộc Cục đầu tư nước ngoài, Bộ kế hoạch và Đầu tư

- Phương pháp thu thập số liệu: Các dữ liệu thứ cấp về các doanh nghiệp trong ngành công nghiệp chế tác được thu thập dựa trên dữ liệu điều tra doanh nghiệp của Tổng cục Thống kê từ năm 2003-2009

5 Những điểm mới của Luận án

5.1 Những điểm mới về mặt học thuật và lý luận

Luận án chứng minh rằng vốn FDI tác động tới các ngành công nghiệp

chế tác ở cả hai khía cạnh trực tiếp và gián tiếp Tác động trực tiếp gồm các khía cạnh : (1) Tác động tới tổng vốn; (2) Tác động tới tăng trưởng trong

ngành công nghiệp chế tác; (3) Tác động tới chuyển dịch cơ cấu kinh tế trong ngành công nghiệp chế tác; (4) Tác động tới thúc đẩy xuất khẩu trong ngành công nghiệp chế tác; (5) Tác động tới việc đóng góp vào nộp ngân sách nhà nước và tạo việc làm cho nền kinh tế của ngành công nghiệp chế tác; (6) Tác động tới việc hình thành những ngành công nghiệp mới trong ngành công nghiệp chế tác; (7) Tác động tới hình thành và phát triển các ngành công

nghiệp hỗ trợ cho ngành công nghiệp chế tác Tác động gián tiếp gồm 4 kênh truyền dẫn (1) Kênh cạnh tranh bằng việc tạo áp lực cạnh tranh cho các doanh nghiệp trong ngành công nghiệp chế tác; (2) Chuyển giao công nghệ và nghiên cứu triển khai; (3) Đào tạo và di chuyển nguồn nhân lực; (4) Liên kết

của các doanh nghiệp theo chiều ngang và chiều dọc

5.2 Những phát hiện, đề xuất mới rút ra từ kết quả nghiên cứu và khảo sát của Luận án

Nguồn vốn FDI góp phần tăng trưởng sản lượng, thúc đẩy xuất khẩu và chuyển dịch cơ cấu kinh tế của ngành công nghiệp chế tác theo hướng hợp lý

Xét trên cấp ngành: ngành công nghiệp chế tác cấp 2, cấp 3, ngành công nghiệp chế tác cấp 3 trình độ thấp và trung bình, liên kết xuôi và liên kết ngược giữa các DN FDI và DN trong nước có tác động tiêu cực là làm giảm sản lượng của các ngành này Chỉ có ngành công nghiệp chế tác cấp 3 trình độ cao là không chịu tác động tiêu cực, là do các DN trong nước thuộc các ngành này hợp tác với các DN FDI hiệu quả hơn do có nội lực và khả năng tốt hơn các DN trong các ngành cấp 3 trình độ trung bình và thấp

Luận án đã đề xuất các quan điểm về tận dụng tác động tích cực và hạn chế tác động tiêu cực của vốn FDI đối với ngành công nghiệp chế tác, trong đó có các quan điểm mang tính đột phá là: (1) nguồn vốn FDI là nguồn vốn chiến lược và quan trọng của ngành công nghiệp chế tác; (2) ngành công nghiệp chế tác cần coi việc được chuyển giao công nghệ hiện đại là một trong các lợi ích căn bản; (3) nguồn vốn FDI trong ngành công nghiệp chế tác phải đóng vai trò quan trọng vào việc đào

tạo đội ngũ nhân lực; (4)không phân biệt DN FDI và doanh nghiệp trong nước; (5) coi trọng mối liên kết giữa DN FDI và DN trong nước; (6)cụm công nghiệp hỗ trỡ ngành công nghiệp chế tác có vai trò quan trọng tận dụng tác động tích cực của vốn FDI;(7) cần coi trọng cả việc thu hút và sử dụng nguồn vốn FDI trong ngành công nghiệp chế tác; (8)chiến lược về FDI của ngành công nghiệp chế tác phải đặt trong mối quan hệ với các chính sách kinh tế - xã hội khác

Trên cở sở đó Luận án đề xuất hai nhóm giải pháp:

(i) Đề xuất các giải pháp tận dụng tác động tích cực tác động của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam Trong đó các giải pháp mang tính đột phá là: (1) tăng cường sự hiệu quả của các mối liên doanh, liên kết giữa các doanh nghiệp trong các ngành công nghiệp chế tác; (2) phát triển các cụm công nghiệp hỗ trợ ngành công nghiệp chế tác; (3) tăng cường công tác nghiên cứu và triển khai (R&D)

(ii) Đề xuất các giải pháp hạn chế tác động tiêu cực của FDI tới ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam Trong đó các giải pháp mang tính đột phá là: (1) chính sách về FDI cần hạn chế tối đa thu hút FDI các ngành công nghệ thấp, giá trị gia tăng ít ; (2) nâng cao hiệu quả hoạt động chuyển giao công nghệ; (3) sự hỗ trợ của nhà nước đối với các ngành công nghiệp non trẻ

6 Kết cấu của luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, phụ lục và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận án được chia làm 4 chương như sau:

Chương 1: Tổng quan các công trình khoa học liên quan đến đề tài

Chương 2: Cơ sở lý luận về vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài và mô hình đánh giá tác động của vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài tới ngành công nghiệp chế tác

Chương 3: Thực trạng tác động của vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài tới các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam

Chương 4: Quan điểm, giải pháp tận dụng các tác động tích cực và hạn chế tác động tiêu cực của vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài tới các ngành công nghiệp chế tác

ở Việt Nam

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC

LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 1.1 Các công trình trên thế giới

Đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) và phát triển kinh tế trong các quốc gia đang phát triển là một chủ đề đã và đang thu hút nhiều sự quan tâm của các nhà kinh tế trong suốt các nhiều thập kỷ qua Ngành công nghiệp chế tác là ngành chủ chốt của nền kinh tế và công nghiệp của các quốc gia trên thế giới Do đó, các vấn

đề nghiên cứu về FDI trong ngành công nghiệp chế tác sẽ tiếp tục được nghiên cứu

và nhận được nhiều sự quan tâm, đặc biệt là ở các quốc gia đang phát triển Các nghiên cứu về FDI trong ngành công nghiệp chế tác rất đa dạng, phong phú và ở nhiều phương diện khác nhau

Để tạo tiền đề cho các nghiên cứu, Luận án sẽ trình bày tổng quan các vấn đề nghiên cứu chính về mối quan hệ, sự tác động của FDI tới các ngành công nghiệp chế tác trên các khía cạnh chủ yếu như: công nghệ nhập khẩu, nghiên cứu và triển khai, hiệu ứng tràn, liên kết tích hợp theo chiều dọc, sự lựa chọn công nghệ, đào tạo lao động

và tiền lương trong ngành công nghiệp chế tác trong các nước đang phát triển

- FDI với công nghệ nhập khẩu và nghiên cứu triển khai ở địa phương

Nguồn vốn FDI là một nguồn vốn bổ sung quan trọng cho các doanh nghiệp địa phương Để tận dụng nguồn vốn này một cách hiệu quả, nguồn vốn FDI này thường được kết hợp với công nghệ nhập khẩu và nghiên cứu triển khai ở địa phương Trong các nước đang phát triển, các nhà khoa học có nhiều nghiên cứu và quan tâm tới sự kết hợp này Tuy nhiên các nghiên cứu này có các quan điểm đối lập nhau Có quan điểm cho rằng, sự kết hợp giữa FDI và công nghệ nhập khẩu là

sự thay thế cho nghiên cứu và triển khai ở các doanh nghiệp địa phương Quan điểm khác lại cho rằng đây là sự kết hợp bổ sung, nghiên cứu và triển khai ở các doanh nghiệp địa phương sẽ biến đổi công nghệ nhập khẩu trở nên phù hợp và thích ứng hơn với điều kiện ở địa phương

Ấn Độ là một quốc gia rất nhiều các nghiên cứu về mối quan hệ giữa nhập khẩu công nghệ và R&D địa phương Desai (1980) khi bàn về “nguồn gốc và các phương diện của hoạt động nghiên cứu triển khai trong ngành công nghiệp” cho thấy nhập khẩu công nghệ trong ngành công nghiệp chế tác sẽ khuyến khích các doanh nghiệp địa phương tăng cường nghiên cứu triển khai và đồng thời các doanh nghiệp địa phương sẽ trích một phần vốn bổ sung riêng cho hoạt động này [60] Cùng với quan điểm trên, Lall (1983) khi nghiên cứu về “các nhân tố quyết định đến R&D” cho rằng: mục đích của việc nghiên cứu triển khai trong các doanh nghiệp địa phương là làm cho công nghệ nhập khẩu trở nên thích ứng hơn [78] Trong một cuộc điều tra về nhập khẩu công nghệ đã tiến hành ở Ấn Độ, Alam (1985) đã chỉ ra rằng khoảng 3/4 các doanh nghiệp địa phương liên quan tới nhập khẩu công nghệ có các hoạt động R&D bổ sung [47] Trong khi các nghiên cứu khác như Katrak (1985, 1989) nghiên cứu về “nhập khẩu công nghệ ở các nước đang trong quá trình công nghiệp hóa”, Siddhathan (1988) trong nghiên cứu “công nghệ nhập khẩu và quy mô doanh nghiệp”, Siddhathan (1992) nghiên cứu “khu vực tư nhân Ấn Độ về các vấn đề R&D và chuyển giao công nghệ” đã quan sát và khẳng định bản chất bổ sung của mối quan hệ này [68], [69], [100], [101] Desai (1985) trong khi nghiên cứu về các nhân tố nước ngoài và bản địa của sự thay đổi kỹ thuật trong ngành công nghiệp Ấn Độ đã chú ý tới bản chất pha trộn của cả hai mối quan hệ là bổ sung và thay thế bởi vì các doanh nghiệp địa phương chỉ tiến hành khi hợp đồng công nghệ hết hạn để đạt được sự đồng thuận của chính phủ trong việc gia hạn thêm hợp đồng [61]

Trong một nghiên cứu khác ở Ấn Độ, Kumar (1987) trong nghiên cứu:“ Các công nghệ nhập khẩu và nghiên cứu triển khai ở địa phương trong ngành công nghiệp chế tác ở Ấn Độ” cho rằng, cách thức nhập khẩu công nghệ sẽ ảnh hưởng tới mối quan hệ giữa công nghệ và nghiên cứu triển khai ở địa phương Nếu các công

ty nhập khẩu là công ty con của các công ty đa quốc gia, các công ty mẹ sẽ không khuyến khích việc nghiên cứu triển khai ở các công ty con vì hoạt động nghiên cứu triển khai ở này đã được thực hiện một cách đầy đủ ở công ty mẹ và các công ty mẹ

muốn kiểm soát hoạt động này thông qua hình thức FDI kèm chuyển giao công nghệ Ngược lại các công ty nhập khẩu không phải là các chi nhánh của các công ty

đa quốc gia, các công ty này sẽ lo lắng về khả năng hấp thụ công nghệ, thời gian của hợp đồng công nghệ do sự am hiểu kém hơn về công nghệ nên họ nhanh chóng

và gấp rút tiến hành các hoạt động nghiên cứu và triển khai ở địa phương để tận dụng được công nghệ trong thời gian cho phép Dựa trên quan điểm này, Kumar đã

sử dụng một bộ số liệu của ngành công nghiệp Ấn Độ cho giai đoạn 1978 – 1981,

đã chỉ ra rằng các giấy phép về tiền bản quyền và phí kỹ thuật miễn phí có tác động tăng cường khả năng hấp thụ công nghệ và nghiên cứu triển khai ở địa phương, trong khi đó FDI thì lại có tác động ngược lại khi mà FDI gây ra sự trì trệ hoạt động nghiên cứu triển khai ở địa phương [74]

Dựa trên quan điểm trên của Kumar (1987) về mối quan hệ giữa hoạt động nghiên cứu triển khai ở địa phương và vấn đề bảo hộ, Subrahmanian (1990) trong nghiên cứu: “ Khả năng công nghệ dưới chế độ bảo hộ mậu dịch tự do: nghiên cứu thực nghiệm trong ngành công nghiệp Ấn Độ ở thập niên 80” đã chỉ ra rằng, chế độ bảo hộ hay tự do hóa sẽ tác động đến hoạt động nghiên cứu triển khai ở địa phương Dưới chế độ bảo hộ, việc nhập khẩu công nghệ trở nên khó khăn hơn, không thể nhập khẩu công nghệ bất cứ lúc nào nên các doanh nghiệp địa phương dành nhiều thời gian nghiên cứu, đổi mới, cải tiến công nghệ nhập khẩu [102]

Trong một nghiên cứu ở Ấn Độ, Deolalikar và Evenson (1989) trong một nghiên cứu định lượng về : “ Sản xuất và mua sắm công nghệ trong ngành công nghiệp Ấn Độ”, đã sử dụng hàm chi phí bậc hai tổng quát và giả định nghiên cứu triển khai và mua sắm công nghệ phụ thuộc vào đặc trưng của ngành công nghiệp, giá cả công nghệ và nguồn cung cấp công nghệ để đánh giá bộ số liệu của 50 ngành công nghiệp Ấn Độ giai đoạn 1960 – 1970 [59] Kết quả chỉ ra rằng, có mối liên hệ

bổ sung về các phát minh nội địa với công nghệ mua sắm Sử dụng mô hình Logit cho một nghiên cứu ở Bra-xin, Braga và Willmore (1991) trong nghiên cứu: “ Nhập khẩu và các nỗ lực công nghệ” đã chỉ ra rằng các doanh nghiệp nhập khẩu, đa dạng hóa và định hướng xuất khẩu có mối liên hệ có ý nghĩa với nghiên cứu và triển khai

công nghệ Ngoài ra, trong nghiên cứu này cho thấy vấn đề sở hữu, bảo hộ không có tác động nào tới nghiên cứu và triên khai công nghệ địa phương [51]

Các công trình trên đều thể hiện mối quan hệ giữa công nghệ nhập khẩu và nghiên cứu triển khai ở địa phương vừa mang tính chất bổ sung vừa mang tính chất thay thế Tuy nhiên, các kết quả nghiên cứu còn nhiều kết luận chồng chéo, chưa tách bạch rõ ràng về mối quan hệ hai khía cạnh này Để đưa ra được các chính sách FDI hiệu quả, việc đánh giá mức độ quan hệ theo khía cạnh thay thế hay bổ sung rất cần thiết trong các nghiên cứu của Việt Nam Trong thời gian tới, các nghiên cứu về FDI ở Việt Nam cũng cần tập trung và phân tích làm rõ hơn về vấn đề này

- FDI và hiệu ứng tràn về kiến thức và năng suất

Caves là một trong những người đầu tiên nghiên cứu định lượng về hiệu ứng tràn Caves (1974) khi nghiên cứu tổng hợp về các vấn đề thương mại quốc

tế, đầu tư quốc tế và thị trường hoàn hảo và nghiên cứu tác động tràn trong các ngành công nghiệp chế tác ở Ô-xtrây-li-a chỉ ra rằng thị phần nước ngoài có tác động dương lên năng suất các doanh nghiệp địa phương Với phương pháp nghiên cứu mới và độc đáo nên sau này có rất nhiều nghiên cứu đánh giá tác động tràn theo phương pháp của Caves [53] Tuy nhiên, cần lưu ý rằng Ô-xtrây-li-a là nước phát triển chứ không phải là nước đang phát triển Từ sau nghiên cứu này của Caves, có rất nhiều các nghiên cứu về tác động tràn của FDI ở các nước đang phát triển gồm cả châu Á, Mỹ Latinh Blomstom (1989) và Worff (1989) trong nghiên cứu: “ Công ty đa quốc gia và hội tụ năng suất ở Mê-xi-cô”, đã sử dụng phương pháp của Caves và áp dụng cho trường hợp trong ngành chế tác ở Mê-xi-cô Nghiên cứu này đã chỉ ra các tác động tích cực của tỷ trọng số công nhân nước ngoài lên các doanh nghiệp sở hữu địa phương Đồng thời trong nghiên cứu này, hai tác giả đã chỉ ra sự hội tụ năng suất giữa doanh nghiệp địa phương với doanh nghiệp nước ngoài [49]

Aitken và Harrison (1993), để trả lời câu hỏi: “Liệu các doanh nghiệp nội địa

có thu được lợi ích từ đầu tư trực tiếp nước ngoài? ” đã sử dụng dữ liệu panel của các doanh nghiệp Venezuelea cho giai đoạn 1975 - 1989, và sử dụng một phương

pháp giống nhau để kiểm tra mối quan hệ giữa thị phần nước ngoài và năng suất trong cả doanh nghiệp địa phương và doanh nghiệp nước ngoài [45] Kết quả chỉ ra rằng, các doanh nghiệp nội địa có mức năng suất, xuất khẩu, tiền lương thấp hơn các doanh nghiệp nước ngoài FDI có tác động âm lên năng suất các doanh nghiệp nội địa trong khi đó có tác động tích cực lên các doanh nghiệp có sự tham gia của phía nước ngoài Hiệu ứng tác động lên các doanh nghiệp địa phương không đáp ứng được kỳ vọng của nước chủ nhà

Haddad và Harrison (1993), trong nghiên cứu để tìm “các bằng chứng về tác động tràn tích cực về sự tác động của FDI lên năng suất lao động của các doanh nghiệp địa phương” , đã sử dụng số liệu Panel giai đoạn 1985 – 1989 trong ngành công nghiệp chế tác ở Marốc [65] Nghiên cứu đã chỉ ra không có mối liên hệ đáng

kể nào giữa sự hiện diện tăng thêm của phía nước ngoài với tăng trưởng năng suất các doanh nghiệp trong ngành công nghiệp chế tác, đồng thời nghiên cứu cũng chỉ

ra rằng mức năng suất lao động trong các doanh nghiệp nước ngoài không cao hơn doanh nghiệp sở hữu bởi địa phương, mặc dù các doanh nghiệp nước ngoài trả tiền lương cao hơn

Kokko (1994) sử dụng dữ liệu Mê-xi-cô để phân tích “các đặc tính về công nghệ, thị trường và hiệu ứng tràn” đã phát hiện ra rằng sự hấp thụ công nghệ, tăng trưởng năng suất trong các doanh nghiệp địa phương phụ thuộc vào đặc tính của từng ngành công nghiệp Ngành công nghiệp nào mà thị phần nước ngoài quá lớn, nơi mà khả năng của doanh nghiệp địa phương yếu thì sẽ không có hoặc rất khó tạo

ra các hiệu ứng tràn về năng suất [72]

Goldar (1994), khi nghiên cứu về “tăng trưởng năng suất ở Ấn Độ”, đã sử dụng số liệu ở cấp độ doanh nghiệp lớn của Ấn Độ trong sáu ngành công nghiệp chủ chốt để giải thích sự tăng trưởng năng suất tổng hợp đạt được dưới dạng chi tiêu cho R&D và công nghệ nhập khẩu Mặc dù tác giả không tìm thấy sự tăng trưởng năng suất nhưng tác giả cho rằng công nghệ nhập khẩu thúc đẩy xuất khẩu

và mở rộng sản xuất, và điều này có thể quan trọng hơn là tăng trưởng năng suất

Để có sự tăng trưởng năng suất phải cần có thời gian và để phân tích được sự biến đổi năng suất cần phải sử dụng chuỗi số liệu dài hơn [64]

Xét chung nhất, hầu hết tất cả các nghiên cứu trên đều thống nhất có sự tác động tràn của FDI tới các ngành công nghiệp chế tác Tuy nhiên, các kết luận trong các nghiên cứu mẫu thuẫn nhau khi mà tác động tràn của FDI là tích cực hay tiêu cực vẫn chưa được phân định rõ ràng Tác động tràn phụ thuộc vào rất nhiều các yếu tố như năng lực của DN địa phương, thị phần vốn đầu tư nước ngoài, các chính sách của Nhà nước và DN , và các nghiên cứu vẫn chưa thể đánh giá và so sánh mức độ tạo ra tác động tràn của các yếu tố này Khoảng trống nghiên cứu trong thời gian tới cần tập trung là cần chỉ rõ trong các điều kiện nào thì có tác động tràn tích cực, mức độ và quy mô của tác động tràn ra sao Trả lời được các câu hỏi này là cơ

sơ đưa ra các giải pháp tận dụng tác động tràn tích cực của FDI cũng như ngăn chặn

và tránh các tác động tràn tiêu cực

Tóm lại, các nghiên cứu về tác động của FDI và tác động tràn trong các quốc gia đang phát triển chỉ ra rằng đây là một vấn để quan trọng và thu hút được sự quan tâm rất lớn của các học giả Nhập khẩu công nghệ và R&D nói chúng tạo ra tác đông nhất định lên R&D địa phương và năng suất của các doanh nghiệp địa phương Điều này hàm ý rằng, có thể có hiệu ứng tràn lên nền kinh tế địa phương Tuy nhiên, mức độ của tác động tràn là không rõ ràng và kết luận về đánh giá mức

độ của hiệu ứng này là khác nhau trong các trường hợp

- FDI với sự liên kết của các doanh nghiệp

Khi dòng vốn FDI vào một đất nước sẽ hình thành nên các doanh nghiệp FDI Trong quá trình sản xuất kinh doanh sẽ có sự tương tác và nảy sinh các mối quan hệ giữa các doanh nghiệp địa phương và doanh nghiệp FDI Một trong các mối quan hệ phổ biến giữa hai loại hình doanh nghiệp này là việc mua bán các nguyên vật liệu và sản phẩm trung gian với nhau Đây chính là mối liên kết dọc giữa các doanh nghiệp trong nền kinh tế Mối liên kết dọc được thể hiện rất rõ nét trong các ngành công nghiệp chế tác, do đó đã có rất nhiều các nghiên cứu liên kết dọc của doanh nghiệp nước ngoài với doanh nghiệp địa phương trong ngành công nghiệp chế tác

Katz (1969) nghiên cứu về hàm sản xuất, đầu tư nước ngoài và tăng trưởng trong các ngành chế tác của Ác-hen-ti-na đã chỉ ra rằng, FDI vào ngành công

nghiệp chế tác đã tác động rất lớn lên công nghệ địa phương Các doanh nghiệp FDI

đã gây sức ép lên các doanh nghiệp địa phương buộc các doanh nghiệp này phải cải tiến công nghệ để thay đổi không những về chất lượng sản phẩm mà cả các điều kiện cung cấp hàng hóa như thời gian giao hàng Do đó, các tiến bộ trong công nghệ của phía nước ngoài sẽ thúc đẩy những đổi mới tích cực trong các doanh nghiệp địa phương [70]

Cohen (1975) trong nghiên cứu: “Các công ty đa quốc gia và xuất khẩu của các nước châu Á” ở Hàn Quốc, Đài Loan và Xin-ga-po, và Riedel (1975) khi nghiên cứu về các nhân tố quyết định của đầu tư nước ngoài định hướng xuất khẩu ở Đài Loan đã phát hiện rằng các doanh nghiệp nước ngoài có định hướng xuất khẩu có tỷ

lệ nhập khẩu đầu vào nhiều hơn các doanh nghiệp địa phương [57] [99] Kellar (1977) khi nghiên cứu về tác động của đầu tư tư nhân nước ngoài ở Ấn Độ đã chỉ ra rằng, các doanh nghiệp nước ngoài tập trung vào thị trường nội địa được phát hiện

là phụ thuộc vào nhập khẩu nhiều hơn các doanh nghiệp địa phương Subrahmanian

và Pillai (1979) khi nghiên cứu về các công ty đa quốc gia và xuất khẩu ở Ấn Độ đưa ra kết luận tương tự [71],[103] Để giải thích việc các doanh nghiệp nước ngoài

có tỷ lệ nhập khẩu nguyên vật liệu cao hơn các doanh nghiệp địa phương, Jo (1980) nghiên cứu về lĩnh vực đầu tư nước ngoài ở Hàn Quốc, Newfarmer và Marsh (1981) khi nghiên cứu sở hữu nước ngoài, cấu trúc thị trường ở ngành công nghiệp điện tử Bra-xin cho rằng đó là do các doanh nghiệp nước ngoài thân thiết với nhà cung cấp nước ngoài hơn và một điều rất quan trọng là các nhà cung cấp địa phương không đáp ứng được yêu cầu của các doanh nghiệp nước ngoài [67] [88]

Các nghiên cứu trên đều cho rằng mối liên hệ giữa các DN nội địa với các DN nước ngoài sẽ tác động đến sự tăng trưởng, năng suất, xuất khẩu của DN Tuy nhiên, khoảng trống trong các nghiên cứu trên là chưa chỉ rõ mức độ liên kết ở mức nào thì hiệu quả và ngưỡng nào cần phải đạt tới trong các mối liên kết để tận dụng triệt để lợi ích mà vốn FDI mang lại Nói riêng trong trường hợp của Việt Nam, các nghiên cứu sắp tới cần tập trung hơn vào việc làm rõ mối liên kết giữa các DN nội địa và DN FDI như cơ chế hình thành các mối liên kết, mức độ liên kết, hiệu quả

của các mối liên kết Đây là cơ sở để đưa ra các chính sách phát triển ngành công nghiệp một cách đồng bộ, có sự phối hợp liên hoàn, chặt chẽ và hiệu quả giữa các ngành, DN trong ngành công nghiệp chế tác

- FDI và xuất khẩu của ngành công nghiệp chế tác địa phương

Các công ty đa quốc gia có một vai trò quyết định trong việc tạo ra các dòng chảy FDI trên thế giới Do có lợi thế về công nghệ, thương hiệu, ảnh hưởng và hiểu biết các thị trường trên thế giới, MNCs được xem xét là có tác động dương với xuất khẩu của nền kinh tế địa phương Một số giả thuyết cho rằng FDI và sự hiện diện của MNCs có vai trò tích cực tới việc cải thiện khả năng xuất khẩu cũng như mở rộng thị trường của ngành công nghiệp và doanh nghiệp địa phương Các nghiên cứu thực nghiệm đã tập trung để kiểm định giả thuyết này đồng thời đánh giá tác động của MNCs và FDI tới hoạt động xuất khẩu của các ngành công nghiệp chế tác ở địa phương Tuy nhiên các kết quả nghiên cứu không rõ ràng và

có nhiều bất đồng về của sự tác động này

Cohen (1975) khi nghiên cứu xuất khẩu của các nước châu Á như Hàn Quốc, Đài Loan đã đi đến kết luận rằng các doanh nghiệp địa phương dường như xuất khẩu nhiều hơn doanh nghiệp nước ngoài [57] Riedel (1975) sử dụng số liệu của Đài Loan cũng đã chỉ ra rằng có sự khác biệt không đáng kể trong xuất khẩu giữa doanh nghiệp địa phương và doanh nghiệp nước ngoài, ngoại trừ ngành công nghiệp điện tử [99] Một số nghiên cứu khác, so sánh tỷ lệ xuất khẩu trong doanh số của hai nhóm doanh nghiệp nước ngoài và địa phương như Subrahmanian và Pillai (1979) ở

Ấn Độ, đã phát hiện rằng các doanh nghiệp nước ngoài đã được kiểm soát phần lớn sản xuất cho thị trường nội địa hoạt động kém hơn các doanh nghiệp địa phương trong hoạt động xuất khẩu [103] Lall và Streeten (1977) khi nghiên cứu về xuất khẩu ở các quốc gia đang phát triển và chuyển đổi, Jenkins (1979) trong trường hợp nghiên cứu về hoạt động xuất khẩu của các công ty đa quốc gia ở Mê-xi-cô cũng đưa ra các kết luận tương tự [80], [66] Trái lại, Morgenstern và Mueller (1976) cho

10 nước châu mỹ Latinh đã không tìm thấy một sự khác biệt đáng kể nào trong hoạt động xuất khẩu của các doanh nghiệp nước ngoài và địa phương, Fairchild

và Sosin (1986) khi đánh giá sự khác biệt trong hoạt động công nghệ giữa công ty xuyên quốc gia và doanh nghiệp nội địa cho các quốc gia mỹ Latinh cũng có kết luận tương tự [86], [62] Reza (1986) trong trường hợp nghiên cứu về sự cân bằng của đầu tư tư nhân nước ngoài ở Băng-la-đét, thậm chí còn đưa ra kết luận rằng các doanh nghiệp nước ngoài đã thể hiện tốt hơn các doanh nghiệp địa phương về mặt xuất khẩu và phụ thuộc cao hơn vào nhập khẩu từ công ty mẹ và các doanh nghiệp chi nhánh khác [98]

Các nghiên cứu ở một số nước châu Á và Mê-xi-cô đã chỉ ra rằng một tác động rõ ràng của sở hữu nước ngoài lên cải thiện xuất khẩu Chẳng hạn, Nayyar (1978) nghiên cứu về xuất khẩu hàng chế tác từ các quốc gia nghèo, Blomstrom (1990) xuất khẩu hàng chế tác từ các quốc gia đang phát triển, cùng phát hiện rằng MNCs có một vai trò quan trọng trong mở rộng xuất khẩu các mặt hàng chế tác cho các quốc gia chủ nhà của họ [87] [50] Tambunlertchai và Ramstetter (1991) nghiên cứu về sự ảnh hưởng của các công ty nước ngoài lên thay đổi cấu trúc công nghiệp

ở Thái Lan, cũng đã tìm một vai trò quan trọng của doanh nghiệp nước ngoài trong cải thiện tăng trưởng xuất khẩu của Thái Lan và từ đó thay đổi cơ cấu, cấu trúc ngành công nghiệp [104] Trong khi ở Ấn Độ, Rao (1994) đã kết luận rằng các doanh nghiệp nước ngoài đóng vai trò tương đối nhỏ trong mở rộng xuất khẩu với thị phần có tỷ lệ không quá 7% trong xuất khẩu [97] Lý do của sự phân kỳ này trong xuất khẩu có thể do các đặc trưng định hướng của FDI Nếu FDI được định hướng xuất khẩu, nó sẽ giúp tăng trưởng xuất khẩu của các quốc gia chủ nhà thông qua hoạt động của MNCs Trong các quốc gia nơi mà các doanh nghiệp nước ngoài được phát hiện có vai trò tích cực trong cải thiện xuất khẩu của nước chủ nhà, thị phần của FDI được định hướng xuất khẩu thường cao hơn Ở Ma-lai-xi-a và In-đô-nê-xi-a, chẳng hạn, các dự án, liên quan tới các FDI được định hướng xuất khẩu có thể lên tới 70% Do đó, trong khi FDI nói chung có thể có tác động không rõ ràng lên xuất khẩu của nước chủ nhà, FDI định hướng xuất khẩu có thể có tác động mạnh

và tích cực lên xúc tiến xuất khẩu Từ quan điểm rằng các doanh nghiệp nước ngoài, đặc biệt các doanh nghiệp định hướng xuất khẩu, có tác động gián tiếp lên xuất khẩu của nước chủ nhà thông quan việc tràn thông tin lên thị trường xuất khẩu

tiềm năng, Aitken (1994) đã kiểm định một giả thuyết rằng MNCs là một chất xúc tác xuất khẩu trong các ngành công nghiệp chế tác ở Mê-xi-cô giai đoạn 1986 -

1990 Những ước lượng Logit của nghiên cứu này chỉ ra rằng sau khi kiểm soát chi phí nhân tố, giá cả đầu ra và các biến khác mà tác động lên xuất khẩu, các doanh nghiệp nước ngoài xuất khẩu ước chừng gấp hai lần doanh nghiệp nội địa Quan trọng hơn, nghiên cứu này phát hiện rằng một doanh nghiệp có thể tăng đáng kể khả năng xuất khẩu nếu đặt trụ sở gần các nhà xuất khẩu của MNCs [46]

Tóm lại, các nghiên cứu về đánh giá vai trò của sở hữu nước ngoài lên hoạt động xuất khẩu của ngành công nghiệp chế tác đưa ra các kết quả khá khác nhau Để giải thích điều này, hai điểm quan trọng có thể được nói đến: FDI được định hướng xuất khẩu đóng một vai trò quan trọng trong cải thiện hoạt động xuất khẩu của nước chủ nhà, và các quốc gia khác nhau có chính sách hoàn toàn khác nhau để thu hút FDI bao gồm FDI định hướng xuất khẩu Vì FDI được định hướng xuất khẩu, quốc gia mà thu hút nhiều FDI được định hướng xuất khẩu có thể nâng cao hơn hoạt động xuất khẩu của nó Thực tế, FDI được định hướng xuất khẩu thỏa mãn nhu cầu lẫn nhau của hai bên, bên cung cấp dòng FDI và bên nhận dòng FDI Chiến lược thu hút FDI là phù hợp không chỉ với nhu cầu và chính sách phát triển của các quốc gia đang phát triển hướng ngoại mà còn với chiến lược và nhu cầu mở rộng của MNCs đối với các thị trường mới

ở các quốc gia đang phát triển Do đó, chủ sở hữu nước ngoài có xu hướng liên kết tích cực với FDI định hướng xuất khẩu, trong khi có lẽ là không như vậy với toàn bộ FDI Đối với các quốc gia mà có chính sách thu hút ít FDI, kết quả ngược lại được dự báo là:

mở rộng xuất khẩu bị hạn chế, tăng trưởng xuất khẩu nhỏ hơn, một phần nhỏ tác động không đáng kể của chủ sở hữu nước ngoài lên tăng trưởng xuất khẩu

Mặc dù các kết luận trong các công trình trên mang tính đa dạng, ở nhiều khía cạnh khác nhau nhưng đều cho thấy các chính sách của mỗi quốc gia về FDI

có ảnh hưởng lớn tới hoạt động xuất khẩu, thúc đẩy xuất khẩu, mở rộng xuất khẩu của quốc gia đó Các nghiên cứu của Việt Nam trong thời gian tới cũng cần quan tâm nhiều hơn đến các phân tích định lượng để đánh giá mức độ hiệu quả của các chính sách về FDI liên quan tới xuất khẩu, từ đó có những điều chỉnh chính sách thích hợp

- FDI với sự lựa chọn công nghệ và ngành công nghiệp địa phương

Nguồn vốn FDI vào một quốc gia thường kèm theo việc chuyển giao công nghệ, tuy nhiên không phải công nghệ nào tiên tiến hiện đại cũng phù hợp với đặc tính công nghiệp của nước chủ nhà Các doanh nghiệp nhập khẩu công nghệ thường muốn nhập khẩu công nghệ có năng suất cao nhưng các công nghệ này thường tập trung nhiều vốn, trong khi đó các quốc gia đang phát triển thường có nguồn lao động rẻ và dồi dào nên các công nghệ chuyển giao là các công nghệ đòi hỏi nhiều lao động, đó là một sự mâu thuẫn mà các doanh nghiệp nhập khẩu công nghệ vấp phải Do đó việc lựa chọn công nghệ phù hợp trở thành những vấn đề quan trọng trong các chính sách về FDI

Courtney và Leipziger (1979) trong khi nghiên cứu sự lựa chọn công nghệ của các công ty đa quốc gia đã phát hiện rằng, mặc dù áp dụng các công nghệ khác nhau, các chi nhánh MNCs ở các nước đang phát triển có xu hướng nhập khẩu lao động chuyên sâu hơn các doanh nghiệp địa phương [58]

Forsyth và Solomon (1977) nghiên cứu về sự lựa chọn công nghệ của các quốc gia đang phát triển cho ngành công nghiệp điện tử Bra-xin, Wells (1973) nghiên cứu sự lựa chọn công nghệ ở các quốc gia thu nhập thấp cho rằng các doanh nghiệp nước ngoài sử dụng công nghệ có cường độ tư bản cao hơn các doanh nghiệp nội địa [63], [109] Jo (1980) khi nghiên cứu về đầu tư trực tiếp nước ngoài, kinh tế vĩ mô và sự phát triển công nghiệp ở Hàn Quốc, Chen (1983) nghiên cứu về công ty đa quốc gia, công nghệ và việc làm cho In-đô-nê-xi-a và Thái Lan cũng có chung quan điểm rằng các nhà đầu tư nước ngoài sử dụng công nghệ có cường độ tư bản cao hơn [67], [54] Thống nhất với quan điểm này, Mahmood và Hussain (1991) khi nghiên cứu hoạt động đồng thời của các doanh nghiệp nước ngoài và doanh nghiệp địa phương, phát hiện ra rằng các doanh nghiệp nước ngoài có năng suất lao động cao hơn doanh nghiệp địa phương do sử dụng công nghệ sâu sắc và nhiều tư bản chuyên sâu khi so sánh 32 cặp doanh nghiệp nước ngoài và địa phương trong 25 ngành công nghiệp chế tác ở Pa-ki-xtan năm 1981 [84]

Các nghiên cứu của Riedel (1975) trong trường hợp của Đài Loan [99], Cohen (1975) trong trường hợp của Đài Loan, Hàn Quốc và Xin-ga-po [57], Jo (1980) cho

Hàn Quốc lại có cách nhìn khác khi mà họ so sánh giữa doanh nghiệp địa phương

và doanh nghiệp nước ngoài có cùng định hướng xuất khẩu [67] Kết quả là, không

có sự khác biệt về việc tận dụng công nghệ giữa hai loại hình doanh nghiệp này Điều này có thể giải thích rằng, các doanh nghiệp địa phương có khuynh hướng ưu tiên nhập khẩu các công nghệ sâu sắc, tư bản chuyên sâu nhằm sản xuất ra các sản phẩm có thị cạnh tranh trên thị trường quốc tế Tuy nhiên trong cách so sánh này, cũng có các nghiên cứu đưa ra kết luận khác với trên như Chen và Tang (1986, 1987) nghiên cứu về đặc tính sản xuất của các công ty đa quốc gia, so sánh hiệu quả

kỹ thuật giữa công ty định hướng thay thế nhập khẩu và công ty định hướng xuất khẩu, đã đưa ra kết luận rằng các doanh nghiệp nước ngoài lại là các doanh nghiệp

sử dụng công nghệ nhiều lao động và công nhân không có kỹ năng hơn các doanh nghiệp địa phương khi nghiên cứu gần 200 doanh nghiệp MNCs ở ngành công nghiệp điện tử Đài Loan năm 1980 [55], [56]

Mặc dù còn một số khác biệt trong các nghiên cứu song các nghiên cứu có điểm chung là sự lựa chọn công nghệ của các doanh nghiệp có liên quan tới định hướng thị trường của họ Phần đa số các nghiên cứu đều cho rằng các doanh nghiệp nước ngoài có năng suất cao hơn do họ sử dụng công nghệ có cường độ tư bản cao hơn doanh nghiệp địa phương Một số khác biệt trong các kết luận có thể giải thích

là do các doanh nghiệp có định hướng xuất khẩu muốn mở rộng xuất khẩu nên họ chấp nhận cả công nghệ lạc nhiều lao động để giảm chi phí sản xuất từ đó giảm giá bán và tăng khả năng cạnh tranh

Các công trình nghiên cứu về sự lựa chọn công nghệ đều cho rằng có công nghệ có ảnh hưởng tới xuất khẩu, tăng trưởng của ngành công nghiệp địa phương Tuy nhiên, mức độ tác động phụ thuộc nhiều vào chính sách công nghệ và khả năng hấp thụ trong ngành công nghiệp của quốc gia chủ nhà Các nghiên cứu ở Việt Nam sắp tới cần thiết tập trung vào đánh giá thực trạng công nghệ, tác động của công nghệ và chính sách công nghệ Trên cơ sở này, đưa ra các chính sách về công nghệ nhằm tạo điều kiện phát triển ngành công nghiệp Việt Nam

- FDI với lao động và tiền lương

FDI không chỉ liên quan và tác động đến công nghệ mà còn có mối quan hệ

với việc làm và tiền lương Do đó, các nghiên cứu về FDI trong ngành công nghiệp chế tác cũng tập trung nhiều đến việc so sánh và đánh giá tiền lương và việc làm trong DN nước ngoài cũng như DN nội địa Hơn nữa, các nghiên cứu này quan tâm tới cả lao động giản đơn và có kỹ năng Tuy nhiên, các nghiên cứu này có các kết quả và giải thích không đồng nhất, nhiều vấn đề còn bàn thảo Một số nghiên cứu cho rằng, vì mức sống và sự phát triển cao hơn, các DNNN thường có mức tiền lương trung bình cao hơn mức tiền lương của các doanh nghiệp địa phương Nhưng nếu tiền lương quá cao, tổng chi phí sản xuất cũng sẽ cao, do đó giảm tính cạnh tranh của sản phẩm này trên thị trường, các DN phải giảm quy mô sản xuất và cắt giảm lao động

Phần lớn các nghiên cứu đều cho có chung nhận định là mức tiền lương của các doanh nghiệp nước ngoài cao hơn các doanh nghiệp địa phương Tuy nhiên, một số các nghiên cứu khác cho rằng kết luận trên có thể không đúng khi có sự xem xét đến các đặc tính của lao động, như là lao động giản đơn và lao động có chuyên môn Chẳng hạn, Chen (1983) nghiên cứu về “việc làm ở các công ty đa quốc gia”,

đã phát hiện rằng trong khi có một sự khác biệt đáng kể tiền lương cho cán bộ quản

lý và công nhân có kỹ thuật giữa doanh nghiệp địa phương và doanh nghiệp nước ngoài, không có sự khác biệt đáng kể trong trường hợp công nhân có chuyên môn thấp trong cả hai loại hình doanh nghiệp [54] Lim (1977) khi đánh giá “các nhân tố quyết định tới tiền lương trung bình theo giờ ở các ngành công nghiệp chế tác Ma-lai-xi-a” đã kết luận rằng các doanh nghiệp nước ngoài trả lương cao hơn vì cường

độ tư bản lớn hơn và năng suất cao hơn trong quá trình sản xuất của họ [81] Balasubramanyam (1984) nghiên cứu “các nhân tố sản xuất và hiệu quả kỹ thuật trong các hãng có vốn đầu tư nước ngoài trong ngành công nghiệp chế tác ở In-đô-nê-xi-a” đã giải thích sự khác biệt trong tiền lương của hai khu vực, doanh nghiệp nước ngoài và địa phương, về mặt chất lượng vốn con người [48] Bởi vì vốn nhân lực đầu tư cho công nhân ở khu vực nước ngoài cao hơn trong khu vực địa phương nên tiền lương trung bình được các chi nhánh MNCs trả cao hơn các doanh nghiệp địa phương Kumar (1986) cũng đã phát hiện các doanh nghiệp được kiểm soát bởi

nước ngoài trong các ngành công nghiệp chế tác Ấn Độ được trả lương cao hơn các doanh nghiệp địa phương [73]

Nói chung, các nghiên cứu về lao động và tiền lương có nhận xét tương tự nhau về sự khác biệt mức tiền lương trong các doanh nghiệp nước ngoài và địa phương Tuy nhiên, cách giải thích có thể khác nhau Sự phân biệt lao động giản đơn và lao động có chuyên môn đã cung cấp một cơ sở tốt cho việc giải thích sự khác biệt này bởi vì nó giúp tính đến vốn nhân lực trong quá khứ Sự phân biệt này không chỉ là điều kiện cần thiết mà còn là điều kiện đủ bởi vì trong nhiều quốc gia đang phát triển, vẫn còn nhiều sự khác biệt trong tiền lương giữa các hình thức lao động và công nhân người mà có cùng mức đầu tư trong quá khứ như nhau nhưng có mức lương khác nhau bởi vì họ làm việc trong các khu vực kinh tế khác nhau Các nghiên cứu về FDI trong các ngành công nghiệp chế tác ở các nước đang phát triển là một bộ phận quan trọng trong nghiên cứu về FDI Các nghiên cứu này

đã tập trung vào các mảng rất lớn, bao gồm nhiều khía cạnh từ tác động của các công nghệ nhập khẩu, nghiên cứu và phát triển (R&D), tác động tràn, liên kết theo chiều dọc, sự lựa chọn công nghệ, đào tạo lao động và tiền lương trong các ngành công nghiệp chế tác ở các quốc gia phát triển Một số đã được thống nhất nhưng còn nhiều tranh luận và bất đồng vẫn đang diễn ra Kết quả là trong các nghiên cứu thực nghiệm vẫn còn khá xa sự đồng thuận Một điều có thể chắc chắn là những vấn đề này tiếp tục là vấn đề nhận được nhiều sự quan tâm khi thảo luận về vai trò của FDI đối với nước chủ nhà trong các quốc gia đang phát triển

Các nghiên cứu ở trên chỉ ra rằng có một khoảng trống cho các nhà nghiên cứu để tiến hành lấp kín Mối quan hệ giữa FDI và ngành công nghiệp chế tác thường được quan tâm bởi vì chúng tạo nền một khu vực chủ chốt trong tiến trình công nghiệp hoá hiện đại hoá ở Việt Nam Ngoài ra, ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam dường như là rất hứa hẹn trong thời gian tới Trên cơ sở các nghiên cứu định tính và nghiên cứu thực nghiệm, các kiến nghị về chính sách có thể được rút ra để xây dựng chiến lược hợp lý cho sự phát triển các ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam

1.2 Các công trình trong nước

Từ khi luật đầu tư nước ngoài có hiệu lực vào năm 1988, các nghiên cứu về FDI bắt đầu xuất hiện ở Việt Nam Đặc biệt, từ năm 2000 trở lại đây các nghiên cứu về FDI tăng lên rất nhanh cả về các nghiên cứu định tính lẫn nghiên cứu định lượng

Các nghiên cứu đánh giá tác động FDI tới tăng trưởng kinh tế, năng suất của các ngành kinh tế (tác động tràn FDI)

Nguyễn Mại (2003), Nguyễn Thị Phương Hoa (2004) đã nghiên cứu tổng quát hoạt động FDI ở Việt Nam cho tới năm 2002 và đều đi đến kết luận chung rằng FDI

có tác động tích cực tới tăng trưởng kinh tế thông qua kênh đầu tư và cải thiện nguồn nhân lực Tác động tràn của FDI cũng xuất hiện ở ngành công nghiệp chế biến nhờ di chuyển lao động và áp lực cạnh tranh Đoàn Ngọc Phúc (2003) phân tích thực trạng của FDI trong thời kỳ 1988-2003 và kết luận tăng trưởng kinh tế ở Việt Nam phụ thuộc nhiều vào khu vực có vốn FDI Lê Xuân Bá, Nguyễn Thị Tuệ Anh (2005) và cộng sự phân tích tương đối toàn diện về tác động của FDI tới tăng trưởng kinh tế của Việt Nam cả về định tính lẫn định lượng tuy nhiên số liệu chỉ dừng lại ở năm 2005 Lê Thanh Thủy (2007) sử dụng hàm Cobb-Douglas để đánh giá tác động của FDI lên năng suất các doanh nghiệp Việt Nam đã cho thấy khoảng cách công nghệ là nhân tố quan trọng quyết định mức độ tác động từ FDI Tác động tiêu cực của FDI càng mạnh khi khoảng cách công nghệ giữa các doanh nghiệp nội địa và các doanh nghiệp FDI càng lớn Lê Quốc Hội (2008) phân tích định lượng bộ

số liệu ở cấp độ doanh nghiệp giai đoạn 2000-2004, kết quả cho thấy sự hiện diện càng nhiều của các doanh nghiệp FDI trong ngành công nghiệp nào thì năng suất của các doanh nghiệp trong nước trong các ngành đó tăng lên Tuy nhiên, nghiên cứu này cũng cho thấy FDI có tác động tiêu cực khi mà quy mô sản xuất của các doanh nghiệp trong nước giảm do có sự cạnh tranh từ các doanh nghiệp FDI Nguyễn Ngọc Anh và cộng sự (2008), thông qua việc khai thác bộ số liệu ở cấp độ doanh nghiệp trong ngành công nghiệp chế biến chế tạo đã tìm thấy tác động tích cực của FDI lên năng suất các doanh nghiệp thông qua kênh dịch chuyển lao động, nhưng không tìm thấy bằng chứng tác động lên mức sản xuất của các doanh nghiệp

nội địa trong cùng lĩnh vực chế biến chế tạo với các doanh nghiệp FDI Nguyễn Phi Lân (2008) sử dụng số liệu ngành công nghiệp chế biến chế tạo giai đoạn 2000-

2005, kết quả nghiên cứu cho thấy FDI có các tác động trái chiều nhau Trong khi FDI có tác động dương lên các mối liên kết ngang thì với các liên kết dọc FDI lại có tác động âm Nguyễn Khắc Minh (2009) sử dụng phương pháp bán tham số, ảnh hưởng ngẫu nhiên và ảnh hưởng cố định cho bộ số liệu mảng ở cấp độ doanh nghiệp giai đoạn 2000-2005, kết quả nghiên cứu chỉ ra chưa có bằng chứng tin cậy

về tác động của FDI lên năng suất các doanh nghiệp nội địa đồng thời chỉ ra rằng sở hữu nhà nước có tác động tiêu cực lên năng suất các doanh nghiệp

Bên cạnh đó còn một số các nghiên cứu tiêu biểu khác về tác động tràn của FDI như: Chuc D Nguyen, Gary Simpson (2008); Sajid Anwar và Lan Phi Nguyen (2010) về khả năng hấp thụ, tác động tràn của đầu tư trực tiếp nước ngoài ở Việt Nam Lê Quốc Hội (2011) về hiệu ứng tràn công nghệ từ đầu tư trực tiếp nước ngoài ở Việt Nam

Các nghiên cứu liên quan tới thu hút và sử dụng FDI

Nguyễn Kim Bảo (1996) trên cơ sở phân tích đầu tư tiếp ngoài vào Trung Quốc, đề xuất giải pháp nhằm tăng cường thu hút FDI Nguyễn Huy Thám (1999) sau khi phân tích kinh nghiệm thu hút đầu tư nước ngoài của các nước ASEAN, từ

đó ứng dụng vào Việt Nam Nguyễn Thị Hường và Bùi Huy Nhượng (2003) rút ra một số bài học cho Việt Nam bằng cách so sánh chính sách thu hút FDI ở Trung Quốc và Việt Nam trong thời kỳ 1979-2002 Bùi Huy Nhượng (2006) trong luận án tiến sỹ đã đưa ra một số biện pháp thúc đẩy việc thực hiện các dự án FDI tại Việt Nam Đinh Văn Ân – Nguyễn Thị Tuệ Anh (2008) chỉ ra các yếu tố tác động đến thực hiện dự án đầu tư FDI qua kết quả điều tra phiếu hỏi các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài Trên cơ sở đó, đưa ra một số kiến nghị về chính sách nhằm triển khai thực hiện FDI một cách có hiệu quả Ngô Thu Hà (2009) trên cơ sở các bài học kinh nghiệm rút ra từ chính sách thu hút FDI của Trung Quốc, đã đề xuất một số giải pháp hoàn thiện chính sách thu hút FDI vào Việt Nam Bùi Thúy Vân (2010) từ việc phân tích tác động FDI tới chuyển dịch cơ cấu hàng xuất khẩu của các tỉnh đồng bằng Bắc Bộ trên cơ sở đó đưa ra các giải pháp thu hút và sử dụng FDI để cải

thiện cơ cấu hàng xuất khẩu của các tỉnh đồng bằng Bắc Bộ Ngoài ra còn nhiều bài báo, tạp chí, đề tài nghiên cứu khoa học khác về FDI ở Việt Nam

Các nghiên cứu về tác động trực tiếp của vốn FDI (cơ cấu kinh tế, ngân sách, việc làm )

Nguyễn Trọng Hải (2009), đã vận dụng một số phương pháp và chỉ tiêu thống

kê để đánh đóng góp của FDI vào việc tăng vốn đầu tư, nộp ngân sách nhà nước và tạo việc làm cho nền kinh tế Trần Ngọc Thìn (2010), đã đánh giá tác động của vốn FDI tới việc thúc đẩy xuất khẩu của các DN có vốn đầu tư nước ngoài Bùi Thúy Vân (2010), đánh giá tác động của vốn FDI tới chuyển dịch cơ cấu kinh tế của các tỉnh khu vực đồng bằng Bắc Bộ Trong khi đó Nguyễn Tiến Long (2012), đánh giá tác động FDI tới chuyển dịch cơ cấu kinh tế của tỉnh Thái Nguyên Ngoài ra các công trình nghiên cứu của Đỗ Hoàng Long (2008) về tác động của toàn cầu hóa đối với dòng vốn FDI vào Việt Nam, Nguyễn Thị Ái Liên (2011) về môi trường đầu tư với thu hút vốn FDI vào Việt Nam đã chỉ ra và phân tích rõ một số nhân tố ảnh hưởng đến tác động của vốn FDI

Qua tổng quan các công trình nghiên cứu về FDI cho thấy các nghiên cứu về FDI ở nước ta có rất nhiều cả về các nghiên cứu định tính lẫn các nghiên cứu định lượng Đã có một số các nghiên cứu định lượng đánh giá tác động của FDI tới năng suất, tăng trưởng trong ngành công nghiệp chế tác Tuy nhiên, do ngành công nghiệp chế tác đã, đang và sẽ là ngành công nghiệp chủ chốt của Việt Nam nên cần

có một nghiên cứu toàn diện về tác động của vốn FDI trong ngành công nghiệp này Luận án này sẽ đánh giá một cách toàn diện tác động của FDI tới ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam bằng cách sử dụng cả phân tích định tính lẫn định lượng cùng với việc đánh giá tác động của FDI dưới cả hai góc độ là tác động trực tiếp và gián tiếp Từ việc phân tích, đánh giá tình hình thu hút sử dụng FDI, thực trạng tác động của FDI trong ngành công nghiệp chế tác, kết hợp với việc nghiên cứu bối cảnh hiện tại ở trong nước và quốc tế, luận án đưa ra đồng bộ các giải pháp nhằm tận dụng tác tác động tích cực và hạn chế tác động tiêu cực của vốn FDI trong ngành công nghiệp chế tác ở Việt Nam

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Trong chương 1, luận án đã hệ thống tổng quan các công trình nghiên cứu về tác động động của FDI tới các ngành, các lĩnh vực của nền kinh tế Từ các nghiên cứu trong nước cho đến các nghiên cứu nước ngoài, từ các nghiên cứu định tính cho đến các nghiên cứu định lượng tác động của FDI tới một ngành, một nhóm ngành, một quốc gia hoặc một nhóm các quốc gia

Tác giả đi sâu vào các tổng quan nghiên cứu các công trình trong nước và nước ngoài liên quan đến đánh giá tác động của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác Tổng quan các nghiên cứu cho thấy, các nghiên cứu thường tập trung vào các vấn đề sau: Mối quan hệ và tác động giữa FDI và công nghệ nhập khẩu , nghiên cứu triển khai ở địa phương; mối quan hệ và tác động giữa FDI và hiệu ứng tràn về kiến thức, năng suất; mối quan hệ và tác động giữa FDI và sự liên kết doanh nghiệp; mối quan hệ và tác động giữa FDI và xuất khẩu của các ngành công nghiệp; mối quan hệ và tác động giữa FDI tới lao động và tiền lương Đồng thời, luận án cũng

đã tổng quan đầy đủ các nghiên cứu liên quan tới tình hình thu hút và sử dụng FDI

ở Việt Nam trong thời gian qua

Tóm lại, trong chương 1, luận án đã cung cấp một tổng quan chi tiết và đầy đủ

về các nghiên cứu liên quan tới tác động của vốn FDI tới các ngành công nghiệp chế tác trong thời gian qua Trên cơ sở đó, tác giả xác định khoảng trống để lựa chọn đề tài cho luận án này và đồng thời tác giả cũng minh chứng được sự cần thiết của đề tài luận án

CHƯƠNG 2

CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI VÀ MÔ HÌNH ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA VỐN ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI TỚI NGÀNH

CÔNG NGHIỆP CHẾ TÁC 2.1 Lý luận chung về vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài

Đầu tư trực tiếp nước (FDI) ngoài luôn gắn chặt với vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài Do đó để có thể đưa ra các lý luận chung về vốn FDI, trước hết luận án sẽ tập trung và làm rõ các vấn đề lý luận về khái niệm FDI

2.1.1 Khái niệm FDI

Xét theo góc độ hẹp, đầu tư là việc các doanh nghiệp mua máy móc thiết bị, xây dựng nhà xưởng để tiến tiến hành các hoạt động sản xuất kinh doanh Xét theo góc độ rộng, đầu tư là việc mà nền kinh tế hy sinh các nguồn lực hiện tại để đạt được mục tiêu hoặc kết quả gia tăng trong tương lai Nguồn lực gồm có nguồn nhân lực, tài nguyên thiên nhiên, vốn tư bản, tri thức công nghê Kết quả gồm có sự gia tăng về tài sản tài chính như giá trị sản xuất, doanh thu, lợi nhuận, tiền lương, thu ngân sách …; tài sản vật chất như nhà máy, cơ sở hạ tầng, công nghệ tiên tiến hơn, nguồn nhân lực có kỹ năng, trình độ và kỷ luật hơn

Căm cứ vào nguồn gốc của vốn, đầu tư được chia thành đầu tư trong nước và đầu tư nước ngoài

Theo luật đầu tư Việt Nam (2005):

Đầu tư trong nước là việc nhà đầu tư trong nước bỏ vốn bằng tiền và các tài sản hợp pháp khác để tiến hành hoạt động đầu từ tại Việt Nam (Mục 13- Điều 3)

Đầu tư nước ngoài là việc nhà đầu tư nước ngoài đưa vào Việt Nam vốn bằng tiền và các tài sản hợp pháp khác để tiến hành hoạt động đầu tư (Mục 12- Điều 3) Xét một cách khái quát, đầu tư nước ngoài là một quá trình di chuyển vốn từ quốc gia này sang quốc gia khác nhằm những mục đích và mục tiêu nhất định

Vốn đầu tư nước ngoài có thể được biểu hiện dưới nhiều hình thức khác nhau như tiền mặt, đất đai, máy móc, thiết bị, phát minh, sáng chế, bí quyết công nghệ, thương hiệu Ngoài những mục đích về kinh tế, nhà đầu tư nước ngoài cũng tính đến lợi ích về chính trị, văn hóa – xã hội

Căn cứ vào quan hệ quyền sở hữu và quyền sử dụng vốn, đầu tư nước ngoài bao gồm đầu tư trực tiếp nước ngoài và đầu tư gián tiếp nước ngoài

Đầu tư gián tiếp nước ngoài

Là hình thức đầu tư mà trong đó chủ đầu tư thông qua thị trường tài chính để tài trợ, mua cổ phiếu hoặc chứng khoán của các công ty nước ngoài nhằm thu lãi từ hoạt động tín dụng, lợi nhuận từ cổ phiếu hoặc thu nhập từ chứng khoán, nhưng không trực tiếp tham gia quản trị vốn mà họ đã bỏ ra Như vậy, trong đầu tư gián tiếp, nhà đầu tư và người quản lý vốn là hai chủ thể khác nhau

Theo luật đầu tư 2005: Đầu tư gián tiếp là hình thức đầu tư thông qua việc mua cổ phần, cổ phiếu, trái phiếu, các giấy tờ có giá khác, quỹ đầu tư chứng khoán

và thông qua các định chế tài chính trung gian khác mà nhà đầu tư không trực tiếp tham gia quản lý hoạt động đầu tư (Mục 3 - Điều 3)

Đầu tư trực tiếp nước ngoài

Hiện nay có nhiều khái niệm khác nhau về đầu tư trực tiếp nước ngoài

Theo khái niệm của Quỹ tiền tệ quốc tế IMF: FDI là một hoạt động đầu tư được thực hiện nhằm đạt được những lợi ích lâu dài trong một doanh nghiệp hoạt động trên lãnh thổ của một nền kinh tế khác nền kinh tế nước chủ đầu tư, mục đíchcủa chủ đầu tư là giành quyền quản lý thực sự doanh nghiệp

Theo Tổ chức Hợp tác và Phát triển kinh tế (OECD): Đầu tư trực tiếp là hoạt

động đầu tư được thực hiện nhằm thiết lập các mối quan hệ kinh tế lâu dài với một doanh nghiệp, mang lại khả năng tạo ảnh hưởng đối với việc quản lý doanh nghiệp FDI không chỉ liên quan tới các giao dịch vốn giữa các thực thể và doanh nghiệp mà còn liên quan tới việc quản lý hoạt động kinh doanh của các doanh nghiệp tiếp nhận vốn đầu tư

- Theo Uỷ ban Liên hợp quốc về Thương mại và Phát triển (UNCTAD) thì

FDI là một khoản đầu tư bao gồm mối quan hệ dài hạn, phản ánh lợi ích và quyền kiểm soát lâu dài của một thực thể thường trú ở một nền kinh tế trong doanh nghiệp thường trú ở một nền kinh tế khác với nền kinh tế của nhà đầu tư nước ngoài

- Theo Tổ chức tương mại thế giới WTO: Đầu tư trực tiếp nước ngoài xảy ra

khi một nhà đầu tư từ một nước (nước chủ đầu tư) có được một tài sản ở một nước khác (nước thu hút đầu tư) cùng với quyền quản lý tài sản đó

- Theo luật đầu tư năm 2005 của Việt Nam:

Đầu tư trực tiếp là hình thức đầu tư do nhà đầu tư bỏ vốn đầu tư và tham gia quản lý hoạt động đầu tư (Mục 2 - Điều 3) Đầu tư nước ngoài là việc nhà đầu tư nước ngoài đưa vào Việt Nam vốn bằng tiền và các tài sản hợp pháp khác để tiến hành hoạt động đầu tư theo quy định của luật này (Mục 12 - Điều 3) Kết hợp lại, FDI là hình thức đầu tư do nhà đầu tư nước ngoài bỏ vốn đầu tư vào Việt Nam và tham gia quản lý các hoạt động đầu tư ở Việt Nam

Từ những khái niệm trên tác giả đưa ra kết luận:

FDI là quá trình di chuyển vốn mang tính chất dài hạn từ quốc gia này sang sang quốc gia khác, nhà đầu tư nước ngoài tiến hành đầu tư một tỷ lệ vốn nhất định

và trực tiếp tham gia quản lý sản xuất kinh doanh có liên quan tới vốn mà họ đầu

tư, nhằm thu được lợi ích lâu dài không chỉ về mặt kinh tế mà còn liên quan tới các lợi ích về chính trị, văn hoá – xã hội

2.1.2 Quan niệm và đặc điểm vốn FDI

Từ khái niệm về đầu tư trực tiếp nước ngoài là quá trình di chuyển vốn, nên có thể cho rằng FDI và vốn FDI luôn gắn chặt với nhau

Quan niệm về vốn FDI: V ốn FDI là loại vốn được hình thành và xuất hiện trong quá trình đầu tư trực tiếp nước ngoài, đây chính là nguồn vốn được nhà đầu

tư nước ngoài di chuyển từ quốc gia này sang quốc gia khác Các nhà đầu tư nước ngoài sẽ trực tiếp tham gia quản lý sản xuất kinh doanh có liên quan tới tới nguồn vốn di chuyển này, nhằm thu được các lợi ích lâu dài không chỉ về mặt kinh tế mà còn liên quan tới nhiều lợi ích khác.

Đặc điểm của vốn FDI:

- Vốn FDI có thể được biểu hiện dưới nhiều hình thức khác nhau như tiền mặt, đất đai, máy móc, thiết bị, phát minh, sáng chế, bí quyết công nghệ, thương hiệu

- Vốn FDI là khoản vốn dài hạn, lâu dài và vốn FDI không phải là vốn vay Nguồn vốn này có thể tăng thêm theo thời gian nếu như các doanh nghiệp FDI hoạt động sản xuất kinh doanh tốt

- Vốn FDI có một mức độ tối thiểu và mức độ tối đa mà chủ đầu tư nươc ngoài phải đóng góp Mức độ này có thể khác nhau tùy theo luật đầu tư nước ngoài của từng nước

- Vốn FDI có sự gắn kết trực tiếp với quyền sử dụng của nhà đầu tư nước ngoài Nhà đầu tư nước ngoài có tỷ lệ vốn FDI càng lớn, thì càng có nhiều quyền trong quản lý doanh nghiệp tiếp nhận vốn Nếu tỷ lệ vốn FDI là 100%, thì nhà đầu

tư nước ngoài có toàn quyền quyết định các hoạt động của doanh nghiệp

- Tỷ lệ vốn FDI quy định sự phân chia lợi nhuận mà nhà đầu tư nước ngoài được hưởng

- Vốn FDI thường di chuyển vào các lĩnh vực, địa bàn có nhiều ưu tiên và lợi thế của nước chủ nhà, nhằm tối đa hoá tất cả các lợi ích có thể có khi thực hiện đầu

tư, cuối cùng nhằm thu được lợi nhuận cao nhất

- Vốn FDI tác động tới nền kinh tế của nước nhận đầu tư mang tích hai mặt đối lập nhau đó là tích cực và tiêu cực Vốn FDI sẽ mang đến những tác động tích cực nếu nguồn vốn này bao gồm các công nghệ phù hợp và tiên tiến vào nước nhận đầu tư, từ đó góp phần nâng cao trình độ công nghệ, nguồn nhân lực và trình độ quản lý của nước nhận đầu tư Ngược lại, vốn FDI mang đến tác động tiêu cực nếu nguồn vốn này đa số chỉ bao gồm các công nghệ lạc hậu, gây ô nhiễm môi trường,

sử dụng lãng phí nguồn tài nguyên của nước tiếp nhận đầu tư

- Vốn FDI là phổ biến, lợi nhuận cao hơn vốn đầu tư gián tiếp nhưng đi kèm với đó vốn FDI mang tính chất rủi ro hơn