Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty Cổ phần Tập đoàn Sao Mai

CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc C TẬP ĐOÀN SAO MAI _ An Giang, ngày 20 tháng 07 năm 2015 Số: 2015/CV - ASM BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY ( tháng năm 2015) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh Kính gửi: Tập Đoàn Sao Mai − − − − − , TP Long Xuyên, An Giang : 0763.840.138 Fax: 0763 944.622 : 1.072.877.400.000 : ASM I Hoạt động Hội đồng quản trị: Các họp Hội đồng quản trị: Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Chủ tịch Tỷ lệ 12/12 12/12 100% Thành viên 12/12 100% Ông: Lê Văn Thủy Thành viên 12/12 100% Ông: Lê Xuân Quế Bà: Võ Thị Hồng Tâm Thành viên Thành viên 12/12 12/12 100% 100% Ông: Trương Vĩnh Thành Thành viên 12/12 100% Ông: Lê Văn Lâm Thành viên 12/12 100% Bà: Lê Thị Nguyệt Thu Thành viên 12/12 Lý không tham dự 100% Ông: Lê Thanh Thuấn Ông: Nguyễn Văn Hung P.Chủ tịch Ông: Lê Văn Chung 100% Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc : , : − Tiếp tục giám sát tiến độ thực dự án tiêu sản xuất kinh doanh năm 2015 − Chỉ đạo trực tiếp việc thực phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ − Giám sát đạo việc hoàn tất thủ tục cần thiết để phát hành trái phiếu tiền mặt, không chuyển đổi nhằm tái cấu trúc lại nguồn vốn bổ sung vốn lưu động − Giám sát đạo phòng kế toán, tài thúc đẩy nhanh tiến độ hoàn thành báo cáo tài tháng đầu năm 2015 Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: − Kiểm tra, giám sát, hoạch định khai thác nguồn tài đáp ứng kịp thời nhu cầu sản xuất kinh doanh công ty; − Hoàn thành thủ tục phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ − Tham mưu cho ; − ; − II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị: Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Nội dung Ngày Số: 01/BBĐHCĐ-2015 29/03/2015 BB họp ĐHCĐ thường niên 2015 Số: 01/NQ-HĐQT-2015 29/03/2015 Nghị ĐHCĐ thường niên 2015 Số: 0312/TBHĐQT/2015 12/03/2015 V/v tham dự ĐHCĐ thường niên năm 2015 Số: 0312/QĐ/HĐQT-2015 12/03/2015 V/v triệu tập ĐHCĐ thường niên năm 2015 III Thay đổi danh sách người có liên quan công ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán: Tên tổ STT chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ công ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD IV Giao d ịch cổ đông nội người liên quan Danh sách cổ đông nội người có liên quan Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm không người có liên quan Lý Chức vụ công ty (nếu có) Stt Chủ Tịch HĐQT Địa Chỉ Số cổ phiếu sở hữu Ghi 15.590.096 14,531% Anh 12.960 0,0121% Lê Thị Thúy Em 120.000 0,1118% Lê Văn Thủy Em 1.046.560 0,9755% 10 Lê Văn Chung Em 1.646.000 1,5342% 11 Lê Văn Thành Em 425.200 0,3963% 12 Võ Thị Thanh Tâm 8.595.840 8,0119% 13 Lê Thị Nguyệt Thu Con 844.800 0,7874% 14 Lê Thị Thiên Trang Con 633.600 0,5906% 15 Lê Tuấn Anh Con 4.000.000 3.728% 16 Nguyễn Văn Hung 950.000 0,8855% 17 Nguyễn Văn Đực 18 Phạm Thị Nhan 19 Nguyễn Thị Phước 20 Nguyễn Thị Xem 21 Nguyễn Thị Hà Em 22 Nguyễn Thị Hồng Em 23 Nguyễn Văn Dũng Em 24 Nguyễn Thị Hà 86.400 0,0805% 25 Nguyễn Thị Diệu Hiền Con 26 Nguyễn Hồng Ngự Con Lê Thanh Thuấn Lê Văn Sửu Lê Thị Chuột Lê Thị Thoa Lê Ngọc Xuyến Lê Thị Thái Lê Văn Thông Cha Anh P.Chủ Tịch HĐQT Cha C 27 28 Nguyễn Minh Huy Lê Văn Thủy 29 Con TVHĐQT 1.046.560 0,9755% Cha 30 31 Lê Thị Bốn 32 Lê Ngọc Xuyến Anh 33 Lê Văn Thông Anh 12.960 0,0121% 34 Lê Thanh Thuấn Anh 15.590.096 14,531% 35 Lê Thị Thúy 120.000 0,1118% 36 Lê Thị Thoa 37 Lê Thị Thái 38 Lê Văn Chung Em 1.646.000 1,5342% 39 Lê Văn Thành Em 425.200 0,3963% 40 Lê Văn Chung TVHĐQT 1.646.000 1,5342% 41 Lê Văn Sửu 42 Lê Thị Chuột 43 Lê Thị Thoa 44 Lê Ngọc Xuyến 45 Lê Thị Thái 46 Lê Văn Thông Anh 12.960 0,0121% 47 Lê Thanh Thuấn Anh 15.590.096 14,531% 48 Lê Thị Thúy 120.000 0,1118% 49 Lê Văn Thủy Anh 1.046.560 0,9755% 50 Lê Văn Thành Em 425.200 0,3963% 51 Nguyễn Thị Thu Trang 52 53 54 55 56 57 58 Lê Thế Tùng Lê Mạnh Tường Lê Thế Quân 580.000 0,5406% 2.016 0,0019% Lê Xuân Quế Võ Thị Hồng Tâm Lê Thị Thắng Lê Xuân Khải Cha Anh Con Con Con TVHĐQT Em Con 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 Lê Thị Xuân Quyên Con Võ Thị Hồng Tâm Võ Quang Liêm Dương Thị Bình Võ Quang Nhân Võ Thị Thanh Tâm Võ Quốc Liệt Võ Quốc Chánh Võ Thị Minh Tâm Võ Quốc Hưng Trần Đăng Khoa TVHĐQT Cha Trương Vĩnh Thành Trương Vĩnh Khánh Lê Thị Phú Trương Vĩnh Phước Trương Vĩnh Long Trương Thị Kim Phượng Nguyễn Bảo Trân P.TGĐ Cha Mẹ Em 8,0119% 0,0121% 844.800 15.590.096 8.595.840 633.600 0,7874% 14,531% 8,012% 0,591% P.TGĐ Cha Lê Thị Nguyệt Thu Lê Thanh Thuấn Võ Thị Thanh Tâm Lê Thị Thiên Trang 8.595.840 P.TGĐ Cha Lê Văn Lâm Lê Văn Hòe Lê Thị Toan Lê Văn Hưng Lê Văn Sơn Lê Văn Hiệu Lê Thị Hiền Lê Thị Hoa Lê Thị Tính Ngô Thị Tố Ngân 0,2470% 12.960 Anh C Anh Anh Em Em Con 264.960 Anh Anh Em Anh Em Em Em Em Em 91 92 Lê Tuấn Anh 93 94 95 96 97 98 99 100 Nguyễn Hoàng Sang Nguyễn Văn Đực Đinh Thị Kim Xinh Nguyễn Ngọc Linh Nguyễn Thị Kim Phượng Nguyễn Quốc Phong Nguyễn Trọng Phú Nguyễn Thị Phương Yến Phạm Thị Thu Vân 101 Lê Thị Phượng 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 ...Phụ lục số XIIIBÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)Công ty CP công trình giao thông Sông ĐàCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------------------------Số : CT/HĐQT-BCQTHà Nội, ngày 30 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY6 tháng đầu năm 2012Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà NộiI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Ông Lê Văn Giang Chủ tịch 03 1002 Ông Hoàng Văn Hoan Uỷ viên 03 1003 Ông Nguyễn Văn Sinh Uỷ viên 02 67 Bận đi công tác4 Ông Nguyễn Xuân Cương Uỷ viên 03 1005 Ông Nguyễn Quốc Doanh Uỷ viên 03 100- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Thường xuyên giám sát Ban Tổng giám đốc thực hiện nhiệm vụ quản lý điều hành sản xuất kinh doanh của đơn vị thông qua các Nghị quyết HĐQT.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có tiểu ban.II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung1 01 NQ/HĐQT 05/01/2012 Phê duyệt tháng lương 13-2011 cho CBCNV2 02a NQ/HĐQT 11/01/2012 Họp kế hoạch quý I-20123 05 NQ/HĐQT 21/02/2012 Thông qua Nội dung ĐHĐCĐ thường niên 20124 08a NQ/HĐQT 06/4/2012 Thông qua Phụ lục số 07; 08 kèm theo Hợp đồng số 03b/CTCP V/v: thuê cán bộ điều hành Công ty.5 12 NQ/HĐQT 23/4/2012 Duyệt mức bồi dưỡng ngày 30/4 & 1/5 cho CBCNV STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung6 14NQ/HĐQT 25/4/2012 Họp HĐQT quý II-20127 17NQ/HĐQT 10/06/2012 Bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc CtyIII. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Không có thay đổi gì.IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:- Giao dịch cổ phiếu: Không có giao dịch gì.TTNgười thực hiện giao dịchQuan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớnSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳLý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng .)Số cổ phiếuTỷ lệ %Số cổ phiếuTỷ lệ %A B C 1 2 3 4 D- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).Không có giao dịch.V. Các vấn đề cần lưu ý khácNơi gửi: T/M HĐQT CÔNG TY- Như Kg;CHỦ TỊCH- Lưu Cty.Lê Văn Giang CTCP CHỨNG KHỐN ÂU VIỆT Số: 134/2012/CV-AVSCCỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------Tp.HCM, ngày 16 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY6 tháng- 2012Kính gửi:- Ủy ban Chứng khốn Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội- Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ Chí Minh- Tên Cơng ty đại chúng: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Âu Việt- Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3, 194 Nguyễn Cơng Trứ, Q.1, Tp.HCM; - Điện thoại: (08) 38216789 Fax: (08) 38213399 E.mail: info@avsc.com.vn- Vốn điều lệ: 360 tỷ VND- Mã chứng khốn: AVSI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệLý do khơng tham dự01Ơng Đồn Đức Vịnh Chủ tịch HĐQT 7/7 100%02Ơng Nguyễn Hồng Long Phó Chủ tịch HĐQT7/7 100%03Ơng Nguyễn Thanh HảiThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%04Ơng Nguyễn Khắc LạcThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%05Ơng Hồng Đức HòaThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành 7/7100%- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:Hội đồng quản trị Cơng ty hiện bao gồm 05 thành viên, trong đó có 3 thành viên độc lập khơng điều hành. Việc có 3 thành viên độc lập khơng trực tiếp tham gia điều hành đã giúp tăng cường tính minh bạch, khách quan cũng như năng lực quản trị của HĐQT đối với hoạt động điều hành kinh doanh của Cơng ty. Các cuộc họp của HĐQT đã được tổ chức thường xun trong kỳ như báo cáo ở trên để cập nhật, nhận định tình hình và đưa ra phương hướng chỉ đạo đối với Ban điều hành trong việc vận hành Cơng ty. Với sự sát sao và cẩn trọng trong cơng tác điều hành của HĐQT và Ban ĐH, kết quả hoạt 1(Ban hành kèm theo Thơng tư 52 /2012/TT-BTC ngày . tháng . năm 2012 củaBộ Tài chính hướng dẫn về việc Cơng bố thơng tin trên thị trường chứng khốn) động kinh doanh của Công ty trong năm theo sát phương hướng phát triển đã giao và tập trung vào các thế mạnh. Trong 6 tháng đầu năm 2012, hoạt động kinh doanh của công ty được giữ an toàn, ổn định, các thông tin liên quan đều được công bố kịp thời, minh bạch theo đúng quy định pháp luật.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:HĐQT công ty đã thành lập các tiểu ban chuyên trách để hỗ trợ HĐQT trong các lĩnh vực quan trọng như Hội Đồng Đầu Tư. Ngoài thành viên chính là HĐQT, Hội Đồng Đầu Tư còn có các chuyên gia về kinh tế, phân tích vĩ mô tham gia. Trong các cuộc họp có nội dung chuyên sâu hơn thì Hội Đồng Đầu Tư còn mời thêm chuyên gia mạnh trong lĩnh vực đó tham gia tư vấn. II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:TT Số Nghị quyếtNgàyNội dung11/2012/NQ-AVSC/HĐQT03/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 1/201222/2012/NQ-AVSC/HĐQT31/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 2/201233/2012/NQ-AVSC/HĐQT29/2/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 3/201244/2012/NQ-AVSC/HĐQT3/4/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 4/201255/2012/NQ-AVSC-HĐQT3/5/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 5/201266/2012/NQ-AVSC-HĐQT1/6/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng (Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)CÔNG TY CP VẬN TẢI VÀ DỊCH VỤ PETROLIMEX HẢI PHÒNG Số: ………/BB- HĐQTCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ------- o0o ------Hải Phòng, ngày 03 tháng 11 năm 2010BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(Quý 4/năm 2010)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT: 7 cuộc họpSTTThành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệLý do không tham dự1 Ông Nguyễn Văn HùngChủ tịch HĐQT7 buổi 100%2 Ông Nguyễn Trọng ThủyỦy viên HĐQT7 buổi 100%3 Ông Đào Thanh LiêmỦy viên HĐQT7 buổi 100%4 Ông Lê Thanh HảiỦy viên HĐQT6 buổi 85,71% Đi công tác5 Ông Mai Thế CungỦy viên HĐQT6 buổi 85,71% Đi công tác- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Chủ tịch HĐQT thay mặt HĐQT Công ty định kỳ một tháng 1 lần tham gia các cuộc họp giao ban với Ban Tổng Giám đốc, các Trưởng phó Phòng chức năng Công ty để nghe báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh đồng thời có những ý kiến chỉ đạo trực tiếp tại cuộc họp. Chủ tịch HĐQT thường xuyên thông báo cho các thành viên HĐQT và Ban kiểm soát bằng văn bản, điện thoại, email về tình hoạt động của Công ty để thống nhất ý kiến chỉ đạo và ra các quyết định. HĐQT đã chỉ đạo, giám sát và hỗ trợ Ban Tổng giám đốc trong việc thực thi các Nghị Quyết, Quyết định của ĐHĐCĐ và HĐQT. Thực hiện công tác chuẩn bị tài liệu và tổ chức họp ĐHĐCĐ thường niên lần thứ 9 năm 2010.Công tác điều hành sản xuất kinh doanh, đảm bảo hoàn thành các chỉ tiêu kế hoạch Quý IV và cả năm 2010 với tổng doanh thu 248,520 tỷ đồng, lợi nhuận trước thuế 12,472 tỷ đồng- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:STT Số Nghị quyết Ngày Nội dungIII. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: (bao gồm lý do thay đổi): Không cóIV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:- Giao dịch cổ phiếu:STTNgười thực hiện giao dịchQuan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớnSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳLý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng .)Số cổ phiếuTỷ lệSố cổ phiếuTỷ lệ- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).V. Các vấn đề cần lưu ý khác CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊNơi nhận:- Như kính gửi;- Lưu VPHĐQT, VT. 1 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN HỊA BÌNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc -------------------- ---------------------- Số : 10 / BC-HĐQT Hà Nội, ngày 16 tháng 03 năm 2012 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY Năm 2011 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn I. Hoạt động của Hội đồng quản trị: - Các cuộc họp của HĐQT: STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý do khơng tham dự 1 Bà Nguyễn Thị Loan Chủ tịch HĐQT 06 100% 2 Ơng Nguyễn Minh Chung Uỷ viên HĐQT 06 100% 3 Ơng Phạm Q Trọng Uỷ viên HĐQT 06 100% 4 Ơng Nguyễn Minh Đức Uỷ viên HĐQT 06 100% 5 Ơng Trần Văn Kỳ Uỷ viên HĐQT 06 100% 6 Bà Nguyễn Thị Kim Liên Uỷ viên HĐQT 05 83% Đi cơng tác vắng 7 Bà Quản Thị Biên Uỷ viên HĐQT 02 33% Bận giải quyết việc riêng trong gia đình - Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Trong năm 2011, HĐQT đã ln chủ động phối hợp, hỗ trợ cơng tác điều hành trong q trình chỉ đạo của Ban Giám đốc, tạo điều kiện thuận lợi để Ban Giám đốc hồn thành nhiệm vụ được giao. Năm 2011, HĐQT đã đưa ra các quyết định về chiến lược, kế hoạch phát triển kinh doanh của cơng ty và việc góp vốn đầu tư. Cụ thể: 2 Tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên 2011 vào ngày 26/03/2011 thành công tốt đẹp. Chỉ đạo hoàn tất hồ sơ và các công việc liên quan tới trả cổ tức bằng cổ phiếu năm 2009 cho cổ đông. Niêm yết bổ sung thành công cổ phiếu mới phát hành thêm để trả cổ tức vào ngày 21/04/2011 trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Định hướng hoạt động góp vốn đầu tư của Công ty phù hợp theo Pháp luật và Điều lệ Công ty. Chỉ đạo hoàn thiện việc tăng vốn lên 329.999.800.000 đồng và được UBCKNN cấp giấy phép điều chỉnh số 50/GPĐC-UBCK ngày 26/08/2011theo số vốn điều lệ mới. Thị phần giao dịch: Năm 2011, HBS đánh dấu bước nhảy vọt trong thị phần giao dịch toàn thị trường, từ ví trí trong Top 30 của năm 2009, HBS đã nhanh chóng vươn lên trong Top 10 thị phần giao dịch trên toàn thị trường trong năm 2010 và vươn lên vị trí thứ tư trong năm 2011. Chỉ đạo định hướng hoạt động kinh doanh, hoạt động đầu tư của công ty, đảm bảo thực hiện tốt các kế hoạch, nhiệm vụ theo đúng Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2011 đã thông qua. - Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị trong năm 2011: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung 1 01/2011/NQ-HĐQT 09/03/2011 Thông qua phương án phân phối số cổ phiếu lẻ sau đợt phát hành cổ phiếu trả cổ tức và danh sách cổ đông được nhận cổ tức, vốn điều lệ sau khi hoàn thành phát hành của HBS. 2 02 /2011/NQ-HĐQT 22/03/2011 Quyết định mua lại cổ phần của công ty quản lý quỹ; ủy quyền đàm phán mua cổ phần cho CTHĐQT. 3 03/2011/NQ-HĐQT 28/03/2011 Về việc mua cổ phần của công ty quản lý quỹ An Phú với mức giá hợp lý, hợp pháp và cử người đại diện phần vốn góp của HBS tại An Phú. 3 4 04/2011/NQ-HĐQT 04/05/2011 - Thay thế Điều 1 Nghị quyết HĐQT số 03/2011/NQ-HĐQT ngày 28/03/2011. - Giảm tỷ lệ đầu tư vào Công ty quản lý quỹ phù hợp theo Luật định. - Cử đại diện phần vốn góp khi đầu tư. 5 05/2011/NQ-HĐQT 30/09/2011 - Thông qua báo cáo tài