Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam

Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam tài liệu, giáo án, bài g...

CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN NGAN HANG CONG THVONG MT NAM CONG Hem XA HOI CHU NGHTA VIVT NAM DOc 10p — Tkr — Hpth ph tic SO: ahl3C-HDQT-CKCT Ha Ni, ' a 29 thong 01 nom 2016 BAO CAO TiNH HiNH QUAN TRI CONG TY (nom 2015) Kinh giri: - Uy ban Chting khoan Nha mitt Giao dich Chung khoan Ha NOi CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM Digitally signed by CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM DN: c=VN, st=Hà Nội, l=Hai Bà Trưng, cn=CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM, 0.9.2342.19200300.100.1.1=MST:010107845 Date: 2016.01.29 14:27:01 +07'00' - So Giao dich Ch'ing khoan Tp HO Chi Minh - Ten ding ty niem y6t: CONG TY CO PHAN CHfiNG KHOAN NGAN HANG CONG THVONG MT NAM - Dia chi trki s6 chinh: S6 306 BA Tri'eu — Hai BA Trung — HA NO; Dien tho4i: 04.62780012; Fax: 04.39741760; Email: vanphong@vietinbanksc.com.vn - V6n diet' le: 837.303.380.000 dOng (Dim tram ba mtrai bay z`) ba tram le ba trieu ba tram tam muvi nghin clemg) - Ma chfrng khoan: CTS I Ho3t dOng ciia Dai hOi dug of) &mg Dai hOi d6ng co (tong thuang nien nom 2015 cua C6ng ty Co phAn Chimg khoan Ngan hang Cong thucmg Viet Nam dirge to chIrc vao h6i 14h00 ngAy 20/04/2015 tai Khach son Sheraton Ha N6i - K5 Nghi TAm, 11 Xuan Dieu, Tay H6, HA N6i Cac Nghi guy& cua Dai hOi d6ng c6 &Ong: STT SO Nghi quyet/ Quyet dinh NO), NOi dung SO: 01/2015/NQ-DHDCD-CKCT 20/04/2015 Nghi quyet fki hOi dog c6 dong thuong nien nom 2015 H HOsi dOng Quin tri (nom 2015): I Thong tin vd vien Hoi Ang Quan ; 1.1 Tir 01/01/2015 den truac 20/04/2015(*): STT Thanh vien HDQT Chirc vu SO butii hop tham do' TS, 116 Ong Vu Hung San ChU tich 06/06 100% Ong DO Linh Phuong Uy vien 06/06 100% Ong Nguyen TrAn Mph Trung Uy vien 04/06 Ong 13ch Nguyen VD Uy vien 06/06 100% BA Nguyen Thdy HA Uy vien 06/06 14 khong tham thy 100% 66.67% Di cong tac ‘ 4, (*) Ngay 20/04/2015 can Dgi hOi clOng co (long thithng nien nam 2015 cua Cong ty Chung khocin Cong thwang, theo cd stor that' doi car vien HDQT 1.2 Tir 20/04/2015 den het 31/12/2015: STT Thanh via HDQT Chtic v9 Se bad h9p tham da Ty 1? 1,57 khong tham thy Ong Ha Quang Vii Chir tich 09/09 100% Ong Kh6ng Phan Dix Uy vien 09/09 100% Ong Nguyen Tran Mph Trung Uy vien 08/09 88.89% Di cong tac Ong Vii Anh Dire Uy vien 07/09 77.78% Di cong tac BA Nguyen Thi Minh Hang Uy vien 09/09 100% Hogt &Ong gidm sat cua HDQT doi vai Ban Tang Gidm dik: r HOi (Icing Quan tri Cong ty da giam sat Ban TOng giam d6c thvc hien cac quyen va nhiem vu &roc giao theo dung quy dinh phap luSt cua Nha ntrac, Dieu 1e Cong ty va Nghi guy& cua Dai hOi dOng co dong, dam bao1ori ich hop phdp cua Cong ty va cac c6 &rig Hqi dong Quan tri C6ng ty da giam sat va chi dao kip thai doi vai Ban T6ng giam d6c de t6 chirc thvc hien cac mvc tieu kinh doanh ma Dai hOi d6ng co d6ng de ra; giam sat cong tac quan 1S, va dieu hanh kinh doanh tren co s& Dieu 1e C6ng ty va Lust Doanh nghiep; Luat chCrng khoan va cac van ban twang dan thi hanh HOi d6ng Quan tri, Ban T6ng Giam doe da t6 chin hop thu Ring kS, hang thang de xay dung ke hoach hoat Ong cong tac thang, phan ding nhiem vu cu the cho tirng vien va thu&ng xuyen don d6c kiern tra viec thvc hien ket qua kinh doanh cua Cong ty HDQT yeu ch Ban Ring Giam &Se bao cao dinh kS/ cling nlur dOt xuAt ye tinh hinh trien khai hoat Ong kinh doanh, quan tri Cong ty, qua HDQT da co cac chi dao Kir 1S/ kip thai nhiing vtrang mac cling tac dieu hanh, trien khai cac nhiem vv kinh doanh cua Ban T6ng giam d6c, cong tac quan tri rui ro tren co s& cac bao cao cua Tling Giam d6c Hqi d6ng Quan tri a ban hanh cac quy che, quy dinh, quy trinh va cac quyet dinh ye cong tac quan tri not b0 dung quy dinh Dieu 1e Cling ty; d6ng thai giam sat viec t6 chirc thvc hien va chip hanh cac quy che, quy dinh, quy trinh dm Ban T6ng giam d6c bao dam an toan cho cac hoat dOng cua Cong ty va tuan thu cac quy dinh cua phap luSt hien hanh Hogt &Ong cua cac tieu ban thuPc 110 clang Quan HDQT khong lap cac tieu ban trvc thuOc HDQT Tuy nhien de thvc hien chirc nang, nhiem vu cua minh, HDQT da: Cir vien HDQT (Ba Nguyen Thi Minh Hang - Uy vien HDQT cua COng ty) phi trach hoat Ong Quan tri rui ro tai Cong ty Chang khoan Ong throng theo Quyet dinh s6 105/QD-UBCK 26/2/2013 cua UBCKNN ye viec huang clan thiet lap va van hanh he th6ng quan tri rui ro cong ty chi:mg khoan Thiet 114 BO phan Kiem toan nOi b0 trirc thuOc HDQT theo Quyet dinh s6 37/QD-HDQT-CKCTOI 31/12/2013 cua HDQT cua Cong ty BO phan Kiem toan not b0 dugc thiet lap va thvc hien cac chin nang, nhiem vu theo dung quy dinh tai Thong to s6 210/2012/TT-BTC 30/11/2012 cua BO Tai chinh ve viec hudrng dan thatth lap va hot &Ong cUe cong ty chting khoan Cdc NgIzi quyit/Quyet dinh ca a lifli ding Quan tri (nam 2015): TT SO Nght guyet/ Quyet dinh Ngay N0i dung Tym chi tien luong nam 2015 cho ngueri lao dOng va t5 , le trich lap Quy lucmg du phOng cila Cong ty Quyet toan tien luong nam 2014 va tienluang lao dOng dac thin Giao nhiem vu cho can b0 (ddi viii Ong Bach Nguyin Viz — Ph6 Tang Giam floc ...Phụ lục số XIIIBÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)Công ty CP công trình giao thông Sông ĐàCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------------------------Số : CT/HĐQT-BCQTHà Nội, ngày 30 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY6 tháng đầu năm 2012Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà NộiI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Ông Lê Văn Giang Chủ tịch 03 1002 Ông Hoàng Văn Hoan Uỷ viên 03 1003 Ông Nguyễn Văn Sinh Uỷ viên 02 67 Bận đi công tác4 Ông Nguyễn Xuân Cương Uỷ viên 03 1005 Ông Nguyễn Quốc Doanh Uỷ viên 03 100- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Thường xuyên giám sát Ban Tổng giám đốc thực hiện nhiệm vụ quản lý điều hành sản xuất kinh doanh của đơn vị thông qua các Nghị quyết HĐQT.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có tiểu ban.II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung1 01 NQ/HĐQT 05/01/2012 Phê duyệt tháng lương 13-2011 cho CBCNV2 02a NQ/HĐQT 11/01/2012 Họp kế hoạch quý I-20123 05 NQ/HĐQT 21/02/2012 Thông qua Nội dung ĐHĐCĐ thường niên 20124 08a NQ/HĐQT 06/4/2012 Thông qua Phụ lục số 07; 08 kèm theo Hợp đồng số 03b/CTCP V/v: thuê cán bộ điều hành Công ty.5 12 NQ/HĐQT 23/4/2012 Duyệt mức bồi dưỡng ngày 30/4 & 1/5 cho CBCNV STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung6 14NQ/HĐQT 25/4/2012 Họp HĐQT quý II-20127 17NQ/HĐQT 10/06/2012 Bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc CtyIII. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Không có thay đổi gì.IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:- Giao dịch cổ phiếu: Không có giao dịch gì.TTNgười thực hiện giao dịchQuan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớnSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳLý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng .)Số cổ phiếuTỷ lệ %Số cổ phiếuTỷ lệ %A B C 1 2 3 4 D- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).Không có giao dịch.V. Các vấn đề cần lưu ý khácNơi gửi: T/M HĐQT CÔNG TY- Như Kg;CHỦ TỊCH- Lưu Cty.Lê Văn Giang CTCP CHỨNG KHỐN ÂU VIỆT Số: 134/2012/CV-AVSCCỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------Tp.HCM, ngày 16 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY6 tháng- 2012Kính gửi:- Ủy ban Chứng khốn Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội- Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ Chí Minh- Tên Cơng ty đại chúng: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Âu Việt- Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3, 194 Nguyễn Cơng Trứ, Q.1, Tp.HCM; - Điện thoại: (08) 38216789 Fax: (08) 38213399 E.mail: info@avsc.com.vn- Vốn điều lệ: 360 tỷ VND- Mã chứng khốn: AVSI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệLý do khơng tham dự01Ơng Đồn Đức Vịnh Chủ tịch HĐQT 7/7 100%02Ơng Nguyễn Hồng Long Phó Chủ tịch HĐQT7/7 100%03Ơng Nguyễn Thanh HảiThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%04Ơng Nguyễn Khắc LạcThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%05Ơng Hồng Đức HòaThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành 7/7100%- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:Hội đồng quản trị Cơng ty hiện bao gồm 05 thành viên, trong đó có 3 thành viên độc lập khơng điều hành. Việc có 3 thành viên độc lập khơng trực tiếp tham gia điều hành đã giúp tăng cường tính minh bạch, khách quan cũng như năng lực quản trị của HĐQT đối với hoạt động điều hành kinh doanh của Cơng ty. Các cuộc họp của HĐQT đã được tổ chức thường xun trong kỳ như báo cáo ở trên để cập nhật, nhận định tình hình và đưa ra phương hướng chỉ đạo đối với Ban điều hành trong việc vận hành Cơng ty. Với sự sát sao và cẩn trọng trong cơng tác điều hành của HĐQT và Ban ĐH, kết quả hoạt 1(Ban hành kèm theo Thơng tư 52 /2012/TT-BTC ngày . tháng . năm 2012 củaBộ Tài chính hướng dẫn về việc Cơng bố thơng tin trên thị trường chứng khốn) động kinh doanh của Công ty trong năm theo sát phương hướng phát triển đã giao và tập trung vào các thế mạnh. Trong 6 tháng đầu năm 2012, hoạt động kinh doanh của công ty được giữ an toàn, ổn định, các thông tin liên quan đều được công bố kịp thời, minh bạch theo đúng quy định pháp luật.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:HĐQT công ty đã thành lập các tiểu ban chuyên trách để hỗ trợ HĐQT trong các lĩnh vực quan trọng như Hội Đồng Đầu Tư. Ngoài thành viên chính là HĐQT, Hội Đồng Đầu Tư còn có các chuyên gia về kinh tế, phân tích vĩ mô tham gia. Trong các cuộc họp có nội dung chuyên sâu hơn thì Hội Đồng Đầu Tư còn mời thêm chuyên gia mạnh trong lĩnh vực đó tham gia tư vấn. II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:TT Số Nghị quyếtNgàyNội dung11/2012/NQ-AVSC/HĐQT03/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 1/201222/2012/NQ-AVSC/HĐQT31/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 2/201233/2012/NQ-AVSC/HĐQT29/2/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 3/201244/2012/NQ-AVSC/HĐQT3/4/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 4/201255/2012/NQ-AVSC-HĐQT3/5/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 5/201266/2012/NQ-AVSC-HĐQT1/6/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng (Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)CÔNG TY CP VẬN TẢI VÀ DỊCH VỤ PETROLIMEX HẢI PHÒNG Số: ………/BB- HĐQTCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ------- o0o ------Hải Phòng, ngày 03 tháng 11 năm 2010BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(Quý 4/năm 2010)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT: 7 cuộc họpSTTThành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệLý do không tham dự1 Ông Nguyễn Văn HùngChủ tịch HĐQT7 buổi 100%2 Ông Nguyễn Trọng ThủyỦy viên HĐQT7 buổi 100%3 Ông Đào Thanh LiêmỦy viên HĐQT7 buổi 100%4 Ông Lê Thanh HảiỦy viên HĐQT6 buổi 85,71% Đi công tác5 Ông Mai Thế CungỦy viên HĐQT6 buổi 85,71% Đi công tác- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Chủ tịch HĐQT thay mặt HĐQT Công ty định kỳ một tháng 1 lần tham gia các cuộc họp giao ban với Ban Tổng Giám đốc, các Trưởng phó Phòng chức năng Công ty để nghe báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh đồng thời có những ý kiến chỉ đạo trực tiếp tại cuộc họp. Chủ tịch HĐQT thường xuyên thông báo cho các thành viên HĐQT và Ban kiểm soát bằng văn bản, điện thoại, email về tình hoạt động của Công ty để thống nhất ý kiến chỉ đạo và ra các quyết định. HĐQT đã chỉ đạo, giám sát và hỗ trợ Ban Tổng giám đốc trong việc thực thi các Nghị Quyết, Quyết định của ĐHĐCĐ và HĐQT. Thực hiện công tác chuẩn bị tài liệu và tổ chức họp ĐHĐCĐ thường niên lần thứ 9 năm 2010.Công tác điều hành sản xuất kinh doanh, đảm bảo hoàn thành các chỉ tiêu kế hoạch Quý IV và cả năm 2010 với tổng doanh thu 248,520 tỷ đồng, lợi nhuận trước thuế 12,472 tỷ đồng- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:STT Số Nghị quyết Ngày Nội dungIII. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: (bao gồm lý do thay đổi): Không cóIV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:- Giao dịch cổ phiếu:STTNgười thực hiện giao dịchQuan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớnSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳLý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng .)Số cổ phiếuTỷ lệSố cổ phiếuTỷ lệ- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).V. Các vấn đề cần lưu ý khác CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊNơi nhận:- Như kính gửi;- Lưu VPHĐQT, VT. 1 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN HỊA BÌNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc -------------------- ---------------------- Số : 10 / BC-HĐQT Hà Nội, ngày 16 tháng 03 năm 2012 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY Năm 2011 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn I. Hoạt động của Hội đồng quản trị: - Các cuộc họp của HĐQT: STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý do khơng tham dự 1 Bà Nguyễn Thị Loan Chủ tịch HĐQT 06 100% 2 Ơng Nguyễn Minh Chung Uỷ viên HĐQT 06 100% 3 Ơng Phạm Q Trọng Uỷ viên HĐQT 06 100% 4 Ơng Nguyễn Minh Đức Uỷ viên HĐQT 06 100% 5 Ơng Trần Văn Kỳ Uỷ viên HĐQT 06 100% 6 Bà Nguyễn Thị Kim Liên Uỷ viên HĐQT 05 83% Đi cơng tác vắng 7 Bà Quản Thị Biên Uỷ viên HĐQT 02 33% Bận giải quyết việc riêng trong gia đình - Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Trong năm 2011, HĐQT đã ln chủ động phối hợp, hỗ trợ cơng tác điều hành trong q trình chỉ đạo của Ban Giám đốc, tạo điều kiện thuận lợi để Ban Giám đốc hồn thành nhiệm vụ được giao. Năm 2011, HĐQT đã đưa ra các quyết định về chiến lược, kế hoạch phát triển kinh doanh của cơng ty và việc góp vốn đầu tư. Cụ thể: 2 Tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên 2011 vào ngày 26/03/2011 thành công tốt đẹp. Chỉ đạo hoàn tất hồ sơ và các công việc liên quan tới trả cổ tức bằng cổ phiếu năm 2009 cho cổ đông. Niêm yết bổ sung thành công cổ phiếu mới phát hành thêm để trả cổ tức vào ngày 21/04/2011 trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Định hướng hoạt động góp vốn đầu tư của Công ty phù hợp theo Pháp luật và Điều lệ Công ty. Chỉ đạo hoàn thiện việc tăng vốn lên 329.999.800.000 đồng và được UBCKNN cấp giấy phép điều chỉnh số 50/GPĐC-UBCK ngày 26/08/2011theo số vốn điều lệ mới. Thị phần giao dịch: Năm 2011, HBS đánh dấu bước nhảy vọt trong thị phần giao dịch toàn thị trường, từ ví trí trong Top 30 của năm 2009, HBS đã nhanh chóng vươn lên trong Top 10 thị phần giao dịch trên toàn thị trường trong năm 2010 và vươn lên vị trí thứ tư trong năm 2011. Chỉ đạo định hướng hoạt động kinh doanh, hoạt động đầu tư của công ty, đảm bảo thực hiện tốt các kế hoạch, nhiệm vụ theo đúng Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2011 đã thông qua. - Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị trong năm 2011: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung 1 01/2011/NQ-HĐQT 09/03/2011 Thông qua phương án phân phối số cổ phiếu lẻ sau đợt phát hành cổ phiếu trả cổ tức và danh sách cổ đông được nhận cổ tức, vốn điều lệ sau khi hoàn thành phát hành của HBS. 2 02 /2011/NQ-HĐQT 22/03/2011 Quyết định mua lại cổ phần của công ty quản lý quỹ; ủy quyền đàm phán mua cổ phần cho CTHĐQT. 3 03/2011/NQ-HĐQT 28/03/2011 Về việc mua cổ phần của công ty quản lý quỹ An Phú với mức giá hợp lý, hợp pháp và cử người đại diện phần vốn góp của HBS tại An Phú. 3 4 04/2011/NQ-HĐQT 04/05/2011 - Thay thế Điều 1 Nghị quyết HĐQT số 03/2011/NQ-HĐQT ngày 28/03/2011. - Giảm tỷ lệ đầu tư vào Công ty quản lý quỹ phù hợp theo Luật định. - Cử đại diện phần vốn góp khi đầu tư. 5 05/2011/NQ-HĐQT 30/09/2011 - Thông qua báo cáo tài