Báo cáo tài chính năm 2012 (đã kiểm toán) - Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam

Deloitte. ' 1 6 40 1 P. TONG CONG TY CO PHAN DICH VU 107 THUAT DAU KHI VIET NAM (Thanh lap tai nu& CHXHCN ViOt Nam) BAO CAO TAI CHINH  NHAT HA DUO KIEM TOAN Cho nam tai chink ket fink ngity 31 thang 12 nam 2012 TRẦN THỊ THU THANH Digitally signed by TRẦN THỊ THU THANH DN: cn=TRẦN THỊ THU THANH, c=VN, l=Tầng – 10 – 11 tháp BIDV 35 Hàng Vôi – Hoàn Kiếm – Hà Nội, o=CTCP CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VN , ou=Có BH, email=Thanhttt@bsc.com vned Date: 2015.10.19 15:39:02 +07'00' MỘT SỐ NÉT CHÍNH VỀ CTCP CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG SÀI GỊN THƯƠNG TÍN Ngày 28/06/2010, Sở Giao dịch Chứng khốn TP.HCM đã cấp Quyết định Niêm yết số 128/QĐ- SGDHCM cho phép Cơng ty cổ phần Chứng khốn Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín niêm yết cổ phiếu trên SGDCK Tp HCM. Theo dự kiến ngày 05/07/2010, cổ phiếu Cơng ty cổ phần Chứng Khốn Ngân Hàng Sài Gòn Thương Tín sẽ chính thức giao dịch và trở thành cổ phiếu thứ 272 niêm yết trên SGDCK Tp HCM với mã chứng khốn là SBS. Để giúp q độc giả có thêm thơng tin, Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh xin giới thiệu một số nét chính về lịch sử thành lập, q trình hoạt động và những kết quả kinh doanh đáng chú ý của Cơng ty cổ phần Chứng Khốn Ngân Hàng Sài Gòn Thương Tín trong thời gian qua. I. GIỚI THIỆU CHUNG VỀ CƠNG TY: Cơng ty cổ phần Chứng khốn Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (Sacombank-SBS) được thành lập vào tháng 09/2006 với vốn điều lệ ban đầu 300 tỷ đồng. Đây là cơng ty chứng khốn trực thuộc Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín - Tập đồn tài chính tư nhân đầu tiên tại Việt Nam. Đến tháng 8/2007, Sacombank-SBS hồn tất tăng vốn điều lệ lên 1.100 tỷ đồng. Ngày 01/09/2009, Sacombank-SBS chính thức cơng bố định hướng phát triển theo mơ hình Ngân hàng đầu tư (NHĐT), trở thành cơng ty chứng khốn đầu tiên tại Việt Nam cung cấp đầy đủ tất cả các nghiệp vụ của một NHĐT bao gồm: mơi giới chứng khốn, tư vấn tài chính, nghiên cứu thị trường, các dịch vụ hỗ trợ phát hành và các sản phẩm cấu trúc cho thị trường chứng khốn Việt Nam. Tháng 12/2009 Sacombank-SBS đã tiến hành xong việc chào bán riêng lẻ và được UBCKNN chấp thuận việc chuyển đổi loại hình hoạt động từ cơng ty TNHH sang cơng ty cổ phần và chính thức chuyển sang hoạt động theo loại hình cơng ty cổ phần vào ngày 28/01/2010. Sacombank-SBS cung cấp đầy đủ các dịch vụ sau: Mơi giới chứng khốn; Tự doanh chứng khốn; Bảo lãnh phát hành chứng khốn; Tư vấn đầu tư chứng khốn; Lưu ký chứng khốn; Tư vấn tài chính doanh nghiệp. Cơ cấu vốn cổ phần của Cơng ty tại ngày 14/4/2010 như sau: cổ đơng trong nước sở hữu 98,32%, cổ đơng nước ngồi sở hữu 1,68% và khơng có cổ đơng nhà nước. II. HOẠT ĐỘNG KINH DOANH: Đơn vị tính: triệu đồng Năm 2008 Năm 2009 Tăng/giảm Q1/2010 Các chỉ tiêu Giá trị % Giá trị % Giá trị % Giá trị Doanh thu thuần dịch vụ mơi giới chứng khốn 30.857 7,59 138.224 17,94 107.367 347,95 27.193 Doanh thu thuần hoạt động đầu tư CK, góp vốn 297.303 73,16 547.319 71,05 250.016 84,09 186.736 Doanh thu bảo lãnh phát hành chứng khốn 6.921 1,70 13.991 1,82 7.070 102,15 10.790 Doanh thu hoạt động tư vấn 33.595 8,27 6.984 0,91 (26.611) - 17.675 Doanh thu khác 37.723 9,28 63.774 8,28 26.051 69,06 10.792 Tổng doanh thu thuần hoạt động kinh doanh 406.399 100 TAP DOAN DAU KHI VIET NAM TONG CONG TY CO PHAN DICH VV KY THUAT DAU KIII VItT NAM Dia chi: So 1 — 5 Le Dun — Q.I — Tp. H6 Chi Minh Tel: 08.3910 2828 — Fax: 08. 3910 2929 sP-e6-6-ve BAO CAO TAI CHINH HOP NHAT QUY 4 NAM 2013 Được ký bởi NGUYỄN ĐỨC THỦY Ngày ký: 14.02.2014 19:34 Signature Not Verified TONG CONG TY CP INCH VV KY THUAT DAU KHI WO' NAM  Bao cao tai chinh hqp nit& Quy 4 Lau 5 - SO 1- 5 Le Du s an - Q1-Tp.HCM  Cho nam tai chinh k6t thnc ngay 31/12/2013 BANG CAN DOI Kt TOAN 114ciP NHAT Tai ngay 31 Mang 12 nam 2013 TAI SAN Ma so 11 ,  T uye't minh 31/12/2013 Mau so B Dirt: (Trinh 31412/2012 01 - HN VND bay lqi) A.TAI SAN NGAN HAN 100 14.283.933.834.935 12.153.3411652.718 I. Ti'n va ac khofin ttrong throng titn 110 V.1 5.855.790.340.932 5.709.9081975.761 1.Tien 111 3.768.025.979.969 3.274.350 524.379 2. Cac khoan tuong throng tin 112 2.087.764.360.963 2.435.558 451.382 II. Cac khoan dfiu to tai chinh ngAn han 120 164.1644431.552 1. Dau to ngAn han 121 164.164 431.552 III. Cac khoan phai thu ngfin hqn 130 7.564.535.678.797 5.539.749842.581 1. Phai thu khach hang 131 5.755.473.603.722 3.539.068 113.583 2. Tra truck cho ngtrOi ban 132 232.543.257.300 69.209 491.391 3. Cac khoan phai thu khac 135 V.2 1.603.192.286.458 1.958.956 917.111 4. Dv phong phai thu ngan han kho doi (*) 139 (26.673.468.683) (27.484479.504) IV. Hang ton kho 140 V.3 698.509.178.951 640.9151108.757 1. Hang ton kho 141 702.076.249.226 644.674 095.257 2. Dv phang giam gia hang ton kho (*) 149 (3.567.070.275) (3.758.086.500) V. Tai san ngAn hqn khac 150 165.098.636.255 98.603 294.067 1. Chi phi tra tnrac ngin han 151 49.754.208.424 23.504 369.922 2. Thud GTGT dtrgc khan trir 152 V.4 83.920.834.358 57.784 256.077 3. Thu6 va cac khoan khac phai thu Nha ntrOc 154 V.4 22.852.118.691 2.911 603.713 4. Tai san ngari han khac 158 8.571.474.782 14.403464.355 B - TA! SAN DAI HAN 200 9.537.261.166.603 9.188.479 197.864 I- Cac khoan phai thu dai hqn 210 1551728.000 1. Phai thu dai han cita khach hang 211 684.403.704 565 357.637 2. Phai thu dai han khac 218 578.011.961 597 4 459.983 3. Dv ph6ng phai thu dai han kho doi (*) 219 (1.262.415.665) (1.007.089.620) II. Tai san c6 dinh 220 5.313.423.672.637 6.246.8824305.092 1. Tai san co Binh hitu hinh 221 V.5 5.280.432.849.351 5.941.7154639.910 - Nguyen gia 222 10.391.130.914.048 10.136.086 4 206.451 - Gia tri hao m6n luy k6 (*) 223 (5.110.698.064.697) (4.194.370.$66.541) 2. Tai san c6 dinh vo hinh 227 V.6 7.192.244.792 10.190 844.087 - Nguyen gia 228 34.434.831.214 32.027 780.837 - Gia tri hao mOn luy kd (*) 229 (27.242.586.422) (21.836.036.750) 3. Chi phi xay dung co ban do dang 230 V.7 25.798.578.494 294.975 821.095 III. Cac khoan dfiu ttr tai chinh dai han 250 3.630.176.217.713 2.384.197401.468 I. DAu to vao cong ty lien k6t, lien doanh 252 V.9 3.433.447.634.769 2.110.0221303.387 2. Dan to dai han khac 258 V.10 232.750.449.076 289.617 137.416 3. Dv ph6ng giam gia dAu to tai chinh dai han 259 V.10 (36.021.866.132) (15.441.509.335) IV. Lqi the thtrang mqi V. Tai san dai hqn khac 260 593.661.276.254 557.2431333.304 1. Chi phi tra trtrac dai han 261 V.11 591.010.996.302 518.6664409.373 2. Tai san thud thu nhap hoan lai 262 35.935 266.075 3. Tai san dai han Báo cáo tốt nghiệp Deloitte. ' 1 6 40 1 P. TONG CONG TY CO PHAN DICH VU 107 THUAT DAU KHI VIET NAM (Thanh lap tai nu& CHXHCN ViOt Nam) BAO CAO TAI CHINH  NHAT HA DUO KIEM TOAN Cho nam tai chink ket fink ngity 31 thang 12 nam 2012 TRẦN THỊ THU THANH Digitally signed by TRẦN THỊ THU THANH DN: cn=TRẦN THỊ THU THANH, c=VN, l=Tầng – 10 – 11 tháp BIDV 35 Hàng Vôi – Hoàn Kiếm – Hà Nội, o=CTCP CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VN , ou=Có BH, email=Thanhttt@bsc.com vned Date: 2015.10.19 15:39:02 +07'00' MỘT SỐ NÉT CHÍNH VỀ CTCP CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG SÀI GỊN THƯƠNG TÍN Ngày 28/06/2010, Sở Giao dịch Chứng khốn TP.HCM đã cấp Quyết định Niêm yết số 128/QĐ- SGDHCM cho phép Cơng ty cổ phần Chứng khốn Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín niêm yết cổ phiếu trên SGDCK Tp HCM. Theo dự kiến ngày 05/07/2010, cổ phiếu Cơng ty cổ phần Chứng Khốn Ngân Hàng Sài Gòn Thương Tín sẽ chính thức giao dịch và trở thành cổ phiếu thứ 272 niêm yết trên SGDCK Tp HCM với mã chứng khốn là SBS. Để giúp q độc giả có thêm thơng tin, Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh xin giới thiệu một số nét chính về lịch sử thành lập, q trình hoạt động và những kết quả kinh doanh đáng chú ý của Cơng ty cổ phần Chứng Khốn Ngân Hàng Sài Gòn Thương Tín trong thời gian qua. I. GIỚI THIỆU CHUNG VỀ CƠNG TY: Cơng ty cổ phần Chứng khốn Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (Sacombank-SBS) được thành lập vào tháng 09/2006 với vốn điều lệ ban đầu 300 tỷ đồng. Đây là cơng ty chứng khốn trực thuộc Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín - Tập đồn tài chính tư nhân đầu tiên tại Việt Nam. Đến tháng 8/2007, Sacombank-SBS hồn tất tăng vốn điều lệ lên 1.100 tỷ đồng. Ngày 01/09/2009, Sacombank-SBS chính thức cơng bố định hướng phát triển theo mơ hình Ngân hàng đầu tư (NHĐT), trở thành cơng ty chứng khốn đầu tiên tại Việt Nam cung cấp đầy đủ tất cả các nghiệp vụ của một NHĐT bao gồm: mơi giới chứng khốn, tư vấn tài chính, nghiên cứu thị trường, các dịch vụ hỗ trợ phát hành và các sản phẩm cấu trúc cho thị trường chứng khốn Việt Nam. Tháng 12/2009 Sacombank-SBS đã tiến hành xong việc chào bán riêng lẻ và được UBCKNN chấp thuận việc chuyển đổi loại hình hoạt động từ cơng ty TNHH sang cơng ty cổ phần và chính thức chuyển sang hoạt động theo loại hình cơng ty cổ phần vào ngày 28/01/2010. Sacombank-SBS cung cấp đầy đủ các dịch vụ sau: Mơi giới chứng khốn; Tự doanh chứng khốn; Bảo lãnh phát hành chứng khốn; Tư vấn đầu tư chứng khốn; Lưu ký chứng khốn; Tư vấn tài chính doanh nghiệp. Cơ cấu vốn cổ phần của Cơng ty tại ngày 14/4/2010 như sau: cổ đơng trong nước sở hữu 98,32%, cổ đơng nước ngồi sở hữu 1,68% và khơng có cổ đơng nhà nước. II. HOẠT ĐỘNG KINH DOANH: Đơn vị tính: triệu đồng Năm 2008 Năm 2009 Tăng/giảm Q1/2010 Các chỉ tiêu Giá trị % Giá trị % Giá trị % Giá trị Doanh thu thuần dịch vụ mơi giới chứng khốn 30.857 7,59 138.224 17,94 107.367 347,95 27.193 Doanh thu thuần hoạt động đầu tư CK, góp vốn 297.303 73,16 547.319 71,05 250.016 84,09 186.736 Doanh thu bảo lãnh phát hành chứng khốn