Nghị quyết đại hội cổ đông ngày 13-05-2011 - Công ty Cổ phần Tập đoàn Đại Châu

MỤC LỤC 2. MỤC ĐÍCH NGHIÊN CỨU VII CHƯƠNG 1 VII CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN CỦA DOANH NGHIỆP VII 1.2. HOẠT ĐỘNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN CỦA DOANH NGHIỆP VII THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN CỦA CÔNG TY IX CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DABACO VIỆT NAM IX 2.1. KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DABACO VIỆT NAM IX 2.2 THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DABACO VIỆT NAM XII KẾT QUẢ ĐẠT ĐUỢC XIV HẠN CHẾ & NGUYÊN NHÂN XIV CHƯƠNG 3 XVI GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN CỦA CÔNG TY XVI CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DABACO VIỆT NAM XVI 3.1. MỤC TIÊU CHIẾN LƯỢC CỦA CÔNG TY TRONG THỜI GIAN TỚI XVI 3.2. GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DABACO VIỆT NAM XVI 3.3. NHỮNG KIẾN NGHỊ GIÚP TĂNG CƯỜNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN DABACO VIỆT NAM XVII 2. MỤC ĐÍCH NGHIÊN CỨU 2 3. PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 2 4. KẾT CẤU ĐỀ TÀI 2 CHƯƠNG 1 2 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN 2 CỦA DOANH NGHIỆP 2 1.1.1.2. PHÂN LOẠI DOANH NGHIỆP 3 1.2. HOẠT ĐỘNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN CỦA DOANH NGHIỆP 8 1.2.1. KHÁI NIỆM 8 1.2.2. NỘI DUNG CỦA QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN DOANH NGHIỆP 9 1.2.2.2. XÁC ĐỊNH DOANH THU CỦA DOANH NGHIỆP 10 1.2.2.1. XÁC ĐỊNH CHI PHÍ CỦA DOANH NGHIỆP 13 1.2.2.4. PHÂN PHỐI LỢI NHUẬN CỦA DOANH NGHIỆP 19 1.2.2.5. CHỈ TIÊU ĐÁNH GIÁ QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN CỦA DOANH NGHIỆP 25 CHƯƠNG 2 34 THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN CỦA CÔNG TY 34 CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DABACO VIỆT NAM 34 2.1. KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DABACO VIỆT NAM 34 2.2 THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DABACO VIỆT NAM 39 2.2.1 THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DABACO VIỆT NAM 40 2.2.1.1 XÁC ĐỊNH LỢI NHUẬN CỦA DOANH NGHIỆP 40 2.1.1.2. PHÂN PHỐI LỢI NHUẬN CỦA DOANH NGHIỆP 49 2.3 ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DABACO VIỆT NAM 55 2.3.1 KẾT QUẢ 56 2.3.2 HẠN CHẾ & NGUYÊN NHÂN 56 2.3.2.1 HẠN CHẾ 56 2.3.2.2. NGUYÊN NHÂN 57 CHƯƠNG 3 59 GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN 59 CỦA CÔNG TYCỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DABACO 59 VIỆT NAM 59 3.1. MỤC TIÊU CHIẾN LƯỢC CỦA CÔNG TY TRONG THỜI GIAN TỚI 59 3.2. GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DABACO VIỆT NAM 60 3.2.1. NHẬN THỨC RÕ RÀNG VỀ CHỨC NĂNG TÀI CHÍNH CỦA PHÒNG TÀI CHÍNH 60 3.2.2 NGHIÊN CỨU CƠ CHẾ XÁC ĐỊNH GIÁ SẢN PHẨM TRAO ĐỔI GIỮA CÔNG TY MẸ VÀ CÔNG TY CON 62 3.2.3. CÔNG TY MẸ TẬP TRUNG VÀO NGÀNH THEN CHỐT, CHUYỂN HẲN CÁC HOẠT ĐỘNG KHÁC CHO CÁC CÔNG TY CON QUẢN LÝ 62 3.2.4. NÂNG CAO NĂNG LỰC VÀ TRÌNH ĐỘ CỦA CÁN BỘ QUẢN LÝ 63 3.2.5. XÁC ĐỊNH VÀ PHÂN PHỐI LỢI NHUẬN TẠI CÔNG TY MẸ VÀ CÔNG TY CON 63 3.3. NHỮNG KIẾN NGHỊ GIÚP TĂNG CƯỜNG QUẢN TRỊ LỢI NHUẬN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DABACO VIỆT NAM 65 3.3.1. TẠO ĐIỀU KIỆN GIÚP PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH VIỆT NAM 65 3.3.2. TẠO ĐIỀU KIỆN PHÁT TRIỂN CÁC MẠNH CÁC HIỆP HỘI NGHỀ NGHIỆP 65 3.3.3. PHÁT TRIỂN HỆ THỐNG DỊCH VỤ, HỆ THỐNG THÔNG TIN HỖ TRỢ DOANH NGHIỆP 66 3.3.4. HOÀN THIỆN VIỆC SOẠN THẢO VÀ TỔ CHỨC THỰC HIỆN CÁC QUY ĐINH PHÁP LUẬT 66 3.3.5. TỔNG KẾT VIỆC ÁP DỤNG CƠ CHẾ TÀI CHÍNH TRONG CÁC TẬP ĐOÀN KINH TẾ 66 3.3.6. DUY TRÌ ỔN ĐỊNH VỀ KINH TẾ VÀ XÃ HỘI 67 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 69 PHỤ LỤC 70 PHỤ LỤC 1-CÁC PHƯƠNG PHÁP PHÂN TÍCH LỢI NHUẬN 71 PHỤ LỤC 2: CÁC PHƯƠNG PHÁP ĐỊNH GIÁ SẢN PHẨM CHUYỂN GIAO GIỮA CÔNG TY MẸ VÀ CÔNG TY CON 74 PHỤ LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT DABACO : Công ty Cổ phần Tập Đoàn DaBaCo Việt Nam NSNN : Ngân sách nhà nước TSCĐ : Tài sản cố UBND TP HÀ NỘI CTCP TẬP ĐOÀN ĐẠI CHÂU CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc *** ISO 9001:2008 Hà Nội, ngày 28 tháng 04 năm 2011 Số: 01/2011/NQ-ĐHĐCĐ NGHỊ QUYẾT ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2011 CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN ĐẠI CHÂU - Căn luật doanh nghiệp số 60/2005/QH11 ngày 29/11/2005 Quốc hội Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam; - Căn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 Quốc hội Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam; - Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty Cổ phần Đại Hội đồng cổ đông thông qua lần đầu ngày 27 tháng 04 năm 2007; - Căn Biên họp Đại hội đồng cổ đông số 01/2011/BB-ĐHĐCĐ Công ty Cổ phần Tập đoàn Đại Châu ngày 28 tháng 04 năm 2011; Đại hội đồng Cổ đông thường niên năm 2011 Công ty Cổ phần Tập đoàn Đại Châu tổ chức Hà Nội, vào ngày 28 tháng 04 năm 2011 tiến hành thảo luận biểu thông qua định sau đây: ĐẠI HỘI QUYẾT NGHỊ Điều 1: Thông qua Báo cáo Ban Giám đốc kết sản xuất kinh doanh năm 2010, báo cáo tài kiểm toán năm 2010 Một số tiêu báo cáo tài kiểm toán năm 2010 cụ thể sau: Chỉ tiêu Đơn vị tính Năm 2010 Doanh thu Triệu đồng 318.793 Lợi nhuận trước thuế Triệu đồng 21.834 Lợi nhuận sau thuế Triệu đồng 16.596 Tổng tài sản Triệu đồng 343.873 Vốn chủ sở hữu Triệu đồng 199.176 -1- Điều 2: Thông qua Báo cáo Ban kiểm soát kết hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2010 Điều 3: Thông qua Báo cáo Hội đồng quản trị kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2011 Kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2011 STT Chỉ tiêu kế hoạch Doanh thu Tổng lợi nhuận trước thuế Thuế TNDN (25%) Lợi nhuận sau thuế Chia cổ tức (10% vốn điều lệ) Kế hoạch năm 2011 750.000 46.000 11.500 34.500 33.500 Đơn vị tính: Triệu đồng So sánh năm 2010 (tăng, giảm) 135% 111% 111% 108% 179% Điều 4: Thông qua việc công bố thù lao HĐQT BKS, kế hoạch phân phối lợi nhuận chi trả cổ tức năm 2010 4.1 Mức thù lao cho Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát năm 2010 2% tổng quỹ lương, cụ thể sau: • Kế hoạch tổng quỹ lương năm 2010: 3,1 tỷ đồng • Thù lao HĐQT, BKS: 2% x 3,1 tỷ đồng = 62 triệu đồng 4.2 Phương án phân phối lợi nhuận năm 2010 TT Chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế năm 2010 Công ty mẹ Trích lập quỹ - Trích lập quỹ dự phòng tài (3% LN sau thuế) - Trích lập quỹ Đầu tư phát triển (5% LN sau thuế) - Trích lập quỹ khen thưởng phúc lợi (3% LN sau thuế) - Trích lập quỹ dự trữ bổ sung VĐL (5% LN sau thuế) Lợi nhuận lại chưa phân phối năm 2009 Chia cổ tức năm 2010 cổ phiếu tỷ lệ 12% Lợi nhuận để lại năm sau Đơn vị tính Số tiền đồng 15,073,490,652 đồng 452,204,720 đồng 753,674,533 đồng 452,204,720 đồng 753,674,533 đồng 585,889,346 đồng 13,094,540,400 đồng 153,081,094 Điều 5: Thông qua mức thù lao dự kiến Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát năm 2011 -2-  Dự kiến thù lao cho thành viên Hội đồng quản trị Ban kiểm soát năm 2011 là: 90 triệu đồng Điều 6: Thông qua việc lựa chọn công ty kiểm toán năm 2011 Lựa chọn công ty kiểm toán thực kiểm toán báo cáo tài năm 2011 Công ty ĐHĐCĐ ủy quyền cho HĐQT lựa chọn đơn vị kiểm toán phù hợp số Công ty kiểm toán UBCKNN chấp thuận thực kiểm toán Báo cáo tài năm 2011 Công ty Điều 7: Phê chuẩn việc bổ sung Ông Nguyễn Chí Dũng vào thành viên Hội đồng quản trị Công ty có nhiệm kỳ năm kể từ ngày 28/04/2011 Điều 8: Điều khoản thi hành Đại hội đồng cổ đông giao cho Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát, triển khai thực nội dung Nghị Nghị có hiệu lực kể từ ngày 28 tháng 04 năm 2011 T/M ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG CHỦ TỌA Nơi nhận: - UBCK; HNX (công bố thông tin); - Công ty CPTĐ Đại Châu; - HĐQT, BKS, Ban GĐ Cty; - Các phòng, ban; - Lưu VP, HĐQT Cty -3- UBND TP Hµ Néi C«ng ty cP ®¹i ch©u CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -*** - ISO 9001:2000 Số : 01/NQ-ĐHĐCĐ _ Hà Nội, ngày 22 tháng năm 2009 NGHỊ QUYẾT ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẠI CHÂU -&ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG - Căn Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH11 Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam khoá XI, kỳ họp thứ thông qua ngày 29/11/2005; - Căn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam khoá XI, kỳ họp thứ thông qua ngày 29/06/2006; - Căn Điều lệ Công ty Cổ phần Đại Châu; - Căn Biên Đại hội đồng cổ đông Công ty Cổ phần Đại Châu ngày 22/6/2009 NGHỊ QUYẾT Điều Thông qua phương án sản xuất kinh doanh năm 2009: Về thị trường: Tiếp tục xây dựng, trì phát triển mối quan hệ sẵn có nước Đầu tư cung cấp đồ nội thất cao cấp cho dự án lớn nước Mở nhiều đại lý bán hàng toàn quốc văn phòng nước Về đầu tư: 2.1 Đầu tư sản xuất: Đầu tư mở rộng sản xuất, dây chuyền máy móc công nghệ để sản xuất đồng loạt đồ nội thất cao cấp, chất lượng tốt, mẫu mã phong phú đồng thời trì sản xuất mặt hàng truyền thống để ổn định doanh thu 2.2 Đầu tư kinh doanh: Mở rộng, phát triển lĩnh vực xuất nhập với đa dạng mặt hàng bột sắn, cao su, thực phẩm ăn uóng, bột Sunfat, xe ô tô Đầu tư kinh doanh bất động sản 2.3 Đầu tư tài chính: Tham gia vào thị trường tài để nắm bắt hội đầu tư hấp dẫn nhiều lĩnh vực nước Tham gia mua trải phiếu phủ, mua cổ phần với tư cách cổ đông chiến lược sáng lập viên nhằm mục tiêu tối đa hoá tài sản Về tài chính: Thực theo 03(ba) phương án: vay vốn ngân hàng, huy động nguồn vốn khác chờ thời thích hợp để tăng vốn điều lệ lên 54.489.560.000 đồng vào quý IV năm 2009 đầu năm 2010 Về nhân sự: Chú trọng đến việc tuyển chọn; đào tạo; xây dựng nội quy, quy chế, quy trình làm việc công ty chế độ đãi ngộ cán công nhân viên Điều Thông qua kết hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2009, phương án phân phối lợi nhuận mức thù lao cho HĐQT, BKS năm 2009 sau : * Chỉ tiêu tài chính:: Tổng doanh thu : 66.000.000.000 đồng Lợi nhuận trước thuế : 8.800.000.000 đồng Thuế TNDN phải nộp : 2.200.000.000 đồng Lợi nhuận sau thuế lại : 6.600.000.000 đồng * Phân phối lợi nhuận năm 2009 theo đề xuất Hội đồng quản trị, cụ thể sau: + Lợi nhuận sau thuế năm 2009 : 6.600.000.000 đồng + Trích Quỹ đầu tư phát triển : 660.000.000 đồng (=10% Lợi nhuận sau thuế) + Trích Quỹ khen thưởng, phúc lợi : 330.000.000 đồng (= 5% Lợi nhuận sau thuế) + Mức chia cổ tức năm 2009 : 3.814.269.200 đồng (=14% vốn điều lệ) + Quỹ dự phòng : 1.320.000.000 đồng (=20% Lợi nhuận sau thuế) + Lợi nhuận chưa phân phối : 476.730.800 đồng * Thù lao HĐQT BKS năm 2009 : 70.000.000 đồng Điều Ủy quyền cho Hội đồng quản trị thực vấn đề sau: Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng Quản trị định thực vấn đề sau: Lựa chọn công ty kiểm toán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận để kiểm toán báo cáo tài Công ty năm 2009 Điều Nghị có hiệu lực kể từ ngày ban hành Giao Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc triển khai thi hành Nghị T/M ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ ĐƯỜNG ĐỨC HÓA 1 CLC: Nghị quyết Đại hội cổ đông thường niên 2009 Công ty CP Cát Lợi (mã CK: CLC) công bố Nghị quyết Đại hội cổ đông thường niên năm 2009 họp ngày 08/04/2009 với các nội dung sau: Điều 1. Thông qua Báo cáo Tài chính đã được kiểm toán năm 2008 với các chỉ tiêu đạt được như sau: • Tổng doanh thu: 929.221.227.565 đồng Bao gồm: - Doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ: 923.690.086.295 đồng - Doanh thu hoạt động tài chính: 4.447.118.616 đồng. - Thu nhập khác: 1.084.022.654 đồng. • Lợi nhuận sau thuế: 49.139.690.772 đồng. Điều 2. Thông qua Kế họach họat động sản xuất kinh doanh năm 2009 với một số chỉ tiêu tài chính như sau: • Tổng doanh thu: 925.000.000.000 đồng. • Lợi nhuận trước thuế: 50.000.000.000 đồng. • Nộp ngân sách: 80.000.000.000 đồng. Đây là kế hoạch SXKD do Công ty xây dựng trình HĐQT trước Đại hội. Đại hội đồng cổ đông thố ng nhất giao cho Ban Giám đốc lãnh đạo điều hành hoạt động SXKD của Công ty hoàn Lời mở đầuHệ thống kinh tế xã hội - Việt Nam đã có nhiều thay đổi sâu sắc từ sau đờng lối đổi mới đợc xác định vào cuối năm 1986. Từ năm 1989, công cuộc đổi mới đợc đẩy mạnh. Những thay đổi đã diễn ra ngày một rõ nét, Việt Nam dần thoát ra khỏi vòng luẩn quẩn tình trạng khủng hoảng kìm hãm sự phát triển của đất nớc.Một trong những nhân tố quan trọng đa tới sự thành công của công cuộc đổi mới là những chính sách hớng tới nền kinh tế thị trờng và sự vận dụng những kinh nghiệm của nớc khác trên thế giới.Chính sách mở cửa ,chủ động hoà nhập vào nền kinh tế thế giới gắn liền với việc chuyển sang hệ thống kinh tế mới đã góp phần vaò sự nghiệp đổi mới của nớc ta với thế giới sau một thời gian dài khép kín. Quan hệ kinh tế, ngoại giao đợc mở rộng với tất cả các nớc trên thế giới cũng nh các tổ chức quốc tế mà một trong các kết quả đáng kể là những khoản viện trợ và đầu t từ những tổ chức quốc tế và những nớc khác trên thế giới .Ngày nay, bảo hiểm đã trở thành một hoạt động có vai trò kinh tế xã hội rất lớn. Về phơng diện kinh tế, bảo hiểm đợc coi nh một ngành công nghiệp không khói, một ngành có khả năng giải quyết một số lợng lớn công ăn việc làm và là nhà đầu tchính cho các hoạt động kinh tế. Về mặt xã hội, nó là chỗ dựa tinh thần cho mọi ngời ,mọi tổ chức ; giúp họ yên tâm trong cuộc sống, trong sinh hoạt sản xuất kinh doanh ; bảo hiểm thể hiện tính cộng đồng, tơng trợ nhân văn sâu sắc.Nền kinh tế thị trờng càng phát triển mạnh mẽ thì vai trò của marketing trong nền kinh tế nói chung và đối với từng doanh nghiệp nói riêng càng trở nên quan trọng. Các nhà quản trị marketing luôn mong muốn tìm đợc một kế hoạch marketing hoàn hảo cho doanh nghiệp của mình. Trong quá trình tìm kiếm và hoàn thiện dần đó họ thấy vai trò của chính sách xúc tiến rất quan trọng, đặc biệt đối với doanh nghiệp bảo hiểm, nó quyết định sự tồn tại lâu dài của doanh nghiệp. Là một bộ phận cấu thành của marketing mix, xúc tiến hỗn hợp đã và đang tỏ ra rất năng động và hiệu quả trong việc phối hợp đạt đến mục tiêu chung của marketing khi doanh nghiệp bảo hiểm vận dụng thành công. Trên thực tế ở Việt Nam hiện nay, các công ty bảo hiểm của Việt Nam lại tỏ ra yếu thế hơn so với công ty bảo hiểm nớc ngoài về công tác tiếp thị, triển khai bán hàng và phục vụ. Nguyên nhân là do các công ty bảo hiểm của ta cha dành sự quan tâm thích đáng, cha mạnh dạn và còn thiếu kinh nghiệm trên các lĩnh vực này. Vì vậy, việc nghiên cứu và phân tích các hoạt động này trong điều kiện, hoàn cảnh thực tế của Việt Nam là rất quan trọng. Bởi 1 vì, nó là cơ sở để các doanh nghiệp trong nứơc qua đó có thể học hỏi và nắm bắt đợc kinh nghiệm về lĩnh vực này.Ngoài ra do đặc điểm của sản phẩm bảo hiểm có tính vô hình và đặc điểm của kinh doanh bảo hiểm nên việc xúc tiến hỗn hợp trong doanh nghiệp bảo hiểm có một ý nghĩa to lớn.Để tạo lập đợc vị thế trên thị trờng và thu hút nhiều khách hàng của doanh nghiệp bảo hiểm, trong khuôn khổ một đề án em chọn đề tài sau: Chính sách xúc tiến hỗn hợp trong hoạt động kinh doanh bảo hiểm" với mục đích đề cập một số vấn đề nhất định có tính chất căn bản cho công tác xây dựng và thực thi chính sách xúc tiến hỗn hợp đối với từng phân đoạn thị trờng của doanh nghiệp bảo hiểm.Mục đích nghiên cứu: Là chính sách xúc tiến hỗn hợp áp dụng trong các doanh nghiệp bảo BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LẠC HỒNG ------------ NGUYỄN MỘNG ĐIỆP XÂY DỰNG CHIẾN LƯỢC KINH DOANH CÔNG TY Phân tích hiệu quả hoạt động kinh doanh của Công ty Aquatex BentreCHƯƠNG 1 GIỚI THIỆU1.1. Đặt vấn đề nghiên cứu1.1.1. Sự cần thiết nghiên cứuTrong xu thế toàn cầu hóa hiện nay, đặc biệt là khi chúng ta chính thức CƠNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐỒN HỊA PHÁT CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc QUY CHẾ QUẢN TRỊ CƠNG TY Chương I: QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Ý nghĩa và phạm vi điều chỉnh Quản trị cơng ty là những cơ chế, quy định thơng qua đó cơng ty được điều hành và kiểm sốt một cách tốt nhất, tạo lập khn khổ cho các mối quan hệ giữa các cổ đơng, Hội đồng quản trị, ban Kiểm sốt và những người có liên quan khác qua đó đưa ra các trình tự thủ tục ban hành các quyết định nhằm tránh những sự lạm quyền và rủi ro cho cơng ty. Quy chế này quy định những ngun tắc cơ bản về quản trị cơng ty để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của cổ đơng, thiết lập những chuẩn mực về hành vi, đạo đức nghề nghiệp của các thành viên Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc, Ban kiểm sốt và cán bộ quản lý của Cơng ty. Quy chế này được xây dựng theo Quyết định số 12/QĐ-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ Tài chính Về việc ban hành Quy chế quản trị cơng ty áp dụng cho các cơng ty niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khốn/ Trung tâm Giao dịch Chứng khốn. Trong trường hợp có những quy định của Điều lệ cơng ty và văn bản pháp luật có liên quan đến hoạt động của cơng ty chưa được đề cập trong bản Quy chế này hoặc trong trường hợp có những quy định mới của pháp luật khác với những điều khoản trong Quy chế này thì những quy định của Điều lệ cơng ty và các văn bản pháp luật đó đương nhiên được áp dụng và điều chỉnh hoạt động của cơng ty. Điều 2. Giải thích thuật ngữ và chữ viết tắt: a. “Cơng ty” là Cơng ty Cổ phần tập đồn Hòa Phát. Giấy chứng nhận ĐKKD số: 0503000008 do Sở KHĐT tỉnh Hưng n cấp ngày 26 tháng 10 năm 2001, được chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên Sở Giao dịch Chứng khốn Tp. Hồ Chí Minh ngày 15/11/2007 b. “Ngun tắc quản trị cơng ty”: là hệ thống các quy tắc để bảo đảm cho cơng ty được điều hành, kiểm sốt một cách có hiệu quả vì quyền lợi của cổ đơng và cơng ty. Các ngun tắc quản trị cơng ty bao gồm: - Đảm bảo một cơ cấu quản trị hiệu quả; - Đảm bảo quyền lợi của cổ đơng ; - Đối xử cơng bằng giữa các cổ đơng; - Đảm bảo vai trò của những người có quyền lợi liên quan đến cơng ty; 2- Minh bạch trong hoạt động của công ty; - Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát thực hiện việc lãnh đạo và kiểm soát công ty một cách có hiệu quả. c. “Người có liên quan” là cá nhân hoặc tổ chức được quy định trong Khoản 34 Điều 6 của Luật Chứng khoán. d. “Thành viên Hội đồng quản trị độc lập” là thành viên Hội đồng quản trị không phải là Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc, Kế toán trưởng và những cán bộ quản lý khác được Hội đồng quản trị bổ nhiệm hoặc cổ đông lớn của công ty. Chương II: CỔ ĐÔNG VÀ ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG PHẦN 1 - CỔ ĐÔNG Điều 3. Quyền của cổ đông 1. Các quyền và nghĩa vụ, trách nhiệm của cổ đông được quy định tại điều 11 Điều lệ công ty và các quyền cổ đông theo quy định của Luật Doanh nghiệp, đặc biệt là: a. Quyền tự do chuyển nhượng cổ phần đã được thanh toán đầy đủ và được ghi trong sổ cổ đông của công ty, trừ một số trường hợp bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật và Điều lệ công ty; 03/04/2009 3:59:00 CH HPG: Nghị ĐHCĐ Ngày 31/03/2009 CTCP Tập đoàn Hòa Phát (mã CK: HPG) đã họp Đại hội cổ đông thường niên năm 2009 với 217 cổ đông tham dự chiếm 77,91% cổ phần có quyền biểu quyết Đại hội đã thông qua Nghị quyết sau: Điều 1: Phê duyệt thông qua nội dung sau: • Thông qua phương hướng sản xuất, kinh doanh năm 2009 với mục tiêu toàn Tập đoàn đạt 6.318 tỷ đồng doanh thu 585 tỷ đồng lợi nhuận sau thuế (tỷ lệ biểu quyết 100%) • Thông qua Báo cáo tài năm 2008 Công ty TNHH Deloitte Việt Nam kiểm toán (tỷ lệ biểu quyết 100%) • Ban hành Quy chế Quản trị Công ty, đồng thời ủy quyền cho Hội đồng Quản trị thực sửa đổi, bổ sung Quy chế trường hợp cần thiết báo cáo Đại hội đồng cổ đông họp gần (tỷ lệ biểu quyết 99,99%) • Thông qua phương án chia cổ tức năm 2008 với mức cổ tức 3.000 đồng/ cổ phiếu (tỷ lệ biểu quyết 99,95%) • Thông qua việc trích lập quỹ năm 2008 phương CƠNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐỒN HỊA PHÁT CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc QUY CHẾ QUẢN TRỊ CƠNG TY Chương I: QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Ý nghĩa và phạm vi điều chỉnh Quản trị cơng ty là những cơ chế, quy định thơng qua đó cơng ty được điều hành và kiểm sốt một cách tốt nhất, tạo lập khn khổ cho các mối quan hệ giữa các cổ đơng, Hội đồng quản trị, ban Kiểm sốt và những người có liên quan khác qua đó đưa ra các trình tự thủ tục ban hành các quyết định nhằm tránh những sự lạm quyền và rủi ro cho cơng ty. Quy chế này quy định những ngun tắc cơ bản về quản trị cơng ty để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của cổ đơng, thiết lập những chuẩn mực về hành vi, đạo đức nghề nghiệp của các thành viên Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc, Ban kiểm sốt và cán bộ quản lý của Cơng ty. Quy chế này được xây dựng theo Quyết định số 12/QĐ-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ Tài chính Về việc ban hành Quy chế quản trị cơng ty áp dụng cho các cơng ty niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khốn/ Trung tâm Giao dịch Chứng khốn. Trong trường hợp có những quy định của Điều lệ cơng ty và văn bản pháp luật có liên quan đến hoạt động của cơng ty chưa được đề cập trong bản Quy chế này hoặc trong trường hợp có những quy định mới của pháp luật khác với những điều khoản trong Quy chế này thì những quy định của Điều lệ cơng ty và các văn bản pháp luật đó đương nhiên được áp dụng và điều chỉnh hoạt động của cơng ty. Điều 2. Giải thích thuật ngữ và chữ viết tắt: a. “Cơng ty” là Cơng ty Cổ phần tập đồn Hòa Phát. Giấy chứng nhận ĐKKD số: 0503000008 do Sở KHĐT tỉnh Hưng n cấp ngày 26 tháng 10 năm 2001, được chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên Sở Giao dịch Chứng khốn Tp. Hồ Chí Minh ngày 15/11/2007 b. “Ngun tắc quản trị cơng ty”: là hệ thống các quy tắc để bảo đảm cho cơng ty được điều hành, kiểm sốt một cách có hiệu quả vì quyền lợi của cổ đơng và cơng ty. Các ngun tắc quản trị cơng ty bao gồm: - Đảm bảo một cơ cấu quản trị hiệu quả; - Đảm bảo quyền lợi của cổ đơng ; - Đối xử cơng bằng giữa các cổ đơng; - Đảm bảo vai trò của những người có quyền lợi liên quan đến cơng ty; 2- Minh bạch trong hoạt động của công ty; - Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát thực hiện việc lãnh đạo và kiểm soát công ty một cách có hiệu quả. c. “Người có liên quan” là cá nhân hoặc tổ chức được quy định trong Khoản 34 Điều 6 của Luật Chứng khoán. d. “Thành viên Hội đồng quản trị độc lập” là thành viên Hội đồng quản trị không phải là Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc, Kế toán trưởng và những cán bộ quản lý khác được Hội đồng quản trị bổ nhiệm hoặc cổ đông lớn của công ty. Chương II: CỔ ĐÔNG VÀ ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG PHẦN 1 - CỔ ĐÔNG Điều 3. Quyền của cổ đông 1. Các quyền và nghĩa vụ, trách nhiệm của cổ đông được quy định tại điều 11 Điều lệ công ty và các quyền cổ đông theo quy định của Luật Doanh nghiệp, đặc biệt là: a. Quyền tự do chuyển nhượng cổ phần đã được thanh toán đầy đủ và được ghi trong sổ cổ đông của công ty, trừ một số trường hợp bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật và Điều lệ công ty; LỜI NÓI