Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty Cổ phần Công nghệ Tiên Phong

Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty Cổ phần Công nghệ Tiên Phong tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận...

Công ty CP công nghệ Tiên Phong Số: 02/2015/BCQT-ITD CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Tp Hồ Chí Minh, ngày 27 tháng 04 năm 2016 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Từ 01/04/2015 đến 31/3/2016) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Tp Hồ Chí Minh - Tên cơng ty đại chúng: CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG NGHỆ TIÊN PHONG - Địa trụ sở chính: Lầu 4, Tịa nhà ITD, số 01 Đường Sáng Tạo, P Sáng Tạo Đông, Quận 7, TPHCM - Điện thoại: (08) 770 1114 Fax: (08) 3770 1116 - Vốn điều lệ: 153.249.760.000 đồng - Email: info@itd.com.vn Mã chứng khoán: ITD I Hoạt động Hội đồng quản trị (Báo cáo từ ngày 01/04/2014 đến ngày 30/09/2014): Các họp Hội đồng quản trị: Từ ngày 01/04/2015 đến ngày 31/3/2016, Hội đồng quản trị tiến hành họp định kỳ nội dung lấy ý kiến bắng văn bản, cụ thể sau: - Lấy ý kiến văn ngày 19/5/2015 - Lấy ý kiến văn ngày 26/5/2015 - Cuộc họp định kỳ Quý 4/2014 ngày 4/6/2015 - Cuộc họp định kỳ Quý 1/2015 ngày 24/8/2015 - Cuộc họp định kỳ Quý 2/2015 ngày 26/11/2015 - Cuộc họp định kỳ Quý 3/2015 ngày 28/3/2016 Stt Thành viên HĐQT 01 Ông Thomas Hermansen 02 Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Chủ tịch HĐQT 06 100% Ông Lâm Thiếu Quân Thành viên HĐQT 06 100% 03 Ông Phạm Đức Long Thành viên HĐQT 05 83% Bận công tác 04 Ông Nguyễn Hữu Dũng Thành viên HĐQT 04 67% Bận cơng tác 05 Ơng Nguyễn Ngọc Trung Thành viên HĐQT 05 83% 06 Bà Dỗn Thị Bích Ngọc 06 100% Thành viên HĐQT Lý không tham dự Trang Stt 07 Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ 06 100% Bà Nguyễn Thị Bạch Thành viên HĐQT Tuyết Lý không tham dự Hoạt động giám sát HĐQT Tổng Giám đốc Hội đồng quản trị tiến hành hoạt động giám sát thường xuyên Tổng giám đốc việc thực quyền hạn nhiệm vụ Tổng giám đốc theo nội dung Điều lệ công ty Hoạt động Tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị thành lập 02 Ủy ban 03 Tiểu ban trực thuộc:  Ủy ban điều hành tập đồn  Ủy ban kiểm tốn tập đồn  Tiểu ban phát triển nhân tập đoàn  Tiểu ban chiến lược kinh doanh đầu tư  Tiểu ban sách quản trị II Các Nghị Hội đồng quản trị (Báo cáo từ 01/04/2014 đến 31/3/2016: Stt Số Nghị Ngày Nội dung 01 Nghị HĐQT hình thức lấy ý kiến văn 19/5/2015 Đồng ý phê duyệt bổ nhiệm chức danh quản lý cấp cao sau: o Bổ nhiệm Giám đốc kinh doanh Ban ITS (Intelligent Transport Systems): Ông Nguyễn Vĩnh Thuận Thời hạn bổ nhiệm: năm o Bổ nhiệm Giám đốc kinh doanh Ban EC&I (Electrical – Control and Instruments): Ông Nguyễn Ngọc Trung Thời hạn bổ nhiệm: năm o Bổ nhiệm Giám đốc tài thay thế:  o 02 Nghị HĐQT hình thức lấy ý kiến văn 03 Nghị HĐQT kỳ 4/6/2015 họp định kỳ Quý 4/2014 26/5/2015 Chấp thuận Đơn xin việc ngày 13/4/2015 Bà Nguyễn Hương Giang – Giám đốc tài ITD Do vậy, đồng ý bổ nhiệm Bà Trịnh Thị Thúy Liễu thay Bà Hương Giang giữ chức vụ Giám đốc tài ITD kể từ ngày 01/6/2015 Thời hạn bổ nhiệm: năm Bổ nhiệm Giám đốc nhân sự: Bà Dương Thị Thu Hương Thời hạn bổ nhiệm: năm Thống tổ chức ĐHĐCĐ kỳ họp thường niên năm 2015 (“Đại hội 2015”) - Thông qua báo cáo kết kinh doanh Quý 4/2014 năm tài 2014 - Thống đệ trình ĐHĐCĐ 2015 mức cổ tức ITD: 15% cổ phiếu - Đồng ý đệ trình ĐHĐCĐ 2015 chương trình ESOP Trang Stt Số Nghị Ngày Nội dung 2015 (phát hành dựa kết kinh doanh 2014) 5%, với giá bán = (bằng) 10.000 đồng / cổ phiếu, hạn chế chuyển nhượng: 02 năm, nội dung khác chương trình ESOP 2015 tuân thủ theo Quy chế cổ phiếu ưu đãi cơng ty Theo đó, đệ trình sửa đổi Quy chế cổ phiếu ưu đãi với nội dung Phụ lục đính kèm Nghị - Đồng ý đệ trình ĐHĐCĐ 2015 kế hoạch kinh doanh 2015 sau: o Doanh thu hợp nhất: 540 tỷ đồng o Lợi nhuận sau thuế: 18 tỷ đồng - Thống đệ trình ĐHĐCĐ 2015 trích sử dụng Quỹ cơng ty mẹ - Thống đệ trình ĐHĐCĐ 2015 xử lý số dư Quỹ dự phịng tài năm tài 2015 l: Hồn nhập số dư quỹ dự phịng tài vào lợi nhuận chưa phân phối - Thống chủ trương mượn tài sản cá nhân (bao gồm thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc) để đảm bảo hợp đồng tín dụng với Ngân hàng - Thống đệ trình ĐHĐCĐ 2015 nội dung Điều lệ thay đổi theo Luật doanh nghiệp số 68/2014/QH13 Phụ lục Theo đó, đệ trình ĐHĐCĐ ủy quyền cho HĐQT chỉnh sửa nội dung Điều lệ tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán 04 Nghị HĐQT kỳ 24/8/2015 họp định kỳ Quý 1/2015 - Thông qua báo cáo kết kinh doanh Quý 1/2015 05 Nghị HĐQT kỳ 26/11/2015 họp định kỳ Quý 2/2015 - Thông qua Báo cáo kết kinh doanh Quý 2/2015 - HĐQT đồng ý thành lập công ty phần mềm 100% vốn ITD, với số nội dung dự kiến sau:      Tên công ty: Công ty TNHH MTV Phần mềm Sáng Tạo Loại hình cơng ty: TNHH MTV Vốn điều lệ: tỷ đồng Ngành nghề kinh doanh: Sản xuất phần mềm tin học; Thiết kế phần mềm tin học; Gia công phần mềm tin học, Bảo trì, bảo hành sản phẩm phần mềm tin học; Tư vấn, cài đặt, triển khai hệ thống phần mềm tin học, … Người đại diện theo pháp luật: Bà Trịnh Thị Thúy Liễu – GĐ kiêm Chủ tịch cơng ty - Để đảm bảo dịng tiền cho dự án triển khai, HĐQT đồng ý giao dịch vay, mượn ngắn hạn công ty với cá nhân (bao gồm thành viên HĐQT/BKS, Ban điều hành, ) với lãi suất thấp lãi suất gửi tiết kiệm ngân hàng thương mại mà cơng ty có giao dịch Trang Stt Số Nghị Ngày Nghị HĐQT kỳ 28/3/2016 họp định kỳ Quý 3/2015 06 Nội dung - Thông qua Báo cáo kết kinh doanh Quý 3/2015 - Thông qua việc tạm ứng cổ tức năm 2015 đợt tiền mặt với tỷ lệ 10%/cổ phiếu (1 cổ phiếu nhận 1.000 đồng) Hội đồng quản trị chọn ngày chốt Danh sách cổ đơng, ngày thực tốn, theo quy định Trung tâm lưu ký tiến hành Công bố thông tin theo quy định - Bổ nhiệm Giám đốc dự án:   Thống bổ nhiệm Ông Nguyễn Văn Kỳ giữ chức vụ Giám đốc dự án từ ngày 01/7/2015 Thời hạn bổ nhiệm: 02 năm Công việc phụ trách: quản lý điều hành phận kỹ thuật dự án, bao gồm hoạt động: khảo sát, triển khai, lắp đặt, đào tạo, nghiệm thu toàn dự án công ty III Thay đổi danh sách người có liên quan cơng ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Báo cáo từ ngày 01/04/2015 – 31/3/2016): Ông Lâm Thiếu Quân – Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Tổ chức liên quan: STT Tên tổ chức Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Cơng ty CP kỹ thuật điện Tồn Cầu 6/2015 Từ nhiệm chức vụ Chủ tịch HĐQT Công ty CP lọc hóa dầu Nam Việt 9/2015 Từ nhiệm chức vụ TV HĐQT Công ty CP xây dựng Phú Mỹ 9/2015 Từ nhiệm chức vụ TV HĐQT Ông Phạm Đức Long – Thành viên HĐQT Tổ chức có liên quan: Trang STT Tên tổ chức Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Cơng ty CP tin học Siêu Tính Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Chủ tịch HĐQT Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan 6/2015 Lý Chủ tịch HĐQT Siêu tính Ơng Nguyễn Ngọc Trung – Thành viên HĐQT Tổ chức có liên quan: STT Tên tổ chức Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Cơng ty CP tin học Siêu Tính Cơng ty CP Kỹ thuật điện Toàn Cầu Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Chủ tịch HĐQT Thời điểm bắt đầu người có liên quan Chủ tịch HĐQT Ngày cấp CMND/ ĐKKD Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý 6/2015 Số CMND/ ĐKKD Từ nhiệm chức vụ Chủ tịch HĐQT Siêu tính 6/2015 Chủ HĐQT tịch Ơng Nguyễn Hữu Dũng – Thành viên HĐQT Tổ chức có liên quan: STT Tên tổ chức Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Cơng ty CP kỹ thuật điện Tồn Cầu Cơng ty CP cơng nghệ Tín Thơng Lý Khơng cịn giữ chức vụ TGĐ cơng ty, cịn TV HĐQT cơng ty Tồn Cầu Đã tổ chức có liên quan 6/2015 Từ nhiệm TV HĐQT Trang 5 Bà Chu Thị Diễm Huỳnh – Thành viên BKS (bổ nhiệm từ ngày 29/6/2015) Cá nhân có liên quan: STT Tên cá nhân Chu Học Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Cha Thái 6/2015 Mẹ Nguyễn Viêt Bình // Chu Huân // Anh Thái Chu Thái Hải Em // Tổ chức có liên quan: STT 01 Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Công ty cổ phần công nghệ Tự động Tân Tiến Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan 6/2015 Lý KTT Bà Đỗ Thị Thu Hà – Thành viên BKS (bổ nhiệm từ ngày 29/6/2015) Cá nhân có liên quan STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Đỗ Bính Oanh Lê Thị Ngọc Thanh 1977 Mẹ Đỗ Hồng Hải 1977 Anh Đỗ Hồng Quân 1977 Anh (Đã mất) (Đã mất) Cha Trang STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Nguyễn Hữu Trí ??? Nguyễn Trí Khương 2005 Con Nguyễn Ngọc Tâm 2009 Con STT Tên cá nhân Chồng Tổ chức có liên quan: Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Công ty CP kỹ thuật điện Toàn Cầu Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Thành viên BKS 6/2015 Bà Trịnh Thị Thúy Liễu – Giám đốc Tài (bổ nhiệm từ ngày 19/5/2015) Ngày 19/5/2015, Bà Trịnh Thị Thúy Liễu từ nhiệm thành viên BKS bổ nhiệm làm Giám đốc Tài thay cho Bà Nguyễn Hương Giang Ông Nguyễn Ngọc Trung – Giám đốc EC&I (bổ nhiệm từ ngày 19/5/2015) Ngày 19/5/2015, Ông Nguyễn Ngọc Trung thành viên HĐQT kiêm nhiệm thêm chức vụ quản lý: Giám đốc EC&I Bà Trần Thị Thu Hiền – Từ nhiệm BKS từ ngày 29/6/2015 Cá nhân có liên quan STT Tên cá nhân Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý 29/6/2015 Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Bà Trần Thị Thu Hiền từ nhiệm TV BKS Trần Danh Tùng Trang STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Nguyễn Thị Thúy Ngà // Vũ Đức Long // Trần Danh Hà // Trần Danh Hiếu // Vũ Hoàng Minh // Vũ Nhật Nam // STT Tên cá nhân Lý Tổ chức có liên quan Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý 29/6/2015 Số CMND/ ĐKKD Bà Trần Thị Thu Hiền từ nhiệm TV BKS Công ty CP kỹ thuật điện Tồn Cầu // Cơng ty TNHH Liên doanh Global - Sitem 10 Bà Trịnh Thị Thúy Liễu – Giám đốc tài (bổ nhiệm từ ngày 19/5/2015) Tổ chức có liên quan STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Trang Lý 15/12/2 015 Công ty TNHH MTV INNOVATI VE Software Development Chủ tịch Công ty kiêm Giám đốc 11 Bà Dương Thị Thu Hương – Giám đốc nhân (bổ nhiệm từ ngày 19/5/2015) Cá nhân có liên quan STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Dương Văn Mạng Lương Thị Kim Lộc Bùi Trọng Hịa Dương Thị Mỹ Hạnh Dương Bá Thơng Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý 19/5/20 15 // Cha ruột // Chồng // Em ruột // Em ruột Mẹ ruột Tổ chức có liên quan: Khơng có 12 Ơng Nguyễn Thượng Qn – Giám đốc ICT (bổ nhiệm từ ngày 19/5/2015) Cá nhân có liên quan Tên cá nhân STT Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Ông Nguyễn Trung Quân 19/5/20 15 Cha Bà Nguyễn Thị Tùng // Mẹ Ông Võ Xuân Thanh // Cha vợ Bà Lê Thị Kim Ngọc // Mẹ vợ Bà Võ Thị Thu Hương // Vợ Bà Nguyễn Thị Trúc Phương // Chị ruột Trang Tên cá nhân STT Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Bà Nguyễn Thị Huyền Chi // Chị ruột Ông Nguyễn Phúc Quân // Em ruột Tổ chức có liên quan: Tên cá nhân STT Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Cơng ty CP tin học Siêu Tính Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý GĐ cơng ty Siêu Tính 19/5/20 15 13 Ơng Nguyễn Vĩnh Thuận – Giám đốc ITS (bổ nhiệm từ ngày 19/5/2015) Cá nhân có liên quan: Tên cá nhân STT Chức vụ cơng ty (nếu có) Ơng Nguyễn Tấn Hóa Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Bà Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý 19/5/20 15 Cha // Mẹ Nguyễn Thị Năm Bà Võ Thị Bảo Chi // Vợ Ông Nguyễn Minh Tâm // Em Tổ chức có liên quan: Trang 10 STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/20 16 00 00% Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 00 00% Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 334.4 10 CMND Số CP sở hữu cuối kỳ 2.18% Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Phan Nguyễn Việt Hân Ghi Con  Tổ chức có liên quan: STT Tên tổ chức Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số ĐKKD Ngày cấp ĐKKD Nơi cấp Địa ĐKKD Cơng ty CP kỹ thuật điện Tồn Cầu (cơng ty con) Ghi TV HĐQT e Ơng Nguyễn Ngọc Trung – Thành viên HĐQT kiêm Giám đốc EC&I STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Nguyễn Ngọc Trung Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa CMN D TV HĐQT Ghi  Cá nhân có liên quan: STT Tên cá nhân Nguyễn Hồng Quang Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp CMND Địa Mất Ghi Cha Trang 18 STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa 00% Mẹ 00 Nguyễn Thị Minh Mao Lê Thị Hồng Trang Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 00 CMND Số CP sở hữu cuối kỳ Ghi 00% Vợ Nguyễn Thị Khanh 00 00% Chị Nguyễn Thị Hoa 00 00% Em Nguyễn Thị Thu Hằng 00 00% Em Nguyễn Hải Hòa 00 00% Em Nguyễn Lê Minh Anh 00 00% Con Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016  Tổ chức có liên quan: STT Tên tổ chức Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số ĐKKD Ngày cấp ĐKKD Nơi cấp Địa ĐKKD Ghi Công ty CP công nghệ tự động Tân Tiến (công ty con) 00 00% TV HĐQT kiêm GĐ Công ty CP kỹ thuật điện Toàn Cầu 00 00% Chủ tịch HĐQT Công ty CP đầu tư thương mại dịch vụ Niềm Tin 00 00% Chủ tịch HĐQT Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 f STT Tên cá nhân Dỗn Thị Bích Ngọc Bà Dỗn Thị Bích Ngọc – Thành viên HĐQT Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) TV HĐQT Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp CMND Địa 779.0 00 5.08% Trang 19 Ghi  Cá nhân có liên quan: STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa CMND Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi Doãn Gia Hồng 00 00% Cha Trần thị Kỳ 00 00% Mẹ Doãn Gia Cường 00 00% Em Doãn thị Kim Quy 00 00% Chị Nguyễn Hoàng Minh 11.50 0.08% Con Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi 016C00 3110  Tổ chức có liên quan: STT Tên tổ chức Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Số ĐKKD Ngày cấp ĐKKD Nơi cấp Địa ĐKKD Cty CP SX Cáp Quang Phụ kiện Việt Đức Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CP sở hữu cuối kỳ Công ty CP công nghệ tự động Tân Tiến (công ty con) 100.0 00 2% Trưởn g BKS 00 00% Chủ tịch HĐQ T Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/03/2015 79.42 0,52% g Ông Phạm Đức Long – Thành viên HĐQT kiêm Giám đốc điều hành STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Phạm Đức Long Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND TV HĐQT kiêm GĐ ĐH Ngày cấp CMND Nơi cấp CMND Địa  Cá nhân có liên quan: Trang 20 Ghi STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa Mất Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016) 00 CMND Số CP sở hữu cuối kỳ Ghi 00% Cha Phạm Văn Công Phạm Thị Quế 00 00% Mẹ Võ Thị Ngọc Tuyết 00 00% Vợ Phạm Quỳnh Anh 00 00% Con Phạm Quỳnh Như 00 00% Con Phạm Đức Lâm 00 00% Em Phạm Vĩnh Lực 00 00% Em Phạm Mỹ Linh 00 00% Em Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi  Tổ chức có liên quan: STT Tên tổ chức Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số ĐKKD Ngày cấp ĐKKD Nơi cấp ĐKKD Địa Công ty CP định vị Tiên Phong (công ty liên kết) 00 00% Chủ tịch HĐQT Công ty CP cơng nghệ Tín Thơng (cơng ty con) 00 00% Chủ tịch HĐQT Công ty CP điện Thạch Anh 00 00% Chủ tịch HĐQT 00 00% GĐ Công ty TNHH MTV Kỹ thuật công nghệ Tiên Phong Cơng ty CP tin học Siêu Tính 00 00% Chủ tịch HĐQT Trang 21 h Ông Bùi Hoàng Anh – Trưởng BKS STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa 0.5% Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 00 Trưởn g BKS Bùi Hoàng Anh Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 7.900 CMND Số CP sở hữu cuối kỳ Ghi 00% Bố  Cá nhân có liên quan: STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa CMND Ghi Bùi Văn Minh Trịnh Thị Hà 00 00% Mẹ Bùi Thị Linh 00 00% Chị Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016  Tổ chức có liên quan: Khơng i STT Bà Chu Thị Diễm Huỳnh – Thành viên BKS Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chu Thị Diễm Huỳnh Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa CMND TV BKS 4.970 Ghi 03%  Cá nhân có liên quan: STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp CMND Địa Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi Chu Thái Học 00 00% Cha Nguyễn Viêt Bình 00 00% Mẹ Trang 22 STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa CMND Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi Chu Thái Huân 00 00% Anh Chu Thái Hải 00 00% Em Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi 00 00% KTT Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi 10.75 0.07% Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016  Tổ chức có liên quan: STT Tên tổ chức Chức vụ cơng ty (nếu có) Số ĐKKD Ngày cấp ĐKKD Nơi cấp Địa ĐKKD Công ty CP công nghệ tự động Tân Tiến j STT Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Bà Đỗ Thị Thu Hà – Thành viên BKS Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa CMND TV BKS Đỗ Thị Thu Hà Cá nhân có liên quan: STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp CMND Địa Ghi Đỗ Bính Oanh Lê Thị Ngọc Thanh 00 00% Mẹ Đỗ Hồng Hải 00 00% Anh Đỗ Hồng Quân 00 00% Anh Nguyễn Hữu Trí 00 00% Chồng Nguyễn Trí Khương 00 00% Con Nguyễn Ngọc Tâm 00 00% Con Cha Mất Trang 23 k Tổ chức có liên quan: STT Tên tổ chức Nơi cấp Địa ĐKKD Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi 00% TV BKS Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi 17.07 Số ĐKKD Ngày cấp ĐKKD Số CP sở hữu cuối kỳ 00 0.11% Bà Trịnh Thị Thúy Liễu – Giám đốc tài Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Trịnh Thị Thúy Liễu Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa CMND TV BKS  STT Chức vụ cơng ty (nếu có) Cơng ty CP kỹ thuật điện Toàn Cầu l STT Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Tên cá nhân Cá nhân có liên quan: Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp CMND Địa Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi Nguyễn Minh Bằng 00 00% Chồn g Nguyễn Minh Khang 00 00% Con 00 00% Con Nguyễn Minh Khôi Trịnh Bá Đắn 00 00% Cha Nguyễn Thị Ty 00 00% Mẹ Trịnh Thị Thanh Trà 00 00% Chị Trịnh Mạnh Cường Em  Tổ chức có liên quan: Trang 24 STT Tên tổ chức Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Nơi cấp Địa 00% Giám đốc 00% Chủ tịch công ty kiêm GĐ Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 12.00 Công ty TNHH MTV Innovative Software Development Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 00 ĐKKD Số CP sở hữu cuối kỳ 00 Số ĐKKD Ngày cấp ĐKKD Cơng ty CP Duy Chính Chức vụ cơng ty (nếu có) Ghi 0.08% Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 m Bà Dương Thị Thu Hương – Giám đốc nhân STT 01 Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Tên cá nhân Dương Thị Thu Hương Chức vụ công ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp Nơi cấp Địa GĐ NS Ghi  Cá nhân có liên quan: STT Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Tên cá nhân Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp Nơi cấp Địa 01 Dương Văn Mạng 00 00% 02 Lương Lộc 00 00% 03 Bùi Trọng Hòa 00 00% 04 Dương Hạnh 00 00% 05 Dương Bá Thông 00 00% Thị Thị Kim Mỹ  Tổ chức có liên quan: Khơng có  Trang 25 Ghi Cha ruột Mẹ ruột Chồn g Em ruột Em ruột n Ông Nguyễn Vĩnh Thuận – Giám đốc ITS Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Tên cá nhân STT 348.1 54 Ngày cấp Nơi cấp Địa GĐ ITS Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi 2.27% 00% 00 Số CMND Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 00 Nguyễn Vĩnh Thuận 01 Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CP sở hữu cuối kỳ 00%  Cá nhân có liên quan: STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa CMND Ghi Cha Ông Nguyễn Tấn Hóa Mẹ Bà Nguyễn Thị Năm Vợ Bà Võ Thị Bảo Chi 00 00% Ông Nguyễn Minh Tâm 00 00% Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 00 00% Em o Tổ chức có liên quan: STT Tên tổ chức Công ty CP công nghệ tự động Tân Tiến Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số ĐKKD Ngày cấp ĐKKD Nơi cấp ĐKKD Địa Trang 26 Ghi TV HĐQT p Ông Nguyễn Thượng Quân – Giám đốc ICT STT Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Tên cá nhân Nguyễn Thượng Quân 01 Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp Nơi cấp Địa Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 21.40 GĐ ICT 0.14% Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi  Cá nhân có liên quan: STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp CMND Địa Ghi Cha Ông Nguyễn Trung Quân 00 00% Bà Nguyễn Tùng 00 00% Ông Võ Thanh Thị Mẹ Cha vợ Xuân 00 00% Mẹ vợ Bà Lê Thị Kim Ngọc 00 00% Bà Võ Thị Thu Hương 00 00% Bà Nguyễn Trúc Phương Thị 00 00% Chị ruột Bà Nguyễn Huyền Chi Thị 00 00% Chị ruột Ông Nguyễn Phúc Quân 00 00% Em ruột Vợ q Tổ chức có liên quan: Trang 27 STT Tên tổ chức Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số ĐKKD Ngày cấp ĐKKD Nơi cấp Địa ĐKKD Cơng ty CP tin học Siêu Tính Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 00 00% Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi TV HĐQT kiêm GĐ r Ông Nguyễn Văn Kỳ - Giám đốc dự án STT 01 Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Tên cá nhân Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp Nơi cấp Địa GĐ Dự Án Nguyễn Văn Kỳ 32.03 Ghi 0.21%  Cá nhân có liên quan: STT Tên cá nhân Nguyễn Văn Đang Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp CMND Địa Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi 00 00% Cha Trần Thị Do 00 00% Mẹ Nguyễn Hoàng Dung 00 00% Vợ Trần Túy Phượng 00 00% Chị Trần Văn Tâm 00 00% Anh Nguyễn Thị Hiền 00 00% Chị Nguyễn Xuân Hùng 00 00% Anh Nguyễn Thị Ngọc Anh 00 00% Chị Nguyễn Thành Trung 00 00% Em Trang 28  Tổ chức có liên quan: Khơng có s Bà Trương Thị Phương Dung – Kế toán trưởng STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Trương Thị Phương Dung Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa CMND Kế toán trưởng Số CP sở hữu cuối kỳ 24.94 Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi 0.16%  Cá nhân có liên quan: STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp Địa Mất Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 00 CMND Số CP sở hữu cuối kỳ Ghi 00% Cha Trương Quới Phương Hồ Thị Thu 00 00% Mẹ Trương Trọng Nghĩa 00 00% Em Trương Thị Phương Loan 00 00% Em Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 Ghi 00 00% Người phụ trách kế toán  Tổ chức có liên quan: STT Tên tổ chức Cơng ty TNHH MTV kỹ thuật công nghệ Tiên Phong Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số ĐKKD Ngày cấp ĐKKD Nơi cấp ĐKKD Địa Trang 29 t STT Bà Đào Thùy Dương: Người công bố thông tin Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp 009C07 1778 Người CBTT 0239847 59 26/12/2 001 TPHC M Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp 0207546 23 5/03/20 09 TPHC M 0207546 24 18/11/1 992 0230630 40 7/4/200 0232770 62 22/05/2 003 0232770 630 09/04/2 011 0234691 41 Đào Thùy Dương Chức vụ cơng ty (nếu có) 3413510 53 Địa Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 00 00% Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (chốt ngày 31/3/2016 436B/80 Đường 3/2, P.12, Q.10, TPHCM 00 00% Cha TPHC M 436B/80 Đường 3/2, P.12, Q.10, TPHCM 00 00% Mẹ TPHC M 436B/80 Đường 3/2, P.12, Q.10, TPHCM 00 00% Chị 436B/80 Đường 3/2, P.12, Q.10, TPHCM 00 00% Chị TPHC M 436B/80 Đường 3/2, P.12, Q.10, TPHCM 00 00% Anh 10/04/2 009 TPHC M 436B/80 Đường 3/2, P.12, Q.10, TPHCM 00 00% Chị 19/01/2 007 Đồng Tháp 436B/80 Đường 3/2, P.12, Q.10, TPHCM 00 00% Chồng 436B/80 Đường 3/2, P.12, Q.10, TPHCM 00 00% Con CMND 436B/80 Đường 3/2, P.12, Q.10, TPHCM Ghi  Cá nhân có liên quan: STT Tên cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Đào Trọng Sơn Lê Thị Lệ Hoa Đào Thúy Vi Chức vụ cơng ty (nếu có) Đào Thúy Vân Đào Trọng Hải Đào Thúy Vinh Huỳnh Khánh Huy Huỳnh Khánh Khả Hân Địa CMND TPHC M  Tổ chức có liên quan: Khơng có Trang 30 Ghi Giao dịch cổ phiếu: Stt Người thực giao dịch Quan hệ với cổ đông nội Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ phiếu Tỷ lệ (%) Số cổ phiếu Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng…) Tỷ lệ 01 Dỗn Thị Bích Ngọc Thành viên HĐQT 118.237 0.93% 518.237 4.06% Tăng tỷ lệ sở hữu 02 Nguyễn Bạch Mai Chị ruột Bà Nguyễn Thị Bạch Tuyết – TV HĐQT 31.190 0.247 00 00% Nhu cầu tài cá nhân 03 Nguyễn Đức Dũng Anh ruột Bà Nguyễn Thị Bạch Tuyết – TV HĐQT 18.150 0.14% 00 00% Nhu cầu tài cá nhân 04 Nguyễn Vĩnh Thuận Giám đốc ITS 115.003 0.9% 327.694 2.14% Đầu tư 05 Bùi Hoàng Anh Trưởng BKS 6.900 0.045% 7.900 0.05 06 Nguyễn Ngọc Trung Thành viên HĐQT 34.410 0.22% 334.410 2.18% Đầu tư 07 Công ty TNHH TM DV Kiều Phong Tổ chức có liên quan đến Ơng Lâm Thiếu Qn – Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc 747.500 4.88% 1.000.000 6.5% Cơ cấu lại danh mục đầu tư 08 Dỗn Thị Bích Ngọc Thành viên HĐQT 529.000 3.45% 779.000 5.08% Tăng tỷ lệ sở hữu Trang 31 Các giao dịch khác: (các giao dịch cổ đông nội bộ, cổ đơng lớn người liên quan với Cơng ty): - Giao dịch với Ơng Lâm Thiếu Qn Bà Trần Thị Trà My: mượn tài sản thuộc sở hữu Ông Lâm Thiếu Quân Bà Trần Thị Trà My làm tài sản chấp để đảm bảo hợp đồng tín dụng với Ngân hàng Vietinbank V Các vấn đề cần lưu ý khác (giai đoạn từ 01/04/2015- 31/3/2016): Không Trang 32