Bản điều lệ - Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư Việt Nam

Bản điều lệ - Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư Việt Nam tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài t...

Signature Not Verified Được ký BÙI QUANG KỶ Ngày ký: 01.04.2016 14:21 Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông LỜI CẢM ƠN Luận văn tốt nghiệp là một cột mốc quan trọng đánh dầu sự kết thúc của một chặng đường và mở ra một chặng đường mới hướng tới tương lai tươi sáng. Trong suốt chặng đường gian khó vừa qua, tôi may mắn nhận được rất nhiều sự yêu thương, sẻ chia và sự giúp đỡ của gia đình, thầy cô, bạn bè và đồng nghiệp tại đơn vị thực tập. Tôi xin chân thành cảm ơn những người đã đồng hành cùng tôi trong quãng thời gian qua.Tôi xin trân trọng bày tỏ lòng biết ơn của mình đến quý thầy cô khoa Marketing, những thầy cô đã trao cho tôi hành trang kiến thức và kỹ năng vô cùng quý giá, không những giúp cho việc hoàn thành luận văn tốt nghiệp này mà còn cho con đường nghề nghiệp của tôi trong tương lai. Đặc biệt, tôi xin chân thành cảm ơn Giáo viên hướng dẫn – ThS. Nguyễn Thị Đông, người đã tận tình hướng dẫn tôi trong suốt quá trình hoàn thành báo cáo thực tập và luận văn. Cảm ơn cô đã chỉ bảo tận tình và luôn động viên em để hoàn thành luận văn này. Tôi cũng xin gửi lời cảm ơn đến Ban giám đốc công ty cổ phần chứng khoán đầu tư Việt Nam , đặc biệt là các anh chị tại bộ phận môi giới, đã tạo điều kiện tốt nhất cho tôi cũng như hướng dẫn tôi các kiến thức chuyên ngành phục vụ cho luận văn này. Tôi cũng không quên gửi lời cảm ơn đến gia đình, bạn bè đã luôn động viên, giúp đỡ tôi vượt qua những thử thách, khó khăn trong thời gian này. Cuối cùng, tôi xin hứa sẽ sử dụng thật tốt kiến thức của mình và luôn cố gắng hết mình trong công việc, đó cũng là lời cảm ơn thiết thực và ý nghĩa nhất gửi đến tất cả những người đã yêu thương và tin tưởng tôi. SVTH: Nguyễn Thị Như Quỳnh Page 1 Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông MỤC LỤC SVTH: Nguyễn Thị Như Quỳnh Page 2 Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông DANH MỤC BẢNG BIỂU SVTH: Nguyễn Thị Như Quỳnh Page 3 Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông DANH MỤC SƠ ĐỒ, HÌNH VẼ SVTH: Nguyễn Thị Như Quỳnh Page 4 Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT IVS Công ty Cổ phần chứng khoán đầu tư Việt Nam CTCK Công ty chứng khoán DVMG Dịch vụ môi giới SP/ DV Sản phấm / dịch vụ DT/ CP Doanh thu / chi phí HĐMGCK/ DVMGCK Hoạt động môi giới chứng khoán/ dịch vụ môi giới chứng khoán UBCK Uỷ ban chứng khoán HNX Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội CTCP Công ty cổ phần TCKT Tài chính kế toán QTRR Quản trị rủi ro DVTC Dịch vụ tài chính KH Khách hàng HBBS Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Nhà Hà Nội HPC Công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng SVTH: Nguyễn Thị Như Quỳnh Page 5 Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông ĐHĐCĐ/ HĐQT Đại hội đồng cổ đông / Hội đồng quản trị QLDN Quản lý doanh nghiệp QTRR Quản trị rủi ro SVTH: Nguyễn Thị Như Quỳnh Page 6 Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông PHẦN MỞ ĐẦU 1. Lý do hình thành đề tài Thương hiệu là một nhân tố quan trọng và cần thiết hơn bao giờ hết để một công ty đứng vững trên thị trường và phát triển manh mẽ. Ngày nay, với việc nhận thức đúng đắn về tầm quan trọng của thương hiệu, các công ty đã tự xây dựng cho mình một thương hiệu để khẳng định vị thế trên thị trường và mong muốn tìm sự tín nhiệm của khách hàng thông qua thương hiệu của mình. Tuy nhiên, quá nhiều nhà lãnh đạo cho rằng chỉ cần có một thương hiệu tốt, sản phẩm dù chất lượng không tốt cũng có thể bán chạy. Quan điểm này hoàn toàn sai lầm, bởi một thương hiệu tốt mà chất lượng sản phẩm không tốt không những không mang lại lợi ích cho doanh nghiệp, mà còn làm tổn hại đến thương hiệu của mình. Ngược lại, một sản phẩm có chất lượng tốt mà không có thương hiệu tốt thì sản phẩm đó cũng khó có thể bán chạy. Như vậy, mối liên hệ giữa thương hiệu và chất lượng là một mối qua hệ hỗ trợ lẫn nhau, cần thiết và vô cùng quan trọng. Có nhiều cách để xây dựng một thương hiệu mạnh, tuy nhiên, điều cốt lõi vẫn là hoàn hiện được chất lượng sản phẩm / dịch vụ của mình để thỏa mãn được nhu cầu sử dụng của người tiêu dùng. Đối với một công ty chuyên về dịch vụ mà điển hình như công ty cổ phần chứng khoán đầu tư Việt Nam mà nói Lun tt nghip Hc vin Ti chớnh LI NểI U S cn thit ca ti nghiờn cu Kinh doanh chng khoỏn l mt ngnh ngh tng i mi m nn kinh t Vit Nam Lm th no mt cụng ty chng khoỏn cú th nõng cao hiu qu hot ng kinh doanh, tng doanh thu, gim chi phớ, nõng cao sc cnh tranh giai on th trng chng khoỏn Vit Nam y c hi cng nh khụng ớt nhng thỏch thc hin l cp bỏch xõy dng mt th trng chng khoỏn phỏt trin n nh v bn vng Xut phỏt t ý tng ú cựng vi s giỳp ca n v thc tp, em ó chn ti: Mt s gii phỏp nõng cao hiu qu hot ng kinh doanh ca cụng ty c phn chng khoỏn u t Vit Nam nghiờn cu v lm chuyờn cui khoỏ ca mỡnh Mc ớch nghiờn cu - Nghiờn cu nhng lý lun c bn v hot ng kinh doanh chng khoỏn ca cụng ty chng khoỏn - Phõn tớch thc trng hot ng kinh doanh chng khoỏn ca cụng ty c phn chng khoỏn u t Vit Nam, t ú, ỏnh giỏ kt qu, hn ch v cỏc nguyờn nhõn lm hn ch hot ng kinh doanh chng khoỏn ca cụng ty - xut h thng gii phỏp nhm phỏt trin hot ng kinh doanh chng khoỏn ca cụng ty c phn chng khoỏn u t Vit Nam i tng v phm vi nghiờn cu - i tng nghiờn cu l cỏc hot ng kinh doanh chng khoỏn (hot ng mụi gii chng khoỏn, hot ng u t gúp vn, hot ng t SV: Nguyn c Trng Lp: CQ47/17.01 Lun tt nghip Hc vin Ti chớnh chng khoỏn, hot ng lu ký chng khoỏn v cỏc hot ng ph tr khỏc) ca cụng ty chng khoỏn - Phm vi nghiờn cu l cỏc hot ng kinh doanh chng khoỏn ca cụng ty c phn chng khoỏn u t Vit Nam t nm 2010 n nm 2012 ti ca em cú kt cu gm chng: CHNG 1: Lý lun chung v cụng ty chng khoỏn v hot ng kinh doanh chng khoỏn ca cụng ty chng khoỏn CHNG 2: Thc trng hot ng kinh doanh chng khoỏn ti cụng ty c phn chng khoỏn u t Vit Nam CHNG 3: Gii phỏp nõng cao hiu qu hot ng kinh doanh ca cụng ty c phn chng khoỏn u t Vit Nam SV: Nguyn c Trng Lp: CQ47/17.01 Lun tt nghip Hc vin Ti chớnh CHNG 1: Lí LUN CHUNG V CễNG TY CHNG KHON V HOT NG KINH DOANH CA CễNG TY CHNG KHON 1.1 Nhng chung v cụng ty chng khoỏn 1.1.1 Cụng ty chng khoỏn v vai trũ ca cụng ty chng khoỏn trờn th trng chng khoỏn 1.1.1.1 Cụng ty chng khoỏn Th trng chng khoỏn (TTCK) l th trng ni cỏc chng khoỏn c phỏt hnh v giao dch, thụng qua ú, mt b phn c huy ng v luõn chuyn nn kinh t Th trng chng khoỏn l mt b phn ca th trng ti chớnh, cỏc nc cú nn kinh t th trng phỏt trin, tng giỏ tr ca th trng chng khoỏn luụn chim mt t trng rt ln tng sn phm quc ni (GDP), ú, th trng chng khoỏn l ni hng ngy cú lung tin vo - khng l, v th trng chng khoỏn cũn c coi l "phong v biu", l "nhit k o sc kho" ca mt nn kinh t Chớnh vỡ vy, vic m bo tớnh cụng bng, liờn tc, an ton v trt t ca th trng chng khoỏn l rt quan trng v mt nhng bin phỏp hu hiu l s i ca cỏc cụng ty chng khoỏn Cú nhiu cỏch nh ngha khỏc v cụng ty chng khoỏn tu vo tng khớa cnh tip cn khỏc nhau, nhiờn, mt nhng nh ngha mang tớnh bn cht nht v cụng ty chng khoỏn l: Cụng ty chng khoỏn (CTCK) l t chc hot ng kinh doanh lnh vc chng khoỏn thụng qua vic thc hin mt hoc mt s dch v chng khoỏn vi mc ớch tỡm kim li nhun Chỳng ta ó bit, hot ng ca CTCK rt a dng v phc tp, khỏc hn vi nhng doanh nghip sn xut v thng mi thụng thng vỡ CTCK SV: Nguyn c Trng Lp: CQ47/17.01 Lun tt nghip Hc vin Ti chớnh l mt nh ch c bit Do vy, xỏc nh mụ hỡnh t chc kinh doanh ca CTCK cng cú nhng im khỏc dng cho nhng th trng cú mc phỏt trin khụng ging (th trng c in; th trng mi ni; th trng cỏc nc chuyn i) Tuy nhiờn cú th khỏi quỏt mụ hỡnh t chc kinh doanh chng khoỏn ca CTCK theo nhúm sau: (1) Mụ hỡnh cụng ty chng khoỏn a nng Theo mụ hỡnh ny, CTCK c t chc di hỡnh thc mt t hp ti chớnh kinh doanh tng hp bao gm kinh doanh chng khoỏn, kinh doanh tin t v cỏc dch v ti chớnh Theo ú, cỏc ngõn hng thng mi hot ng vi t cỏch l ch th kinh doanh chng khoỏn, bo him v kinh doanh tin t Mụ hỡnh ny c biu hin di hỡnh thc sau: - Loi a nng mt phn: theo mụ hỡnh ny, cỏc ngõn hng mun kinh doanh chng khoỏn phi lp cụng ty c lp hot ng tỏch ri Mụ hỡnh ny cũn c gi l mụ hỡnh ngõn hng kiu Anh Hỡnh 1.1: Mụ hỡnh cụng ty chng khoỏn a nng mt phn TP ON (HOLDING COMPANY) NGN HNG THNG MI CễNG TY CHNG KHON CễNG TY QUN Lí QU SV: Nguyn c Trng CễNG TY BO HIM Lp: CQ47/17.01 Lun tt nghip Hc vin Ti chớnh - Chuyên Đề Tốt Nghiệp Trường Học Viện Tài Chính Lời cam đoan Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu Các số liệu, kết nêu luận văn trung thực xuất phát từ tính thực tế đơn vị thực tập Tác giả luận văn tốt nghiệp (Ký ghi rõ họ tên) SV : Đàm Hữu Phúc Lớp: CQ47/17.01 Chuyên Đề Tốt Nghiệp Trường Học Viện Tài Chính DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT TTCK : Thị trường chứng khoán UBCKNN: Uỷ ban chứng khoán nhà nước NMG : Người môi giới IVS: NĐT: CTCK: Công ty cố phần chứng khoán đầu tư Việt Nam Nhàđầu tư Công ty chứng khoán HĐKD: Hoạt động kinh doanh TSCĐ: Tài sản cố định SV : Đàm Hữu Phúc Lớp: CQ47/17.01 Chuyên Đề Tốt Nghiệp Trường Học Viện Tài Chính DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 2.1 Bảng 2.2 Bảng 2.3 Bảng 2.4 Bảng 2.5 Bảng 2.6 SV : Đàm Hữu Phúc Kết HĐKD Trang IVS giai đoạn 20102012 Biểu phí dịch vụ môi giới IVS Giá trị TSCĐ IVS Giá trị giao dịch chứng khoán IVS từ năm 2010 đến quý I/2013 Số lượng tài khoản IVS Doanh thu hoạt động môi giới IVS giai đoạn 2010-2012 Lớp: CQ47/17.01 Chuyên Đề Tốt Nghiệp Trường Học Viện Tài Chính DANH MỤC CÁC HÌNH Hình 1.1 Hình 1.2 Hình 2.1 Hình 2.2 SV : Đàm Hữu Phúc Quy trình hoạt động Trang tự doanh CTCK Quy trình hoạt động bảo lãnh phát hành Sơ đồ tổ chức IVS Giá trị giao dịch chứng khoán IVS từ năm 2010 đến quý I/2013 Lớp: CQ47/17.01 Chuyên Đề Tốt Nghiệp Trường Học Viện Tài Chính LỜI NÓI ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Việt Nam đường đổi đất nước hội nhập quốc tế Trong kinh tế thị trường, nhu cầu giao dịch trao đổi, đầu tư kinh doanh xã hội ngày cao Thị trường chứng khoán (TTCK) đời bước phát triển, mở lĩnh vực kinh doanh hội mới, đồng thời tạo vốn cho kinh tế quốc dân, giúp cho doanh nghiệp sử dụng vốn linh hoạt hơn, có hiệu Sau gần 12 năm hoạt động, TTCK không xa lạ với nhà đầu tư, trở thành kênh huy động vốn thiếu đông đảo doanh nghiệp ngày đóng vai trò quan trọng phát triển kinh tế đất nước TTCK có tổ chức hoạt động trực tiếp người muốn mua hay muốn bán thực hiện, mà công ty chứng khoán thực - nguyên tắc trung gian TTCK có tổ chức Một nghiệp vụ đặc trưng hàng đầu công ty chứng khoán môi giới chứng khoán Khác với nghề môi giới lĩnh vực khác, môi giới chứng khoán loại hoạt động chuyên nghiệp mang tính nhà nghề, đòi hỏi chất lượng đặc biệt kỹ năng, nghiệp vụ đạo đức đóng vai trò cầu nối người mua bán chứng khoán Công ty cổ phần Chứng khoán đầu tư Việt Nam công ty chứng khoán thành lập vào thời điểm TTCK Việt Nam đà phát triển mạnh mẽ Công ty tổ chức theo mô hình định chế tài đại với phương pháp hoạt động khoa học phong cách làm việc chuyên nghiệp, hiệu Tuy nhiên, phát triển nghiệp vụ môi giới công ty chưa đạt kỳ vọng với kế hoạch công ty, tính cạnh tranh thị trường chưa cao Do công ty cần có nghiên cứu, xem xét nguyên nhân xây dựng giải pháp để nâng cao hiệu hoạt động môi giới Do đòi hỏi mặt lý thuyết thực tiễn nêu mà việc nghiên cứu “Giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới công ty cổ phần chứng khoán đầu tư Việt Nam” cần thiết Đối tượng mục đích nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu tổng thể toàn hoạt động môi giới công ty cổ SV : Đàm Hữu Phúc Lớp: CQ47/17.01 Chuyên Đề Tốt Nghiệp Trường Học Viện Tài Chính phần chứng khoán Đầu tư Việt Nam - Thông qua việc tìm hiểu hoạt động môi giới chứng khoán để thấy chất, vai trò hoạt động môi giới chứng khoán; - Đánh giá thực trạng phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư Việt Nam, khó khăn mà công ty gặp phải Từ làm sở đề xuất số giải pháp cho việc nâng cao hiệu hoạt động môi giới chứng khoán công ty Phạm vi nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu toàn hoạt động môi giới công ty cổ phần chứng khoán Đầu tư Việt Nam năm 2010, 2011 2012; đồng thời tình hình hoạt động kinh doanh IVS năm 2010,2011 2012 Phương pháp nghiên cứu Bằng việc sử dụng phương pháp nghiên cứu khác thống kê, phân tích, tổng hợp luận văn mong muốn cung cấp tranh chi tiết hoạt động môi giới chứng khoán công ty cổ phần chứng khoán Đầu tư Việt Nam khía cạnh lý thuyết thực tế, đồng thời đưa hệ thống biện pháp phù hợp nhằm nâng cao hiệu hoạt động môi giới chứng khoán IVS Kết cấu luận văn Kết cấu luận văn Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông LỜI CẢM ƠN Luận văn tốt nghiệp là một cột mốc quan trọng đánh dầu sự kết thúc của một chặng đường và mở ra một chặng đường mới hướng tới tương lai tươi sáng. Trong suốt chặng đường gian khó vừa qua, tôi may mắn nhận được rất nhiều sự yêu thương, sẻ chia và sự giúp đỡ của gia đình, thầy cô, bạn bè và đồng nghiệp tại đơn vị thực tập. Tôi xin chân thành cảm ơn những người đã đồng hành cùng tôi trong quãng thời gian qua.Tôi xin trân trọng bày tỏ lòng biết ơn của mình đến quý thầy cô khoa Marketing, những thầy cô đã trao cho tôi hành trang kiến thức và kỹ năng vô cùng quý giá, không những giúp cho việc hoàn thành luận văn tốt nghiệp này mà còn cho con đường nghề nghiệp của tôi trong tương lai. Đặc biệt, tôi xin chân thành cảm ơn Giáo viên hướng dẫn – ThS. Nguyễn Thị Đông, người đã tận tình hướng dẫn tôi trong suốt quá trình hoàn thành báo cáo thực tập và luận văn. Cảm ơn cô đã chỉ bảo tận tình và luôn động viên em để hoàn thành luận văn này. Tôi cũng xin gửi lời cảm ơn đến Ban giám đốc công ty cổ phần chứng khoán đầu tư Việt Nam , đặc biệt là các anh chị tại bộ phận môi giới, đã tạo điều kiện tốt nhất cho tôi cũng như hướng dẫn tôi các kiến thức chuyên ngành phục vụ cho luận văn này. Tôi cũng không quên gửi lời cảm ơn đến gia đình, bạn bè đã luôn động viên, giúp đỡ tôi vượt qua những thử thách, khó khăn trong thời gian này. Cuối cùng, tôi xin hứa sẽ sử dụng thật tốt kiến thức của mình và luôn cố gắng hết mình trong công việc, đó cũng là lời cảm ơn thiết thực và ý nghĩa nhất gửi đến tất cả những người đã yêu thương và tin tưởng tôi. SVTH: Nguyễn Thị Như Quỳnh Page 1 Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông MỤC LỤC SVTH: Nguyễn Thị Như Quỳnh Page 2 Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông DANH MỤC BẢNG BIỂU SVTH: Nguyễn Thị Như Quỳnh Page 3 Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông DANH MỤC SƠ ĐỒ, HÌNH VẼ SVTH: Nguyễn Thị Như Quỳnh Page 4 Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT IVS Công ty Cổ phần chứng khoán đầu tư Việt Nam CTCK Công ty chứng khoán DVMG Dịch vụ môi giới SP/ DV Sản phấm / dịch vụ DT/ CP Doanh thu / chi phí HĐMGCK/ DVMGCK Hoạt động môi giới chứng khoán/ dịch vụ môi giới chứng khoán UBCK Uỷ ban chứng khoán HNX Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội CTCP Công ty cổ phần TCKT Tài chính kế toán QTRR Quản trị rủi ro DVTC Dịch vụ tài chính KH Khách hàng HBBS Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Nhà Hà Nội HPC Công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng SVTH: Nguyễn Thị Như Quỳnh Page 5 Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông ĐHĐCĐ/ HĐQT Đại hội đồng cổ đông / Hội đồng quản trị QLDN Quản lý doanh nghiệp QTRR Quản trị rủi ro SVTH: Nguyễn Thị Như Quỳnh Page 6 Khóa luận tốt nghiệp GVHD:ThS. Nguyễn Thị Đông PHẦN MỞ ĐẦU 1. Lý do hình thành đề tài Thương hiệu là một nhân tố quan trọng và cần thiết hơn bao giờ hết để một công ty đứng vững trên thị trường và phát triển manh mẽ. Ngày nay, với việc nhận thức đúng đắn về tầm quan trọng của thương hiệu, các công ty đã tự xây dựng cho mình một thương hiệu để khẳng định vị thế trên thị trường và mong muốn tìm sự tín nhiệm của khách hàng thông qua thương hiệu của mình. Tuy nhiên, quá nhiều nhà lãnh đạo cho rằng chỉ cần có một thương hiệu tốt, sản phẩm dù chất lượng không tốt cũng có thể bán chạy. Quan điểm này hoàn toàn sai lầm, bởi một thương hiệu tốt mà chất lượng sản phẩm không tốt không những không mang lại lợi ích cho doanh nghiệp, mà còn làm tổn hại đến thương hiệu của mình. Ngược lại, một sản