Báo cáo thường niên năm 2010 - Công ty cổ phần Chứng khoán Nhật Bản

Báo cáo thường niên năm 2010 - Công ty cổ phần Chứng khoán Nhật Bản tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ...

Báo cáo thư ng niên 2010 CÔNG TY CP CH NG KHOÁN NH T B N BÁO CÁO THƯ NG NIÊN CƠNG TY C PH N CH NG KHỐN NH T B N Năm 2010 - Tên cơng ty: CƠNG TY C PH N CH NG KHOÁN NH T B N Tên giao d ch b ng ti ng Anh: JAPAN SECURITIES INCORPORATED Tên vi t t t: JSI a ch tr s chính: T ng 3&4, Tịa nhà Viglacera-Exim, s Hoàng Qu c Vi t, C u Gi y, Hà N i i n tho i: 84-4-3791.1818 Fax: 84-4-3791.5808 Email: info@japan-sec.vn Website: www.japan-sec.vn Gi y ch ng nh n ăng ký kinh doanh s : 103/UBCK-GP y ban Ch ng khoán Nhà nư c c p ngày 16/01/2009 Mã s thu : 0103248669 V n i u l (tính n 31/12/2010): 41.000.000.000 VN (b n mươi m t t ng) Ngành ngh kinh doanh: • Ho t ng mơi gi i ch ng khốn; • Ho t ng lưu ký ch ng khốn; • Ho t ng tư v n u tư I L CH S HO T NG C A CÔNG TY Nh ng s ki n quan tr ng: 1.1 Quá trình thành l p phát tri n: Công ty CP ch ng khoán Nh t B n c UBCKNN c p Gi y phép thành l p ho t ng s 103/UBCK-GP ngày 16 tháng năm 2009, có tr s t i t ng 3&4, Tịa nhà Viglacera-Exim, s Hoàng Qu c Vi t, C u Gi y, Hà N i Công ty c thành l p b i T ng cơng ty Viglacera có s tham gia c a c ông Nh t B n Cơng ty Ch ng khốn Aizawa, Cơng ty Japan Asia Holdings Công ty u tư Tanamark v i t ng v n i u l 41.000.000.000 VND Trong năm 2010 nh ng tháng u năm 2011, công ty ã c c p gi y phép quy t nh b sung sau: - Gi y phép s a i s 310/UBCK-GP ngày 11/3/2010 UBCKNN c p, cho phép công ty i tên thành Cơng ty C ph n Ch ng khốn Nh t B n - Gi y phép s a i s 05/GP C-UBCK ngày 21/1/2011 UBCKNN c p, cho phép thay i T ng Giám c m i kiêm ngư i i di n trư c pháp lu t ông Hiramoto Hiroshi Trang 1/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N 1.2 Các s ki n khác năm 2010: - Tham gia giao d ch tr c n v i S Giao d ch Ch ng khoán Hà N i; - K t n i giao d ch v i sàn UpCOM; - K t n i v i Trung tâm Lưu ký Ch ng khoán qu n lý s dư ch ng khoán; - Tháng 1/2011, H i ng Qu n tr quy t nh thay i thành viên H i ng Qu n tr , mi n nhi m ông Yokoyama Norio, b nhi m ông Hiramoto Hiroshi Sau ó, quy t nh ã c i h i ng C ông chu n y vào tháng 3/2011 nh hư ng phát tri n: Là cơng ty ch ng khốn u tiên Vi t Nam có s tham gia i u hành c a chuyên gia Nh t B n r t có l i th vi c thu hút khách hàng Nh t, Cơng ty CP Ch ng khốn Nh t B n ang hư ng t i m c tiêu tr thành công ty d n u lĩnh v c mơi gi i ch ng khốn cho khách hàng nư c s tr thành c u n i gi a th trư ng v n Vi t Nam nhà u tư Nh t B n Tri t lý kinh doanh c a là: Trung th c Tin c y; n nh Ch t lư ng; Phát tri n C ng hi n Trong trung dài h n, Công ty CP Ch ng khoán Nh t B n t p trung vào chi n lư c phương pháp sau ây: - Tri n khai chi n d ch marketing tăng khách hàng t ch c nư c ngoài; - Thành l p i ngũ kinh doanh nh m ti p c n tài kho n l n, bao g m c tài kho n t ch c nư c; y m nh giao d ch tr c n cho tài kho n nh ; - Nâng cao hi u qu c a h th ng công ngh thông tin; - Thành l p nhóm nghiên c u khác m r ng ph m vi khách hàng; - Tri n khai ho t ng marketing phát tri n ho t ng kinh doanh c a qu II BÁO CÁO C A H I NG QU N TR : Nh ng nét n i b t c a k t qu ho t ng năm 2010: - Năm 2010, công ty ã xóa c tồn b ph n l lũy k c a năm 2009 2,7 t ng, ã b t u có lãi dù chưa cao chưa t c kỳ v ng c a i h i ng c ông 2010 ra; - Cũng năm 2010, H i ng Qu n tr ã ch o công ty th c hi n th t c pháp lý liên quan thay i T ng Giám c K tốn trư ng c a Cơng ty; phù h p v i tình hình th c t th c ti n ho t ng c a công ty, H i ng Qu n tr ã phê t xu t c a T ng Giám c Công ty v vi c thay i c u nhân s cơng ty Theo ó, phịng Mơi gi i Giao d ch trư c ây c tách thành phòng ch c riêng bi t: phòng Mơi gi i Giao d ch, phịng Lưu Trang 2/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CÔNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N ký, phịng Kinh doanh Như v y, hi n nay, Công ty CP Ch ng khốn Nh t B n ã có t ng c ng phòng ban ch c v i 40 nhân viên Nh s p x p t ch c l i m t cách h p lý , hi u su t công vi c ã c nâng lên rõ r t Tóm t t m t s ch tiêu v ho t 2010: ( ơn v : ng) TT ng s n xu t kinh doanh c a Công ty năm Ch tiêu Năm 2010 T ng tài s n 43.078.407.051 V n CSH 41.635.588.435 T ng doanh thu 15.831.345.153 Trong ó: lãi ti n g i ngân hàng 3.709.835.636 Chi phí ho t ng kinh doanh 7.887.088.386 Chi phí qu n lý doanh nghi p 4.695.058.154 Trong ó: Kh u hao TSC 1.435.001.645 L i nhu n trư c thu 3.515.107.703 Lao ng bình quân 30 Tình hình th c hi n so v i k ho ch: - Trong n a u năm 2010, JSI ã hoàn thành vi c t ch c, tri n khai d ch v k t n i v i m t s ơn v khác, cung c p nh ng s n ph m d ch v môi gi i b n L i nhu n giai o n không t m c k ho ch - Trong n a cu i năm, JSI ã thay i k ho ch kinh doanh cho phù h p v i tình hình, ã thu c k t qu t t tháng tháng Tuy nhiên không th t c l i nhu n k ho ch nh ng tháng ti p theo s s t gi m c a th trư ng - L i nhu n trư c thu thu c c a toàn năm 2010 kho ng 3,5 t ng, t 41% k ho ch i h i ng C ông 2009 Tri n v ng k ho ch tương lai: 4.1 K ho ch phát tri n kinh doanh: - JSI s t p trung ch y u vào phân khúc khách hàng nư c / trung h n, khách hàng t ch c, r t nhi u ngư i cho r ng ây m t th ph n a u năm - JSI d tính m c thu nh p năm 2011 d a nh ng k ch b n ưa ra, k marketing tăng lư ng khách hàng m i - M c l i nhu n trư c thu c a năm 2011 d tính t 13,83 t ng, tương ROE 33% Trang 3/ 32 c bi t n khó ho ch ương Báo cáo thư ng niên 2010 CÔNG TY CP CH NG KHOÁN NH T B N 4.2 K ho ch l i nhu n: Nh ng ngày u năm m i 2011, th trư ng ch ng khốn ã ón nh n nh ng tin khơng m y kh quan: tình hình th gi i b t n, lãi su t m c cao, tâm lý nhà u tư chưa n nh, m t giá ti n ng,… Tuy v y, n u ánh giá tình hình hi n xu hư ng th trư ng ch ng khốn s p t i khơng ph i khơng có h i, khơng ch cho nhà u tư mà cịn c cho cơng ty ch ng khoán, nh t trung dài h n tin x u ã ph n ánh nhi u vào giá c phi u Theo ó, k ho ch H QT t cho Ban Giám c Công ty năm 2011 là: - D tính thu nh p t kho ng 30 t ; - D tính chi tiêu t kho ng 17 t ; - D tính m c l i nhu n trư c thu t kho ng 13 t III BÁO CÁO C A BAN GIÁM Báo cáo tình hình tài chính: STT C Năm 2010 Ch tiêu ơn v tính Cơ c u tài s n - Tài s n dài h n/ T ng tài s n - Tài s n ng n h n/ T ng tài s n Cơ c u ngu n v n - N ph i tr / T ng ngu n v n - Ngu n v n ch s h u/ T ng ngu n v n Kh toán - Kh toán nhanh - Kh toán hi n hành Kỳ báo cáo % 8.09 91.91 % 3.35 96.65 L n 27.44 27.06 Phân tích h s phù h p lĩnh v c kinh doanh: STT S li u ngày 31/12/2010 Ch tiêu Yêu c u theo qui nh V n kh d ng/ N i u ch nh Giá tr tài s n c nh/ V n i u l T ng n / V n ch s h u 2231% 1.25% 0.034 l n 6% < 50% 1l n T ng c ng Giá tr s sách t i th i i m 31/12/2010: T ng giá tr tài s n c a Công ty CP Ch ng khoán Nh t B n theo s sách t i th i i m 31/12/2010 43.078.407.051 ng Giá tr s sách c a m i c phi u 10.507 ng Trang 4/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N T ng s c phi u theo t ng lo i: - C phi u thư ng: 4.100.000 c phi u (m nh giá 10.000 VN ); - C phi u ưu ãi: khơng có S lư ng c phi u ang lưu hành theo t ng lo i: - C phi u thư ng: 4.100.000 c phi u (m nh giá 10.000 VN ); - C phi u ưu ãi: khơng có S lư ng c phi u d tr , c phi u qu theo t ng lo i: khơng có C t c, l i nhu n chia cho c ông: n th i i m 31/12/2010, công ty không th c hi n chia c t c 2010 theo ngh quy t t i cu c h p i h i ng C ông thư ng niên năm 2011 ph n l i nhu n sau thu thu c t năm 2010, sau tr i ph n l lũy k t năm 2009, l i nh Báo cáo k t qu ho t ng s n xu t kinh doanh: 2.1 Cơ c u khách hàng: T i th i i m 31/12/2010, Công ty CP ch ng khốn Nh t b n có 916 tài kho n tư ch ng khốn, ó: - Khách hàng cá nhân Vi t Nam: 685 tài kho n; - Khách hàng t ch c Vi t Nam: tài kho n; - Khách hàng cá nhân nư c ngoài: 225 tài kho n; - Khách hàng t ch c nư c ngoài: tài kho n 2.2 Cơ c u doanh thu c a công ty: ( VT: tri u STT u ng) Năm 2010 Ch tiêu Doanh thu ho t ng môi gi i ch ng khốn - Mơi gi i ch ng khốn KH n i a - Mơi gi i ch ng khốn KH nư c Doanh thu khác T ng c ng Giá tr 11.202 1.567 9.635 4.895 16.097 T tr ng 69.59% 9.73% 59.86% 30.41% 100% K t qu kinh doanh c a công ty năm 2010 không t c ch tiêu l i nhu n theo k ho ch do: - Giá tr giao d ch c a phân khúc khách hàng nư c ngoài, c bi t t ch c, n a u năm m c th p, lý b i nh ng quy nh m i Nh t B n, theo ó, h khơng cịn Vi t Nam danh sách nh ng th trư ng c khuy n ngh u tư n a; Trang 5/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 - - CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N Trong bi u VN Index năm 2010, giá tr giao d ch c th trư ng s t gi m m nh liên ti p t tháng n tháng 11, theo ó, phí giao d ch cơng ty ch ng khốn thu c t ho t ng môi gi i d ch v tài gi m Cơng ty CP Ch ng khoán Nh t B n ương nhiên b nh hư ng l n b i vi c này, cơng ty ch có nh t nghi p v môi gi i giao d ch ch ng khoán; M t khác, xu hư ng năm qua c a cơng ty ch ng khốn l n gi m d n t tr ng c a ho t ng t doanh tăng d n t tr ng c a Doanh thu khác Doanh thu môi gi i Trong i u ki n ho t ng t doanh khơng thu n l i vi c phát tri n ho t ng môi gi i r t quan tr ng Tuy v y, doanh thu môi gi i thư ng không chi m t tr ng cao mà doanh thu l i nhu n l i n t Doanh thu khác Trong ó, doanh thu c a cơng ty v n cịn ph thu c vào phí mơi gi i, c bi t t phân khúc khách hàng t ch c nư c ngồi Nh ng ti n b cơng ty ã t c: - Xây d ng ban hành h th ng quy nh, quy trình nghi p v lĩnh v c ho t ng Liên t c c i ti n hoàn thi n quy trình nghi p v nâng cao ch t lư ng d ch v ng th i giúp công ty ki m soát c r i ro; - Lư ng khách hàng m m i tài kho n giao d ch ngày tăng, c bi t m ng khách hàng t ch c nư c ã t c nh ng thành qu k ; - Không ng ng nâng cao ng l c làm vi c l c chuyên môn c a nhân viên, trì i ngũ nhân viên n nh K ho ch phát tri n tương lai: y m nh công tác qu ng bá thương hi u, t o n tư ng t t i v i khách hàng i tác; y m nh marketing khách hàng t ch c nư c ngoài, tìm hi u nhu c u c a h v th trư ng Vi t Nam ưa nh ng s n ph m d ch v phù h p; - Tri n khai ho t ng marketing i v i nhóm khách hàng cá nhân nư c ngồi m c tiêu b ng cách t ch c bu i h i th o t i Nh t B n ho c Vi t Nam cung c p thêm thơng tin có ch t lư ng cao v th trư ng ch ng khoán Vi t Nam i v i nhóm khách hàng; - Thúc y vi c l p tri n khai k ho ch marketing i v i nhà u tư nư c; - Hồn thi n s thơng tin cung c p cho khách hàng; - B sung d li u, làm phong phú n i dung Website c a công ty; - Nâng c p ph n m m t o ti n ích t i a cho khách hàng ng th i nâng cao ch t lư ng qu n lý s d ng c a ngư i s d ng công ty Trang 6/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CÔNG TY CP CH NG KHOÁN NH T B N IV BÁO CÁO TÀI CHÍNH Trang 7/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N Trang 8/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N Trang 9/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CÔNG TY CP CH NG KHOÁN NH T B N Trang 10/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CÔNG TY CP CH NG KHOÁN NH T B N Trang 18/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CÔNG TY CP CH NG KHOÁN NH T B N Trang 19/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CÔNG TY CP CH NG KHOÁN NH T B N Trang 20/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CÔNG TY CP CH NG KHOÁN NH T B N Trang 21/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N Trang 22/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N Trang 23/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N V B N GI I TRÌNH BÁO CÁO TÀI CHÍNH VÀ BÁO CÁO KI M TỐN Ki m toán c l p: ơn v ki m toán c l p: Cơng ty TNHH Ki m tốn tư v n NEXIA ACPA Ý ki n ki m toán c l p: Trang 24/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N VI CÁC CƠNG TY CĨ LIÊN QUAN - Công ty n m gi 50% v n c ph n/v n góp c a t ch c cơng ty: khơng có; - Cơng ty có 50% v n c ph n/v n góp t ch c, cơng ty n m gi : khơng có; - Tình hình u tư vào cơng ty có liên quan: khơng có; - Tóm t t v ho t ng tình hình tài c a cơng ty liên quan: khơng có VII T CH C VÀ NHÂN S Cơ c u t ch c c a công ty: H i ng Qu n tr Ban Giám c Thi t l p ch giám sát qu n lý m i ho t ng c a công ty b ng nguyên t c nh m gi m thi u r i ro Phòng Môi gi i - - M - qu n lý tài kho n; - - Nh n c - thnh hi n l - Thông báo k t qu - giao d ch ưa quy t nh k ho ch trung dài h n phát tri n công ty i u hành qu n lý công ty, ch u trách nhi m trư c pháp lu t v m i ho t ng c a cơng ty Ki m sốt n ib Phịng Lưu ký Phịng Kinh doanh Phịng Marketing Phịng K tốn Phòng IT Phòng HCNS - Qu n lý s dư tài kho n giao d ch chuy n ti n - Th c hi n quy n - Các giao d ch chuy n ti n d ch vu tài Phát tri n d ch v chương trình ch y u cho KH nư c áp ng nhu c u KH & thu hút thêm KH m i Phát tri n d ch v chương trình ch y u cho KH nư c áp ng nhu c u KH & thu hút thêm KH m i Ch u trách nhi m v i tồn b ho t ng tài c a công ty Qu n lý phát tri n ng d ng công ngh thông tin c a t t c b ph n công ty Qu n lý ngu n nhân l c ph trách cơng vi c hành c a cơng ty - Tóm t t lý l ch c a cá nhân Ban Giám c: Ông Hiramoto Hiroshi – T ng Giám c • Gi i tính: Nam • Ngày, tháng, năm sinh: 24/10/1956 • Nơi sinh: Nh t B n • Qu c t ch: Nh t B n • H chi u s : TK1781938 c p ngày: 06/05/2010 t i: Nh t B n • Nơi ăng ký h kh u thư ng trú: 2-8-12 Kashiwa-city, Chiba, Nh t B n • Ch hi n t i: Phòng 116, Somerset West Lake Hà N i, 245D Th y Khuê, Ba ình, Hà N i • Trình văn hố: 12/12 • Trình chun mơn: Ho ch nh tài mơi gi i ch ng khốn • Q trình cơng tác: Trang 25/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CÔNG TY CP CH NG KHOÁN NH T B N Th i gian Nơi làm vi c Ch c v 1981–1987 Công ty Mitusi Ocean Developing and Engineering 1987–1989 Công ty Digital Quipment Japan 1989–1998 Cơng ty Ch ng khốn Tokyo Trư ng phịng K ho ch, kh o sát ng d ng s n ph m 1998–2006 Cơng ty Ch ng khốn Tokyo Phó phịng Qu n lý Qu 2006–2007 Cơng ty Ch ng khốn Japan Trư ng phịng phát tri n s n ph m Asia d ch v 2007–2008 Công ty Ch ng khốn Japan Giám Asia 2008–2010 Cơng ty Ch ng khoán Japan y viên H i ng Qu n tr kiêm Asia Giám c b ph n phát tri n d ch v 2010 - Công ty Ch ng khoán Japan y viên H i ng Qu n tr kiêm Asia Giám c b ph n K ho ch Kinh doanh Ch ng khoán u tư c b ph n phát tri n d ch v Ông Chu Văn Hùng – Phó T ng Giám c • Gi i tính: Nam • Sinh ngày: 5/1/1968 • Nơi sinh: Thái Nguyên • Qu c t ch: Vi t Nam • S CMTND: 011895917 C p ngày: 24/12/1998 t i: Hà N i • Nơi ăng ký h kh u thư ng trú: P51 C4 Nghĩa Tân, C u Gi y, Hà N i • Ch hi n t i: P51 C4 Nghĩa Tân, C u Gi y, Hà N i • i n tho i quan: 04-3791 1818 • Trình văn hóa: 12/12 • Trình chun mơn: Th c sĩ kinh t • Q trình cơng tác: Th i gian Nơi làm vi c 1992-1999 Ngân hàng công thương Vi t nam Trang 26/ 32 Ch c v Cán b nghi p v / Thư ký T ng Giám c Báo cáo thư ng niên 2010 1999-2004 2005-2006 2007 2008 2009 9/2009 n CÔNG TY CP CH NG KHOÁN NH T B N Ngân hàng cơng thương Vi t nam Cơng ty ch ng khốn Ngân hàng công thương Vi t nam Công ty CP ch ng khốn ơng Nam Á Cơng ty CP ch ng khoán Tân T o Ngân hàng thương m i CP Hàng h i Vi t nam Công ty CP ch ng khốn Nh t B n Phó trư ng ban thơng tin truy n thơng Trư ng phịng Giám c kh i T ng Giám c Phó phịng qu n lý r i ro Phó T ng Giám c Thay i T ng Giám c i u hành, b nhi m Phó T ng Giám c: Ngày 21/1/2011 UBCKNN c p gi y phép s a i s 05/GP C-UBCK cho Cơng ty CP Ch ng khốn Nh t B n v vi c thay i T ng Giám c kiêm ngư i i di n trư c pháp lu t c a cơng ty Theo ó, ơng Hiramoto Hiroshi gi ch c v T ng Giám c thay th ông Yokoyama Norio - - Quy n l i c a Ban Giám c Ti n lương, thư ng quy n l i khác c a Ban Giám H p ng lao ng quy ch lương c a công ty c c chi tr d a - S lư ng cán b , nhân viên sách i v i ngư i lao ng T ng s CBNV n th i i m 31/12/2010 40 CBNV, ó: Ban lãnh o tr c ti p làm vi c t i Công ty 02 ngư i (TG , Phó TG ); cán b qu n lý c p phòng (bao g m c ơng Phó TG kiêm trư ng Phịng Lưu ký) Công ty ã n nh c c u t ch c, nhân s , v n hành phù h p v i i u l quy nh c a pháp lu t Chính sách i v i ngư i lao ng t i công ty c th c hi n úng theo qui nh c a pháp lu t hi n hành, ch ãi ng phúc l i t t - Thay i thành viên H i ng qu n tr Trong năm 2010, ông Yokoyama Norio xin c mi n nhi m ch c danh thành viên H QT, theo ó, tháng 1/2011, H i ng Qu n tr quy t nh thay i thành viên H i ng Qu n tr , mi n nhi m ông Yokoyama Norio, b nhi m ơng Hiramoto Hiroshi Sau ó, quy t nh ã c i h i ng C ông chu n y vào tháng 3/2011 - Thay i thành viên Ban ki m soát T i cu c h p i h i ng C ông c a Công ty tháng 1/2010, Ban ki m soát ã thay i 02 thành viên Theo ó, ơng Nguy n Vi t Dũng ông Ngô Minh c xin c mi n nhi m ch c danh thành viên Ban ki m sốt lý cá nhân; i h i ã b nhi m bà Ph m Th Ng c Di p bà ng Th Thanh Huy n thay th Trang 27/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N - Thay i K toán trư ng Tháng 8/2010, th theo ơn xin t ch c c a bà Nguy n Th Thanh Dung, H i ng Qu n tr ã ký quy t nh mi n nhi m bà Nguy n Th Thanh Dung kh i ch c danh K tốn trư ng, theo ó b nhi m bà oàn Th H ng thay th VIII THÔNG TIN C ÔNG VÀ QU N TR CÔNG TY H i ng qu n tr , Ch t ch Ban ki m soát: 1.1 Thành viên c u c a H QT: - Ông Lê Minh Tu n – Ch t ch H QT; - Ông Nguy n Tr n Tu n Nghĩa – Thành viên H QT; - Bà Nguy n Th H ng Hà – Thành viên H QT; - Ông Yokoyama Norio – Thành viên H QT kiêm T ng Giám c Công ty; - Ông Kyu Eikan – Thành viên H QT; - Ông Aizawa Motoya – Thành viên H QT Trong ó, có 05 thành viên c l p khơng i u hành ho t ng c a Công ty Riêng ông Yokoyama Norio thành viên H i ng Qu n tr , kiêm T ng Giám c, tr c ti p i u hành m i ho t ng c a Công ty 1.2 Thành viên c u c a Ban ki m soát: - Bà Ph m Th Ng c Di p – Trư ng ban; - Bà ng Th Thanh Huy n – Thành viên; - Bà Hoàng Th Mai Lan – Thành viên 1.3 Ho t ng c a H QT - Công tác t ch c nhân s : • Ch o Ban giám c xây d ng mơ hình t ch c m i cho phù h p v i ho t ng th c ti n c a cơng ty; • Hồn thành vi c n d ng, b nhi m cán b qu n lý, i u hành thu c th m quy n quy t nh c a H QT (b nhi m 01 T ng giám c, 01 K tốn trư ng) • Sau m t th i gian i vào ho t ng, phù h p v i tình hình ho t ng, c u t ch c c a công ty c s p x p thành phịng: Mơi gi i, Marketing, CNTT, K tốn, HCNS, Kinh doanh, Lưu ký Cơng ty ã n nh c c u t ch c, nhân s , v n hành phù h p v i i u l Công ty quy nh c a pháp lu t - Công tác qu n tr doanh nghi p: • H QT Cơng ty ã ban hành Quy ch làm vi c ph i h p gi a H QT v i Ban giám c; • Phân cơng nhi m v cho thành viên H QT ho t ng theo úng pháp lu t, i u l Quy ch , quy nh qu n lý n i b c a Công ty; Trang 28/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N • Duy trì ch h p thư ng kỳ hàng Quý nh hư ng, ch o ho t ng kinh doanh công tác i u hành c a Ban giám c Công ty phù h p v i quy nh hi n hành c a pháp lu t • H QT ã ban hành ngh quy t, quy t nh văn b n, ch th , h th ng quy ch , quy nh thu c th m quy n c a ph c v công tác ch o, qu n lý m t ho t ng kinh doanh c a công ty m t cách khoa h c, hi u qu s tuân th quy nh c a pháp lu t Nhà nư c phù h p v i c i m ngành ngh kinh doanh c a công ty 1.4 Ho t ng c a Ban ki m soát n i b Căn c theo quy nh c a pháp lu t quy nh hi n hành c a Công ty, B ph n KSNB ã l p k ho ch ti n hành ki m tra v m i m t ho t ng c a Công ty nh m m b o tính xác, tính tn th Qua cơng tác ki m tra, ki m soát nh kỳ, B ph n ki m soát n i b ã cung c p y thông tin liên quan t i Ban Giám c có th ánh giá ho t ng c a phịng ban, ki m sốt r i ro ti n hành i u ch nh sai sót (n u có) V i k t qu t c năm 2010, nhìn chung ho t ng h th ng KSNB Công ty ã phát huy c vai trị tích c c vi c h tr cho Ban i u hành ti n hành ki m tra, giám sát m i ho t ng c a Công ty tuân th úng quy nh c a pháp lu t v ch ng khoán quy nh n i b Cơng ty nh m phịng ng a h n ch r i ro phát sinh q trình ho t ng c a Cơng ty C th h th ng Ki m soát n i b ã m b o: • Ki m sốt vi c tuân th quy trình nghi p v c a b ph n kinh doanh • Ki m tốn n i b báo cáo tài • Giám sát t l v n kh d ng t l an tồn tài theo quy nh • B o qu n, lưu tr tài s n c a khách hàng • Th c hi n nghiêm túc ch báo cáo ch công b thông tin 1.5 Thù lao, kho n l i ích khác chi phí cho t ng thành viên H QT thành viên Ban ki m sốt: khơng có 1.6 T l s h u c ph n nh ng thay viên H QT: STT H tên (cá nhân)/ Tên công ty (pháp nhân)/ a ch Công ty CP XNK Viglacera Tr s : s Hoàng Qu c Vi t, C u Gi y, Hà n i i t l n m gi c ph n c a thành S CMND/ h chi u/ Gi y KKD Ngày, nơi c p T l v n góp S lư ng c ph n KKD s 0103011079 03/03/2006 T i S KH & T HN 10% 410.000 Trang 29/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 Nguy n Tr n Tu n Nghĩa a ch : 2A Nguy n H u Huân, Hoàn Ki m, Hà n i Nguy n Th H ng Hà a ch : 37 ê La Thành, ng a, Hà N i Aizawa Securities Co.,Ltd a ch : 20-3 Chome Nihonbashi Chuo-ku, Tokyo, Japan,103-0027 Japan Asia Holdings (Japan) Limited a ch : 5F-Yusen Building, Marunouchi 2-3-2, Chioda-ku, Tokyo, Japan.100-0005 Tanamark Investment Ltd a ch : Suite 1201, 12/F Tower 1, Admiralty centre, 18 Harcout road, Hongkong CÔNG TY CP CH NG KHOÁN NH T B N CMND s 011642549 14/04/2005 T i CAHN 6% 246.000 CMND s 012079749 29/11/1997 T i CAHN 6% 246.000 KKD s 01990103657 03/10/1933 t i Tokyo 14,5% 594.500 KKD s 01990104389 11/02/1964 t i Tokyo 14,5% 594.500 KKD s 80355 15/06/1999 t i H ng Kông 20% 820.000 Các d li u th ng kê v c ông 2.1 C ông Nhà nư c: Khơng có 2.2 Cơ c u c ông: STT C T ch Trong T ch T ch Cá nhân 2.3 C STT ông c ó: c nư c c Vi t nam T l v n góp 59 % S v n góp (VN ) 24.190.000.000 49 % 10 % 20.090.000.000 4.100.000.000 41 % 16.810.000.000 ông sáng l p: Thông tin chi ti t v c u c H tên (cá nhân)/ Tên công ty (pháp nhân)/ a ch Cty CP XNK Viglacera Tr s : s Hoàng Qu c Vi t, C u Gi y, Hà N i Ngành ngh : kinh doanh XNK NVL xây d ng, XK lao ng S CMND/ h chi u/ Gi y KKD KKD s 0103011079 Trang 30/ 32 ông sáng l p: Ngày, nơi c p 03/03/2006 T iS K ho ch u tư HN T l v n góp 10% S lư ng c ph n 410.000 Báo cáo thư ng niên 2010 CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N 011642549 Nguy n Tr n Tu n Nghĩa Năm sinh: 1972 Ngh nghi p: T ng giám c công ty Viglacera-Exim a ch : 2A Nguy n H u Huân, Hoàn Ki m, Hà n i Nguy n Th H ng Hà 012079749 Năm sinh: 1970 Ngh nghi p: Ch t ch H QT t p oàn HANCO a ch : 37 ê La Thành, ng a, Hà N i Ph m H ng Châu 011983403 Năm sinh: 1971 a ch : 15 Lò Sũ, Hai Bà Trưng, Hà n i 14/04/2005 T i CAHN 6% 246.000 29/11/1997 T i CAHN 6% 246.000 28/8/1996 T i CAHN 1% 41.000 Trong năm 2009, ông Ph m H ng Châu – c ông sáng l p – ã chuy n ng 205.000 c phi u tương ương 5% t l v n góp cho thành viên sáng l p khác Công ty CP XNK Viglacera 2.4 C ơng nư c ngồi: H tên (cá nhân)/ Tên công ty (pháp nhân)/ a ch Ngành ngh ho t ng T l v n góp S lư ng c ph n Aizawa Securities Co.,Ltd a ch : 20-3 Chome Nihonbashi Chuoku, Tokyo, Japan,103-0027 Ch ng khốn, u tư tài 14,5% 594.500 Japan Asia Holdings (Japan) Limited Ch ng khoán, a ch : 5F-Yusen Building, Marunouchi u tư tài 2-3-2, Chioda-ku, Tokyo, Japan.100-0005 14,5% 594.500 Tanamark Investment Ltd a ch : Suite 1201, 12/F Tower 1, Admiralty centre, 18 Harcout road, Hongkong 20% 820.000 STT Ch ng khốn, u tư tài Trang 31/ 32 Báo cáo thư ng niên 2010 2.5 Thông tin chi ti t v t ng c ph n c a cơng ty) CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N ơng l n nư c: (c S gi y CMND/s H tên/tên giao d ch Gi y STT i v i t ch c CN KKD, ngày c p, nơi c p Công ty CP u tư Xu t 0103011079 nh p kh u Viglacera c p ngày Ngành ngh h : kinh doanh 3/3/2006 b i S XNK NVL xây d ng, xu t KH & T Hà kh u lao ng N i ông n m 5% c N i a ch thư ng dung trú/ a ch tr thay i s t l s h u S Hoàng Qu c Vi t, Phư ng Nghĩa ô, C u Gi y, Hà n i S 2A Nguy n H u Huân, Phư ng Hàng Bu m, Qu n Hoàn Ki m, Hà n i Nguy n Tr n Tu n Nghĩa Năm sinh: 1972 Ngh nghi p: T ng Giám c Công ty CP u tư XNK Viglacera 011642549 c p ngày 14/4/2005 t i CA TP Hà n i Nguy n Th H ng Hà Năm sinh: 1970 Ngh nghi p: Ch t ch H QT T p oàn Hanco 012079749 c p ngày 29/11/1997 t i CA TP Hà n i Phan Th V nh Năm sinh: 1974 Ngh nghi p: Kinh doanh 011670882 c p 17 ngõ 62 Ng c ngày Hà, Ba ình, 22/09/2006 t i Hà N i Hà N i 37 ê La Thành, Qu n ng a, Hà n i Ngày thay i 10% 6% 6% Tăng t l s h ut 0% lên 6.62% 17/03/2010 Hà N i, Ngày 31 tháng 03 năm 2011 CƠNG TY CP CH NG KHỐN NH T B N T ng Giám c ( ã ký) HIRAMOTO HIROSHI Trang 32/ 32