Báo cáo tài chính hợp nhất quý 2 năm 2012 (đã soát xét) - Công ty Cổ phần Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam

TAP DOAN DAU KHI VIET NAM TONG CONG TY CO PHAN DICH VV KY THUAT DAU KIII VItT NAM Dia chi: So 1 — 5 Le Dun — Q.I — Tp. H6 Chi Minh Tel: 08.3910 2828 — Fax: 08. 3910 2929 sP-e6-6-ve BAO CAO TAI CHINH HOP NHAT QUY 4 NAM 2013 Được ký bởi NGUYỄN ĐỨC THỦY Ngày ký: 14.02.2014 19:34 Signature Not Verified TONG CONG TY CP INCH VV KY THUAT DAU KHI WO' NAM  Bao cao tai chinh hqp nit& Quy 4 Lau 5 - SO 1- 5 Le Du s an - Q1-Tp.HCM  Cho nam tai chinh k6t thnc ngay 31/12/2013 BANG CAN DOI Kt TOAN 114ciP NHAT Tai ngay 31 Mang 12 nam 2013 TAI SAN Ma so 11 ,  T uye't minh 31/12/2013 Mau so B Dirt: (Trinh 31412/2012 01 - HN VND bay lqi) A.TAI SAN NGAN HAN 100 14.283.933.834.935 12.153.3411652.718 I. Ti'n va ac khofin ttrong throng titn 110 V.1 5.855.790.340.932 5.709.9081975.761 1.Tien 111 3.768.025.979.969 3.274.350 524.379 2. Cac khoan tuong throng tin 112 2.087.764.360.963 2.435.558 451.382 II. Cac khoan dfiu to tai chinh ngAn han 120 164.1644431.552 1. Dau to ngAn han 121 164.164 431.552 III. Cac khoan phai thu ngfin hqn 130 7.564.535.678.797 5.539.749842.581 1. Phai thu khach hang 131 5.755.473.603.722 3.539.068 113.583 2. Tra truck cho ngtrOi ban 132 232.543.257.300 69.209 491.391 3. Cac khoan phai thu khac 135 V.2 1.603.192.286.458 1.958.956 917.111 4. Dv phong phai thu ngan han kho doi (*) 139 (26.673.468.683) (27.484479.504) IV. Hang ton kho 140 V.3 698.509.178.951 640.9151108.757 1. Hang ton kho 141 702.076.249.226 644.674 095.257 2. Dv phang giam gia hang ton kho (*) 149 (3.567.070.275) (3.758.086.500) V. Tai san ngAn hqn khac 150 165.098.636.255 98.603 294.067 1. Chi phi tra tnrac ngin han 151 49.754.208.424 23.504 369.922 2. Thud GTGT dtrgc khan trir 152 V.4 83.920.834.358 57.784 256.077 3. Thu6 va cac khoan khac phai thu Nha ntrOc 154 V.4 22.852.118.691 2.911 603.713 4. Tai san ngari han khac 158 8.571.474.782 14.403464.355 B - TA! SAN DAI HAN 200 9.537.261.166.603 9.188.479 197.864 I- Cac khoan phai thu dai hqn 210 1551728.000 1. Phai thu dai han cita khach hang 211 684.403.704 565 357.637 2. Phai thu dai han khac 218 578.011.961 597 4 459.983 3. Dv ph6ng phai thu dai han kho doi (*) 219 (1.262.415.665) (1.007.089.620) II. Tai san c6 dinh 220 5.313.423.672.637 6.246.8824305.092 1. Tai san co Binh hitu hinh 221 V.5 5.280.432.849.351 5.941.7154639.910 - Nguyen gia 222 10.391.130.914.048 10.136.086 4 206.451 - Gia tri hao m6n luy k6 (*) 223 (5.110.698.064.697) (4.194.370.$66.541) 2. Tai san c6 dinh vo hinh 227 V.6 7.192.244.792 10.190 844.087 - Nguyen gia 228 34.434.831.214 32.027 780.837 - Gia tri hao mOn luy kd (*) 229 (27.242.586.422) (21.836.036.750) 3. Chi phi xay dung co ban do dang 230 V.7 25.798.578.494 294.975 821.095 III. Cac khoan dfiu ttr tai chinh dai han 250 3.630.176.217.713 2.384.197401.468 I. DAu to vao cong ty lien k6t, lien doanh 252 V.9 3.433.447.634.769 2.110.0221303.387 2. Dan to dai han khac 258 V.10 232.750.449.076 289.617 137.416 3. Dv ph6ng giam gia dAu to tai chinh dai han 259 V.10 (36.021.866.132) (15.441.509.335) IV. Lqi the thtrang mqi V. Tai san dai hqn khac 260 593.661.276.254 557.2431333.304 1. Chi phi tra trtrac dai han 261 V.11 591.010.996.302 518.6664409.373 2. Tai san thud thu nhap hoan lai 262 35.935 266.075 3. Tai san dai han khac 268 2.650.279.952 Công ty cổ phần Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam Báo cáo tài hợp niên độ soát xét cho kỳ kế toán kết thúc 30 tháng 06 năm 2012 Báo cáo Ban Tổng giám đốc Công ty cổ phần Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam MỤC LỤC Trang BÁO CÁO CỦA BAN TỔNG GIÁM ĐỐC BÁO CÁO SOÁT XÉT - BÁO CÁO TÀI CHÍNH HỢP NHẤT GIỮA NIÊN ĐỘ ĐÃ ĐƯỢC SOÁT XÉT Bảng cân đối kế toán hợp Báo cáo kết hoạt động kinh doanh hợp - Báo cáo lưu chuyển tiền tệ hợp - Thuyết minh Báo cáo tài hợp - 26 Công ty cổ phần Kỹ nghệ Khoáng Sản Quảng Nam BÁO CÁO CỦA BAN TỔNG GIÁM ĐỐC Ban Tổng giám đốc Công ty cổ phần Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam (gọi tắt “Công ty”) trình bày báo cáo Báo cáo tài hợp Công ty cho kỳ kế toán từ ngày 01 tháng 01 năm 2012 đến ngày 30 tháng 06 năm 2012 CÔNG TY Công ty cổ phần Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam thành lập sở cổ phần hóa Doanh nghiệp Nhà nước (Công ty Công nghiệp Miền Trung) theo Quyết định số 5078/QĐ-UB ngày tháng 12 năm 2004 của Ủy ban Nhân dân tỉnh Quảng Nam hoạt động theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 4000100139 ngày 30 tháng năm 2011 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Quảng Nam cấp thay thế cho Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 3303070128 cấp lần đầu ngày 25 tháng năm 2005 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Quảng Nam cấp đăng ký thay đổi lần thứ 10 vào ngày tháng năm 2012 Hoạt động Công ty bao gồm: Khai thác, chế biến kinh doanh khoáng sản Bán buôn vật liệu, thiết bị lắp đặt khác xây dựng Sản xuất vật liệu xây dựng từ đất sét Vận tải hàng hóa đường Tư vấn đầu tư hoạt động khoáng sản thiết kế mỏ Trồng rừng nguyên liệu Vận tải hành khách đường Thăm dò địa chất Cho thuê kho bãi, nhà xưởng sản xuất, văn phòng làm việc Hoàn thiện sản phẩm dệt Sản xuất sợi Sản xuất thủy tinh sản phẩm từ thủy tinh Công ty có trụ sở Cụm công nghiệp Hà Lam – Chợ Được, huyện Thăng Bình, tỉnh Quảng Nam Các công ty hợp Công ty TNHH MTV Chế biến Silica Quảng Nam thành lập hoạt động theo giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 4000835528 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Quảng Nam cấp ngày 16 tháng 12 năm 2011 Công ty TNHH MTV Tràng Thạch Đại Lộc thành lập hoạt động theo giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 4000835535 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Quảng Nam cấp ngày 16 tháng 12 năm 2011 KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH Lỗ cho kỳ kế toán Công ty từ ngày 01 tháng 01 năm 2012 đến ngày 30 tháng 06 năm 2012 7.496.944.642 đồng Việt Nam CÁC SỰ KIỆN SAU NGÀY KẾT THÚC KỲ KẾ TOÁN Không có kiện quan trọng xảy kể từ ngày kết thúc kỳ kế toán cần phải điều chỉnh thuyết minh Báo cáo tài hợp HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN TỔNG GIÁM ĐỐC VÀ BAN KIỂM SOÁT Các thành viên Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc Ban kiểm soát công ty kỳ báo cáo ngày lập báo cáo sau: Hội đồng quản trị Ông Nguyễn Quốc Khánh Chủ tịch Ông Nguyễn Xuân Lư Thành viên Ông Nguyễn Thanh Hải Thành viên Ông Nguyễn Dũng Thành viên Bà Phan Thị Túy Vân Thành viên Ông Đoàn Ngọc Cương Thành viên Ông Phạm Văn Sa Thành viên Công ty cổ phần Kỹ nghệ Khoáng Sản Quảng Nam BÁO CÁO CỦA BAN TỔNG GIÁM ĐỐC (tiếp theo) Ban giám đốc Ông Nguyễn Dũng Tổng giám đốc, bổ nhiệm ngày 28/2/2012 Ông Phạm Văn Sa Phó tổng giám đốc, bổ nhiệm ngày 28/2/2012 Ông Phạm Văn Lâm Phó tổng giám đốc, bổ nhiệm ngày 29/5/2010 Ông Nguyễn Xuân Lư Ban kiểm soát Ông Trương Văn Năm Tổng giám đốc, miễn nhiệm ngày 28/2/2012 Bà Phan Thùy Dương Ủy viên Ông Phạm Xuân Tuyên Ủy viên Trưởng ban Kiểm toán viên Chi nhánh Công ty TNHH Kiểm toán Kế toán Hà Nội (CPA HANOI) thực soát xét Báo cáo tài hợp cho Công ty CÔNG BỐ TRÁCH NHIỆM CỦA BAN TỔNG GIÁM ĐỐC ĐỐI VỚI BÁO CÁO TÀI CHÍNH HỢP NHẤT GIỮA NIÊN ĐỘ Ban Tổng giám đốc chịu trách nhiệm đảm bảo Báo cáo tài hợp niên độ kết thúc ngày 30 tháng 06 năm 2012 phản ánh trung thực hợp lý tình hình hoạt động, kết hoạt động kinh doanh tình hình lưu chuyển tiền tệ Công ty cho kỳ kết thúc ngày Trong trình lập Báo cáo tài hợp này, Ban giám đốc đã: • Lựa chọn sách kế toán thích hợp áp dụng sách cách quán; • Thực đánh giá ước tính cách hợp lý thận trọng; • Lập Báo cáo tài hợp sở nguyên tắc hoạt động liên tục Ban Tổng giám đốc chịu trách nhiệm đảm bảo sổ sách kế toán lưu giữ để phản ánh tình hình tài Công ty với mức độ xác hợp lý thời điểm đảm bảo sổ sách kế toán tuân thủ với hệ thống kế toán đăng ký Ban Tổng giám đốc chịu trách nhiệm việc quản lý tài sản Công ty phải thực biện pháp thích hợp để ngăn chặn phát hành vi gian lận vi phạm khác PHÊ DUYỆT BÁO CÁO TÀI CHÍNH HỢP NHẤT GIỮA NIÊN ĐỘ Chúng phê duyệt Báo cáo tài hợp niên độ kèm theo Báo cáo tài hợp niên độ phản ánh trung thực hợp lý tình hình tài Công ty vào ngày 30 tháng 06 năm 2012, kết hoạt động kinh doanh tình hình lưu chuyển tiền tệ cho kỳ kế toán kết thúc ngày, phù hợp với chuẩn mực, chế độ kế toán Việt Nam tuân thủ quy định hành có liên quan Thay mặt Ban Tổng giám đốc Nguyễn Dũng Tổng giám đốc Ngày 28 tháng 08 năm 2012 Số: HM-12-2-093/CPAHANOI/HCM BÁO CÁO SOÁT XÉT Báo cáo tài hợp niên độ Công ty cổ phần Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam cho kỳ kế toán từ ngày 01 tháng 01 năm 2012 đến ngày 30 tháng 06 năm 2012 Kính gửi: Các cổ đông, Hội đồng Quản trị Ban Tổng giám đốc Công ty cổ phần Kỹ nghệ Khoáng ... Báo cáo tài chính Địa chỉ: Tầng 15, khu B, tòa nhà Sông Đà, Phạm Hùng, Mỹ Đình, Từ Liêm, HN Quý 2 Năm tài chính: 2014 Mẫu số: Q-04d Chỉ tiêu Mã chỉ tiêu Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm TÀI SẢN A- TÀI SẢN NGẮN HẠN 100 588,305,626,451 545,201,361,596 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 4,497,303,180 4,220,679,853 1. Tiền 111 V.1 4,497,303,180 4,220,679,853 2. Các khoản tương đương tiền 112 - - II. Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn 120 6,385,510,455 6,385,510,455 1. Đầu tư ngắn hạn 121 V.2 10,277,200,000 10,277,200,000 2. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (3,891,689,545) (3,891,689,545) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 330,631,499,894 321,480,573,912 1. Phải thu khách hàng 131 297,667,745,431 276,066,833,125 2. Trả trước cho người bán 132 23,526,369,538 33,633,574,628 3. Phải thu nội bộ ngắn hạn 133 - - 4. Phải thu theo tiến độ kế hoạch hợp đồng xây dựng 134 - - 5. Các khoản phải thu khác 135 V.3 13,125,705,401 15,468,486,635 6. Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (3,688,320,476) (3,688,320,476) IV. Hàng tồn kho 140 208,571,561,232 183,597,204,482 1. Hàng tồn kho 141 V.4 208,571,561,232 183,597,204,482 2. Dự phòng giảm giá hàng tồn kho 149 - V.Tài sản ngắn hạn khác 150 38,219,751,690 29,517,392,894 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 126,066,772 16,156,708 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 19,680,325,646 14,272,917,739 3. Thuế và các khoản khác phải thu Nhà nước 154 V.5 - - 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 18,413,359,272 15,228,318,447 B. TÀI SẢN DÀI HẠN 200 400,882,488,693 404,838,112,558 I. Các khoản phải thu dài hạn 210 18,000,000 6,911,555,361 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 6,911,555,361 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 - 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 V.6 - 4. Phải thu dài hạn khác 218 V.7 18,000,000 - 5. Dự phòng các khoản phải thu dài hạn khó đòi 219 - II.Tài sản cố định 220 370,659,334,080 367,279,999,477 1. Tài sản cố định hữu hình 221 V.8 36,240,047,655 41,003,908,469 - Nguyên giá 222 134,438,677,038 134,311,677,038 - Giá trị hao mòn lũy kế 223 (98,198,629,383) (93,307,768,569) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 V.9 - - - Nguyên giá 225 - - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 V.10 1,633,952,250 1,639,533,150 - Nguyên giá 228 2,175,809,000 2,175,809,000 - Giá trị hao mòn lũy kế 229 (541,856,750) (536,275,850) 4. Chi phí xây dựng cơ bản dở dang 230 V.11 332,785,334,175 324,636,557,858 III. Bất động sản đầu tư 240 V.12 - - - Nguyên giá 241 - - - Giá trị hao mòn lũy kế 242 - - IV. Các khoản đầu tư tài chính dài hạn 250 1,515,000,000 1,515,000,000 1. Đầu tư vào công ty con 251 - - 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 - - 3. Đầu tư dài hạn khác 258 V.13 1,515,000,000 1,515,000,000 4. Dự phòng giảm giá đầu tư tài chính dài hạn 259 V. Tài sản dài hạn khác 260 28,690,154,613 29,131,557,720 1. Chi phí trả trước dài hạn 261 V.14 27,197,320,594 27,620,723,703 2. Tài sản thuế thu nhập hoàn lại 262 V.21 1,353,022,579 1,353,022,577 3. Tài sản dài hạn khác 268 139,811,440 157,811,440 VI. Lợi thế thương mại 269 - - TỔNG CỘNG TÀI SẢN 270 989,188,115,144 950,039,474,154 CÔNG TY: CÔNG TY CP SOMECO SÔNG ĐÀ Tel: 04.3783.2398 Fax: 04.3783.2397 DN - BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN HỢP NHẤT Được 1 Lời WSFTB :ltjilj jl;j$r r:nr: l:tts:iij$ :rrt)-,ri+nlt NcAN HANG THl"oT{c MAr co pmN sAr cdx - HA Nol 77I'rdn Hung Dpo - eu4n Hoan Ki6rn _ H;N;i- - Tel: 04.39423388 Fax:04.3941e942 86o e6o tii chinh hqp nh6t Quf lI nim 20I I Miu s6: Q-0ta TD - BANG cAN DoI KE ToAN Chi ti6u Md chi Thuy6t ti€u minh 56 cuiit t<y Don vi tinh: VND Si5 Oiu nem A. TAISAN I Ti€n m{t, vAng b4c, tt6 quf II Ti6n gfti tai NHNN III Ti6n, ving gfri t4i c6c TCTD kh6c vi chn vay c6c TCTD kh6c I Ti6n, vang gui t4ri cric TCTD kh6c 2 Cho vay cdc TCTD khric 3 Du phdng rti ro cho vay c6c TCTD khiic IV Chring khodn kinh doanh 1 Chung khorin kinh doanh 2 DU phdng giim git"chring khorin kinh doanh v cdc c6ng cg tii ehinh phii sinh vi cic tii s6n tii chinh khic W Chovaykhichhing I Cho vay khrich hirng )2/66-) -<da 2 Du phdng rui ro cho vay khrlch hang ll0 15 L20 t6 r30 n lJl t32 139 140 l8 141 149 lsO t9 160 161 20 169 2l 170 22 171 172 179 210 23 2lr 212 2r4 )1q 220 . 2Zt 24 222 223 224 22s 226 ))1 t( 228 229 240 241 241 250 26 2sl 252 253 254 255 259 300 321.,349,567,630 193,640,295,702 17,526,332,092,967 17,526,332,082,967 33,269,723,509 33,953,195,577 (683,472,068) 9,249,932,014 26,596,964,379,g31 26,883,339,950,830 (286,475,57r,999) 9,191,179,665,995 8,204,946,19r,656 1,000,000,000,000 (r3,767 ,s2s,76t) 322,999,000,000 201,670,98-1 ,695 505,232,494,164 11,636,740,990,717 11 ,636,740,990,717 98,g2g,3gg,040.64 99,51 1,870,109 /683"472,068) 24,1.A3,032,795,693 24,375,588,493,562 (272,s5s,697 ,879) 8,767,942,245,109 1,48r,36t.119,909 r ,300,000,000,000 ( t 3.418"874,800) 333,389,000,000 , i ^N4NTI Chring kho6n diu ru ,, lll]r^,\il1 Chung khodn dAu tu s6n sang d6 biin l/ C0 PHril/l- ll2 chuns khoin dArr rrr -ir, .+i- :,. *: "' vv rrlANI . l2 Chune khoiin dAu tu git diin ngdy drio han ;XA ilAt/.:ll: ou ptr-nng giim giri chimg khorin dAu tu /VllJ Grip viin. tliu tudhi h4n 1 Ddu tu vAo c6ng ty con 2 Y6ng6p li€n doanh 3 Ddu tu viro c6ng ty li6n k6t 4 DAu tu dii han khdc 5 Du phdng giam giri diu ru dii han IX Tni sin c6 Agnh I Tii san c6 dinh hiru hinh a Nguydn gi6 TSCD hiru hinh b Hao mdn TSCD htia hinh 2 Tii san c6 Oinn thu€ ti.i chinh a NguyAn gid TSCD b Hao mdnTSCD 3 Tli san c6 dinh v6 hinh a Nguy€n gid TSCD v6 hinh b Hao mdn TSCD v6 hinh X ndt O0ng sin itAu tu a Nguydn gid BDSET b Haomdn BESDT XI TAi sin C6 kh6c I Cric khodn phrii rhu 2 Cdc kho6n ldi, phiphdi thu 3 Tdi san thu6 TNDN ho6n lai 4 Tdi sdn C6 khric - Trong d6: Lqi thA thtrong mqi 5 C6c khoan dg phdng rii ro cho c:ic tdi san Cd n.i bdng kh6c TONG rAI SAN C6 322,889,000,000 2,lg6,113,gg1,32g 139,290,796,536 201,871,47r,004 (63,590,634,468) 2,047,933,094,793 2,056,639,664,081 (8,806,569,288) 4,667,951.,122,546 1,993,916,673,227 1,641,304,51t,016 I ,026,729,938,304 333,:389,000,000 1,526,153,g19,6g0 126,554,397,690 176,'165,476.626 (.50,21 1,078,936) 1,399,599,422,000 1 ,406,365,498,441 (6,766,076,441) 3,859,970,637,496 2,A30,461,983,684 957,082,854,32.) 872,325,799,483 61,039,939,640,424 51,032,g61,262,594 Chi ti6u Md chi ti6u Thuytit minh sii cu6i ry Sii aiu nem B Nq pltir rRA vA vON cr{u so HW I C6c khorin nq Chinh pht vi NIINN II Tidn grfri vi vay ciia c6c TCTD khdc I Ti0n gui cira cdc TCTD kh6c 2 Yay cdc TCTD khric III Ti6n giii cfra kh6ch hing rY cdc c6ng cg tii chinh ph6i sinh vi c6c khoin nq tdi chinh kh6c V Viin tii trq, uf th6c ttiu tu, cho vay mi TCTD phii chiu 1 “TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CẤP ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP” BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN KỸ NGHỆ KHOÁNG SẢN QUẢNG NAM (Giấy chứng nhận ĐKKD số 3303070128 do Sở Kế hoạch và đầu tư Tỉnh Quảng Nam cấp ngày 25 tháng 05 năm 2005) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (Đăng ký niêm yết số 395/QĐ-TTGDHN do Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội cấp ngày 17 tháng 12. năm 2007) Bản cáo bạch này và tài liệu bổ sung sẽ được cung cấp tại Công ty Cổ phần Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam Địa chỉ: Cụm Công nghiệp Hà Lam-Chợ Được, Huyện Thăng Bình, Tỉnh Quảng Nam Điện thoại: (84.0510) 665 022 – 665 023 Fax: (84.0510) 665 024 Email: minco@dng.vnn.vn Website: www.minco.com.vn Công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn (SSI) Địa chỉ: 72 Nguyễn Huệ, P.Bến Nghé, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh Điện thoại: (84.8) 824 2897 Fax: (84.8) 824 2997 E-mail: ssi@ssi.com.vn Website: www.ssi.com.vn từ ngày: Phụ trách công bố thông tin Họ tên: Ông Lê Thế Thắng Số điện thoại: (84.0510) 665 022 2 CÔNG TY CỔ PHẦN KỸ NGHỆ KHOÁNG SẢN QUẢNG NAM (Giấy chứng nhận ĐKKD số 3303070128 do Sở Kế hoạch và Đầu tư Tỉnh Quảng Nam cấp ngày 25 tháng 05 năm 2005 ) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Tên cổ phiếu: Cổ phiếu Công ty Cổ phần Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá: 10.000 (mười ngàn đồng)/cổ phần Tổng số lượng niêm yết: 1.295.000 cổ phần Tổng giá trị niêm yết: 12.950.000.000 đồng (tính theo mệnh giá) TỔ CHỨC KIỂM TOÁN Công ty Kiểm toán và Kế toán (AAC) Địa chỉ: 217 Nguyễn Văn Linh, TP Đà Nẵng Điện thoại: (84.511) 655 886 Fax: (84.511) 655 887 Email: aac@dng.vnn.vn Website: www.aac.com.vn TỔ CHỨC TƯ VẤN Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI) Trụ sở chính Địa chỉ: 72 Nguyễn Huệ, P.Bến Nghé, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh Điện thoại: (84.8) 824 2897 Fax: (84.8) 824 2997 E-mail: ssi@ssi.com.vn Website: www.ssi.com.vn Chi nhánh Hà Nội Địa chỉ: 1C Ngô Quyền, Hà Nội Điện thoại: (84.4) 936 6321 Fax: (84.4) 936 6311 Công ty Cổ phần Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam Bản cáo bạch 3 MỤC LỤC I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 5 1. Rủi ro về kinh tế 5 2. Rủi ro về luật pháp 5 3. Rủi ro do đặc thù ngành .5 4. Rủi ro khác 6 II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH .7 1. Tổ chức niêm yết . 7 2. Tổ chức tư vấn . 7 III. CÁC KHÁI NIỆM .8 IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT .9 1. Tóm tắt quá trình hình thành phát triển . 9 2. Cơ cấu tổ chức công ty 10 3. Cơ cấu bộ máy quản lý của công ty 1 “TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CẤP ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP” BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN KỸ NGHỆ KHOÁNG SẢN QUẢNG NAM (Giấy chứng nhận ĐKKD số 3303070128 do Sở Kế hoạch và đầu tư Tỉnh Quảng Nam cấp ngày 25 tháng 05 năm 2005) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (Đăng ký niêm yết số 395/QĐ-TTGDHN do Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội cấp ngày 17 tháng 12. năm 2007) Bản cáo bạch này và tài liệu bổ sung sẽ được cung cấp tại Công ty Cổ phần Kỹ nghệ TAP DOAN DAU KHI VIET NAM TONG CONG TY CO PHAN DICH VV KY THUAT DAU KIII VItT NAM Dia chi: So 1 — 5 Le Dun — Q.I — Tp. H6 Chi Minh Tel: 08.3910 2828 — Fax: 08. 3910 2929 sP-e6-6-ve BAO CAO TAI CHINH HOP NHAT QUY 4 NAM 2013 Được ký bởi NGUYỄN ĐỨC THỦY Ngày ký: 14.02.2014 19:34 Signature Not Verified TONG CONG TY CP INCH VV KY THUAT DAU KHI WO' NAM  Bao cao tai chinh hqp nit& Quy 4 Lau 5 - SO 1- 5 Le Du s an - Q1-Tp.HCM  Cho nam tai chinh k6t thnc ngay 31/12/2013 BANG CAN DOI Kt TOAN 114ciP NHAT Tai ngay 31 Mang 12 nam 2013 TAI SAN Ma so 11 ,  T uye't minh 31/12/2013 Mau so B Dirt: (Trinh 31412/2012 01 - HN VND bay lqi) A.TAI SAN NGAN HAN 100 14.283.933.834.935 12.153.3411652.718 I. Ti'n va ac khofin ttrong throng titn 110 V.1 5.855.790.340.932 5.709.9081975.761 1.Tien 111 3.768.025.979.969 3.274.350 524.379 2. Cac khoan tuong throng tin 112 2.087.764.360.963 2.435.558 451.382 II. Cac khoan dfiu to tai chinh ngAn han 120 164.1644431.552 1. Dau to ngAn han 121 164.164 431.552 III. Cac khoan phai thu ngfin hqn 130 7.564.535.678.797 5.539.749842.581 1. Phai thu khach hang 131 5.755.473.603.722 3.539.068 113.583 2. Tra truck cho ngtrOi ban 132 232.543.257.300 69.209 491.391 3. Cac khoan phai thu khac 135 V.2 1.603.192.286.458 1.958.956 917.111 4. Dv phong phai thu ngan han kho doi (*) 139 (26.673.468.683) (27.484479.504) IV. Hang ton kho 140 V.3 698.509.178.951 640.9151108.757 1. Hang ton kho 141 702.076.249.226 644.674 095.257 2. Dv phang giam gia hang ton kho (*) 149 (3.567.070.275) (3.758.086.500) V. Tai san ngAn hqn khac 150 165.098.636.255 98.603 294.067 1. Chi phi tra tnrac ngin han 151 49.754.208.424 23.504 369.922 2. Thud GTGT dtrgc khan trir 152 V.4 83.920.834.358 57.784 256.077 3. Thu6 va cac khoan khac phai thu Nha ntrOc 154 V.4 22.852.118.691 2.911 603.713 4. Tai san ngari han khac 158 8.571.474.782 14.403464.355 B - TA! SAN DAI HAN 200 9.537.261.166.603 9.188.479 197.864 I- Cac khoan phai thu dai hqn 210 1551728.000 1. Phai thu dai han cita khach hang 211 684.403.704 565 357.637 2. Phai thu dai han khac 218 578.011.961 597 4 459.983 3. Dv ph6ng phai thu dai han kho doi (*) 219 (1.262.415.665) (1.007.089.620) II. Tai san c6 dinh 220 5.313.423.672.637 6.246.8824305.092 1. Tai san co Binh hitu hinh 221 V.5 5.280.432.849.351 5.941.7154639.910 - Nguyen gia 222 10.391.130.914.048 10.136.086 4 206.451 - Gia tri hao m6n luy k6 (*) 223 (5.110.698.064.697) (4.194.370.$66.541) 2. Tai san c6 dinh vo hinh 227 V.6 7.192.244.792 10.190 844.087 - Nguyen gia 228 34.434.831.214 32.027 780.837 - Gia tri hao mOn luy kd (*) 229 (27.242.586.422) (21.836.036.750) 3. Chi phi xay dung co ban do dang 230 V.7 25.798.578.494 294.975 821.095 III. Cac khoan dfiu ttr tai chinh dai han 250 3.630.176.217.713 2.384.197401.468 I. DAu to vao cong ty lien k6t, lien doanh 252 V.9 3.433.447.634.769 2.110.0221303.387 2. Dan to dai han khac 258 V.10 232.750.449.076 289.617 137.416 3. Dv ph6ng giam gia dAu to tai chinh dai han 259 V.10 (36.021.866.132) (15.441.509.335) IV. Lqi the thtrang mqi V. Tai san dai hqn khac 260 593.661.276.254 557.2431333.304 1. Chi phi tra trtrac dai han 261 V.11 591.010.996.302 518.6664409.373 2. Tai san thud thu nhap hoan lai 262 35.935 266.075 3. Tai san dai han khac 268 2.650.279.952 Báo cáo tài chính Địa chỉ: Tầng 15, khu B, tòa nhà Sông Đà, Phạm Hùng, Mỹ Đình, Từ Liêm, HN Quý 2 Năm tài chính: 2014 Mẫu số: Q-04d Chỉ tiêu Mã chỉ tiêu Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm TÀI SẢN A- TÀI SẢN NGẮN HẠN 100 588,305,626,451 545,201,361,596 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 4,497,303,180 4,220,679,853 1. Tiền 111 V.1 4,497,303,180 4,220,679,853 2. Các khoản tương đương tiền 112 - - II. Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn 120 6,385,510,455 6,385,510,455 1. Đầu tư ngắn