CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012
03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH
PIIU LUC SO 05 APPENDL\ 05 BAo cAoTiNH HiNE QUAN TRI cONc TY REPORT AN CORPALATL GA]/f,AN,|NCE thea Th6ne tt s.; I5r2.AI5/rt BTC ngal A6 thdhE t0,dn 2At5.na 86 7.ai chihh hEong dan c6ng bA thbng tin t.Cn thi tumE.hnq khann) (Prcnulgatedvih the Cn.utar No t 5/20I,,TT-BTC on Oct.ber 06, 20t5 afhe Minnh al @an hnnh kin Fi.ance guidihEthe lnlomatian dis.loswe an securiies h.rke^) CONG TY cd PH,iN co KHi LUYEN KIM coNc qdA )i4 HoI CIIU NGTIiA VIET NAM Mtrht\icot EntnEetury &M4ntrnEtt t.s THE SOCULIST REPUItLIC O F WETNAM D6c |np- Trdo llinh phic co Ilxlcpendah.! Fpaknlt - Eappikas s6: 08-BCQTCT/2o15 Dtih Hoa nga!05 thnnq01 natn2016 B,io cAo TiNn [iNH euAN TRI coNc Ty NriM y]47 REPORT ON CORPOMTE GOYERNANCD OF (bnn20l5 LIS COMPANY 6'eor2o15) Kinh grti: - Uy ban Chrins khoti Nhi nftc dichChfngklodn HnNoi S@te Secunttes Cannissnn Sbck E\chanee HaNoi (HN4 - Sd Giao - The The - Ta, c6ng ry ni€n KIM y6lNane ofllsri.e compaDy: CONG Ty cO pEAN cO KHi LUytiN Dien$aa\l Telephahe: +E4 513836170 laxi +846138367?4 Enmil: y6n lQ/cha etcoptat:26\aa 0a0.o0arrtD di Md chihg klo5rt Sedrrtrzr coder ,tD( L IIo+t done cna DAi h6i dans.6t d,tztAdiyities oI ule Gek\at MedkE ol sharch oktes 6day lhlotnatbnM h4tnss ah.t res.tutrons / dedions al the Ge.erut Meetihs of shoreholde's (inctdins the rcsotuaons ofthe ceneratMee ns o:fshdrch.tde6;;apte.t ih rh IIen canl,en6): St s6Ngh qulet Qu)er Ngl,y (]I/l]]5/SDKIDHCD 0l [ inhR e s a I ut ion/D e c is io n I{Oi ddns quin t4 Nshi qny6r dai hoi cii d6ng thuos nicn 27 0l-2015 (Rdo cAo ndn20l5 nnn20rqt Board ofManageheht (SedQnnuaua"nml r Th6ne rin va ll]anh vienI]Oi diine qDdn Fi GDQT)/ 1rp'h atian abo Ti str EEQT/AOMt the lC nedbet olthe tnan Li IiDQT HDQT/Da.t, ra0% (,N'IID 100% IJVHD 100% Hien l otgH6vdnich EM U\'HD 6ns Nguy6n 04 100% ThAiThiQn UVED 6ns NguyEn )001/ Ng6 Long giAn sat cM 1DQT d6i vdi B.n Gi6m d6c/ Dbecto (Genen I Di.ecta, : Hoat d6ng so4r d6ns cna c6c ri6u bd s4ettjlion br the BOD over &e rh!6c l-I6i ddns qud! hr/ -.lclt'ties oI the Boad ol Dtectan cdc Nclri quy6/Quy€L dmn cta HOi d6ne qum rri (Bro cdo ntun 20l s) lResolutio6/Decisians oflhe Bood sri OL S6 Ndj quyCt Quyei dinh Resolu on/De.6ion Na OI/O Is/SDK,'IIDQT aJ Dire.rors (Seni dnnududnhrot N6ilung Ngiy 15 01-2015 T,ing vi n ndn 2014, xey d'ng k6 hoachQui I 2015, trien knai da, hoi d6nc c6 d6n8 kiSt ntn20l5 02/015/sDKr,t{DQT l6-04-2015 0l/01 t/SDK,'HDQT 16 07-2015 vSDKHDQT 20-10-2015 o4lo l ruil kiih doMhQui 2ol5 sd k6t QDi ndn 2015, nhien vu xuatkn doanhQui I nlm 2ol5 sok€r Quj n6n 2ol5, nhiem !r, xu6t kinh doanh Qli nam 20ls nem supeabotr Boatrt (sehi-annuauannnl repo t: Thone dn re rhiLnh vicn Ban Kiem so 6t (BKs)/ lnhmatian abaut rienbers af supenisoty III Ban ki6nso6t(Bno I so kei Qui I ndm 2015 nhiem vu c6o ntm 20 r 5)l Ngiy bi1 ddu,4d6ns hopBKS viCnBKS cd! BiL Homg LC 6neNguydn 27-43-2415 0l 100% 27 A1 2At5 03 100% :h D!yD0ng 6ne Ng6 Th6 ltvBKs t0a% UVBKS t0a% Hoatri6nssitn s6tc,ia BKS d6ivdiI{DQT, BM G6m dijc d;n hanhvdcO d'^E;uneillance actittttes afthe Sqorisory Baar.IowdtLl the Boa.d afMonagedent, Boahl oJ Dtrect ars and share hol dels : Ban k'im "o- rhr nielvia e,tr sirdoivo.HDOl.Bd' l;1e gion doc diiu hmh v d ddre bdng bno cro ihan dinh b6o c[o tii chiri !A cAo nht hoat d6ng cna c6ng ty Lhuing xuyen vd Svph6ihqp hoal d6nc ginaBKs tl6i ldi hoaL d6ng cna IEQT, Baaci4n d6c diau henh cac cin b6 qlan ry kh6c/ Ire oardinatiah anohg the Supe.rsorr Boardwith the Baanl of MakasehenL Boatd ofDnedars and dilIercnt naEcers: !i HDQT'BanT6ns sdm d6c dia!hl.nvecaccan b6cln ch6t cna c6ng ry lu6n ph6iha! char Hodt d6ns klac cua BKS (niu c6)t Othet actirnes oltE sdpetvisary Badrd (iJany) IV D,|o t+o vA qtrnn tri c6ns t: l Ttui"inA ot corponte gove an.t: at ttunasenent, nenbea af&e S'purisory Baad, Dnectot (cEo) other manasns and campany se/etary was nralred in dc.ar.lahce tu hrcg,latia.s on corpotute cavnance Trong nrn Cnn bO cna c6ng ty dd tham gia cnc kh6a di,o tdo UBCK Nhi Ntrdc ve So CI)CK Hd N6i 16 chtc: HOi nshi p:n € quin trj cong ty Iin tht nlrit lai TP HCM ki c6ne ty hdi i Dodnl nghrao oa tung \'ta r"er J;l ned) l! h; 'e n;r' 20 ' rar DJ N; 'g 'rl Ngudi rham du: Ong Phrr Vdn T6n Tlrtr ki c6ns ty - Hii nghlc6c t6 chic ddne ki chmg khonn lai VSD ngdy l8-9-2oli laiTP ECM Nguoitham dv: One ?ham Vnn T6n Thu OngD6 xuen Quane K6loan Ltuong cdnc ty ong Phan vtn Ton Thu ki cdns !, - lI6i nBbi UBCKNTI ph6 bi6n nghidinb 60/2015/ND-CI 25 Lh6ne nnm 20L5 Ldi TPHCM \ Hk1 \ hDO f, Pno I ong e;r di- -6r C rJ V D.nh sncl va neudi c6lan qDnn cnrcongty niam y6t theo quy dinh trikhoin 31DiAr Ltrd,t Ch{nekto:in (Bnoeio nin 2015)vA giao dich cn^ ngudn c6 [4 quln cira c6ng tyvdl clninn cdne \' I Lbt o! nlltnted p6ons Df the pubti conporj s?ecred i,.tdule J4, Ntuoi nam dj O_e Vn icle of the Secutities Iitu (Sehi-annmuaknuol ruPo, allitiaterl ,eaons of the Co"tpanr ||ith the Cok'pnh!) A s T T a Ddnl a.\\ineuoic'1.e, juiocuJcongD Lt a' aA at.d pd TiLi s6 Dnr chi NSH} DiAchi lien c5px.t EonYlctions oI sa4 'rhdi Thoi L\l chi chri'Note: sd ...Phụ lục số XIIIBÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)Công ty CP công trình giao thông Sông ĐàCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------------------------Số : CT/HĐQT-BCQTHà Nội, ngày 30 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY6 tháng đầu năm 2012Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà NộiI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Ông Lê Văn Giang Chủ tịch 03 1002 Ông Hoàng Văn Hoan Uỷ viên 03 1003 Ông Nguyễn Văn Sinh Uỷ viên 02 67 Bận đi công tác4 Ông Nguyễn Xuân Cương Uỷ viên 03 1005 Ông Nguyễn Quốc Doanh Uỷ viên 03 100- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Thường xuyên giám sát Ban Tổng giám đốc thực hiện nhiệm vụ quản lý điều hành sản xuất kinh doanh của đơn vị thông qua các Nghị quyết HĐQT.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có tiểu ban.II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung1 01 NQ/HĐQT 05/01/2012 Phê duyệt tháng lương 13-2011 cho CBCNV2 02a NQ/HĐQT 11/01/2012 Họp kế hoạch quý I-20123 05 NQ/HĐQT 21/02/2012 Thông qua Nội dung ĐHĐCĐ thường niên 20124 08a NQ/HĐQT 06/4/2012 Thông qua Phụ lục số 07; 08 kèm theo Hợp đồng số 03b/CTCP V/v: thuê cán bộ điều hành Công ty.5 12 NQ/HĐQT 23/4/2012 Duyệt mức bồi dưỡng ngày 30/4 & 1/5 cho CBCNV
STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung6 14NQ/HĐQT 25/4/2012 Họp HĐQT quý II-20127 17NQ/HĐQT 10/06/2012 Bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc CtyIII. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Không có thay đổi gì.IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:- Giao dịch cổ phiếu: Không có giao dịch gì.TTNgười thực hiện giao dịchQuan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớnSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳLý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng .)Số cổ phiếuTỷ lệ %Số cổ phiếuTỷ lệ %A B C 1 2 3 4 D- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).Không có giao dịch.V. Các vấn đề cần lưu ý khácNơi gửi: T/M HĐQT CÔNG TY- Như Kg;CHỦ TỊCH- Lưu Cty.Lê Văn Giang
CTCP CHỨNG KHỐN ÂU VIỆT Số: 134/2012/CV-AVSCCỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------Tp.HCM, ngày 16 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY6 tháng- 2012Kính gửi:- Ủy ban Chứng khốn Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội- Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ Chí Minh- Tên Cơng ty đại chúng: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Âu Việt- Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3, 194 Nguyễn Cơng Trứ, Q.1, Tp.HCM; - Điện thoại: (08) 38216789 Fax: (08) 38213399 E.mail: info@avsc.com.vn- Vốn điều lệ: 360 tỷ VND- Mã chứng khốn: AVSI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệLý do khơng tham dự01Ơng Đồn Đức Vịnh Chủ tịch HĐQT 7/7 100%02Ơng Nguyễn Hồng Long Phó Chủ tịch HĐQT7/7 100%03Ơng Nguyễn Thanh HảiThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%04Ơng Nguyễn Khắc LạcThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%05Ơng Hồng Đức HòaThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành 7/7100%- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:Hội đồng quản trị Cơng ty hiện bao gồm 05 thành viên, trong đó có 3 thành viên độc lập khơng điều hành. Việc có 3 thành viên độc lập khơng trực tiếp tham gia điều hành đã giúp tăng cường tính minh bạch, khách quan cũng như năng lực quản trị của HĐQT đối với hoạt động điều hành kinh doanh của Cơng ty. Các cuộc họp của HĐQT đã được tổ chức thường xun trong kỳ như báo cáo ở trên để cập nhật, nhận định tình hình và đưa ra phương hướng chỉ đạo đối với Ban điều hành trong việc vận hành Cơng ty. Với sự sát sao và cẩn trọng trong cơng tác điều hành của HĐQT và Ban ĐH, kết quả hoạt 1(Ban hành kèm theo Thơng tư 52 /2012/TT-BTC ngày . tháng . năm 2012 củaBộ Tài chính hướng dẫn về việc Cơng bố thơng tin trên thị trường chứng khốn)
động kinh doanh của Công ty trong năm theo sát phương hướng phát triển đã giao và tập trung vào các thế mạnh. Trong 6 tháng đầu năm 2012, hoạt động kinh doanh của công ty được giữ an toàn, ổn định, các thông tin liên quan đều được công bố kịp thời, minh bạch theo đúng quy định pháp luật.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:HĐQT công ty đã thành lập các tiểu ban chuyên trách để hỗ trợ HĐQT trong các lĩnh vực quan trọng như Hội Đồng Đầu Tư. Ngoài thành viên chính là HĐQT, Hội Đồng Đầu Tư còn có các chuyên gia về kinh tế, phân tích vĩ mô tham gia. Trong các cuộc họp có nội dung chuyên sâu hơn thì Hội Đồng Đầu Tư còn mời thêm chuyên gia mạnh trong lĩnh vực đó tham gia tư vấn. II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:TT Số Nghị quyếtNgàyNội dung11/2012/NQ-AVSC/HĐQT03/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 1/201222/2012/NQ-AVSC/HĐQT31/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 2/201233/2012/NQ-AVSC/HĐQT29/2/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 3/201244/2012/NQ-AVSC/HĐQT3/4/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 4/201255/2012/NQ-AVSC-HĐQT3/5/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 5/201266/2012/NQ-AVSC-HĐQT1/6/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng (Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)CÔNG TY CP VẬN TẢI VÀ DỊCH VỤ PETROLIMEX HẢI PHÒNG Số: ………/BB- HĐQTCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ------- o0o ------Hải Phòng, ngày 03 tháng 11 năm 2010BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(Quý 4/năm 2010)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT: 7 cuộc họpSTTThành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệLý do không tham dự1 Ông Nguyễn Văn HùngChủ tịch HĐQT7 buổi 100%2 Ông Nguyễn Trọng ThủyỦy viên HĐQT7 buổi 100%3 Ông Đào Thanh LiêmỦy viên HĐQT7 buổi 100%4 Ông Lê Thanh HảiỦy viên HĐQT6 buổi 85,71% Đi công tác5 Ông Mai Thế CungỦy viên HĐQT6 buổi 85,71% Đi công tác- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Chủ tịch HĐQT thay mặt HĐQT Công ty định kỳ một tháng 1 lần tham gia các cuộc họp giao ban với Ban Tổng Giám đốc, các Trưởng phó Phòng chức năng Công ty để nghe báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh đồng thời có những ý kiến chỉ đạo trực tiếp tại cuộc họp.
Chủ tịch HĐQT thường xuyên thông báo cho các thành viên HĐQT và Ban kiểm soát bằng văn bản, điện thoại, email về tình hoạt động của Công ty để thống nhất ý kiến chỉ đạo và ra các quyết định. HĐQT đã chỉ đạo, giám sát và hỗ trợ Ban Tổng giám đốc trong việc thực thi các Nghị Quyết, Quyết định của ĐHĐCĐ và HĐQT. Thực hiện công tác chuẩn bị tài liệu và tổ chức họp ĐHĐCĐ thường niên lần thứ 9 năm 2010.Công tác điều hành sản xuất kinh doanh, đảm bảo hoàn thành các chỉ tiêu kế hoạch Quý IV và cả năm 2010 với tổng doanh thu 248,520 tỷ đồng, lợi nhuận trước thuế 12,472 tỷ đồng- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:STT Số Nghị quyết Ngày Nội dungIII. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: (bao gồm lý do thay đổi): Không cóIV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:- Giao dịch cổ phiếu:STTNgười thực hiện giao dịchQuan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớnSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳLý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng .)Số cổ phiếuTỷ lệSố cổ phiếuTỷ lệ- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).V. Các vấn đề cần lưu ý khác
CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊNơi nhận:- Như kính gửi;- Lưu VPHĐQT, VT.
1 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN HỊA BÌNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc -------------------- ---------------------- Số : 10 / BC-HĐQT Hà Nội, ngày 16 tháng 03 năm 2012 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY Năm 2011 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn I. Hoạt động của Hội đồng quản trị: - Các cuộc họp của HĐQT: STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý do khơng tham dự 1 Bà Nguyễn Thị Loan Chủ tịch HĐQT 06 100% 2 Ơng Nguyễn Minh Chung Uỷ viên HĐQT 06 100% 3 Ơng Phạm Q Trọng Uỷ viên HĐQT 06 100% 4 Ơng Nguyễn Minh Đức Uỷ viên HĐQT 06 100% 5 Ơng Trần Văn Kỳ Uỷ viên HĐQT 06 100% 6 Bà Nguyễn Thị Kim Liên Uỷ viên HĐQT 05 83% Đi cơng tác vắng 7 Bà Quản Thị Biên Uỷ viên HĐQT 02 33% Bận giải quyết việc riêng trong gia đình - Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Trong năm 2011, HĐQT đã ln chủ động phối hợp, hỗ trợ cơng tác điều hành trong q trình chỉ đạo của Ban Giám đốc, tạo điều kiện thuận lợi để Ban Giám đốc hồn thành nhiệm vụ được giao. Năm 2011, HĐQT đã đưa ra các quyết định về chiến lược, kế hoạch phát triển kinh doanh của cơng ty và việc góp vốn đầu tư. Cụ thể:
2 Tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên 2011 vào ngày 26/03/2011 thành công tốt đẹp. Chỉ đạo hoàn tất hồ sơ và các công việc liên quan tới trả cổ tức bằng cổ phiếu năm 2009 cho cổ đông. Niêm yết bổ sung thành công cổ phiếu mới phát hành thêm để trả cổ tức vào ngày 21/04/2011 trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Định hướng hoạt động góp vốn đầu tư của Công ty phù hợp theo Pháp luật và Điều lệ Công ty. Chỉ đạo hoàn thiện việc tăng vốn lên 329.999.800.000 đồng và được UBCKNN cấp giấy phép điều chỉnh số 50/GPĐC-UBCK ngày 26/08/2011theo số vốn điều lệ mới. Thị phần giao dịch: Năm 2011, HBS đánh dấu bước nhảy vọt trong thị phần giao dịch toàn thị trường, từ ví trí trong Top 30 của năm 2009, HBS đã nhanh chóng vươn lên trong Top 10 thị phần giao dịch trên toàn thị trường trong năm 2010 và vươn lên vị trí thứ tư trong năm 2011. Chỉ đạo định hướng hoạt động kinh doanh, hoạt động đầu tư của công ty, đảm bảo thực hiện tốt các kế hoạch, nhiệm vụ theo đúng Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2011 đã thông qua. - Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị trong năm 2011: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung 1 01/2011/NQ-HĐQT 09/03/2011 Thông qua phương án phân phối số cổ phiếu lẻ sau đợt phát hành cổ phiếu trả cổ tức và danh sách cổ đông được nhận cổ tức, vốn điều lệ sau khi hoàn thành phát hành của HBS. 2 02 /2011/NQ-HĐQT 22/03/2011 Quyết định mua lại cổ phần của công ty quản lý quỹ; ủy quyền đàm phán mua cổ phần cho CTHĐQT. 3 03/2011/NQ-HĐQT 28/03/2011 Về việc mua cổ phần của công ty quản lý quỹ An Phú với mức giá hợp lý, hợp pháp và cử người đại diện phần vốn góp của HBS tại An Phú.
3 4 04/2011/NQ-HĐQT 04/05/2011 - Thay thế Điều 1 Nghị quyết HĐQT số 03/2011/NQ-HĐQT ngày 28/03/2011. - Giảm tỷ lệ đầu tư vào Công ty quản lý quỹ phù hợp theo Luật định. - Cử đại diện phần vốn góp khi đầu tư. 5 05/2011/NQ-HĐQT 30/09/2011 - Thông qua báo cáo tài