CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012
03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH
ry c0 nHAN c0NG sOuc o^q ceNG HoA xA HQI cHU NGHin vIEr NAM DQc l$p - -urANG LoNG Tg - H4nh phtic Hd N)i, ngdy 10 thdng ndm 2015 S0: 218/20 5/BC-SDTL-HDQT eAo cAo riNn nixu euAN TRI cuA cdNc rv (6 thfinglNim 2015) Kfnh gfti: - Uy ban Chrlng kho6n Nhh nufc - S& Giao dich Chring kho6n Hn NQi - Tdn Cdng ty clpi chring: Cdng ty - Dia chi: Khu dO cO phAn Sdng thi m6i Vdn KhC - Hd Ddng - Dd - Thdng Long Hd Noi - DiQn tho4i: 04.22470783 Fax: 04.33552978 - Vdn di€u lE: 150 q? d6ng - Md chrlng kho6n: STL L Ho4t tlQng cria HQi dding quin tri: - Chc cuQc hgp cria HDQT (tt ngiy 0llll201.5 d6n ngdy 301612015) trqp ry Chrlc vg 6ng Nguy6n Tri Dflng Chri tich 05 r00% Ong Cao Chflu TuQ U1i vi6n 05 1000io J a 6ng L4i ViQt Cudng Uy vi6n 05 r00% Ong Nguy6n Chi Uy Uy vi6n 04 80% Ong Htfra Vinh Culng Ujr viOn 05 t00% Ong Dodrn Hda Thufln Uy vi6n 0% * - SO UuOi Thirnh vi6n HDQT TT HoSt tlQrg gi6m C6c thdnh vi6n Signature Not Verified Ký bởi: NGUYỄN ĐÌNH THUẬN Ký ngày: 11/8/2015 16:18:23 sit fhcm drr te Lf khdng tham du Mi€n nhiem nedv 111612015 Bdu ngdy 261612015 cfia HDQT Aiii vrl,i Ban T6ng Gi6m tliic: HDQT dd tich cgc phdi hqp, hd tro cdng t6c di€u hdnh qu5 trinh hopt dQng cria cdng ty HDQT ludn b6m s6t tinh hinh thgc tC Ae dua c6c qqy0t dinh nhdm chi d4o kip thoi vd t4o diOu kiqn thupn loi cho Ban Gi6m d6c hodn thdnh nhiQm vu ,,^ -l Hdri cl6ng quAn tr! cld phdn c6ng nhiQm vU cp th6 cho tirng thdnh viOn, b6m s6t tinh hinh SXKD Xem x6t, quy6t dinh kip thdi c6c v6n d€ s6n xu6t kinh doanh HDQT Cdng ty phdn Sdng Dd - Thdng Long tinh cI€n thdi cti€m 301612015 hi)n "6 co thdnh vi6n, d6 c6 04 thdnh vi6n tham gia tryc ti6p vdo hoat ddng di€u hdrnh don vi, 01 thdnh vi€n khdng diOu hdnh C6c thdnh viOn HDQT dd ldm vi6c ,, 1l ticih cyc -l clO crlc quy€t dinh cria HDQT dugc thdng qua nhanh vd chinh xdc Dd gidi quy6t c6c nQi dung quan ly C6ng ty theo quy clinh cria Luflt Doanh nghiQp, Di6u l€ COng ty, cdn crl dE nghi cria T6ng gi6m ddc, HDQT cla kip thdi c6c Nghi ly theo thAm q.ty€n vd giao cho Tdng girim ddc thuc hi€n dudi sp giim s6t cria Ban ki6m so6t C6ng ty Tuy nhiOn viOc thuc hiQn mQt s5 qulyCt vd cric v6n d€ qu6n nhiQm vp dugc giao cdn chua hiOu qui -) ^ Hdri tl6ng qu6n tri thdng qua Thu ky c6ng ty vd ho4t dQng ctia ttmg uy vi€n HDQT r11!, c;I dd quan hg mflt thitit, thucrng xuy6n v6i Ban T6ng gi6m d6c de nem bat tinh hinh ,tt \ SXKD cria C6ng ty, trao AOi AC gidi quyt5t cdc v6n dC ph6t sinh kip thdi, c5c Nghi quy€t cria HDQT d6u duoc xdy d1mg, thdng qua theo nguy€n tac quytit rlinh da s0, c6