Báo cáo tài chính quý 3 năm 2014 - Công ty Cổ phần Chứng khoán SHB

BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài hạn 261 11 5,491,638,150 7,501,290,698 2. Tài sản thuế thu nhập hoãn lại 262 - - 3. Tiền nộp Quỹ hỗ trợ thanh toán 263 12 2,101,110,499 1,124,409,808 4. Tài sản dài hạn khác 268 13 1,500,400,244 1,067,894,904 TỔNG CỘNG TÀI SẢN ( 270=100+200) 270 2,174,530,909,905 1,479,209,676,291 Các khoản đầu tư tài chính dài hạn 2 B ảng cân đối kế toán Cho k ỳ kế toán kết thúc ng ày 30 tháng 09 năm 2009 (ti ếp theo) NGUỒN VỐN Mã số Thuy ết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - NỢ PHẢI BAa cAa TAl CHiNH CONGTYCOpHANCHUNGKHOANSHB Ting 1,2 va toa nha Artexport sA 2A Ph~m Sll M~nh, qu,n Hoan Ki~m,Ha NQi Tel: 37262222 Quy III nam 2014 Fax: 37262305 Chi tieu A Tai san n2~n han (100=110+120+130+140+150) L Ti~n va cae khoan tUO'll2 dUO'll2 ti~n Ti8n - Ti8n m~t ~i quy (g6m ca ngan phiSu) - Ti8n giri Ngan hang - Ti8n dang chuy~n - Ti8n giri v8 ban chUng khmln bao phil.!hanh - Ti8n giri tmln bi! trir giao djch chUng khmln Cac khoan tuong duong ti8n II Cae khoan diu tll tai ehinh n2~n han ~ , Dau tu ngan h~n DI! phong giam gia chUng khoan d&u tu ng~n h~n III Cae khoan phai thu n2~n han Phai thu cua khach hang Tra truac cho nguai ban Ph[...]... 117,270 - 73, 300 -9 0 ,30 0 -4 89,600 10,500 188,000 1 03, 770 -4 ,7 93 -4 ,4 93 -1 28,800 32 ,242 3, 614 -4 4,289 -1 21, 833 -2 ,625,455 -2 ,426,122 -8 2,644 -1 21,071 - 135 333 -2 ,569 -1 48,575 -7 ,569 -1 79,175 -2 73, 000 -3 , 438 ,000 -3 8 , 533 -3 , 534 ,000 -4 1 ,33 3 - 134 ,799 -2 68,500 -2 7,908 -5 25,200,000 -2 60,091,202 -7 08,400 -3 , 500 -1 88,446 -3 5 4,000 -9 8,044 -5 25,200,000 -9 67,756,702 -7 68,400 -4 00 -1 ,0 13 -6 ,000 -1 6 ,37 1 -2 0,000 -1 6 ,37 1 -2 0,200... 4,750, 033 18,575 31 5,000 67,864 18,781 2,204 ,30 9 606,675 935 000 -4 58,412 16, 539 11, 539 -1 44,900 -3 6 ,914 -1 ,552,000 -1 57,500 -2 11,049 -1 ,445 ,30 0 -3 2 2,659 33 1,748 2,456000 -7 17,600 -1 15,650 -1 5,000 -7 55,206 7, 438 - 631 00 7,106 -1 8,000 -1 ,2 83, 559 -1 61,676 1 23, 0 63 - 731 ,406 15, 238 -4 1,000 278,200 33 ,040 -7 80,000 -8 9,250 -2 2,700 -9 14,097 -1 ,024,800 -5 9,500 -5 ,094 -6 6,000 -1 ,402 ,35 9 -5 2615 -2 ,954,047,626 2 83, 500... -2 66,984 -4 93, 620 -1 ,219,500 - 130 ,852 -4 , 635 ,000 220,440 -5 ,545 -1 99,141 -3 3 ,808 -2 0,048 -6 59,547 -5 57,0 23 -4 90,826 -1 75,165 -5 41,115 -3 5 ,408 -3 0 8,000 - 930 ,000 -6 28,000 - 930 ,000 - 73, 967 -7 7,467 -1 43, 762 -1 43, 762 -4 42,000 -4 97,0 23 818,200 5,268 53, 767 917,100 2,568 53, 967 791,700 870,000 421,800 98,000 116 ,38 2 141,000 -1 51,812 -1 ,071,800 -2 04,012 -4 2,000 -2 ,800 -3 5 ,30 0 -8 0,728 -1 5,880 -8 8,828 -1 7,480 70,882... 1,696,272 63, 788 -9 65 -2 9 ,37 7 -2 6,200 -2 7,100 -3 , 814,5 13, 900 -3 , 7 53, 676,500 -9 9,929 -1 0,665 -8 18,600 -2 , 536 ,000 -2 ,552,000 -2 06,400 -4 55,000 -2 06,400 -4 55,000 -4 ,2 73 -1 1,4 73 43, 621 132 ,8 83, 390 259,600 48,900 441,540 1 ,36 7,000 15,098 3, 638 20 ,38 4 17,598 9,4 43 77,000 -3 , 965 -6 5,677 -3 6 2 20 ,38 4 12,6 73 5,2 43 92,000 -6 7,000 17,100 2,400 9,050 -1 27 ,30 0 -1 4,400 3, 600 -4 50 -1 ,091,400 476 92,050 676 17,500 24,500 34 ,800... -5 7,800 19,200 -1 ,36 5,9 03 -9 87,600 -6 8000 8,200 -2 98 ,32 2 -4 66,857 -3 , 200 -1 ,117,704 -6 2 ,36 2 -7 7,962 -4 ,400 104,591 294,600 -6 ,290 -1 41,405 -3 , 157 482,500 30 3,600 569,9 43 258,400 -1 9,100 435 ,000 -6 , 231 -9 , 831 -1 66,060 -4 ,800 -3 2 ,200 -1 ,101,782 -3 4 9,916 -4 15,000 1, 136 ,640 -3 6 0,716 -2 94,000 0 242,200 4,900 0 686,000 0 0 52,200 31 5,000 0 74,200 142,500 0 16,800 232 ,200 204,000 4 53, 000 74,400 0 0 0 0 23, 400 0... -4 84,154 -8 4,000 -1 50 -1 00,000 -1 1,750 -1 ,33 2 -2 4,000 -6 , 232 -1 71,000 33 4,684 106,400 -3 4 ,458 -1 03, 800 -4 9, 836 10,6 23 165,720 -9 ,245 -3 6 ,215 -1 83, 904 184,811 175,211 -6 10 -1 03, 975 -1 ,250,618, 630 -1 18,775 19,000 930 ,000 0 244,000,000 155 ,38 2,000 53, 600,000 35 2,000 114,500 28,800 0 258,500 720,000 272,800 68,800 71,600 0 25 ,30 0 37 ,500 0 0 0 38 1,000 0 0 0 0 36 0,000 151,000 48,000 560,000 18,000 3, 570,000 31 6,000... Diu hr gop van -: :-DIu tu vao cong ty con: -: fjIutlf vaocon"itY - - .-. - .-. - .- -. - . - -. - lien doanh, lien k€t : jv~_.D.i- ;-. - t.~-t.i.i- .-. ~h-i~.h .- N •••••••••••••••••••••••••••• •••••••••••• -. - •• . - •••••••••••••• ••••••••••••••••• _ •••••••••••••••••••••••••••••• "'H""'" khae 68 .32 9 .39 5.000 68 .32 9 .39 5.000 53. 329 .39 5.000 53. 329 .39 5.000 - DAu tu ng~n... 5,470,855,202 8 43, 400 132 ,669 137 ,0 13 48,400 819,800 44,196 34 ,37 1 34 ,000 270,000 139 ,30 0 7 93, 600 198,500 592,200 80, 730 47,9 93 491,800 176,986 1,1 53, 889 3, 246,455 3, 895,222 218,644 677,871 185 ,33 3 44,861 1,580,400 48,569 532 ,875 38 ,000 1,295,000 3, 942,000 53, 333 238 ,500 884,046 610,000 744,844 570,000,000 8,191,082,902 8 43, 400 132 ,669 137 ,0 13 48,400 819,800 44,196 34 ,37 1 34 ,000 -6 1,400 -9 0 ,30 0 182,900 34 ,500... 14,040 -3 , 760 -4 ,30 2, 533 -1 0,475 -5 0,000 -2 2,264 -2 ,581 -1 ,30 5,409 -7 60 -4 ,284, 633 -1 0,775 -1 25,000 -2 5464 -4 ,981 -7 15,000 -6 75,000 -1 ,33 2,109 69 ,32 5 0 172,500 78 ,30 0 451,200 1,299,800 0 4 83, 000 535 ,600 64,800 294,000 35 0,200 36 ,000 0 39 1,000 37 ,800 32 ,000 242,000 805,200 0 840,000 278,200 121,000 43, 800 447,500 8,100 265,000 45,600 16,200 898,900 426,400 220,000 664,000 167,500 65,700 1,2 83, 800 1,406,500... -7 ,35 7 - 13, 544,170,486 -3 2 ,000 -6 8, 431 -2 7,429 - 139 ,015 -7 ,800 -7 ,35 7 -8 ,600 -5 2,000 -1 0,000 - 53, 727 -3 9 2,400 -4 4,474 -5 0,727 -3 9 2,400 -5 8,074 -3 4 1,600 -1 2,000 -9 7,067 -3 7 2,000 -4 8,000 17,174,874,700 61,600 0 50,000 64,500 15,000 4,100 115,500 0 15,600 0 56,500 0 114,600 57,000 0 89,600 59,400 139 ,200 36 3,000 57,600 0 0 0 0 44,400 66,600 147,700 54 ,30 4,090 ,30 0 58,000 477,400 37 ,200 59,100 14,000 4,100