Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty Cổ phần Sông Đà 5 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án,...
CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH TỔNG CÔNG TY SÔNG ĐÀ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CÔNG TY CP SÔNG ĐÀ - Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 22 tháng 01 năm 2016 Số: 01/2016/BC-SĐ5-HĐQT BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT (Năm 2015) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán - Tên công ty niêm yết: Địa trụ sở chính: - Điện thoại: - Vốn điều lệ: Mã chứng khoán: Công ty Cổ phần Sông Đà Tầng 5, tháp B tòa nhà HH4, KĐT Sông Đà Mỹ Đình, Mỹ Đình 1, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội 84 222 555 86 Fax: 84 222 555 58 Email: songda5.tchc@gmail.com 259.998.480.000 VND SD5 I Hoạt động Hội đồng quản trị (Báo cáo năm) Các họp Hội đồng quản trị Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Ông Vũ Khắc Tiệp Chủ tịch HĐQT 0/0 Miễn nhiệm từ ngày 24/4/2015 Ông Kim Mạnh Hà Chủ tịch HĐQT 4/4 Bổ nhiệm từ ngày 24/4/2015 Ông Trần Văn Huyên Thành viên 4/4 Ông Nguyễn Mạnh Toàn Thành viên 4/4 Ông Đỗ Quang Lợi Thành viên 4/4 Ông Võ Anh Linh Thành viên 4/4 Số buổi họp Tỷ lệ tham HĐQT tham dự họp dự 1/20 Lý không tham dự họp Hoạt động giám sát HĐQT Tổng Giám đốc - Trong năm 2015, hoạt động giám sát HĐQT Ông Tổng Giám đốc Công ty diễn thường xuyên, liên tục thông qua hình thức: Giám sát trực tiếp thông qua hoạt động thành viên HĐQT chuyên trách, bán chuyên trách, thành viên độc lập, qua báo cáo Tổng Giám đốc họp định kỳ, bất thường HĐQT Giám sát gián tiếp thông qua vấn đề lấy ý kiến văn bản, thông qua báo cáo Ban kiểm soát, qua hoạt động điều hành, thông qua kết hoạt động SXKD - Hoạt động giám sát HĐQT diễn tất lĩnh vực: Về sản xuất kinh doanh: thông qua tiêu kinh tế, khối lượng thực công việc, khối lượng dở dang, tiến độ thi công công trình, tiến độ thu hồi vốn… Về quản lý điều hành: thông qua công tác xếp, đổi doanh nghiệp, Kinh tế - Kế hoạch, Tài – Tín dụng, Quản lý kỹ thuật, công nghệ, thiết bị, an toàn lao động, Đào tạo, tuyển dụng … Về công tác đầu tư, dự án, hợp đồng kinh tế: Tổng giám đốc báo cáo chi tiết dự án đầu tư, dự án thầu công tác chuẩn bị, đánh giá mặt làm được, chưa làm được, thiếu sót công tác lập hồ sơ, bỏ thầu, chi tiết hợp đồng kinh tế hàng tháng, quý, họp Hội đồng quản trị - Đối với định thuộc thẩm quyền HĐQT, Tổng giám đốc làm tờ trình chi tiết văn để xin ý kiến đạo HĐQT thực theo thẩm quyền Dưới đạo, giám sát HĐQT, Tổng Giám đốc hoàn thành nhiệm vụ giao Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị Công ty chưa thành lập tiểu ban trực thuộc HĐQT, công việc thành viên HĐQT trực tiếp đảm nhiệm II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị (Báo cáo năm) Stt Số Nghị quyết/ Quyết định 01/NQ-SĐ5-HĐQT 02/QĐ-SĐ5-HĐQT 02A/NQ-SĐ5-HĐQT 04/NQ-SĐ5-HĐQT Ngày Nội dung 08/01/2015 Thông qua giá trị làm tài sản đảm bảo Hợp đồng bảo lãnh TCT SĐ SĐ5 thực Hợp đồng thi công trạm trộn RCC, dự án TĐ Nậm Nghiệp (CHDCND Lào) 08/01/2015 Phê duyệt tài sản đảm bảo Hợp đồng bảo lãnh TCT SĐ SĐ5 thực Hợp đồng thi công trạm trộn RCC, dự án TĐ Nậm Nghiệp (CHDCND Lào) 02/01/2015 Xin lý, nhượng TSCĐ nhu cầu sử dụng 06/01/2015 Mua xe máy thiết bị phục vụ thi công 2/20 05/NQ-SĐ5-HĐQT 06/NQ-SĐ5-HĐQT 09A/NQ-SĐ5-HĐQT 35/NQ-SĐ5-HĐQT 36/QĐ-SĐ5-HĐQT 10 11 38/NQ-SĐ5-HĐQT 39/NQ-SĐ5-HĐQT 12 40/NQ-SĐ5-HĐQT 13 14 15 48/NQ-SĐ5-HĐQT 49/QĐ-SĐ5-HĐQT 50/QĐ-SĐ5-HĐQT 16 51/NQ-SĐ5-HĐQT 17 52/NQ-SĐ5-HĐQT 18 52A/NQ-SĐ5-HĐQT 19 52B/QĐ-SĐ5-HĐQT 20 21 22 23 24 53/NQ-SĐ5-HĐQT 57/NQ-SĐ5-HĐQT 58/NQ-SĐ5-HĐQT 59/QĐ-SĐ5-HĐQT 60/NQ-SĐ5-HĐQT 25 61/QĐ-SĐ5-HĐQT 26 62/SĐ5-HĐQT 27 63/SĐ5-HĐQT 08/01/2015 Mua xe tải bệ tải trọng 10 phục vụ thi công TĐ Nậm Nghiệp (CHDCND Lào) 08/01/2015 Mua cần cẩu cố định sức nâng 10 phục vụ thi công TĐ Nậm Nghiệp (CHDCND Lào) 11/02/2015 Hỗ trợ kinh phí cho tổ chức Đảng năm 2015 20/01/2015 Bổ nhiệm lại chức vụ phó Tổng giám đốc Công ty 20/01/2015 Bổ nhiệm lại chức vụ phó Tổng giám đốc Công ty 05/01/2015 Nhượng bán 02 xe ô tô thu hồi vốn 05/01/2015 Thanh lý nhượng bán TSCĐ hết khấu hao, hư hỏng nặng sửa chữa nhiều lần, hoạt động không hiệu 21/01/2015 Thanh lý nhượng bán vật tư, CCDC tồn kho phẩm chất - nhu cầu sử dụng 06/04/2015 Công tác tổ chức, cán 06/04/2015 Thành lập Ban KSNB Công ty 06/04/2015 Điều động bổ nhiệm Trưởng ban KSNB Công ty 01/04/2015 Mua cần trục bánh lốp sức nâng 25 phục vụ thi công công trình TĐ Nậm Nghiệp (CHDCND Lào) 17/04/2015 Chi bồi dưỡng nghỉ Giỗ tổ HV, lễ 30/4 01/5 năm 2015 22/04/2015 Thông qua phương án thuê tư vấn giám sát thi công đập RCC - công trình TĐ Nậm Nghiệp (CHDCND Lào) 22/04/2015 Phê duyệt phương án thuê tư vấn giám sát thi công đập RCC - công trình TĐ Nậm Nghiệp (CHDCND Lào) 20/04/2015 Công tác cán 06/04/2015 Mua xe ô tô Fortuner 24/04/2015 Bổ nhiệm CT HĐQT 24/04/2015 Bổ nhiệm TGĐ Công ty 29/04/2015 Thông qua phê duyệt hạn mức vay vốn tín dụng Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam – Chi nhánh Hải Dương 29/04/2015 Phê duyệt hạn mức vay vốn tín dụng Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam – Chi nhánh Hải Dương 25/04/2015 Phê duyệt Phương án góp vốn vào CTCP TĐ Nậm Chiến 25/04/2015 Phê duyệt Phương án góp vốn vào CTCP TĐ Nậm Chiến 3/20 28 64/SĐ5-HĐQT 29 65/SĐ5-HĐQT 30 66/SĐ5-HĐQT 31 67/SĐ5-HĐQT 32 68/SĐ5-HĐQT 33 ...Phụ lục số XIIIBÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)Công ty CP công trình giao thông Sông ĐàCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------------------------Số : CT/HĐQT-BCQTHà Nội, ngày 30 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY6 tháng đầu năm 2012Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà NộiI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Ông Lê Văn Giang Chủ tịch 03 1002 Ông Hoàng Văn Hoan Uỷ viên 03 1003 Ông Nguyễn Văn Sinh Uỷ viên 02 67 Bận đi công tác4 Ông Nguyễn Xuân Cương Uỷ viên 03 1005 Ông Nguyễn Quốc Doanh Uỷ viên 03 100- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Thường xuyên giám sát Ban Tổng giám đốc thực hiện nhiệm vụ quản lý điều hành sản xuất kinh doanh của đơn vị thông qua các Nghị quyết HĐQT.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có tiểu ban.II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung1 01 NQ/HĐQT 05/01/2012 Phê duyệt tháng lương 13-2011 cho CBCNV2 02a NQ/HĐQT 11/01/2012 Họp kế hoạch quý I-20123 05 NQ/HĐQT 21/02/2012 Thông qua Nội dung ĐHĐCĐ thường niên 20124 08a NQ/HĐQT 06/4/2012 Thông qua Phụ lục số 07; 08 kèm theo Hợp đồng số 03b/CTCP V/v: thuê cán bộ điều hành Công ty.5 12 NQ/HĐQT 23/4/2012 Duyệt mức bồi dưỡng ngày 30/4 & 1/5 cho CBCNV STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung6 14NQ/HĐQT 25/4/2012 Họp HĐQT quý II-20127 17NQ/HĐQT 10/06/2012 Bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc CtyIII. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Không có thay đổi gì.IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:- Giao dịch cổ phiếu: Không có giao dịch gì.TTNgười thực hiện giao dịchQuan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớnSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳLý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng .)Số cổ phiếuTỷ lệ %Số cổ phiếuTỷ lệ %A B C 1 2 3 4 D- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).Không có giao dịch.V. Các vấn đề cần lưu ý khácNơi gửi: T/M HĐQT CÔNG TY- Như Kg;CHỦ TỊCH- Lưu Cty.Lê Văn Giang CTCP CHỨNG KHỐN ÂU VIỆT Số: 134/2012/CV-AVSCCỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------Tp.HCM, ngày 16 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY6 tháng- 2012Kính gửi:- Ủy ban Chứng khốn Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội- Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ Chí Minh- Tên Cơng ty đại chúng: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Âu Việt- Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3, 194 Nguyễn Cơng Trứ, Q.1, Tp.HCM; - Điện thoại: (08) 38216789 Fax: (08) 38213399 E.mail: info@avsc.com.vn- Vốn điều lệ: 360 tỷ VND- Mã chứng khốn: AVSI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệLý do khơng tham dự01Ơng Đồn Đức Vịnh Chủ tịch HĐQT 7/7 100%02Ơng Nguyễn Hồng Long Phó Chủ tịch HĐQT7/7 100%03Ơng Nguyễn Thanh HảiThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%04Ơng Nguyễn Khắc LạcThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%05Ơng Hồng Đức HòaThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành 7/7100%- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:Hội đồng quản trị Cơng ty hiện bao gồm 05 thành viên, trong đó có 3 thành viên độc lập khơng điều hành. Việc có 3 thành viên độc lập khơng trực tiếp tham gia điều hành đã giúp tăng cường tính minh bạch, khách quan cũng như năng lực quản trị của HĐQT đối với hoạt động điều hành kinh doanh của Cơng ty. Các cuộc họp của HĐQT đã được tổ chức thường xun trong kỳ như báo cáo ở trên để cập nhật, nhận định tình hình và đưa ra phương hướng chỉ đạo đối với Ban điều hành trong việc vận hành Cơng ty. Với sự sát sao và cẩn trọng trong cơng tác điều hành của HĐQT và Ban ĐH, kết quả hoạt 1(Ban hành kèm theo Thơng tư 52 /2012/TT-BTC ngày . tháng . năm 2012 củaBộ Tài chính hướng dẫn về việc Cơng bố thơng tin trên thị trường chứng khốn) động kinh doanh của Công ty trong năm theo sát phương hướng phát triển đã giao và tập trung vào các thế mạnh. Trong 6 tháng đầu năm 2012, hoạt động kinh doanh của công ty được giữ an toàn, ổn định, các thông tin liên quan đều được công bố kịp thời, minh bạch theo đúng quy định pháp luật.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:HĐQT công ty đã thành lập các tiểu ban chuyên trách để hỗ trợ HĐQT trong các lĩnh vực quan trọng như Hội Đồng Đầu Tư. Ngoài thành viên chính là HĐQT, Hội Đồng Đầu Tư còn có các chuyên gia về kinh tế, phân tích vĩ mô tham gia. Trong các cuộc họp có nội dung chuyên sâu hơn thì Hội Đồng Đầu Tư còn mời thêm chuyên gia mạnh trong lĩnh vực đó tham gia tư vấn. II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:TT Số Nghị quyếtNgàyNội dung11/2012/NQ-AVSC/HĐQT03/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 1/201222/2012/NQ-AVSC/HĐQT31/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 2/201233/2012/NQ-AVSC/HĐQT29/2/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 3/201244/2012/NQ-AVSC/HĐQT3/4/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 4/201255/2012/NQ-AVSC-HĐQT3/5/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 5/201266/2012/NQ-AVSC-HĐQT1/6/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng (Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)CÔNG TY CP VẬN TẢI VÀ DỊCH VỤ PETROLIMEX HẢI PHÒNG Số: ………/BB- HĐQTCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ------- o0o ------Hải Phòng, ngày 03 tháng 11 năm 2010BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(Quý 4/năm 2010)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT: 7 cuộc họpSTTThành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệLý do không tham dự1 Ông Nguyễn Văn HùngChủ tịch HĐQT7 buổi 100%2 Ông Nguyễn Trọng ThủyỦy viên HĐQT7 buổi 100%3 Ông Đào Thanh LiêmỦy viên HĐQT7 buổi 100%4 Ông Lê Thanh HảiỦy viên HĐQT6 buổi 85,71% Đi công tác5 Ông Mai Thế CungỦy viên HĐQT6 buổi 85,71% Đi công tác- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Chủ tịch HĐQT thay mặt HĐQT Công ty định kỳ một tháng 1 lần tham gia các cuộc họp giao ban với Ban Tổng Giám đốc, các Trưởng phó Phòng chức năng Công ty để nghe báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh đồng thời có những ý kiến chỉ đạo trực tiếp tại cuộc họp. Chủ tịch HĐQT thường xuyên thông báo cho các thành viên HĐQT và Ban kiểm soát bằng văn bản, điện thoại, email về tình hoạt động của Công ty để thống nhất ý kiến chỉ đạo và ra các quyết định. HĐQT đã chỉ đạo, giám sát và hỗ trợ Ban Tổng giám đốc trong việc thực thi các Nghị Quyết, Quyết định của ĐHĐCĐ và HĐQT. Thực hiện công tác chuẩn bị tài liệu và tổ chức họp ĐHĐCĐ thường niên lần thứ 9 năm 2010.Công tác điều hành sản xuất kinh doanh, đảm bảo hoàn thành các chỉ tiêu kế hoạch Quý IV và cả năm 2010 với tổng doanh thu 248,520 tỷ đồng, lợi nhuận trước thuế 12,472 tỷ đồng- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:STT Số Nghị quyết Ngày Nội dungIII. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: (bao gồm lý do thay đổi): Không cóIV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:- Giao dịch cổ phiếu:STTNgười thực hiện giao dịchQuan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớnSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳLý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng .)Số cổ phiếuTỷ lệSố cổ phiếuTỷ lệ- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).V. Các vấn đề cần lưu ý khác CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊNơi nhận:- Như kính gửi;- Lưu VPHĐQT, VT. 1 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN HỊA BÌNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc -------------------- ---------------------- Số : 10 / BC-HĐQT Hà Nội, ngày 16 tháng 03 năm 2012 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY Năm 2011 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn I. Hoạt động của Hội đồng quản trị: - Các cuộc họp của HĐQT: STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý do khơng tham dự 1 Bà Nguyễn Thị Loan Chủ tịch HĐQT 06 100% 2 Ơng Nguyễn Minh Chung Uỷ viên HĐQT 06 100% 3 Ơng Phạm Q Trọng Uỷ viên HĐQT 06 100% 4 Ơng Nguyễn Minh Đức Uỷ viên HĐQT 06 100% 5 Ơng Trần Văn Kỳ Uỷ viên HĐQT 06 100% 6 Bà Nguyễn Thị Kim Liên Uỷ viên HĐQT 05 83% Đi cơng tác vắng 7 Bà Quản Thị Biên Uỷ viên HĐQT 02 33% Bận giải quyết việc riêng trong gia đình - Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Trong năm 2011, HĐQT đã ln chủ động phối hợp, hỗ trợ cơng tác điều hành trong q trình chỉ đạo của Ban Giám đốc, tạo điều kiện thuận lợi để Ban Giám đốc hồn thành nhiệm vụ được giao. Năm 2011, HĐQT đã đưa ra các quyết định về chiến lược, kế hoạch phát triển kinh doanh của cơng ty và việc góp vốn đầu tư. Cụ thể: 2 Tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên 2011 vào ngày 26/03/2011 thành công tốt đẹp. Chỉ đạo hoàn tất hồ sơ và các công việc liên quan tới trả cổ tức bằng cổ phiếu năm 2009 cho cổ đông. Niêm yết bổ sung thành công cổ phiếu mới phát hành thêm để trả cổ tức vào ngày 21/04/2011 trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Định hướng hoạt động góp vốn đầu tư của Công ty phù hợp theo Pháp luật và Điều lệ Công ty. Chỉ đạo hoàn thiện việc tăng vốn lên 329.999.800.000 đồng và được UBCKNN cấp giấy phép điều chỉnh số 50/GPĐC-UBCK ngày 26/08/2011theo số vốn điều lệ mới. Thị phần giao dịch: Năm 2011, HBS đánh dấu bước nhảy vọt trong thị phần giao dịch toàn thị trường, từ ví trí trong Top 30 của năm 2009, HBS đã nhanh chóng vươn lên trong Top 10 thị phần giao dịch trên toàn thị trường trong năm 2010 và vươn lên vị trí thứ tư trong năm 2011. Chỉ đạo định hướng hoạt động kinh doanh, hoạt động đầu tư của công ty, đảm bảo thực hiện tốt các kế hoạch, nhiệm vụ theo đúng Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2011 đã thông qua. - Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị trong năm 2011: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung 1 01/2011/NQ-HĐQT 09/03/2011 Thông qua phương án phân phối số cổ phiếu lẻ sau đợt phát hành cổ phiếu trả cổ tức và danh sách cổ đông được nhận cổ tức, vốn điều lệ sau khi hoàn thành phát hành của HBS. 2 02 /2011/NQ-HĐQT 22/03/2011 Quyết định mua lại cổ phần của công ty quản lý quỹ; ủy quyền đàm phán mua cổ phần cho CTHĐQT. 3 03/2011/NQ-HĐQT 28/03/2011 Về việc mua cổ phần của công ty quản lý quỹ An Phú với mức giá hợp lý, hợp pháp và cử người đại diện phần vốn góp của HBS tại An Phú. 3 4 04/2011/NQ-HĐQT 04/05/2011 - Thay thế Điều 1 Nghị quyết HĐQT số 03/2011/NQ-HĐQT ngày 28/03/2011. - Giảm tỷ lệ đầu tư vào Công ty quản lý quỹ phù hợp theo Luật định. - Cử đại diện phần vốn góp khi đầu tư. 5 05/2011/NQ-HĐQT 30/09/2011 - Thông qua báo cáo tài [...]... quan đến công bố thông tin Báo cáo tài chính, Báo cáo thường niên, Báo cáo tình hình quản trị công ty đối với công ty đại chúng, cụ thể như sau: - Đối với các Báo cáo tài chính quý 4/20 15, Báo cáo tài chính năm 20 15 đã được kiểm toán, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 20 15 và Báo cáo thường niên năm 20 15 về nội dung và thời hạn vẫn áp dụng theo quy định của Thông tư số 52 /2012/TT-BTC ngày 05/ 4/2012... 058 C 459 689 080C1 050 95 006C13890 1.1 Đào Thị Duyên 058 C 459 688 1.2 Kim Chí Hiếu 1.3 012942117 8/3/2007 Hà Nội 0129198 95 22/3/2012 Hà Nội 0133 450 92 22/3/2012 Hà Nội Nam Định Nam 27/10/ 2010 Định 17/6/2012 13/20 P719-CT5-Khu đô thị Mỹ Đình-Mễ trì-Từ Liêm-Hà Nội P719-CT5-Khu đô thị Mỹ Đình-Mễ trì-Từ Liêm-Hà Nội P719-CT5-Khu đô thị Mỹ Đình-Mễ trì-Từ Liêm-Hà Nội Trực Cường- Trực Ninh Nam Định Trực Cường-... Trọng Đàm 037080000 039 23/ 05/ 2014 037180000 0 45 23/ 05/ 2014 18/10/2004 24/09/2012 16 456 1 351 21/11/2013 14 .5 Ngô Thị Hợi 160334018 29/7/1978 14.6 Nguyễn Thị Thuý Hiển 164129910 20 /5/ 2014 Hà Nội Phòng 20 05 - CT4C - Xa La - Hà Đông - Hà Nội Hà Nội Hà Nội Hà Nội Ninh Bình Ninh Bình Ninh Bình Phòng 20 05 - CT4C - Xa La - Hà Đông - Hà Nội Phòng 20 05 - CT4C - Xa La - Hà Đông - Hà Nội Phòng 20 05 - CT4C - Xa La -. .. 1421 058 12 Phạm Thị Thu Hà 005C008842 Thành viên HĐQT Thành viên HĐQT Phúc La- Hà Đông - Hà Nội Phúc La- Hà Đông - Hà Nội Hoàn Sơn - Tiên Du - Bắc Ninh Hoàn Sơn - Tiên Du - Bắc Ninh Hoàn Sơn - Tiên Du - Bắc Ninh Hoàn Sơn - Tiên Du - Bắc Ninh 113 259 283 15/ 12/ 2003 Hòa Bình Thành phố Hòa Bình - Hòa Bình 031 953 483 5/ 12/ 20 05 Hải Phòng Phúc La- Hà Đông - Hà Nội Phúc La- Hà Đông - Hà Nội Phúc La- Hà Đông -. .. Hà Nội P719-CT5-Khu đô thị Mỹ Hà 8/3/ 2007 Đình-Mễ trì-Từ Liêm-Hà Nội Nội Số 39TT trường Đại học Hà 15/ 1/1997 TCQTKD , Như Quỳnh-Văn Nội Lâm-Hưng Yên P13 05 nhà N 05, khu 5, 3ha, 26/8/2010 Hà Nội Dịch Vọng, Cầu Giấy, Hà Nội Xã Thanh Sơn, huyện Thanh Hà, tỉnh Hải Dương P13 05 nhà N 05, khu 5, 3ha, Dịch Vọng, Cầu Giấy, Hà Nội P13 05 nhà N 05, khu 5, 3ha, Dịch Vọng, Cầu Giấy, Hà Nội P13 05 nhà N 05, khu 5, 3ha, Dịch... Ninh Nam Định P210-Now 2- TM Pháp Vân, Hoàng Liệt,Hoàng Mai, Hà Nội Phòng 404-E 3- Vĩnh PhúcBa Đình - Hà Nội Số 39 TT trường Đại học TCQTKD, Như Quỳnh-Văn Lâm-Hưng Yên 2 Vũ Khắc Tiệp 005C008140 Chủ tịch HĐQT 1133 452 73 26/9/20 05 Hòa Bình Phúc La- Hà Đông - Hà Nội Hà Nội Gia Lai Hà Nội Hà Nội Phúc La- Hà Đông - Hà Nội Phúc La- Hà Đông - Hà Nội Phúc La- Hà Đông - Hà Nội Phúc La- Hà Đông - Hà Nội 0 0 Từ nhiệm... 11 .5 11.6 11.7 005C004238 Thành viên BKS Thành viên BKS Phó TGĐ 111821182 14/2/2006 Hà Nội Văn Mỗ - Hà Đông - Hà Nội 100768 659 17/3/1999 Quảng Ninh 1 257 959 77 12/12/2013 Bắc Ninh Văn Mỗ - Hà Đông - Hà Nội P812 - CT1 – Khu chức năng đô thị Tây Mỗ - Đại Mỗ - Nam Từ Liêm – Hà Nội P812 - CT1 – Khu chức năng đô thị Tây Mỗ - Đại Mỗ - Nam Từ Liêm – Hà Nội P812 - CT1 – Khu chức năng đô thị Tây Mỗ - Đại Mỗ -. .. thưởng ) Bán cổ phần 3 Các giao dịch khác (các giao dịch của cổ đông nội bộ /cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty) : Không có 19/20 VII Các vấn đề cần lưu ý khác (Báo cáo năm) Không có CHỦ TỊCH HĐQT (Đã ký) Kim Mạnh Hà Ngày 06/10/20 15, Bộ trưởng Bộ Tài chính đã ký ban hành Thông tư số 155 /20 15/ TT-BTC hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán Thông tư số 155 /20 15/ TT-BTC có hiệu... Sinh 11 252 9209 5/ 4/2008 2.2 Vũ Thị Tựa 230 658 410 8/7/2002 2.3 Vũ Khắc Tiệm 017202240 5/ 8/2010 2.4 Vũ Thị Xuân 017076384 13/6/2009 1132 353 22 12/8/2004 Hòa Bình Dịch Vọng - Cầu Giấy - Hà Nội 01322 052 1 15/ 9/2009 Hà Nội 3 .5 3.6 3.7 Trần Khánh Huyền Trần Hoàng Trần Văn Hoằng Trần Huấn Dịch Vọng - Cầu Giấy - Hà Nội Dịch Vọng - Cầu Giấy - Hà Nội Dịch Vọng - Cầu Giấy - Hà Nội Dịch Vọng - Cầu Giấy - Hà Nội... liên quan Lý do 24/04/20 15 Em Gái 01/12/20 15 Bổ nhiệm Phó TGĐ 01/12/20 15 Mẹ 01/12/20 15 Vợ 01/12/20 15 Con 01/12/20 15 Con 01/12/20 15 Chị 01/12/20 15 Anh 01/12/20 15 Em IV Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ và người liên quan (Báo cáo năm): 1 Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan 12/20 STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ tại công ty (nếu có) Chủ tịch HĐQT