Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty Cổ phần Chứng khoán PHÚ GIA tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận á...
CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH - CI Cll ~ NGHiA VIJ::T NAM CONG TY CO PHAN CHUNG KIIOAN PHU GIA s6: D(>c l~p - Tl,f o_j /PG-HC H~nh phttc TP.JJCM, ng(/y '-.1 thOng 07 niim 2015 BAO CAO TINH HINH QUAN TRJ CONG TY 06 thang dliu nam 2015 Kinh gti'i: - Uy ban Chung khoan NM nu6c - Sa Giao dich Chll'ng khoan lla N9i - Sa Giao d!ch Ch(mg khoan TP.HCM - Ten cong ty: CONG TY CP CHUNG KHOAN PUU GIJ\ - Dia chi tr~t so chfnh: Lfiu 8-9, s6 58 Nguy~n Dinh Chi~u P Da Kao, Qu~n 1, TP.HCM Email: support@phugiasc - Di~n tho~i: 62 836 888 Fax: 62 838 666 - v6n di6u 1~: 155 ty d6ng I llo~.tt d()ng ciia H()i d6ng quan trj : Cac cu9c hQp cua Hoi d6ng qmin tri: Thfmh vicn llDQT Stt Tran Du·m1g NgQc Thao NguyBn Quang Trung - Chu Viet Cu0ng • · ·-·· · -· · Ch(rc Vl,l s6 bu6i hQp Chu tich Thanh vien Thfmh vien tham d~•· 02 02 02 Ty I~ L)· khOng tham dlf 100% 100% 100% Ho~t d()ng giam sat cua I IDQT d6i vai T6ng Giam d6c: Gium sat vi~c tlwc hi~n k~ ho~ch kinh doanh da duqc l IDQT thong qua Giam sat ho~t d()ng di~u hanh cua T6ng Giam d6c d~ dam bao ho~t d()ng kinh doanh cua Cong ty duqc an toan, tuc1n tim dung cac quy dinh cua phap lu~t ~fcqNG §e-: Ho~t d()ng cua cac ti6u ban thu()c Il()i d6ng quan tri: Khong c6 II Cac Ngh! quy~t/Quy~t djnh cua IH}i d6ng quan trj : Khong co ·* CH~~;~ ·1PHU f , • 7'P (!· \'t L.l ~ III Thay d6i danh s~ich v~ ngU'Oi co lien quan ciia cong ty d~i chung theo quy djnh t~i khoiin 34 Di~u Lu~t Chll'ng khoan: Khong phat sinh IV Giao djch ci'ta c6 (long n()i b() va ngtroi lien quan: Danh s{tch c6 dong n9i b9 va ngueri c6 lien quan Stt Ten t6 chu·c/ca nhan I Tran Duo·ng Ng9c Thao Tran Quang Men Dtro-ng Thi Tr~ng Tran Quang Hieu Nguy€n Quang Trung 10 II 12 13 14 Chu·c v\• t:;ti cong ty (n~u c6) Chu tich IIDQT SO c6 phi~u hfru cu6i so· TYI~sc hfru co ;t kY phi~u cu6ikjr 0% Ghi cbu Cha M