Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty Cổ phần Đầu tư LDG tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án,...
CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ LDG CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Số: 01/2016/BC-HĐQT Đồng Nai, ngày tháng năm 2016 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Năm 2015) Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM - Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần Đầu tư LDG Địa trụ sở chính: 104/4 ấp Hòa Bình, xã Giang Điền, huyện Trảng Bom, tỉnh Đồng Nai Điện thoại: (061) 896 6666 Fax: (061) 896 6668 Email: info@ldggroup.vn Vốn điều lệ: 750.000.000.000 đồng (Bảy trăm năm mươi tỷ đồng) Mã chứng khoán: LDG I Hoạt động Hội đồng quản trị Các họp Hội đồng quản trị: - - Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp Lý không tham dự họp Ông Lê Kỳ Phùng Chủ tịch HĐQT 21/21 100% Ông Nguyễn Khánh Hưng Phó Chủ tịch HĐQT 21/21 100% Ông Bùi Đắc Tuấn Thành viên HĐQT 21/21 100% Ông Vũ Kim Điền Thành viên HĐQT 16/21 100% Ông Thạch Mạnh Sang Thành viên HĐQT 21/21 76,2% Ông Hà Đức Hiếu Phó chủ tịch HĐQT 4/21 19% Miễn nhiệm từ ngày 13/02/2015 Ông Nguyễn Phạm Anh Tài Thành viên HĐQT 5/21 23,8% Bổ nhiệm từ ngày 13/02/2015 thay cho ông Hà Đức Hiếu Miễn nhiệm từ Bổ nhiệm từ ngày 21/01/2015 thay cho ông Lý Khai Thuận Bổ nhiệm từ ngày 25/04/2015 Stt Thành viên HĐQT Số buổi họp HĐQT tham dự Chức vụ Tỷ lệ tham dự họp Lý không tham dự họp ngày 25/04/2015 Ông Lý Khai Thuận Thành viên HĐQT 1/21 4,8% Miễn nhiệm từ ngày 21/01/2015 Hoạt động giám sát HĐQT Tổng Giám đốc: Chủ tịch thành viên Hội đồng quản trị song hành hoạt động Công ty, thường xuyên giám sát đưa đạo kịp thời Tổng Giám đốc thành viên Ban điều hành Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị chưa thành lập tiểu ban II Các Nghị Hội đồng quản trị: Stt Số Nghị 01/2015/NQHĐQT Ngày Nội dung 21/01/2015 - Thông qua việc ông Lý Khai Thuận chức vụ thành viên HĐQT - Bổ nhiệm ông Nguyễn Khánh Hưng làm thành viên HĐQT thay cho ông Lý Khai Thuận - Thông qua việc đổi Công ty kiểm toán thực kiểm toán BCTC niên độ 2014 - Thông qua việc lựa chọn đơn vị tư vấn thiết kế Giai đoạn Dự án Khu du lịch biệt thự nghỉ dưỡng cao cấp Palmela - Bãi Dài, Phú Quốc - Phê chuẩn việc đầu tư vào dự án Khu du lịch sinh thái Suối Mơ 02/2015/NQHĐQT 21/01/2015 Phê chuẩn việc cho Công ty TNHH Du lịch Phú Lạc vay tỷ 03/2015/NQHĐQT 31/01/2015 Tạm thời dừng việc đầu tư vào Dự án Khu du lịch sinh thái Suối Mơ 04/2015/NQHĐQT 13/02/2015 - Thông qua việc đồng ý cho ông Hà Đức Hiếu từ nhiệm chức danh Phó chủ tịch HĐQT theo nguyện vọng cá nhân - Thông qua việc bầu ông Nguyễn Phạm Anh Tài làm thành viên HĐQT thay cho ông Hà Đức Hiếu từ nhiệm - Thông qua việc bầu ông Nguyễn Khánh Hưng làm Phó chủ tịch HĐQT Stt Số Nghị Ngày Nội dung 05/2015/NQHĐQT 13/03/2015 Chốt danh sách cổ đông để thực thủ tục đăng ký niêm yết 06/2015/NQHĐQT 27/03/2015 - Thông qua việc triệu tập ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 - Thông qua việc nhận chuyển nhượng 49% cổ phần Công ty TNHH Đầu tư Du lịch Suối Mơ - Thông qua việc nhận chuyển nhượng quyền sử dụng đất từ tổ chức cá nhân để thực dự án Khu dân cư xã đồi 61, huyện Trảng Bom, tỉnh Đồng Nai - Thông qua việc nhận chuyển nhượng quyền sử dụng đất từ tổ chức cá nhân để thực dự án Khu dân cư xã Phước Tân xã Tam Phước, thành phố Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai - Thông qua việc đầu tư thêm vào Công ty Cổ phần Du lịch Giang Điền việc nhận chuyển nhượng cổ phần tổ chức cá nhân 07/2015/NQHĐQT 17/04/2015 Thông qua việc mở tài khoản toán Ngân hàng Vietcombank – chi nhánh Tân Định 08/2015/NQHĐQT 20/04/2015 Thông qua việc thay đổi thiết kế loại vật liệu hoàn thiện kết cấu áo đường tuyến đường nội Khu dân cư – Dịch vụ DA Giang Điền A 09/2015/NQHĐQT 23/04/2015 Thông qua việc thay đổi người đại diện vốn LDG Đại Thịnh Phát 10 10/2015/NQHĐQT 27/04/2015 Bầu chủ tịch, phó chủ tịch 11 11/2015/NQHĐQT 25/06/2015 Thông qua việc vay vốn mua xe 16 chỗ 12 12/2015/NQHĐQT 29/06/2015 Thông qua việc Công ty đầu tư thêm vào Suối Mơ để nâng tỷ lệ sở hữu lên 99% đồng ý Giang Điền đầu tư vào Suối Mơ để đạt tỷ lệ sở hữu 40,7% vốn điều lệ 13 13/2015/NQHĐQT 03/07/2015 Thông qua việc cử người đại diện vốn Công ty Công ty TNHH Đầu tư Du lịch Suối Mơ 14 14/2015/NQHĐQT 10/07/2015 Thông qua phương án bán condotel đợt Ngày Stt Số Nghị Nội dung 15 15/2015/NQHĐQT 13/07/2015 Thông qua việc chốt danh sách cổ đông để lưu ký chứng khoán tập trung 16 16/2015/NQHĐQT 20/07/2015 Thông qua việc chọn đơn vị Tư vấn Giám sát thi công xây dựng cho hạng mục “Condo Hotel” thuộc dự án “Khu du lịch Biệt thự nghỉ dưỡng cao cấp Grand World” 17 17/2015/NQHĐQT 01/08/2015 Thông qua giá khởi điểm ngày giao dịch 14.000 đồng/cổ phần 18 18/2015/NQHĐQT 17/08/2015 Thông qua việc vay 500 triệu mua xe 16 chỗ (chiếc thứ 2) 19 19/2015/NQHĐQT 17/08/2015 Thông qua việc tổ chức ĐHĐCĐ bất thường năm 2015 20 20/2015/NQHĐQT 07/11/2015 Thông qua việc thay đổi Tổng Giám đốc Công ty 21 21/2015/NQHĐQT 11/11/2015 Thông qua việc tổ chức ĐHĐCĐ bất thường lần năm 2015 Thay đổi danh sách người có liên quan công ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán III Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ công ty (nếu ...Phụ lục số XIIIBÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)Công ty CP công trình giao thông Sông ĐàCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------------------------Số : CT/HĐQT-BCQTHà Nội, ngày 30 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY6 tháng đầu năm 2012Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà NộiI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Ông Lê Văn Giang Chủ tịch 03 1002 Ông Hoàng Văn Hoan Uỷ viên 03 1003 Ông Nguyễn Văn Sinh Uỷ viên 02 67 Bận đi công tác4 Ông Nguyễn Xuân Cương Uỷ viên 03 1005 Ông Nguyễn Quốc Doanh Uỷ viên 03 100- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Thường xuyên giám sát Ban Tổng giám đốc thực hiện nhiệm vụ quản lý điều hành sản xuất kinh doanh của đơn vị thông qua các Nghị quyết HĐQT.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có tiểu ban.II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung1 01 NQ/HĐQT 05/01/2012 Phê duyệt tháng lương 13-2011 cho CBCNV2 02a NQ/HĐQT 11/01/2012 Họp kế hoạch quý I-20123 05 NQ/HĐQT 21/02/2012 Thông qua Nội dung ĐHĐCĐ thường niên 20124 08a NQ/HĐQT 06/4/2012 Thông qua Phụ lục số 07; 08 kèm theo Hợp đồng số 03b/CTCP V/v: thuê cán bộ điều hành Công ty.5 12 NQ/HĐQT 23/4/2012 Duyệt mức bồi dưỡng ngày 30/4 & 1/5 cho CBCNV STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung6 14NQ/HĐQT 25/4/2012 Họp HĐQT quý II-20127 17NQ/HĐQT 10/06/2012 Bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc CtyIII. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Không có thay đổi gì.IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:- Giao dịch cổ phiếu: Không có giao dịch gì.TTNgười thực hiện giao dịchQuan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớnSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳLý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng .)Số cổ phiếuTỷ lệ %Số cổ phiếuTỷ lệ %A B C 1 2 3 4 D- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).Không có giao dịch.V. Các vấn đề cần lưu ý khácNơi gửi: T/M HĐQT CÔNG TY- Như Kg;CHỦ TỊCH- Lưu Cty.Lê Văn Giang CTCP CHỨNG KHỐN ÂU VIỆT Số: 134/2012/CV-AVSCCỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------Tp.HCM, ngày 16 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY6 tháng- 2012Kính gửi:- Ủy ban Chứng khốn Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội- Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ Chí Minh- Tên Cơng ty đại chúng: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Âu Việt- Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3, 194 Nguyễn Cơng Trứ, Q.1, Tp.HCM; - Điện thoại: (08) 38216789 Fax: (08) 38213399 E.mail: info@avsc.com.vn- Vốn điều lệ: 360 tỷ VND- Mã chứng khốn: AVSI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệLý do khơng tham dự01Ơng Đồn Đức Vịnh Chủ tịch HĐQT 7/7 100%02Ơng Nguyễn Hồng Long Phó Chủ tịch HĐQT7/7 100%03Ơng Nguyễn Thanh HảiThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%04Ơng Nguyễn Khắc LạcThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành7/7100%05Ơng Hồng Đức HòaThành viên HĐQT độc lập khơng điều hành 7/7100%- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:Hội đồng quản trị Cơng ty hiện bao gồm 05 thành viên, trong đó có 3 thành viên độc lập khơng điều hành. Việc có 3 thành viên độc lập khơng trực tiếp tham gia điều hành đã giúp tăng cường tính minh bạch, khách quan cũng như năng lực quản trị của HĐQT đối với hoạt động điều hành kinh doanh của Cơng ty. Các cuộc họp của HĐQT đã được tổ chức thường xun trong kỳ như báo cáo ở trên để cập nhật, nhận định tình hình và đưa ra phương hướng chỉ đạo đối với Ban điều hành trong việc vận hành Cơng ty. Với sự sát sao và cẩn trọng trong cơng tác điều hành của HĐQT và Ban ĐH, kết quả hoạt 1(Ban hành kèm theo Thơng tư 52 /2012/TT-BTC ngày . tháng . năm 2012 củaBộ Tài chính hướng dẫn về việc Cơng bố thơng tin trên thị trường chứng khốn) động kinh doanh của Công ty trong năm theo sát phương hướng phát triển đã giao và tập trung vào các thế mạnh. Trong 6 tháng đầu năm 2012, hoạt động kinh doanh của công ty được giữ an toàn, ổn định, các thông tin liên quan đều được công bố kịp thời, minh bạch theo đúng quy định pháp luật.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:HĐQT công ty đã thành lập các tiểu ban chuyên trách để hỗ trợ HĐQT trong các lĩnh vực quan trọng như Hội Đồng Đầu Tư. Ngoài thành viên chính là HĐQT, Hội Đồng Đầu Tư còn có các chuyên gia về kinh tế, phân tích vĩ mô tham gia. Trong các cuộc họp có nội dung chuyên sâu hơn thì Hội Đồng Đầu Tư còn mời thêm chuyên gia mạnh trong lĩnh vực đó tham gia tư vấn. II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:TT Số Nghị quyếtNgàyNội dung11/2012/NQ-AVSC/HĐQT03/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 1/201222/2012/NQ-AVSC/HĐQT31/1/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 2/201233/2012/NQ-AVSC/HĐQT29/2/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 3/201244/2012/NQ-AVSC/HĐQT3/4/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 4/201255/2012/NQ-AVSC-HĐQT3/5/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 5/201266/2012/NQ-AVSC-HĐQT1/6/2012HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một số công ty niêm yết trên sàn trong tháng (Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)CÔNG TY CP VẬN TẢI VÀ DỊCH VỤ PETROLIMEX HẢI PHÒNG Số: ………/BB- HĐQTCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ------- o0o ------Hải Phòng, ngày 03 tháng 11 năm 2010BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(Quý 4/năm 2010)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT: 7 cuộc họpSTTThành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệLý do không tham dự1 Ông Nguyễn Văn HùngChủ tịch HĐQT7 buổi 100%2 Ông Nguyễn Trọng ThủyỦy viên HĐQT7 buổi 100%3 Ông Đào Thanh LiêmỦy viên HĐQT7 buổi 100%4 Ông Lê Thanh HảiỦy viên HĐQT6 buổi 85,71% Đi công tác5 Ông Mai Thế CungỦy viên HĐQT6 buổi 85,71% Đi công tác- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Chủ tịch HĐQT thay mặt HĐQT Công ty định kỳ một tháng 1 lần tham gia các cuộc họp giao ban với Ban Tổng Giám đốc, các Trưởng phó Phòng chức năng Công ty để nghe báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh đồng thời có những ý kiến chỉ đạo trực tiếp tại cuộc họp. Chủ tịch HĐQT thường xuyên thông báo cho các thành viên HĐQT và Ban kiểm soát bằng văn bản, điện thoại, email về tình hoạt động của Công ty để thống nhất ý kiến chỉ đạo và ra các quyết định. HĐQT đã chỉ đạo, giám sát và hỗ trợ Ban Tổng giám đốc trong việc thực thi các Nghị Quyết, Quyết định của ĐHĐCĐ và HĐQT. Thực hiện công tác chuẩn bị tài liệu và tổ chức họp ĐHĐCĐ thường niên lần thứ 9 năm 2010.Công tác điều hành sản xuất kinh doanh, đảm bảo hoàn thành các chỉ tiêu kế hoạch Quý IV và cả năm 2010 với tổng doanh thu 248,520 tỷ đồng, lợi nhuận trước thuế 12,472 tỷ đồng- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:STT Số Nghị quyết Ngày Nội dungIII. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: (bao gồm lý do thay đổi): Không cóIV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:- Giao dịch cổ phiếu:STTNgười thực hiện giao dịchQuan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớnSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳLý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng .)Số cổ phiếuTỷ lệSố cổ phiếuTỷ lệ- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).V. Các vấn đề cần lưu ý khác CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊNơi nhận:- Như kính gửi;- Lưu VPHĐQT, VT. 1 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN HỊA BÌNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc -------------------- ---------------------- Số : 10 / BC-HĐQT Hà Nội, ngày 16 tháng 03 năm 2012 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY Năm 2011 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn I. Hoạt động của Hội đồng quản trị: - Các cuộc họp của HĐQT: STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý do khơng tham dự 1 Bà Nguyễn Thị Loan Chủ tịch HĐQT 06 100% 2 Ơng Nguyễn Minh Chung Uỷ viên HĐQT 06 100% 3 Ơng Phạm Q Trọng Uỷ viên HĐQT 06 100% 4 Ơng Nguyễn Minh Đức Uỷ viên HĐQT 06 100% 5 Ơng Trần Văn Kỳ Uỷ viên HĐQT 06 100% 6 Bà Nguyễn Thị Kim Liên Uỷ viên HĐQT 05 83% Đi cơng tác vắng 7 Bà Quản Thị Biên Uỷ viên HĐQT 02 33% Bận giải quyết việc riêng trong gia đình - Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Trong năm 2011, HĐQT đã ln chủ động phối hợp, hỗ trợ cơng tác điều hành trong q trình chỉ đạo của Ban Giám đốc, tạo điều kiện thuận lợi để Ban Giám đốc hồn thành nhiệm vụ được giao. Năm 2011, HĐQT đã đưa ra các quyết định về chiến lược, kế hoạch phát triển kinh doanh của cơng ty và việc góp vốn đầu tư. Cụ thể: 2 Tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên 2011 vào ngày 26/03/2011 thành công tốt đẹp. Chỉ đạo hoàn tất hồ sơ và các công việc liên quan tới trả cổ tức bằng cổ phiếu năm 2009 cho cổ đông. Niêm yết bổ sung thành công cổ phiếu mới phát hành thêm để trả cổ tức vào ngày 21/04/2011 trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Định hướng hoạt động góp vốn đầu tư của Công ty phù hợp theo Pháp luật và Điều lệ Công ty. Chỉ đạo hoàn thiện việc tăng vốn lên 329.999.800.000 đồng và được UBCKNN cấp giấy phép điều chỉnh số 50/GPĐC-UBCK ngày 26/08/2011theo số vốn điều lệ mới. Thị phần giao dịch: Năm 2011, HBS đánh dấu bước nhảy vọt trong thị phần giao dịch toàn thị trường, từ ví trí trong Top 30 của năm 2009, HBS đã nhanh chóng vươn lên trong Top 10 thị phần giao dịch trên toàn thị trường trong năm 2010 và vươn lên vị trí thứ tư trong năm 2011. Chỉ đạo định hướng hoạt động kinh doanh, hoạt động đầu tư của công ty, đảm bảo thực hiện tốt các kế hoạch, nhiệm vụ theo đúng Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2011 đã thông qua. - Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị trong năm 2011: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung 1 01/2011/NQ-HĐQT 09/03/2011 Thông qua phương án phân phối số cổ phiếu lẻ sau đợt phát hành cổ phiếu trả cổ tức và danh sách cổ đông được nhận cổ tức, vốn điều lệ sau khi hoàn thành phát hành của HBS. 2 02 /2011/NQ-HĐQT 22/03/2011 Quyết định mua lại cổ phần của công ty quản lý quỹ; ủy quyền đàm phán mua cổ phần cho CTHĐQT. 3 03/2011/NQ-HĐQT 28/03/2011 Về việc mua cổ phần của công ty quản lý quỹ An Phú với mức giá hợp lý, hợp pháp và cử người đại diện phần vốn góp của HBS tại An Phú. 3 4 04/2011/NQ-HĐQT 04/05/2011 - Thay thế Điều 1 Nghị quyết HĐQT số 03/2011/NQ-HĐQT ngày 28/03/2011. - Giảm tỷ lệ đầu tư vào Công ty quản lý quỹ phù hợp theo Luật định. - Cử đại diện phần vốn góp khi đầu tư. 5 05/2011/NQ-HĐQT 30/09/2011 - Thông qua báo cáo tài [...]... QUAN CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ LÀ THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT Trần Văn Trưởng 1 Minh ban Trần Văn Thường Trần Kim Lộc Trần Ngọc Thuý Trần Minh Phụng Phạm Thuỳ Trang Trần Khánh Binh Công ty TNHH Du lịch Phú Lạc Công ty cổ phần Đầu tư Địa chỉ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi chú - 0,00% Chị - 0,00% Chị - 0,00% Em 0 0,00% - 0,00% Cha (đã mất) - 0,00% Mẹ - 0,00% Chị - 0,00% Em - 0,00%... ĐKKD Địa chỉ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi chú Xanh Công ty CP Xây dựng Địa ốc Long Kim Phát 7.000.000 9,33% - 0,00% 0 0,00% - 0,00% Cha Bùi Thị Minh - 0,00% Mẹ Phạm Thị Thu Thủy Phạm Thị Phương Lan Phạm Hồng Vân - 0,00% Chị - 0,00% Vợ - 0,00% Con (còn nhỏ) CTCP Xây dựng ECI 3 Công ty con của Công ty CP Dịch vụ và Xây dựng địa ốc Đất Xanh Công ty con của Công ty CP Dịch vụ... Phó TGĐ 2 Cường Bà Nguyễn Thị Tâm Bà Nguyễn Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 12.000.000 7.000.000 - Ghi chú 16,00% Công ty con của Công ty CP Dịch vụ và Xây dựng địa ốc Đất Xanh 9,33% Công ty con của Công ty CP Dịch vụ và Xây dựng địa ốc Đất Xanh 0,00% Công ty con của Công ty CP Dịch vụ và Xây dựng địa ốc Đất Xanh 0 0,00% - 0,00% Mẹ - 0,00% vợ 12 Stt Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản... Long Ông Võ Kim Lân Bà Võ Thị Liễu Ông Võ Hoàng Lâm Công ty CP Địa chỉ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi chú - 0,00% Con (còn nhỏ) - 0,00% Con (còn nhỏ) 0,00% TV HĐQT - 20.000 0,03% - 0,00% Cha - 0,00% Mẹ - 0,00% Vợ - 0,00% Chị ruột - 0,00% Anh ruột - 0,00% Anh ruột - 0,00% Em ruột - 0,00% Con ruột (còn nhỏ) 0,00% TV BKS - 17 Stt Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng... Hồng Anh Công ty TNHH XDTM-DV Hà Thuận Hùng Công ty CP Xây dựng Địa ốc Long Kim Phát CTCP Xây dựng ECI IV NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ LÀ GIÁM ĐỐC TÀI CHÍNH Nguyễn GĐTC Quang Đạt Nguyễn Quang Đại Nguyễn Thị Khanh Nguyễn Đình Lệ Thu Địa chỉ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ - 12.000.000 7.000.000 - 60.000 Ghi chú 0,00% Con (còn nhỏ) 16,00% Công ty con của Công ty CP Dịch... khoán (nếu có) Chức vụ Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa chỉ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ - Thành viên 20.000 Ghi chú 0,00% Trưởng BKS 0,03% - 0,00% Cha - 0,00% Mẹ - 0,00% Em - 0,00% Em - 0,00% Em - 0,00% Vợ Nhân viên 2.151.621 16,20% 2.000.000 16,00% Công ty con của Công ty CP Dịch vụ và Xây dựng địa ốc Đất 14 Stt Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch... Đất Xanh 9,33% Công ty con của Công ty CP Dịch vụ và Xây dựng địa ốc Đất Xanh 0,00% Thành viên HĐQT, Giám đốc KH-ĐT 0,08% - 0,00% Cha (mất) - 0,00% Mẹ - 0,00% Vợ 16 Stt Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Nguyễn Quang Bảo Nhi Nguyễn Quang Hưng Công ty CP Du lịch Giang Điền V NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ LÀ... Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ ốc Long Kim Phát CTCP Xây dựng ECI 5 Thạch Mạnh Sang Ông Thạch Mạnh Hồng Bà Dương Thị Đồng Bà Thẩm Thị Kiều Oanh Ông Thạch Mạnh Quang CTCP Dịch vụ và Xây dựng Địa ốc Đất Xanh Công ty TNHH Dịch vụ Quản lý BĐS Việt 0 CP Dịch vụ và Xây dựng địa ốc Đất Xanh 0,00% Công ty con của Công ty CP Dịch vụ và Xây dựng địa ốc Đất Xanh 0,00% - 0,00% Cha - 0,00%... Cha - 0,00% Mẹ - 0,00% Vợ - 0,00% Anh ruột - Thành viên Ghi chú 12.151.621 - 16,20% Giám đốc kinh doanh 0,00% Chủ tịch HĐTV 11 Stt Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa chỉ Nam Công ty TNHH XDTM-DV Hà Thuận Hùng Công ty CP Xây dựng Địa ốc Long Kim Phát CTCP Xây dựng ECI II NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ LÀ... CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa chỉ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi chú Du lịch Giang Điền 18 Giao dịch cổ phiếu: 2 Stt 1 3 Người thực hiện giao dịch Nguyễn Quang Đạt Quan hệ với cổ đông nội bộ Giám đốc tài chính Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ phiếu Số cổ phiếu Tỷ lệ 60.000 0,08% Nhận chuyển nhượng cổ phiếu Tỷ lệ 50.000 0,07% Lý do tăng, giảm