CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012
03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH
PhI} luc BAo cAo s8 III TINH HINH QUAN TRJ CONG TY (Ban hanh kern theo Thong tu s6 5212O.J2ITT-BTC 05 thdng 04 ndm 2012 cua B9 truong B9 Tai chinh huang ddn v€ viec Cong b6 thong tin tren thi truong chung khoan) CQNG HOA xA HQI CHU NGHiA VI~T NAM DQc l~p - T1}' - Hanh phuc Cong ty C6 Ph~n Hang Ha - Long An se : ~C-HDQT Long An, 16 thong 01 ndm 2014 BAo cAo Kinh giCi: TINH HINH QUA.N TRI CONG (Nam 2013) TY - Dy ban Chung khoan Nha nurrc - S6' Giao djch Chung khoan Ha NQi I Hoat dQng cua HQi dang quan tr]: - Cac cU9Ch9P cua HDQT: STT Thanh vien HDQT Ong: Pham Van Tien Ong: Nguyen Trong TOlin Ong: Tran Van Sy Ong: Nguyen Htru Hieu Ong: Vii Xuan Mach 01 02 03 04 05 Clnrc v\l se bu6i hop tham du CTHDQT Uy vien Uy vien Uy vien Uy vien 08 08 08 08 08 Ly khong Ty l~ tham du 100% 100% 100% 100% 100% 0 0 # - Hoat dong giam sat cua HDQT d6i voi Ban T6ng Giam d6c: HDQT danh gia k€t qua thirc hien nhiem vu k€ hoach nam 2013, trien khai chuang trinh, nhiern vu k~ hoach nam 2014 cua ban T6ng giam d6c thee nghi quyet cua HDQT giao tung quy - Hoat dong cua cac tieu ban thuoc H9i d6ng quan tri: Cong ty chira I~p cac tiSu ban thuoc H9i d6ng quan trio II Cac ngh] quy~t cua HQi dang quan tr]: STT s6 nahi QUy~t b6 thong tin s6:20IBC- -Cong HHLA -Cong bo thong tin so:25IBCHHLA -Bien ban hop HDQT Naav 03/0512012 17/05/2012 28/0512013 s6:3112013IBB-HDQT -Nghi quyet so:34/2013INQ-HHL 29/05/2013 -BB h9P HDQT so 27/2013IBBHDQT 02/0712013 ! Noi dung -To clnrc dai hci co dong Ian khong ct3ng -To chirc dai h9i co dong Ian khong cong -X in ca'p han mire tin dung bang hlnh thtrc cho yay , bao lanh vdi Ngan Hang TM CP Ph,H Tri€n TPHCM- Chi Nhanh Nam Ky Khdi Nghia -D~i hoi dong co dong thuong nien 2013 -Bao cao tinh hinh SXKD thang diu nam 2013 va phuang huang hoat d9ng -BB hQP IIDQT so 30/13/BBIIDQT, QD s6 31/13INQ-IIDQT 10109/2013 -Quyet dinh s6 32/QD-HDQT 1110912013 -Quyet dinh s6 33-13/QD-HDQT 11109/2013 -Quyet dinh so ~I/QD-HDQT 11110/2013 -BB hQP IIDQT s6 42-2013/BBHDQT 2511012013 SXKD 06 thang cuoi nam 2013 - Thay d6i nhan S\I cap cao v/v ong Pham Van Ti~n thai chirc vu TGD , thong qua viec b6 nhiern ong Trac Van Thanh clnrc vu TGD - Bai nhiem ong Pham Van Ti~n thai clnrc vu TGD - B6 nhiern ong Trac Van Thanh gift chtrc vu TGD Cty -HDQT uy quyen ong Trac Van Thanh - Chirc vu TGD duoc quyen dam phan, quyet dinh, kY k~t, thirc hien t~t ca cac hop d6ng tin dung, cac hop dong giao dich voi NH TMCP DT &PTVN - CN Phu Nhuan - Phuong an tarn ngung hoat dong SXKD cua Cty dS t~p trung thu h6i cong no dS trang trai tra no NH va cac nha cung dp, tim kiem khach hang c6 nhu du cho thue mat bang NMl, NM3 Ban 1y cac MMTB cu dll nhieu nam str dung Ill Thay d8i vien HQi dAng quan tr]: (bao gAm Iy thay d8i) Khong c6 thay d6i IV Giao djch cua c8 dong nQi bQI c8 dong IOn va ngrrOl lien quan: I/.Danh sach c6 dong noi bQ va nguoi c6 lien quan Stt Ten chill nhan t6 Tai khoan ca giao dich chUng khoan (neu c6) Pham Van Tie'n 032CI0199 1.1 Tr~n Thi Hi€n Chirc vu tai cong ty (n~u c6) T6ng giam d6c S6 CMND IDKKD ~gay cap CMN DI Nai dp CMNDI Dia chi DKKD DKK D 024006 697 03/04 CA 12002 TP.HC M 022866 266 12/06 CA 12003 TP.HC M 116116 Bui Ql, vien, TP.HCM 116116 Bui vien, Ql, TP.HCM S6 c6 phieu sa hfru cu6i cUng 49.63 Ty l~ Ghi sa hfru chu c6 phieu cuoi cUng 0,181 vg 1.2 Pham Thi H